本協定於____年____月由下列各方簽訂:
主承銷商(甲方):a證券股份有限公司
法定代表人:_________________________
法定地址:___________________________
電話:_______________________________
傳真:_______________________________
聯繫人:_____________________________
副主承銷商(乙方):b證券股份有限公司
法定代表人:_________________________
法定地址:___________________________
電話:_______________________________
傳真:_______________________________
聯繫人:_____________________________
分銷商(丙方):(排名不分先後)
c證券股份有限公司
法定代表人:__________________________
法定地址:____________________________
電話:________________________________
傳真:________________________________
聯繫人:______________________________
d證券股份有限公司
法定代表人:__________________________
法定地址:____________________________
電話:________________________________
傳真:________________________________
聯繫人:______________________________
e證券股份有限公司
法定代表人:__________________________
法定地址:____________________________
電話:________________________________
傳真:________________________________
聯繫人:______________________________
鑒於:
1.甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司(下簡稱“發行人”)簽訂了《承銷協定》,根據該協定,發行人同意由甲方組織承銷團,負責其a股發行的承銷工作;
2.甲方指定乙方作為本次a股發行的副主承銷商,丙方為本次a股發行的分銷商;
3.各承銷商同意簽訂本協定,以記錄彼此間為a股發行所作的安排。
故此,各方經友好協商,達成協定如下:
第一條 餘額包銷
1.1 各方同意:
1.1.1 甲方作為本次a股發行的主承銷商,負責本次a股發行的承銷團的組織協調工作。
1.1.2 本次向社會公眾發行的a股採取“上網定價”的發行方式,其發行價格為____元/股(以中國證監會最終核准的數額為準)。
1.1.3 承銷團成員以餘額包銷方式進行本次發行的a股的承銷工作。
1.1.4 在本次發行的a股中,承銷團成員承擔的餘款包銷比例分別為:
公司包銷比例
(%)
主承銷商a證券股份有限公司
______
副主承銷商b證券股份有限公司
______
分銷商c證券股份有限公司
______
分銷商d證券股份有限公司
______
分銷商e證券股份有限公司
______
1.2 各方按以下的規定進行本次a股發行的承銷工作:
1.2.1 本協定簽署後,副主承銷商和分銷商應積極配合主承銷商做好本次a股的發行工作。
1.2.2 承銷期為發布招股說明書(概要)日起至主承銷商向發行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。
1.2.3 主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對剩餘a股以a股發行價進行包銷,並在申購期(三個連續工作日)結束後三日內將款項劃入主承銷商指定的賬戶中。