為引領證券行業的研究,促進研究交流,支持資本市場改革創新發展,中國證券業協會擬開展xx年重點課題研究工作,相關要求如下:
一、重點課題申報要求
(一)重點課題研究主題與範圍要求
1.研究主題:證券經營機構監管轉型與多層次資本市場建設
2.研究範圍:可選擇以下研究選題或選題中某一研究方向進行研究,建議借鑑境外發展經驗,重點從機制設計、組織運作與措施層面進行研究:協會重點課題研究的通知由提供!
(1)證券經營機構監管轉型與創新發展研究
研究內容主要包括:證券經營機構監管轉型的重點、難點與實施路徑選擇;證券監管轉型與功能監管研究;證券監管轉型背景下自律組織的發展研究;證券經營機構業務牌照管理境外經驗與我國業務牌照管理體系研究(含私募業務);股票發行註冊制改革對證券經營機構投資銀行業務影響等。
(2)證券經營機構競爭力研究
證券系統重要性機構的發展路徑與戰略研究;證券經營機構核心競爭力特徵、構成、組織設計、發展戰略等研究;證券經營機構託管結算、支付、融資、交易、投資等功能與競爭力研究;證券綜合經營與競爭力研究;證券經營機構的差異化發展路徑與特色化經營戰略研究;專業化證券經營機構的發展模式研究;證券經營機構利用網際網路新技術(包括眾籌、人人貸等模式)發展研究等。
(3)私募市場基礎設施建設與管理研究
私募市場託管結算、報價系統、支付平台、信用增信等基礎設施研究;私募市場監測監控體系建設研究;私募市場產品、市場組織與風險控制研究等。
(4)證券經營機構風險監測監控研究
證券市場系統性風險與區域性風險特徵研究;與證券經營機構監管轉型相適應的風險監測監控機制與風險管理指標體系研究;證券經營機構業務(產品)創新過程中的風險防範及合規管理研究等。
(二)研究時間要求
本期重點課題研究時間長度為3個月,從確定立項時起計算。
(三)申報對象要求
重點課題承擔單位的確定採取公開招標的方式。重點課題招標對象為協會會員單位,會員單位可以採取與高校等科研機構聯合申報的方式參與投標。招標以單位形式進行申報,各單位可同時申報多個研究專題。
(四)研究人員要求
承擔課題的單位應保證重點課題研究人員符合以下條件:1.具有從事相關研究或實務工作的經歷;2.具有較強的科研能力;3.有充足的時間從事課題研究工作。
為保證研究質量,課題負責人最多可同時負責兩個課題,每個課題的課題組研究人員只可參與一項課題研究。
(五)重點課題基本要求
重點課題研究應具有一定的理論深度和現實意義,對政策制定和業務創新發展有一定的積極影響;智慧財產權要求申報課題須保證課題的原創性(課題報告通過學術不端檢測系統總文字複製比不得超過20%,且分析和結論部分不允許複製),不得侵犯任何第三方的智慧財產權或其他權利,符合國家有關保密規定和有關行業政策。
(六)研究經費支持
鼓勵承擔重點課題研究的會員單位(包括特別會員)對課題提供必要的研究經費支持,經費支持力度是課題立項參考標準之一。
有高校、科研院所等研究機構聯合參與申報的,課題立項後由協會對高校等研究機構提供研究部分資金支助,支助金額一般不超過3萬元。相關要求如下:1、會員單位與其他高校等科研機構合作申報協會重點課題的,對每家單位協會僅資助一項該類合作申報;2、協會對高校等研究機構的資助資金分兩次支付。為保證課題質量,會員單位應當對合作研究單位加強研究管理,協會將依據會員單位出具的課題質量認可函,向與公司合作的高校等研究機構支付資助資金尾款。