審計部緊緊圍繞工作部署，深入學習實踐科學發展觀，把有效防範風險，促進穩健運營放在審計工作的首要位置。通過改變工作思路，提升部門效能，積極開展各項審計工作，圓滿完成了全年工作目標，增強了風險防控能力，為各項業務合規、健康的發展起到一定的保障作用。現將審計工作總結如下：
一、審計工作開展情況
根據董事會工作安排，按計畫、有步驟的開展各項現場與非現場審計。出具審計報告書 份，其中：業務審計報告 份，現場離任審計報告 份，非現場離任審計報告 份，經濟責任審計報告 份。通過審計檢查，規範了營業網點的業務操作，提高了依法經營意識，增強了管理制約機制，從而為業務發展奠定了良好的基礎。其二，為了認真落實幹部交流制度，對中層管理人員進行崗位調整，共進行崗位監督交接 次，其中：行長調整交接 次，支行會計主管調整交接 次，對交接過程進行了嚴格的監督，保證交接手續齊全、完整，調整人員及時就位，確保了工作的連續性。其三，會同相關部門銷毀做廢銀行卡、做廢印章工作。
二、主要工作內容
(一)抓規章制度建設，加強基礎管理工作
1、加強制度建設。按照“商業銀行內部控制指引”的要求，遵循“業務發展，內控優先，開展工作，制度先行”的工作思路，立足本行經營發展實際，以構築更加堅實穩固的風險防控體系為工作重點。年初我部對現行規章制度進行系統化、規範化的整理，編纂了系統、明晰的制度，便與員工學習、使用，以促進各項業務標準化、規範化，確保制度的實效性。本制度彙編匯集了 年度編制的所有制度，共編制 個規章制度。同時，收集內部控制狀況信息，做好內控制度建設。
2、完善處罰辦法。隨著監管力度及業務發展的加強，原有的處罰辦法已不適應當前業務發展的需求，對原有的處罰辦法進行了修訂，確保各項金融規章制度的貫徹執行，強化內部管理，防範金融風險，預防經濟案件的發生。
3、制定員工考核辦法，考核的指導思想是根據崗位內容和員工綜合素質，合理進行崗位分工，充分調動員工的工作積極性和主動性。促進人員管理與合理使用。崗位考核的內容主要包括履職情況、工作質量及工作態度三方面，結合本部門實際情況，對相應崗位制定了具體考核內容及權重。採用定性與定量考核相結合的原則，考核的形式包括：崗位幹部員工自評、部門考核小組考評。
(二)搞好業務審計工作
審計部按照年初工作計畫，進行了反洗錢等 項業務審計。加強了部門及支行的經營管理，完善了內控監督機制，通過審計，提高了業務風險防控及管理能力。
1、開展了科技信息系統和管理維護審計，對科技信息部進行了現場摸底。通過從總體控制風險、研發風險、運行維護風險、外包風險等四個方面進行檢查，掌握我行科技信息運行現狀，了解我行科技信息的安全及風險隱患，對科技信息的內控制度建設進行了檢查，針對存在的問題提出了合理化建議，增強了信息安全控制能力，促進了我行業務安全、持續、穩健地運行。
2、做好反洗錢工作，規避洗錢及監管風險，提高反洗錢工作的整體水平，分別對網點進行了現場檢查，用時 個工作日，檢查內容以反洗錢內控制度建設、賬戶管理、聯網核查及檔案管理、大額和可疑交易報送為主，通過檢查，職能部室及支行能充分認識到反洗錢工作重要性和必要性，認真履行反洗錢法律義務，按時組織反洗錢業務學習，嚴格執行反洗錢規章制度，制度完善、措施有力，反洗錢工作力度不斷加強，但仍存在結算賬戶使用管理不嚴格、賬戶資料更新不及時、不按規定範圍進行聯網核查、可疑交易甄別不細緻等情況。
3、做好離任、經濟責任、工作審計工作。
根據《高級管理人員任職資格管理辦法》有關規定，在1月份調整和交流了 位機關管理人員，審計部按要求進行了非現場離任審計，出具了 份非現場離任審計報告。在 月份對部門管理人員進行了 次經濟責任審計，並出具了經濟責任審計報告。根據《高級管理人員任職資格管理辦法》有關規定，共利用 個工作日對 人次支行行長進行了現場離任審計，對其在職期間的工作情況做出公正、公平的審計評價。
(三)加強審計信息反饋，嚴格責任追究
加強橫向信息交流，將審計中存在的問題和風險點向相關管理部門反饋，對薄弱和容易忽視的風險環節提出審計建議，進而達到使職能管理部門的業務督導更具針對性，積極進行整改，填補了部分內控真空。對未按要求進行整改或整改不到位的責任人嚴格按照我行責任追究制度進行處罰，督促存在問題的支行或部門堅決整改落實到位，達到規範業務、合規經營的目的。
(四)年度報表審計工作
年初我部積極配合會計師事務所對我行 年財務成果進行審計認定，順利完成了年度報表審計，會計師事務所對我行 年的財務成果進行了正確的評價和認可。
(五)事後監督工作情況
xx年監督業務總量為 萬多筆，處罰 筆。通過監督日漸規範了櫃員的操作流程，各支行間核算水平高低的差距逐漸縮小，全行核算質量明顯提高，全員防範操作風險和流動性風險的意識日益增強。對存在的問題及時更正和反饋，防範了資金風險。
我部將不斷完善工作機制，在工作中積累經驗，積極探索，尋求好的工作方法和審計技巧，與時俱進，充分履行審計職能，為金融事業的健康、穩步、快速發展保駕護航。
xx年是學校“xx”規劃的第二年，審計工作要在校黨委、行政和上級主管部門的領導下，圍繞學校中心工作和主要任務，求真務實，開拓創新，切實履行審計監督和服務職能，為促進依法治校，維護校內經濟秩序，推進黨風廉政建設，保障學校事業又好又快發展積極工作。
一、積極推動審計工作轉型
主動適應新形勢，轉變審計觀念，增強服務意識，提高審計工作水平。逐步推行部分審計項目網上公告制度，使審計工作由封閉型走向開放型，實現陽光審計。
二、認真開展建設工程竣工決算審計
嚴格執行基建(修繕)工程竣工決算報審制度。精選資質高、信譽好的社會審計機構，認真做好西區實驗樓、田徑運動場、體育館等基建工程委託審計工作;加大修繕工程自審力度。在實施審計過程中，維護學校合法權益，節約建設資金。
三、切實抓好經濟實體財務收支審計
按照學校統一安排，積極組織審計力量，做好後勤服務總公司xx年度和教學基地管理中心xx年度財務收支審計，提出完善內部控制制度、提高效益等方面的審計意見和建議。根據動物科學學院的委託，切實做好獸醫院年度財務收支審計工作，形成較高質量的審計報告，促進獸醫院規範管理。
四、穩步推進科研經費審計試點
在調研的基礎上，出台《安徽科技學院科研經費審計辦法(試行)》。結合我校實際，會同科研處、財務處有計畫、有重點地開展科研經費項目審計試點，逐步積累經驗，擴大審計範圍，不斷提高科研經費管理水平和使用效益。
五、主動參與有關經濟管理活動
參與基建工程和物資採購招投標、簽證、驗收等工作，將審計關口前移，注重事前、事中監督，發揮審計在重大建設項目和大額經費使用全過程的監督作用，促進經濟活動的正常開展。
六、不斷加強自身建設
認真學習貫徹審計法律法規和規章制度，結合實際，加強專項審計調查和理論研究，全面提升審計隊伍的思想素質、業務技能和職業道德。注重加強審計機關作風建設，努力形成客觀公正、文明規範、清正廉潔的工作作風。
七、做好校黨委、行政和上級審計機關交辦的其他工作.
為落實《北京市教育委員會關於做好xx年教育審計工作的意見》的檔案精神和我院xx年工作的總體要求，高質量完成國家示範性高職學院建設任務，進一步建立健全內部審計制度，強化內部審計職能，發揮內部審計的“免疫系統”功能，實現“為規範財務會計工作服務、為提高教育資金使用效益服務、為教育改革與發展服務”的內部審計工作目標，特制定xx年審計工作計畫。具體內容如下：
一、繼續深入開展預算執行審計
堅持“揭露問題、規範管理、促進改革、提高績效”的審計思路，進一步落實《北京市屬高等學校預算執行和決算內部審計實施辦法(試行)》，深入開展預算執行審計。今年重點對各個項目的經費預算執行情況實施全過程審計，加強對項目資金使用效益、效果分析和審計，努力實現預算執行審計與績效審計的有機結合。積極發揮內部審計的監督作用，促進各部門進一步加強財務預算管理，嚴格執行各項財務制度，提高預算資金使用效益和效果，確保學院各項事業任務和工作目標的實現。
二、進一步加強領導幹部經濟責任審計
審計處積極與組織、紀檢、監察部門配合，做好乾部任期經濟責任審計，進一步深化經濟責任審計的內容，堅持以領導幹部履行經濟責任為主線，重點關注領導幹部任職期間貫徹執行法律法規、政策部署，重大經濟決策制定和執行，以及遵守廉政規定等情況，促進領導幹部樹立正確政績觀和科學發展觀，提高領導幹部的經濟責任意識。加大對領導幹部任期內經濟決策及效果、內部控制制度的健全及執行情況等方面的審計力度，促使領導幹部行使權力與履行經濟責任緊密銜接，進一步發揮經濟責任審計在促進科學決策，推進依法治教，完善監督機制，防範廉政風險等方面的重要作用。根據學院組織部的委託，今年將對6名副處級領導幹部進行任期經濟責任審計。
三、繼續做好基建修繕工程項目審計
結合我院實際和管理要求，繼續做好基建修繕工程項目審計，積極落實教育部《關於加強和規範建設工程項目全過程審計的意見》的精神，繼續加強對基建修繕工程項目管理過程與工程項目造價的內部審計，不斷改進和加強對各類工程項目的立項、勘察、設計、招標、施工、竣工以及相關工程設備材料採購、變更洽商、工程款結算等各個環節的運行狀況和相關經濟管理活動的審計監督，促進各類工程項目規範管理，節約工程成本，規範工程管理，防範基建修繕投資管理風險，維護合法利益，保障工程建設的順利實施，提高資金使用效益。
四、繼續搞好專項審計和審計調查
按照領導要求，今年繼續做好飲食中心的財務管理和學院會議中心經營效益的專項審計工作，對學院各部門的收費情況進行審計調查，以加強部門內部控制，規範各類財務行為，防範經濟管理風險，防止出現違反“收支兩條線”政策和私設“小金庫”等違法違紀行為。
五、加強審計結果利用和審計整改
按照市教委《關於進一步加強教育系統內部審計結果利用工作的意見》的要求，切實抓好審計結果的利用和審計整改工作。制定審計結果利用工作制度，明確各部門的職責，建立部門聯動機制，對內部審計發現的各類財務違規問題要認真進行整改，對嚴重違法違紀的行為要及時向有關領導和紀檢、檢查部門匯報，並建議進行責任追究，同時把內部審計結果作為內部相關考核評價的重要依據，以加強審計整改，遏制“屢審屢犯”現象，進一步增強審計在促進各部門加強和改進內部管理中的作用。
六、進一步加強審計的自身建設
加強業務學習，積極參加審計和財務業務培訓，提高審計業務能力。完善審計制度，提高審計質量。積極開展跟蹤問效，做到內管理，外監督，在原有制度、規定的基礎上進一步完善各項制度，結合《審計法》認真抓好審計質量控制工作，把好審計質量關，降低審計風險，並積極開展計算機審計和效益審計，不斷提升內部審計能力。
為把握髮展大局，突出審計重點，xx年審計項目計畫安排的總體要求是：“一深化、兩加強”。即：深化財政預算執行情況的審計，加強政府投資審計，加強經濟責任審計。具體審計和審計調查項目包括以下七個方面：
一、縣財政預算執行情況的審計。安排對縣財政局、地稅局、科技局、城建局、教育局、民政局、農業局、林業局、畜牧局、水利局、勞動和社會保障局、國土資源局、礦產資源局、煤管局、衛生局、“合醫”辦、衛生監督所、殘聯、煤運公司等19個單位xx年預算執行情況進行審計，共涉及22個項目。審計中要採取預算執行與專項資金審計相結合，與固定資產投資審計相結合和“一次進點、分項審計、多項成果”的方法，努力從體制、機制、制度上揭擺問題、剖析原因、提出科學合理的審計建議，加強整改，促進我縣財政體制的不斷完善和有序運行。
二、政府投資審計。對縣城建局xx年度xx項工程投資進行審計;對縣教育局xx年度高級文體中心和縣民政局xx年度水上生態苑兩個項目進行審計調查。重點檢查以計畫、籌資和執行招投標制度為主的投資程式，資金使用的合法合規性，核實工程造價的真實性，揭露盲目建設、損失浪費和嚴重超投資等重大問題，注意發現商業賄賂案件線索並給予查處，對投資項目提出規範項目管理、提高投資效益的合理化建議。
三、任期經濟責任審計。重點加大任中經濟責任審計力度，安排對縣科技局、統計局、農機公司、x鎮和x鎮等5個單位領導幹部任中經濟責任審計。領導幹部的離任審計，按照縣委組織部的安排及時組織實施。審計中，一方面要把經濟責任審計與財政財務收支審計、專項審計結合起來，減少重複進點，實現審計資源的綜合利用;另一方面，對被審計的領導幹部履行經濟責任情況作出客觀評價，為加強幹部監督管理，積極發揮審計的監督作用。
四、民生審計。重點對社保、低保、救濟、救災以及教育衛生等事關民眾生活的基金、資金的管理、使用情況進行審計，涉及民政局、勞動和社會保障局、教育局、衛生局等5個單位。在揭露和查出違規違紀問題的同時，提出加強管理、完善制度、深化改革的建議。
五、“涉農”專項資金審計。一是圍繞新農村建設，對重點村、推進村使用財政資金情況進行效益審計;二是全面對農村轉移支付資金進行審計調查，重點對x鎮、x鎮、x鎮、x鄉等4個鄉鎮的農村轉移支付資金進行審計;三是開展對農業局、林業局、水利局、畜牧局等4個單位惠民政策資金落實情況進行項目跟蹤審計，促進惠農政策真正落到實處，使農民真正得到實惠。
六、企業審計。一是對x煤業公司、x煤礦、x煤礦3個煤炭企業xx年度稅收、基金上交和財務收支真實性進行審計;二是對商業總會所屬商貿公司的財務收支和國有資產保值增值情況進行審計和審計調查，防止國有資產流失。
七、效益審計。對林業局承擔的退耕還林項目和農業局承擔的農村沼氣項目的效益情況進行審計，要審計調查到戶，調查面不低於30%。
本計畫為年初審計項目計畫。我們將根據市審計局的授權和縣委、縣政府的工作安排，對審計項目適時進行調整和補充。
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