2017證券契約(4篇)

風險揭示

一、證券市場是高風險市場,投資者既可能通過證券投資而獲取收益,亦可能因證券投資而遭受損失;

二、本協定含有_____證券股份有限公司_______營業部免責條款,凡因免責條款約定的事由給投資者造成損失的,_____證券股份有限公司______營業部不承擔任何責任;

三、建議投資者在充分了解證券市場風險及本協定免責條款含義後再謹慎考慮,決定是否投資證券市場並與_____證券股份有限公司______營業部簽定本協定。免責條款

一、您無條件同意以下免責條款,同時本公司不承擔任何經濟和法律責任:

二、投資者申請證券交易委託代理業務,因提供的資料不實造成的損失;

三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失;

四、本公司電腦網路系統發生故障,公司負責及時修復,但因網路系統發生故障造成投資者的經濟損失;代理證券買賣契約範文節選!

五、因地震、火災、颱風、洪水、戰爭、政府行為及其他各種不可抗力、不可預測因素引起停電、網路系統故障、電信故障等原因而造成的投資者的經濟損失;

六、行情數據來自專業的證券機構,本公司力求但不保證數據的準確性、即時性和穩定性;本公司提供的資訊僅供參考,投資者據此進行的投資活動所招致的損失;

七、超出本公司控制範圍的事件所造成投資者的損失;

八、投資者因違反國家有關法律法規而造成的一切後果自負。

甲方(委託人):___________(或授權代理人):___________

乙方:_____證券股份有限公司__________________證券營業部

甲、乙雙方依《證券法》有關規定,就甲方委託乙方代理有價證券買賣及相關業務達成以下協定,以資共同信守。

第一條 開戶

1、甲方在委託乙方進行證券買賣活動前,必須填寫詳細的開戶資料,同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和複印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號,以備日後提款時專戶出款。

甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構,則還須另行預留印鑑(工商營業執照、印鑑)。

2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續。辦理指定交易手續時,投資者必須提供本人身份證、上海股東卡,並簽定“上海指定交易協定書”一式兩份。

第二條 代理

甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉託管、提款等行為,則必須開具《授權委託書》,寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、許可權,並由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

第三條 買賣委託

甲方在乙方開戶後,自動享有櫃檯委託、電話自動委託、小鍵盤自助委託、pda、手機簡訊息、wap方式等委託方式。隨著乙方新業務品種的開展,乙方提供的新委託方式視同甲方當然採用,如甲方需排除乙方提供的委託方式中的任何一種,應進行特別聲明。

甲方進行當面櫃檯委託時,必須提供有權人(指甲方本人或其授權代理人,下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核後,方才執行其委託指令。甲方使用其他委託方式進行交易時,甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符,否則,乙方工作人員或電腦程式將拒絕執行其委託指令。甲方的所有委託均於當個交易日有效。

確認甲方的委託方式有效、合法後,乙方應及時執行甲方的委託指令。如甲方需變更指令,則只在乙方確認指令尚未執行時方可為甲方辦理變更手續。

如果甲方未依約定及有關法律、法規等規定委託,則委託無效。

第四條 清算交割

1、 甲方在委託後可向乙方查詢是否成交,如有疑問,須在五個交易工作日之內以書面形式向乙方查詢。原始委託交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據。如甲方未按上述規定確認,按已確認處理。

2、 甲方在營業時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單),但不以此作為確認成交的前提條件。

交易費用

乙方對甲方委託的一切買賣,根據證券交易有關業務規定收取手續費及代扣印花稅等,乙方不另收其他費用。

第五條 分紅、派息、配股、保證金計息

1、 乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內,除簽定代理配股協定外,甲方必須自行在有效期限內辦理配股繳款手續。

2、 甲方保證金餘額利息,按中國人民銀行規定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

第六條 保證金提取

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款:

[1]憑身份證和股東卡在乙方櫃檯輸入保證金密碼取款:提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件,同時輸入相符密碼。取款時現金當麵點清,離櫃概不負責。

[2]選擇銀行專戶出款:提供有權人的身份證、證券帳戶卡,填寫保證金轉入銀行專戶(如存摺)的轉帳單,同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑑,據此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶後,甲方在銀行辦理取款。

[3]通過電話自動轉帳系統或電話銀行系統進行自動轉帳操作:使用本方式提款須另行簽署有關申請檔案。當日轉出現金超過___萬元的,須提前一個交易日預約。

…………

第七條 銀行名稱帳號名稱存摺帳號

第八條 掛失、解掛、凍結、解凍

1、 甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊,有權人應及時向乙方申請辦理掛失,因未及時辦理掛失手續而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛,解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。

2、 乙方可根據有權人申請、甲乙雙方有關協定、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。

第九條 甲方聲明與保證

1、 甲方保證遵守有關部門關於證券買賣及相關業務的規定。

2、 甲方確認本協定文本,並接受本協定所規定的全部條款;同意其後所進行一切委託及有關業務活動均受本協定之約束;對本協定內容完全明白和認可,並在明白和認可後簽定本協定。

3、 甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失,乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的,並同意乙方在開展業務時有權使用此等資料,直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更,甲方保證立刻通知乙方,否則後果自負。

甲方明白證券買賣具有風險,即除可獲利外,亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據自身判斷作出,同意由此產生的一切風險均由甲方自身承擔。

甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失,乙方不承擔任何責任。

第十條 乙方特別聲明

1、當甲方臨櫃委託乙方辦理證券買賣及相關業務,如:辦理轉託管、提取保證金等,乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件後再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程式。甲方除非有相反證據,否則如果乙方執行了甲方的委託指令,讓甲方提取了保證金,即表明乙方已按程式查驗了相關證件並且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符,“證證”是否相符,對於甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。 甲方通過自助委託系統或自動轉帳系統進行證券買賣及相關業務的,包括電話自動委託、小鍵盤自助委託、遠程可視電話委託、internet網上交易、電話銀行系統自助轉帳等,任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款,均視為甲方親自辦理的有效委託,乙方對此不承擔任何責任。

3、 除非經甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求,乙方不得擅自泄露甲方的委託事項及開戶資料。

4、 若因電腦通訊系統發生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易,乙方不承擔責任,但乙方保證儘快採取其他方法使交易正常進行。

第十一條 其他補充條款

第十二條 附則

1、本協定經甲方和乙方簽後生效。

2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款,則將新的內容於營業場所以公告形式或其他有效方式告知甲方,甲方應在公告或收到通知後50日內及時到乙方櫃檯辦理相應手續。否則,視為甲方同意接受新的內容,並將其作為協定的一部分。

3、甲方申請銷戶,或乙方通知或公告通知甲方銷戶時,協定終止。

4、本協定受國家和主管機關頒布的有關法律、法規及證券交易所業務規則之約束。未盡事宜,依據國家有關證券交易業務規則和金融慣例辦理。

5、本協定任何一方不得以不知有關法律、法規及業務規則而推諉根據這些法律、法規及業務規則應承擔的責任和義務。

6、本協定正本一式兩份,具有同等法律效力,簽約雙方各執一份。代理證券買賣契約範文節選!

甲方簽名:_________(或授權代理人):_____________

身份證號碼:____________ _____________

郵編及通訊地址:__________ _____________

聯繫電話:_____________ _____________

證券帳戶卡:深圳__________

上海__________

乙方:_____證券股份有限公司__________證券營業部(蓋章)

經辦人:______

年 月 日

證券契約:深圳證券交易所中小企業板塊證券上市協定
2017證券契約(2) | 返回目錄

甲方:深圳證券交易所

法定代表人:

法定地址:

聯繫電話:

乙方:

法定代表人:

法定地址:

聯繫電話:

第一條為規範中小企業板塊公司證券上市行為,根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》,簽訂本協定。

第二條甲方依據有關規定,對乙方提交的全部上市申請檔案進行審查,認為符合上市條件的,接受其證券上市。

本協定所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解並同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則,包括但不限於《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》,並交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排,承諾將其載入公司章程並遵守:

(一)乙方股票被終止上市後,將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

(二)乙方股東大會如對上述內容作出修改,應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市後六個月內,與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委託代辦股份轉讓協定》,約定一旦乙方股票終止上市,該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協定於乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市後六個月內建立內部審計制度,監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定,包括但不限於上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市後作出的各種承諾,作為本協定不可分割的一部分,應當遵守。

第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定,對乙方實施日常監管。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30,000元。上市月費的收取以總股本為收費依據,總股本不超過5,000萬的,每月交納500元;超過5,000萬的,每增加1,000萬,月費增加100元,最高不超過2,500元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納,最高不超過30,000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據,可轉換債券總額不超過1億元的,每月交納500元;超過1億元的,每增加2,000萬元,月費增加100元,最高不超過2,000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批准後予以實施。

經有關主管機關批准,甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市後第二個月至終止上市的當月止,在每月五日前交納,也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用,甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市後恢復上市,不再交納上市初費;乙方證券被終止上市後,已經交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協定的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協定有關或因執行本協定所發生的一切爭議及糾紛,甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之後的三十天內未能通過協商解決,任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會(深圳分會)按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決,對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協定自雙方簽蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協定作出修改和補充,經雙方簽蓋章的有關本協定的修改協定和補充協定是本協定的組成部分,與本協定具有同等法律效力。

第十六條本協定一式四份,雙方各執二份。

甲方:乙方:

法定代表人:法定代表人:

年月日年月日

證券契約:戰略投資者配售協定書
2017證券契約(3) | 返回目錄

甲方:_________

住所地:_________

法定代表人:_________

乙方:_________

住所地:_________

法定代表人:_________

丙方:_________

住所地:_________

法定代表人:_________

根據中國證監會發布的《關於進一步完善股票發行方式的通知》、《關於法人配售股票有關問題的通知》、《法人配售發行方式指引》等規章;甲方為申請公募增發人民幣普通股(a股)並上市。為了甲方公募增發後公司的發展前景,及募集資金的使用效益,加強甲乙雙方的協作。雙方經充分協商,本著自願、平等、互利的原則達成如下協定:

一、甲方義務

1.獲得中國證券監督管理委員會核准的情況下,甲方應將乙方確定為甲方_________年增發a股的戰略投資者;

2.甲方應按公告的配售價格向乙方配售股份。

3.甲方承諾,此次向乙方配售的股份不存在任何在法律上及事實上影響甲方向乙方配售的情況或事實;

二、乙方義務

1.繼續與甲方進行業務合作,在同等條件下優先訂購甲方的產品或對於甲方交運的原材料和產品提供優惠運價;

2.協助甲方取得相關港口機械的生產訂單。

三、丙方義務

1.丙方_________已經同意確定乙方為甲方_________年增發a股的戰略投資者;

2.鑒於丙方為甲方_________年增發a股的主承銷商,丙方同意,在甲乙雙方達成投資配售意向的同時,並不免除丙方的承銷責任。

3.如乙方由於其他原因未能履行本協定項下之配售義務,則其所放棄認購或不能履行認購的股份應由丙方承銷。證券契約:戰略投資者配售協定書由精品信息網整理!

四、認購股份的限制

1.甲方確定的戰略投資者不超過兩家;

2.乙方獲得配售股份後持股時間不少於6個月(具體時間以公告為準)。

3.甲、乙、丙三方承諾本次配售嚴格遵守中國證券監督管理委員會xx年8月21日頒布的《法人配售發行方式指引》。

五、保密

乙方、丙方承諾對在履行本協定過程中所獲得的甲方的商業秘密保密。

六、爭議解決

有關本協定及其履行的一切爭議均應通過友好協商解決。

七、文本及生效

本協定未盡事宜,由上述各方訂立補充協定,補充協定與本協定具有同等的法律效力。本協定在協定各方授權代表簽蓋章後生效。本協定一式_________份,協定各方各執_________份。

甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________

法定代表人(簽):_________ 法定代表人(簽):_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點:_________簽訂地點:_________

丙方(蓋章):_________

法定代表人(簽):_________

_________年____月____日

簽訂地點:_________

證券契約之股票承銷契約範本
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股票發行人:_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)

註冊地址:_______________________________________

法定代表人:_____________________________________

股票承銷商:_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)

註冊地址:_______________________________________

法定代表人:_____________________________________

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜,經過平等協商,達成契約條款如下:

一、承銷方式

雙方同意,本次股票發行採用_________方式。

二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值

本次發行的股票為人民幣普通股,發行總量為_________股,每股面值為人民幣_________元,每股發行價為人民幣_________元,發行總市值為人民幣_________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發行的承銷期為_______天,自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束後_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後,一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款,則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用,該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

六、契約雙方的義務

契約雙方自本契約簽署日起至承銷結束日止,任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下,均不得以新聞發布會或散發檔案的形式,向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息,否則,承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部檔案,並保證相關檔案的真實、準確與合法,且無任何誤導性成分或疏漏。否則,若因此而導致股票發行失敗或受阻,乙方有權終止本契約,並由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定,依法組織股票發行的承銷團,具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊,並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。

七、違約責任

在本契約履行過程中,任何一方未能認真履行其在本契約項下的義務即構成違約,違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金,給對方造成損失的,還應承擔賠償責任。但無論如何,該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭議解決

本契約的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本契約履行過程中所發生的任何爭議,雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的,任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本契約履行過程中,如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產實質性不利影響,則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本契約而無須向對方承擔違約責任。

十、契約文本

本契約正本一式________份,甲、乙雙方各執________份,報送中國證監會一份,各份具有同等法律效力。

十一、契約的效力

本契約自雙方授權代表簽並加蓋公章後生效,有效期自契約簽署日起至_______年______月______日止。

甲方(蓋章):_______________

法定代表人(簽):_________

_________年______月________日

簽訂地點:___________________

乙方(蓋章):_______________

法定代表人(簽):_________

_________年______月________日

簽訂地點:___________________

2019年證券交易委託契約範本
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