風險排查報告 篇1
20xx年我局根據《省質量技術監督局關於印發“質量安全風險排查整治活動方案”的通知》的檔案要求和部署，結合我縣工作實際，以維護質量安全為目標，以人民反映強烈的產品質量、食品安全、特種設備安全為切入點，從監管產品、生產企業、質監自身等三個方面認真進行質量安全風險排查，目前已取得一定成效，現將情況匯報如下：
一、採取措施，加強風險排查
（一）強化領導，落實質量安全風險排查責任。成立了以局長為組長，副局長為副組長，各業務人員的風險排查工作領導小組，認真組織實施。
（二）細緻摸查，把安全風險隱患消滅在萌芽狀態。以特種設備、食品、食品添加劑、隊伍建設等為重點認真開展排查。認真摸查潛在的風險對象、風險環節、風險品種、風險時段等“風險點”。做到全過程、全方位進行深入排查，根據查出隱患制定相應的防範和控制措施。
（三）嚴把三關，構築企業安全生產防線。切實把好原料進廠關、生產過程關、出廠檢驗關。一是嚴把原料進廠關。全面查驗企業採購原料、食品添加劑的驗證記錄以及進貨台賬；二是嚴把生產過程關。檢查企業是否嚴格按照生產工藝流程組織生產；嚴把添加劑使用關，重點檢查生產過程中使用的食品添加劑是否符合國家規定；三是嚴把出廠檢驗關，進行嚴格檢查，確保成品合格率達到100％。
（四）控制四類風險，確保質量安全零風險。對隱患排查出的問題，實施風險管理。一是控制管理風險。完善從企業負責人到車間管理人員的責任落實；二是控制質量風險。對企業存在的質量安全風險實施。
在效果上，我縣產品質量水平得到了提升，特別是食品企業，在20xx年監督抽樣中，合格率100%，企業的整體水平得到了提高。
二、產品質量問題方面
我縣的企業主要是以食品加工為主，全縣共有食品生產企業41家，其中獲證的25家食品生產企業，（目前停產的有3家），未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產企業。我縣的企業特點是規模小，小作坊企業占比例較大，為了加大對產品的風險排查，我們逐一進行排查，針對糕點食品企業對原材料把關不嚴、食品添加劑的驗證記錄、進貨台賬、生產過程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產品出廠檢驗記錄不全等風險的共性，我局採取統一集中整治，進一步提高經營者的產品質量意識。
在效果上，我們藉助風險排查整治工作加快建立企業落實主體責任報告制度，督查企業全面落實主體責任，自上而下層層分解落實產品質量安全崗位責任，嚴格落實全過程質量控制措施，嚴格按照標準組織生產，加強對企業員工的業務培訓，提高質量管理水平，減少質量安全隱患。
三、特種設備方面
我縣目前在用鍋爐18台，壓力容器18台，9台電動葫蘆吊，11台廠內機動車輛，72台電梯，1台移動式起重機械，7台門式起重機械。我局在特種設備檢查過程中，採取重點設備重點盯防，實行重大隱患掛牌督辦，落實整改責任，加強跟蹤督查，確保整改到位、不留隱患。一般性風險實行登記制度，限期整改，隱患治理一個註銷一個。具體措施：特種設備安全風險實行登記建檔制度，每下達一份《特種設備安全監察指令書》，被檢查單位必然制定整改方案，最後形成整改報告報我局備案，隱患治理一個註銷一個。
在效果上，我縣的特種設備年檢合格率達100%，通過風險排查，進一步摸清了特種設備的風險點，做到心中有數，進一步完善了特種設備的檔案建設和動態管理機制，提高了作業人員的業務水平，完善了特種設備使用單位的各項規章制度，建立了隱患排查和動態管理的長效機制。
四、在工作和人員方面
我們針對幹部職工在理想信念、依法行政、業務水平、技術能力、廉潔從政等方面存在突出問題進行深挖細找，認真組織幹部職工學習業務水平和“五公開”、“十不準”，領導幹部要求別人做到的自己先做到，充分發揮黨員帶頭作用，在業務上做到相互學習，生活上互相幫助。
在效果上，杜絕了行政不作為、亂作為等問題，幹部職工工作作風大為改觀，工作質量和效率明顯提高。
五、存在問題
（一）在監管工作中風險監測及處置機制有待於進一步完善；
（二）企業的主體責任意識不強。
（三）廣大幹部職工的思想有待提高。
六、下一步工作部署
（一）增強風險管理意識，緊緊圍繞風險監測、隱患排查的主要措施評估、預警和快速處置四個關鍵環節，不斷規範管理程式和措施，加快構建科學化、系統化的風險長效機制。
（二）嚴格落實工作責任制，在排查過程中存在隱患的要及時排除，對工作不負責的要給於通報批評。
風險排查報告 篇2
在收到行業協會轉發的銀保監局下發的檔案以後，我中支領導高度重視，立即組織成立領導小組，現將工作情況匯報如下：
一、成立領導小組
組長：
副組長：
成員：
二、工作舉措
（一）全面排查，不留隱患：一是發動民眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動員。著重對重點領域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點對行業法律、法規和政策，投資風險警示、典型案例進行解讀，宣傳科學合理的風險防範理念，加強保險業相關基礎知識的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特徵，表現形式和常見手段，提高全員識別非法集資的能力。
充分利用職場環境，通過張貼宣傳海報、懸掛橫幅標語、擺放宣傳折頁、解答相關問題等方式，積極開展宣傳活動，讓消費者和客戶深入了解相關金融政策、金融產品及服務功能同時也為廣大民眾釋疑解惑，幫助客戶識破非法集資的騙局，保障客戶資金財產安全，在公司內形成良好的宣傳氣勢。
（二）自查自糾，查找隱患：組織各個部門按照公司相關制度全面查找風險隱患和薄弱環節，以便有針對性地進行整改。中支對全體員工配發防範和打擊非法集資相關的法律、法規、司法解釋、典型案例等檔案，為公司全員看展專題宣傳教育活動提供完整、準確的學習資料，提高廣大員工對非法集資行為的識別認識能力和風險防範意識。
（三）加強監測預警，形成長效機制：通過這次非法集資風險專項排查活動，建立起了涉嫌非法集資金融機構風險情況的監測預警體系，建立健全了風險管控的長效機制，從源頭和根本上預防和減少非法集資風險事件發生。將繼續加大公司內部的檢測排查，對非法集資風險做到早發現、早查處，確保風險排查工作常態化：
1、建立專項報告制度。將對非法集資的排查監測作為日常管理中的一項重要工作，發現重大可疑對象，在1個工作日之內，以書面形式向相關機構的風險防控部門打專題報送；
2、建立例會制度。不定期組織召開專題會議，研究解決打擊和處置非法集資工作中存在的問題；
3、完善獎懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動風險排查納入年終考核範圍，督促全員切實履行職責，努力提高對打擊和處置非法集資活動的預見性。
（四）自查結果。經自查，中支不存在任何非法集資行為。
在今後的工作中，我司將持續、高度重視此項工作，將防範和打擊非法集資工作滲透到員工動態管理中，通過針對排查中發現的苗頭性問題及風險隱患，積極落實整改，採取有效措施，著力防範員工異常行為引發的各類風險；同時，切實加強員工合規案防教育，通過開展禁止性條款學習、案例剖析教育、職業操守教育等措施，進一步夯實防範、預防非法集資的意識。
風險排查報告 篇3
今年以來，我們按照國土資源部及省廳“兩整治一改革”專項行動的部署和要求，在崗位廉政風險防範工作中，緊緊圍繞權力運行，抓住“排查、化解、防控”三個環節，確立“把權力還原為責任，把管理轉變為服務”的理念，進一步深化廉政風險點排查防控工作。目前，全系統共查找個人崗位廉政風險點310個，制定防範措施3232條；部門及科室廉政風險點635個，制定防範措施673條，分別涉及監督權、執法權、管理權、領導權、人事權和財務權等6大類，初步建立了一套從源頭上有效防控廉政風險的工作機制。全省國土資源系統廉政風險點排查防控工作經驗交流會在我市召開，並在全省推廣，其做法被中紀委網站轉載。我們的主要做法是：
一、強化教育，統一認識，增強風險排查積極性
工作要深入，心必要先入。在廉政風險排查中，我們堅持把強化教育引導作為首要工作來做，將廉政教育貫穿風險排查、機制建設全過程，切實增強幹部廉政意識和積極參加風險排查的自覺性。
國土資源工作的性質、作用，決定了在國土資源領域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國工業化和城鎮化進程的加快，國土資源供需矛盾日益突出，加之市場配置機制還不夠健全，監督管理制度還不夠完善，導致涉地涉礦腐敗案件易發多發，損害了國土資源系統的形象和公信力。漯河市國土資源局的廣大幹部職工對此亦有清醒的認識，也知道根治腐敗必須從源頭上預防腐敗。但是，去年我們的廉政風險排查活動剛開始時，同志們的認識並不一致，工作上阻力不小。部分黨員幹部認為“查風險點是走過場”、“沒腐敗行為查什麼”、“想腐敗都沒機會為啥查”、“找不到風險點怎么查”，等等。一些同志對排查活動漠不關心，消極應付。對此，我們高度重視，多次組織召開會議，認真學習有關檔案，並編制了《廉政知識防控手冊》，大力宣傳廉政風險排查的重大意義和對幹部個人成長的保護作用，並組織幹部職工深入討論，互相啟發，共同分析崗位存在風險，引導大家自覺投入到排查中去。
通過學習討論，教育引導，同志們深刻認識到，風險排查就是“自我體檢、自我警示、自我預防、自我保護”過程，有崗位就有風險，查不出風險就是最大風險，走出了“沒風險可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風”的誤區，於是紛紛放下思想包袱和牴觸情緒，以高度負責的態度，開動腦筋，結合從事的崗位、業務和關鍵工作環節，深入查、用心查、細緻查。一位司機排查後深有感觸地說：“開始我不以為然，可經過排查，發現修車、加油等環節都可能出現不廉潔行為，時刻要警惕啊！”
二、把握重點，認真排查，力求找準找細找透找實
國土資源管理責重權大，涉及多重利益關係，風險點多面廣，土地的審批和出讓、土地執法、征地補償安置等重點部位和關鍵環節，隨時可能成為“定時炸彈”。即使有些不起眼的崗位，監督不嚴也會放出“冷槍”。只有查清可能出險的點位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我們在排查工作中要求同志們堅持做到“像淘金一樣認真，像挖地雷一樣慎重”，不放過任何一個崗位，不放過任何一個險點。
首先是認真確定排查層次和內容。我們結合工作實際，緊扣權力運行這個核心，努力把廉政風險排查貫穿業務工作的各個環節，主要圍繞行政審批、行政執法、專項資金使用、幹部人事管理、物資採購、工程項目實施等重點環節和關鍵崗位，突出領導班子崗位、科室崗位、個人崗位“三個層次”進行排查。其中，領導班子崗位風險，重點查找“三重一大”風險。科室和局屬各單位各崗位風險，根據科室和局屬各單位的職責定位，重點查找在行政審批、執法監察、行政管理等方面的風險。個人崗位風險，重點從思想道德、制度機制、崗位職責等環節，查找廉政風險內容及其表現形式。
其次是採用“五步法”全面查找。“五步法”就是“自己找、大家提、民眾評、組織點、領導審”。自己找：即對照“廉政風險防控一覽表”，由在崗人員自己深入篩查、認真填寫，要求內容具體明確，避免含糊其辭，風險點與防控措施一一對應。大家提：即同志之間、上下級之間互相提，對個人查找不夠充分的風險點進一步補充，避免出現避重就輕、遺漏風險等問題。民眾評，即召集老幹部、行風監督員及服務對象代表，對中層以上領導幹部查出的風險點予以評議，並通過公示接受民眾和社會廣泛評議。組織點，即分管領導對初步查出的風險點進行點評，進一步糾正風險點查找不明確、不準確、不全面的問題。領導審，即班子成員的風險點由黨組集體審核，科室和科室（單位）負責人的風險點由分管領導審核，科員和其他人員的風險點由科室（單位）負責人審核。“五步法”查找，有效增強了風險排查的準確度，基本上做到了“找準、找細、找透、找實”。
同時，我們組織專人認真收集整理各項管理監督制度，進一步明確了22項行政職能，排查了管理上的漏洞。
由於宣傳到位，動員充分，上到局長下到一般幹部和司機，都對自我進行了深刻剖析，認真分析了崗位的工作職責，查找出了自身崗位上的廉政風險點。
三、多措並舉，注重實效，構建廉政風險防控機制
變“風險點”為“安全點”，離不開深入廣泛的自查、互查、自糾，離不開部門加強管理和幹部自我約束，但更根本的措施是要從制度入手加以防範。我們採取前期預防、中期監控和後期處置等措施，初步構建了廉政風險防控機制。
一是注重前期預防。首先是明確崗位職權和流程。確定了以土地徵收、土地招拍掛、土地執法、宅基地管理、土地儲備等重點涉權事項，編制了重要崗位流程圖，保證各項權力在工作中合法、合規、合理運用。其次是源頭防範。主要從加強黨性修養、思想道德建設、制度機制和幹部隊伍作風紀律等層面主動做好防範，最大限度地從源頭排除可能發生不廉潔問題的隱患。深入開展權力觀和廉潔從政教育，引導幹部職工牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，時時處處做到自重、自省、自警、自勵。第三是強化責任。將廉政風險防控納入黨風廉政建設責任制，實行廉政風險“責加一等、上追一級”的追究辦法。即對違反廉政風險所列內容，按照《行政過錯問責辦法》加重處分，並對其主管領導追究責任。第四是完善機制。通過開展廉政公開承諾活動，建立起“個人自覺預防、科室監督預防、局機關綜合預防”三位一體的防控機制。
二是抓好中期監控。針對全系統可能出現的腐敗問題或發現的苗頭性、傾向性問題，通過警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯卡的方式，前移關口、及時預警、超前防範，實現“早發現、早提醒、早糾正”。重要節日前夕，我們向各部門、各單位下發警示提醒卡，要求節日期間做到“八個嚴禁”。針對召陵分局的一起信訪件，我們先向該局下發了警示提醒卡，後來發現還未辦理，又發了警示告誡卡，最終信訪人反應的問題得到解決。“三卡”機制運行以來，我們共向有關單位部門和個人發出警示提醒卡xx年多的實踐，我們深刻感受到廉政風險點排查工作帶來的成效：一是進一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把風險防範管理引入預防腐敗工作中，用新的理念指導工作，用新的方法推進工作，使預防腐敗工作有了具體抓手，成為落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的新途徑。二是由於監督機制的進一步完善，廣大幹部特別是領導幹部的廉政風險防範意識明顯增強，進一步降低了廉政風險發生幾率。三是進一步規範了行政權力運行，健全了制度體系，促進了機關規範化建設，產生了以廉促政的聯動效應，進一步促進了經濟社會又好又快發展。
廉政風險防範管理是一項長期的複雜的系統工程。儘管我們做了積極的探索和實踐，取得了一定成效，但與上級的要求、與人民民眾的期盼還有較大距離，與先進單位相比還有不小差距，還存在一些問題。我們將以此次會議為契機，進一步健全完善“個人為點、程式為線、制度為面、環環相扣”的廉政風險防控機制，不斷開創廉政風險防控工作和黨風廉政建設新局面，為國土資源事業改革和發展提供有力保障。
風險排查報告 篇4
根據x部於下發的《全面開展風險排查工作檢查方案》的要求，我支行組織各營業網點按照《會計檢查內容一覽表》進行了自查，自查情況如下：
一、上門服務管理
我支行上門服務對象為大連錦輝購物廣場，根據相關要求，建立了《上門服務登記簿》，服務全程均配備專用運鈔車輛及安全保衛人員，由備案的雙人操作，逐筆登記，並做到及時記賬。
二、代保管物管理
根據相關規定，設立並登記了明細台帳，嚴格執行出入庫手續。
三、現金管理
堅持執行持證上崗，堅持雙人開封包，密碼鑰匙分離保管，現金審批執行三級簽章，堅持查庫制度。
四、帳戶管理
嚴格執行帳戶生效日制度，並按規定時間錄入帳戶管理系統，設專人保管印鑑卡，保證印鑑冊的雙人保管，但未能做到監控、密碼庫管理；部分帳戶存在缺少營業執照年檢記錄、身份證信息核查不合格問題，現正在整改中，
五、銀企對賬
我支行銀企對賬崗為專職授權員，能夠做到對賬回執核對印鑑，但存在授權員休息時，先代核再由授權員二次審核的現象。
六、錄像監控
存在聯動門通道無監控問題。
七、憑證管理
嚴格執行空白重要憑證雙人管理、雙人領用、賬證分管制度，按規定使用、作廢重空憑證，並及時登記相關賬簿，堅持查庫制度。
八、印章管理
嚴格執行印章與憑證分離管理，能夠做到人手一章，專人保管、專人使用、保管人與使用人一致，無私刻印章現象。
九、許可權卡管理
櫃員註冊登記簿與核心繫統櫃員信息相符、與實際相符，及時對調離、輪崗人員進行更改。
十、檔案管理
按規定裝訂、保管、調閱，嚴格執行會計檔案專庫保管、雙人管理及調閱手續。
十一、ATM管理
嚴格執行ATM相關要求，設立相關登記簿，堅持武裝守護、監控下專人分崗管理。
十一、其他
人行管理項下的帳戶管理系統、聯網核查系統、反對洗錢系統、管理員、操作員與實際不符現象。
風險排查報告 篇5
開展地質災害及農村削坡建房風險隱患排查整治工作報告
為最大程度保障人民民眾生命財產安全，確保我縣安全生產工作有序推進。根據檔案工作要求，結合農村削坡建房風險排查整治工作，摸清底數，建立台賬，作出整治的計畫，按目標任務完成排查整治工作。
（一）全面排查、建立台賬。
委託第三方專業機構對各鎮（街）20xx年1月1日前已建成併入住使用的農村削坡建房進行風險排查，並認定風險等級，建立農村削坡建房風險點整治工作檯賬，鎖定既有存量，我縣農村削坡建房風險點隱患共**戶，其中極高風險**戶、高風險**戶、中風險**戶、低風險**戶。
制定方案、落實責任。制定我縣農村削坡建房風險排查整治工作方案，明確落實各鎮（街）村工作責任，落實整改措施、明確整治，從20xx年開始，按三年時間完成整治風險點工作任務。
（二）分類整治，有序推進。
按照風險等級，精準施策，分類處理，有序開展農村削坡建房風險隱患的整治。通過實
施削坡減載、邊坡防護、挖砌排水溝等能消除或降低風險點，在鎮（街）職能部門指導下，委託專業技術施工隊伍治理工程，對中低一般風險的、引導村民採取削坡減載、坡面防護、挖排水溝、築擋土牆等技術措施自行治理、降低風險。
加強宣傳，提高意識。加大宣傳力度，印發宣傳單，普及農村削坡建房整治知識。在極高風險和高風險點拉警戒線，豎立警示牌，警示牌上明確削坡危險等級。完成整治時間，避險責任人等內容。今年以來還印發宣傳單多份，組織發放宣傳**個場次。
做好監測，及時避險。密切關注氣象信息，及時掌握隱患點變化情況，切實做好災害監測預警工作，及時將天氣預警信息發布到避險責任人。督促鎮（街）加強對地質災害隱患點的巡查，做好防禦應急措施。對削坡建房風險點實行格線化管理，落實避險責任人，落實險情預警處置和人員安全轉移工作，堅持24小時值班值守，保障通訊暢通，落實應急搶險隊伍和物資保障。
風險排查報告 篇6
為有效防範行業風險，維護正常的經濟金融秩序和社會穩定，根據《中國銀監會辦公廳關於開展非法集資風險專項排查活動的通知》（銀監辦發【20xx】51號）檔案精神，結合我行的實際情況，制定本工作方案。
一、 工作目標
堅持“打防並舉、綜合治理、標本兼治”的工作方針，通過開展風險排查，全面摸清我行非法集資活動的基本情況，建立定期風險排查和信息上報機制，加大非法集資風險處置工作力度，防範化解風險隱患，維護正常的經濟金融秩序和社會穩定。
二、 排查內容
嚴格對照非法集資的十二種主要表現形式和八類非法集資廣告（詳見附屬檔案一）進行排查。對民眾舉報和監管中發現的非法集資線索要逐條調查核實。通過全面排查和重點監控，摸清非法集資案件的數量、分布、特點、主要方式、危害後果和處置情況，提出處置預案。
三、 風險排查時點
根據XX市銀監分局的工作指示要求，本次風險排查時點為20xx年4月20日
四、 時間進度和步驟
第一階段：方案準備階段（20xx年4月19日—4月20日）。結合我行實際情況，制定風險排查工作方案，落實排查責任，明確排查任務和要求。
第二階段：自查階段（20xx年4月20日—4月27）。根據風險排查方案，有各支行組成排查工作小組，對全行所有營業機構開展非法集資風險排查，確保排查面達100%。
第三階段：總結階段（20xx年4月27日—4月30日）。XX銀行非法集資排查工作領導小組辦公室對排查小組檢查情況進行匯總、整理，並形成全行非法集資風險排查總結報告報送市銀監分局。
五、 組織領導
我行成立非法集資風險排查工作領導小組。
組長：
副組長：
成員：
領導小組辦公室設在風險管理部，辦公室主任兼任。
六、 工作要求
（一）嚴密分工，精心組織。此次非法集資風險排查工作全行各營業機構要高度重視、周密部署，做好非法集資法律法規政策的宣傳，提高公眾的法律意識，確保非法集資活動風險排查工作的順利開展。
（二）突出重點，講究方法。根據縣域民間融資的現狀，要有針對性、有重點的開展工作，突出重點，抓住典型，增強排查工作的主動性。同時要嚴格遵守保密紀律，密切注意維護行業和地區穩定，避免因排查不當而引發不穩定事件的發生。
（三）完善機制，加強報送。各支行要建立健全定期非法集資風險排查和信息上報機制，全面掌握排查工作進度狀況，如遇有重要情況要及時上報。
聯繫人： 電話：
附屬檔案1：非法集資的十二種主要表現形式和八類非法集資廣
附屬檔案2：非法集資風險排查工作量統計表
附屬檔案3： 非法集資風險排查統計報告表
風險排查報告 篇7
為深入貫徹落實上級有關防範和打擊非法集資的要求，切實保護人民民眾利益不受損失，確保地方平安穩定。按照豐政發[20xx]68號《縣政府辦公室關於印發XX縣打擊非法集資專項行動工作方案的通知》檔案的要求，我鎮按照方案要求，明確工作責任，密切協作配合，強化宣傳教育，狠抓措施落實，掀起了新一輪防範和打擊非法集資宣傳活動的高潮。先將工作情況匯報如下：
一、工作進展情況
一是統一了思想。召開了由全鎮機關幹部、行政村治保主任、派出所負責人、金融部門、農經中心、法庭負責人等參加的“處非”專題工作會議，全面部署了相關工作。
二是成立了專門班子。鄉鎮打擊非法集資專項工作情況自查報告。成立了由鎮黨委副書記、鎮長王鵬同志任組長的防範和打擊非法集資工作領導小組，其成員延伸至村幹部。層層分解任務，責任落實到人，並層層簽訂了責任狀。而且建立了問責機制，確保問題查找到點，責任追究到人。
三是集中進行了宣傳教育。通過多種方式，組織開展了形式多樣、內容豐富的宣傳活動。共印製橫幅12幅，標語120條，懸掛、張貼在鎮區、主幹道兩旁等人流集散地，出動1台宣傳車深入各村巡迴宣傳，宣傳非法集資的主要表現形式、基本特徵、社會危害性及典型案例， 1、非法集資形式多樣，手段隱蔽。一些違法犯罪分子還跨多行業、不斷變換手段和方式進行非法集資。這樣給發現打擊帶來了麻煩。
2、一些違法犯罪分子採取拆東牆補西牆、用後來吸收的資金支付先前吸收資金的回報，給集資參與者編織了一個巨大的投資陷阱。這樣民眾舉報的積極性沒有，很難發現。
三、下一步工作計畫
1、要強化情報信息工作，嚴密檢測重點人頭動向，及時報告黨委政府，配合相關部門，採取超常規措施，多方做好穩控工作，把不穩定因素和矛盾化解在當地，嚴防集、上訪事件發生。
2、加強對本地區非法集資活動的分析研究，完善日常監管措施，確保建立長效預防機制。
風險排查報告 篇8
接到市處排辦公室《關於開展20xx年非法集資風險排查工作的通知》後，我區高度重視，立即召開了專項會議，傳達了檔案，並做了專題研究部署。現將工作開展情況總結匯報如下：
一是加強組織領導。成立了以區長任組長，分管副區長任副組長，各包保領導、各有關部門為成員的非法集資風險排查工作領導小組，並在每個單位、部門配備了一名聯絡員。 二是認真開展排查。各包保領導組織所包單位同志進村入戶，通過實地調查、走訪了解等情況動員了各方面參與風險隱患排查工作，確保了應查盡查，不留死角。各街道辦事處、社區等部門到各部門、各企業進行了走訪調查，廣泛聽取了民眾的意見。設立了有獎舉報制度，鼓勵民眾舉報，對舉報人舉報的情況一經查實，給予舉報人300—1000元的獎勵。
三是做好宣傳。通過印發宣傳欄、出動宣傳車、張貼標語等方式向民眾宣傳上級排查精神，形成全民共查的氛圍。 通過前一段時間的工作，我區沒有發現非法集資風險情況。以後的工作中，我們將繼續做好工作，用強硬的手段和措施有效防範和打擊非法集資違法犯罪，確保公眾財產安全，維護社會安全穩定。
下步建議：進一步增強做好處置非法集資工作的針對性、科學性、實效性。樹立穩定壓倒一切的思想，抓住加快資產處置的根本，把握加快案件偵辦進度的關鍵，突出做好監督幫扶工作的重點，做到積極抓好宣傳教育引導的主動，健全嚴格落實各項工作紀律的保障。
風險排查報告 篇9
根據包新農金髮[20xx]30號《包商銀行新型農村金融機構管理總部檔案》檔案要求，為進一步加強案件防控工作，結合我行實際，立即組織相關人員並結合金融機構風險防範和管控實際進行學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防範風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事後處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，各條線部門深入機構網點防範案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現匯報如下：
一、基本情況
一直以來，我行領導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1、認真落實各部門案件防控工作的各項措施，實行資金安全管理責任制，層層簽訂《包商村鎮銀行金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計畫。
2、認真落實《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》，在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防範道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、為強化我行的金融管理，結合我行實際，先後修定製定了《掇刀包商村鎮銀行櫃面業務操作規範作業標準》、《掇刀包商村鎮銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮銀行防範及化解資金支付風險預案》等通過程式約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業務操作運行的監督制約。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》檔案精神，我行結合實際，全行範圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，紮實落實
高度重視，先後召開專題會，對案件防控精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會計結算部、風險合規部等部門負責人組成的排查領導小組，並對排查工作做出安排部署。要求各部門負責人必須本著對本行事業、對員工和對自己高度負責的態度，率先垂範，以身作則，認真紮實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責任，各盡其職，各負其責
“一把手”負總責，親自過問、主動協調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確協辦和督辦部門，各部門加強溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯動的格局。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規問題的發生。
（三）築防火牆，注重預防，適時預警
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先後開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，要求各部門負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。一是緊密結合我行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。
2、首先採取全行員工自查、互查的方式，然後排查工作組分成兩個小組深入到部門聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，並組織員工對本部門負責人進行民主測評。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
3、重點突出排查部門負責人及重要崗位人員、前台操作人員。著重抓好防範挪用資金以及利用職務之便、工作之便收受賄賂等問題。排查面達到100%。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防範道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發現有不良行為的員工。
三、關鍵風險點監控檢查情況
為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高工作效率和抵禦風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》檔案要求，在現有業務經營管理部門加強內控管理的同時，建立了對基層機構關鍵風險點監控檢查制度。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監督工作得到了領導高度重視，配備了監控人員，落實了監控職責，實施了監控檢查，已經積累了一定的工作經驗，也發現了一些問題，檢查發現的問題已得到積極整改，風險監控工作取得較好的成績。
監控檢查採取的主要措施：
1、我行每月初組織風險經理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經理再進行一次自查。
2、各部門領導對基層部門進行不定期突擊檢查。對發現的問題現場簽發《關鍵風險點監控檢查發現問題通知書》，要求3個工作日內由問題部門將整改結果回復，對無法整改或不是人為原因造成的違規，由問題部門書寫情況說明。
四、部門案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實總行案件防控及整改的相關要求，同時根據檢查情況制定結合我行實際，先後修定製定了《掇刀包商村鎮銀行櫃面業務操作規範作業標準》、《掇刀包商村鎮銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮銀行防範及化解資金支付風險預案》等通過程式約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業務操作運行的監督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環節的行為管理制度進行了修訂和完善，先後制定了《掇刀包商村鎮銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮銀行考勤管理辦法》等。
我行在制定相關規定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由各部門領導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；並組織會計主管每星期進行檢查。在檢查過程中，對業務操作熟練、制度執行規範的櫃員進行表揚獎勵；對督導發現的問題進行通報批評，並實行積分處罰。通過對每星期一次的現場檢查，有效的減少了差錯，規範了櫃面操作，降低了風險。
五、營業部案件防範工作採取的具體措施
1、完善制度建設，從體制上夯實風險防範的屏障
（一）完善會計結算管理制度，本部堅定執行分工明確、職責清晰、相互制衡、運行高效的風險防範管理制度，制定了《掇刀包商村鎮銀行櫃面業務操作規範作業標準》、《掇刀包商村鎮銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮銀行防範及化解資金支付風險預案》等，通過程式約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業務操作運行的監督制約。
（二）完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環節的行為管理制度進行了修訂和完善，先後制定了《掇刀包商村鎮銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮銀行考勤管理辦法》等。
（三）完善員工服務規範管理制度。“優秀的銀行源於優秀的服務，優秀的服務源於優秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮銀行服務規範實施細則》的同時，又分別制定了《掇刀包商村鎮銀行營業部服務規程》、《櫃員服務考評管理辦法》等，進一步有效地規範了服務質量的管理。
（四）完善安全保衛制度，先後制定了《掇刀包商村鎮銀行安全保衛工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮銀行安全防範應急預案》、《掇刀包商村鎮銀行案件（風險）信息報送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮銀行計算機安全運行管理規定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。
2、夯實會計管理基礎，切實防範風險
（一）是夯實基礎，梳理風險控制措施。針對制度理解和執行中的差異，制訂了大額現金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調度業務流程、對賬戶管理、財務核對、印鑑分管、出納庫存現金、銀行賬戶、特殊業務處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業務流程、假幣上交流程等業務統一檔案，及時解決了制度執行中的難題。
（二）是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關檔案的要求，針對營業部門管理操作風險的關鍵環節，我行組織相關人員對現金尾箱、重要單證、印章、印鑑卡、櫃員管理、業務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環節，對差錯和違規行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩定了前台業務運行安全。
（三）是加強現金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結合營業部現金收付額的具體情況核定現金庫存。營業機構負責人及會計主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實行定期不定期查庫。
六、安全保衛部案件防控工作做法及具體措施
1、認真做好營業部門安全檢查工作
為規範我行的安全保衛工作，我行迅速制定《營業部門安全管理規章制度》，進一步明確營業室安全檢查制度及檢查內容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業室負責人按照營業場所安全管理檢查內容進行逐條對照檢查，並認真做好檢查記錄。
2、狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作
安全檢查是做好安全防範、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發現問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全係數，杜絕案件的發生。
3、切實加強我行營業部門監控設備的管理、維護工作
通過對營業室監控錄像的隨機回放檢查，一方面促進對設備的清潔、維護保養，一方面通過對監控資料回放調閱，複製拷貝發現日常安全管理工作的薄弱環節和不規範行為，有針對性的加以指導、整改，防患於未然，杜絕操作風險的形成和案件的發生。
七、下一步工作開展計畫
1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關鍵風險點監控檢查工作的重要性，切實落實監控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實效。
2、加大監控檢查發現問題的整改落實工作力度，確保檢查發現問題得到有效整改。對於監控檢查發現的問題，按照有關規定落實整改，並做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發現的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。
3、加強業務學習，進一步提高案件防控水平。
4、進一步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現象，對發現的問題引起高度重視，堅決杜絕發現問題不報告的情況發生。
5、加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。各管理部門將定期或不定期組織對所在部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，並對整改情況進行重點抽查。機構網點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。
風險排查報告 篇10
根據銀監局《關於開展銀行業操作風險排查的通知》要求，我行以加強對櫃面業務的監督管理，查找單位存款及系統內往來賬戶對賬的風險隱患，進一步規範銀行業務操作行為，加強銀行案件風險防控為目標，對相關業務進行了操作風險排查工作，現將檢查情況報告如下：
一、基本情況
烏斯太支行不斷加強內控制度建設和發揮內控制度作用，加強對重點環節、重要事項的監督控制，通過全面落實區分行“9166”工程的22項防範措施，有效提升了支行的內控和風險防範水平，各類支付結算業務、現金收付款等業務的差錯明顯減少。賬戶管理工作也因嚴格執行規章制度，我行的賬戶管理工作從開戶資料審核、賬戶使用、賬戶管理、銷戶等方面均得到了規範。
二、檢查工作的組織及工作情況
支行按照檢查要求，由支行綜合管理部牽頭，組織風險經理、會計監管員、運營主管等人員對賬戶管理、對賬業務、印押證管理、大額存單簽發、大額存款支取及人員管理、員工行為排查等方面進行了檢查。
三、檢查情況
（一）賬戶管理
經查我行今年開立的賬戶資料齊全、手續合規，保證了賬戶資料的真實性、完整性、合規性。開戶手續完成後存款人密碼、支付密碼器、網銀密鑰等由企業有權人領取。新開立的賬戶均在3日後辦理支付業務。銷戶業務手續齊全、合規。但存在如下問題：
1、內蒙古天亞建築安裝工程有限公司中鹽聚氯乙烯工程賬戶於20xx年7月19日開戶，於20xx年7月24日延期，賬戶於20xx年7月23日到期，已超期限使用賬戶。
2、未在規定期限內到人民銀行辦理開戶手續，阿拉善經濟開發區力遠輪胎商行於20xx年7月12日在我行開戶，於7月18日在人行開戶。
（二）銀企對賬情況：我行
一、二季度銀企對賬率100%，均賬實相符。
（三）櫃面業務基礎控制
1、終端管理：我行物理終端與ABIS分配的邏輯終端號建立了對應關係，
2、櫃員管理：支行嚴格執行“不相容崗位相分離”的原則，做到了印章和憑證分管分用、聯行業務錄入和確認分離和當班主出納不處理庫戶類交易的規定。我行櫃員交易掩碼、套用掩碼均按櫃員許可權設定，在櫃員崗位有變動時及時進行調整，掩碼設定符合要求。櫃員短期離職時主管能夠及時將櫃員屬性修改為“休假離職”狀態。經對重要崗位人員的任職期限進行排查，不存在超期限任職情況。
（三）櫃面重要事項監督管理
1、櫃員交接監督：會計交接工作堅持“先交後接”的原則，嚴格執行《中國農業銀行櫃員現金箱管理規定》和《農行內蒙古分行有價單證和重要空白憑證管理實施細則》要求交接現金和重空，未發現長短款差錯。重空交接方面5月18日我行一名櫃員在辭職辦理交接手續時櫃員保管的一份銀保通憑證直接交於重空管理員而未出賬，因管庫員未認真核對賬務，監交人未認真履行工作職責，當時未發現差錯，後盟行刪除該櫃員憑證箱和櫃員號時該憑證一併被刪除。
2、現金箱、庫房管理檢查：通過調閱監控錄像和現場查看，主管日終能夠做到對櫃員現金箱進行檢查，對現金大數卡把審核。各級檢查人員能夠按照規定頻率對櫃員現金、重空進行檢查，賬實、賬款均相符。
3、業務印章管理：我行現有停用業務印章2枚，由綜合部封存入保險柜保管，已督促上交。各類印章按規定使用，不存在預先在各類重空或有價單證上籤章的現象。
4、預留印鑑管理：今年我行無掛失預留印鑑業務，變更印鑑手續齊全，均有主管審批簽字。電子驗印系統上線後我行指定運營主管保管一套印鑑卡併入保險柜保管。
5、掛失、解掛業務資料齊全、手續合規，未發現違規操作轉移客戶資金或侵占存款的現象。
（四）支付結算業務
1、支付結算審核：經查，大額支付憑證印鑑清晰、真實、齊全，櫃員能夠按照規定進行驗印。保證金賬戶按承兌業務逐筆開立，不存在挪用保證金現象。查詢查復業務及時、合規。中間業務收費嚴格按照《收費標準》進行收費，收入
3及時入賬。
2、現金業務審核：經調閱錄像和現場查看，櫃員在辦理大額資金存取業務時能夠堅持“收入現金先收款後記賬，付出現金先記賬後付款”的原則，未發現逆程式操作現象。大額取款業務經有權人審批，手續齊全合規。
3、特殊業務審核：沖抹賬業務程式合規，均由主管審批簽字，並登記在“會計主管工作日誌”，抹賬業務傳票上的註明正確、完整。掛失業務資料齊全、手續合規，無他人代辦現象。查詢、凍結、扣劃業務手續齊全、全法，未發現逆程式操作現象。
4、其他業務事項審核：櫃員在臨時離崗時能夠退出操作畫面，重要空白憑證、有價單證、印章等入箱加鎖。未發現櫃員混用或使用他人櫃員號操作的情況。
（五）運營主管授權管理：運營主管在授權前對授權業務進行認真審核，將原始憑證與櫃員輸入內容進行核對，在確定業務正確、合規時予以授權。今年我行有一筆運營主管轉授權業務，轉授權和撤銷轉授權均在“會計主管工作日誌”進行登記。
（六）運營主管對ARMS系統管理：我行運營主管及時核銷預警信息，未發生不及時核銷情況。因運營主管對制度規定學習不夠，出現了一筆違規核銷差錯，7月14日櫃員辦理一筆存摺補磁業務，這之前上級行多次要求停止使用補磁交易，但當班主管仍以正常核銷。主管對上級行的督辦信息及時回復，未出現延誤。
（七）系統內往來對賬基本規定：我行開立1戶系統內往來賬戶，與盟分行進行清算，對賬工作由運營副主管負責，按月對賬，明細賬逐筆勾對，換人覆核，自年初以來賬賬相符。
（八）大額存單簽發、大額存款支取情況
1、我行今年以來共簽發4份，金額為640萬元的單位定期存單，均資料齊全，手續合規。
2、對20xx年1月1日至8月20日存量發生額超過100萬元的現金和轉賬業務進行了檢查，涉及19筆13042萬元，經查支付手續齊全、合規，未發現違規違紀現象。
（九）其他業務檢查：
截止20xx年8月末，發放貸款58788萬元，簽發銀行承兌匯票29330萬元，均按照信貸審批原則逐級上報批准後經放款審核崗審核同意後放款。
風險排查報告 篇11
按照區委區政府“建設科技南開、實現科學發展”和“搶抓新機遇、構築新優勢、實現新發展”的工作要求，金融辦今年在區委區政府的正確領導下，緊密圍繞全區的重點工作，以良好的作風紮實開展“調結構、惠民生、上水平”活動，認真履行對全區金融機構的協調服務、協助監管等職能，推動各項工作再上新水平，現將今年工作情況總結如下：
一、今年工作完成情況
(一)積極引進金融企業，高質量完成招商引資工作任務
今年金融辦重點圍繞打造南開區億元樓宇的工作目標，把引進金融企業與樓宇經濟建設緊密結合，克服區內樓宇規模數量不足、品牌樓宇不多的客觀難題，藉助區內新載體資源，努力引進金融機構入駐我區重點樓宇，高質量完成招商引資工作任務。
截止目前，在我區新註冊並開業經營的金融企業總共19家，其中包括銀行8家，股權投資企業6家，股權投資管理企業1家，融資性擔保公司1家，小額貸款公司2家，其他企業1家。現已獲得籌建批籌小額貸款公司4家，正在組建的股權投資企業2家。完成招商引資額47420萬元，完成年工作目標的118.56%。
(二)強化協稅護稅責任，提高金融企業稅收貢獻率
截至9月份，金融辦105家協稅單位完成協稅19450.82萬元，完成年工作目標的88.85%，完成年衝刺目標的83.54%。20xx年實行新的金融機構分稅體制以來，金融業對我區的稅收貢獻率逐年增長，金融辦堅持以下做法：一是努力發展高稅源企業，比如深圳發展銀行天津分行;二是與區財政局、稅務局及工商局定期核對數據，形成追稅工作機制，追稅企業有光大銀行、浙商銀行等;三是解決異地經營問題，目前正在和有關部門共同協商，盡最大努力增加留區稅收。
(三)落實金融服務業項目，推進服務業綜合改革試點工作
根據區20xx年服務業重點項目責任分解情況，金融辦高度重視、狠抓落實，全力推進2個金融服務業重點項目，其中包括幫助組建普惠聖地小額貸款公司和潤通小額貸款公司，總註冊資本金10000萬元，經過金融辦多次輔導幫助企業修改公司籌建材料，目前普惠聖地小額貸款公司於10月18日正式開業運營，潤通小額貸款公司已經市、區金融辦約談後獲批籌建，進入開業材料的準備及現場辦公環境的準備階段。
(四)搭建金融服務橋樑，重點解決中小企業融資難題
在市場經濟條件下，構建銀企互動雙贏的關係，是促進經濟和金融健康發展的有效途徑。5月份，金融辦組織召開了深化“調惠上”活動服務企業座談會，中國銀行南開支行、亞聯財小額貸款等9家金融機構以及天合力藥物研發公司、哇點科技公司等12家科技型中小企業負責人參會，雙方就融資貸款需求進行了有效對接，初步構築了銀企對接的平台。
為解決有融資需求的企業與金融機構信息不對稱問題，今年金融辦投資建設金融網路服務平台，現平台已經正式上線使用，並最終與天津OTC市場網路連通，通過平台的載體作用實現金融機構與企業融資信息的有效對接。
天津創投之家有限公司作為今年我區服務業重點項目，在金融服務領域大膽創新，不斷搭建銀企對接新橋樑，截至目前，共舉辦17場企業見面會、股權融資對接會，已為全市超過500家科技型中小企業提供融資服務，服務金額逾30億元，為中小企業提供“一對一、全流程、診斷式”服務。
(五)抓好企業上市工作，引導支持中小企業加速發展
我區中小企業眾多，認定為科技型中小企業的達2400餘家，加快中小企業發展離不開金融的支持。為了擴大企業直接融資渠道，全面推動有條件企業上市是金融辦的一項重要工作。今年按照市金融辦關於建立上市企業後備資源信息庫相關工作的要求，金融辦建立了上市後備資源信息庫，並與區科信委全力配合，已完成區內94家科技型中小企業的信息錄入工作，為今後培育上市源奠定基礎。
天津股權交易所是經國務院批准設立的全國性非上市公眾公司股權交易平台，已經成為中小企業、科技型成長型企業直接融資的重要渠道。天津尚學教育投資股份有限公司於今年5月3日在天津股權交易所掛牌上市，首次融資金額達1185萬元。該企業是註冊在我區的一家教育諮詢機構，於20xx年12月2日完成股份制改造工作，為擴大企業規模、拓展經營領域，該企業選擇在天交所上市融資，是我區在天交所上市的首家企業，成為我區中小企業藉助資本市場快速發展成功案例。金融辦將以此為契機，努力挖掘上市後備資源，引導支持中小企業快速發展。
(六)認真履行監管職能，保證金融業健康有序發展
為了加強對我區融資性擔保公司和小額貸款公司的監督管理，規範公司經營行為，促進行業健康發展，今年金融辦首次開展融資性公司和小額貸款公司年審工作。目前在我區註冊並獲得經營許可證的融資性擔保機構10家，註冊資本達74900萬元;小額貸款公司7家，註冊資本達70000萬元。10家擔保公司20xx年度在保責任餘額達到147019.23萬元，擔保業務收入1225.12萬元;7家小額貸款公司20xx年度累計放貸104筆，放貸總額達到84400萬元，實現淨利潤3278萬元，不良貸款率為0%。
建立小額貸款公司動態信息監管系統。為提高小額貸款公司內部管理水平和防控風險能力，有效提升監管服務工作效率和水平，按照市金融辦的相關要求，金融辦建立了小額貸款公司動態信息監測系統，專門負責我區註冊的小額貸款公司動態監管工作。目前我區註冊的6家小額貸款公司的完整信息全部錄入系統，並責成專人負責監測小貸公司報送數據情況，督促公司按要求逐日上報數據。
(七)做好金融風險排查工作，維護金融秩序和社會穩定
近年來，非法集資案件呈上升態勢，目前我市出現多起藉助私募股權基金進行非法集資的案件，嚴重擾亂了經濟金融秩序，危害廣大人民民眾的切身利益。為了嚴厲打擊非法集資活動，嚴防非法集資引發區域性和系統性風險，我市出台了《天津市打擊非法集資專項整治工作方案》，金融辦全力配合區發改委按照工作方案的具體要求，於今年3月份迅速展開股權投資基金公司和基金管理公司的排查整治工作。
一是逐戶走訪已註冊的股權投資基金公司和基金管理公司，與企業簽訂《守法經營告知書》，與企業高管正式約談，告知企業防範風險及配合監管部門監管等注意事項，並向企業下發市金融辦印製的宣傳小冊子。
二是按照市發改委下發的《天津股權投資企業和股權投資管理機構管理辦法補充通知》的有關內容,要求已註冊企業提供相關材料，歸入檔案進行規範管理。
三是制定《南開區股權投資基金及基金管理機構設立流程》，安排專人負責股權投資基金及股權投資管理公司的約談、設立、變更、備案等相關工作，規範股權投資企業及股權投資管理機構發展，嚴格防範金融風險及非法集資等非法金融活動。
(八)加強金融知識培訓，提升金融服務的能力
金融辦自成立以來，金融業務知識培訓工作常抓不懈，從領導到幹部都把金融業務知識學習作為一項重要工作。隨著金融服務工作的不斷深入開展，金融辦充分認識到加強金融業務知識學習、提高金融業務能力的重要性和必要性。今年參加市金融辦、市證監局等部門的有關金融業務方面的培訓總共30次。金融辦還邀請到立信中聯閩都會計師事務所、第一創業證券天津黃河道證券營業部分別針對財務報表知識及證券業務知識為工作人員開展了相關培訓，組織部分工作人員到外埠參加小額貸款、擔保機構從業人員風險管理專題培訓班。
二、明年重點工作要點
1、金融服務與科技型中小企業發展結合，多層次多渠道擴大融資。
2、金融服務與大項目落地結合，助推我區服務業綜合改革。
3、以 “新三板”試點為契機，全力幫扶企業上市。
4、嚴格金融監管職能，做好監管工作。
5、加強金融風險防範，打擊非法集資活動。
6、強化金融業務知識學習。
風險排查報告 篇12
一、廉政風險防控工作整體情況
我校認真貫徹落實上級工作精神和部署，堅持“治標兼治本、綜合治理、懲防並舉、注重預防”的方針，嚴格按照要求，結合自身情況認真開展了廉政風險防控工作。通過學習傳達上級檔案精神，以崗位廉政教育為基礎，以重點崗位監控為重點，以制度機制建設為保障，著力構建我校懲治和預防腐敗體系，統一了教職工思想，進一步深化了校務公開制度，為深入推進廉政風險防控工作打下了優良的思想基礎，推動我校各項工作又好又快發展。
二、學校廉政風險防控工作主要做法
(一)廉政風險防控工作五項規定動作即梳理職權、編繪權利(主要業務程式)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險等級、制定防控措施的開展和完成情況
1.嚴格按照廉政風險防控工作五項規定動作開展工作
注重預防原則，重視預防為先，重視廉政教育和制度建設，加強監督，弘揚正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。
2.認真編繪權利(主要業務程式)運行流程圖
進一步建立和完善各項廉潔從政的規章制度，在領導決策、中層幹部任免、財務管理、初高中招生考試、基建維修、政府物
資採購等方面做到凡事有制度，制度抓落實，落實有監管。
3.切實排查廉政風險點
主動探索學校黨風廉政建設工作的特點和規律，根據不同崗位、不同層面、不同職級的工作實際，不斷改進方法，規範工作流程，強化權力在陽光下操作。
4.劃分風險等級
突出抓好重點崗位、重點人員和重點環節的管理，規範廉潔從政的制度建設，樹立嚴於律已、廉潔從政的幹部隊伍形象，努力構建全面覆蓋、層層管理、重點防控、責任到人的廉政風險預警防控體系。
5.制定防控措施
在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學校招生考試、中層幹部任用等方面做到亮制度、講落實、重監督，最大限制地減少不廉潔行為。
(二)廉政風險三個方面(思想道德、權利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領導幹部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環節的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標採購、基建工程、財務管理、研究經費、學術道德等
1.加強政策學習
校黨支部和行政班子召開會議，認真學習《關於中國共產黨黨員幹部廉潔從政若干準則》、《關於實行黨政領導幹部問責的暫行規定》等黨內法規，讓全體黨員幹部掌握廉政風險預警防控的基本要求、主要內容、方法步驟，達到統一認識，形成氛圍，增
強做好廉政風險點查找的自覺性，為廉政風險管理奠定優良的思想基礎和工作基礎。
2.制定防控方案
按照上級檔案要求，召開推進廉政風險預警防控機制建設動員會，從廉政風險三個方面(思想道德、權利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領導幹部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環節的防控，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標採購、基建工程、財務管理、研究經費、學術道德等方面研究並制定《北海五中深入強化廉政風險防控工作實施方案》。
3.查找風險點
根據自治區高校工委、教育廳《關於開展教育系統廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀?20xx?17號)要求，對照每個工作崗位、工作職責和工作流程上履行職責、執行制度情況，全員參與，從領導幹部開始，認真查找和梳理個人職責範圍內可能存在的廉政風險點和監管風險點。
(三)幹部教師工作崗位因知識、能力不足造成廉政風險的情況和單位採取的防控措施
1.查找崗位風險點
每個領導幹部和相關工作人員結合自身崗位職責，本著對組織、對工作、對自己負責的態度，採取自己找、相互幫、領導提、組織審四個程式，認真查找和分析個人在履行崗位職責等方面存在的廉政風險點和監管風險點。
2.查找科室風險點
結合年級、科室工作重點，對照職責定位和履行情況，分別查找出業務流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險點，並認真分析和細化風險的內容與表現形式，經分管領導審定後，報校黨總支和行政審核。
3.查找單位風險點
學校黨政領導班子成員結合自身崗位工作特點，重點查找在落實“三重一大”規定等方面容易產生腐敗行為的風險內容及其表現形式，查找學校風險，並把實踐中的有效做法從制度上固定下來。
(四)廉政風險防控中採取的創新思路及做法。舉例說明
1.加強組織領導
學校成立了“廉政風險防控工作領導小組”，學校黨支部書記為組長，學校副校級領導為副組長，黨總支書記、各部門主要負責人為領導組成員。為加強對廉政風險防控工作的工作指導和督促檢查，領導小組下設辦公室，主任由校辦公室主任兼任，以便保證辦公室工作的高效運行。
2.強化制度建設
結合學校實際情況，經校黨總支討論研究制定了《廉政風險防控工作實施方案》，明確了廉政風險防控工作的指導思想、目標要求、主要內容、工作重點和實施步驟，作為全校開展廉政風險防控工作的指導性檔案，進一步落實和修訂完善現有規章制度，規範權力運行，提高制度執行力，切實加強制度建設，真正形成用制度管權、管人、管事的長效機制。
3.廣泛發動動員
組織召開了校廉政風險防控工作動員會，校長結合學校《廉政風險防控工作實施方案》，介紹了防控工作的指導思想和目標，對我校開展廉政風險防控工作進行動員和部署，教育和引導廣大教職員工全面掌握開展廉政風險防控工作的重要意義、基本要求、主要內容和政策辦法，增強風險認識，克服畏難情緒，消除牴觸心理，改變錯誤認識，紮實開展好廉政風險防控各項工作。
4.加強宣傳報導
學校依託校園網、廣播站、電子屏、宣傳板等宣傳陣地加強對廉政風險防控工作的宣傳和引導，介紹上級有關政策精神和其他兄弟學校加強防控工作的好做法、好經驗，及時反映學校和校內各單位廉政風險防控工作的開展情況，廣泛接受民眾意見、建議和監督。
三、開展廉政風險防控工作面臨的主要問題與困難，建議或者意見
(一)面臨的主要問題與困難
1.準確定位難。如梳理職權、編繪權利(主要業務程式)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險，形成機制完善、推進制度化、規範化、程式化、法制化建設等。
2.圍繞中心難。學校的中心工作是教育教學。廉政風險預警防控工作要在這方面創造性設計、務實性推進，做到廉政風險預警防控目標與提高教育教學相結合、與幹部民眾對反腐倡廉建設的期望相適應，為經濟社會發展營造風清氣正、廉潔高效的優良環境，推動經濟社會又好又快發展比較難。
3.突破重點難。廉政風險防控機制建設是一項創新性很強的
風險排查報告 篇13
按照《銀行業金融機構案防工作評估辦法》檔案要求，我行領導高度重視，充分認識案件防控、風險排查工作的重要性，根據行長的指導和部署結合我行實際情況，積極做好我行案件防控、風險排查工作。
計財部主要以下面幾點進行排查：
一、財務資金安全方面
1、庫存現金：定時與不定時核對盤點庫存現金。建立清晰的出納賬，做到賬實賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閒置和不足。
3、大額款項：對大額現金收支，銀行大額轉賬嚴格執行相關規定，審核授權通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發生。
4、賬務處理方面：各賬務處理要符合《企業會計準則》與稅收部門的規定。
二、人員管理問題。
財務部現有三位員工，其中兩位員工為試用學習階段，生活作風、工作作風、學習作風上都嚴格遵守相關管理規定，都能做到"愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規"。
三、部門改進措施：
通過此次認真自查工作，財務部在今後工作過程中，將加強防範，提高自身對風險的認識，樹立"違規就是風險，安全就是效益"的風險理念，主動、有效地防範風險，確保一旦發現風險存在，能及時在向上級匯報的同時積極進行多方面、多渠道處理，確保第一時間化解風險。強化內控案防管理，為我行各項業務發展營造良好的環境。
二〇xx年三月二十日
風險排查報告 篇14
為認真開展非法集資排查工作，全力維護我鄉社會穩定，在鄉黨委、政府的.高度重視下，根據《縣開展非法集資風險專項排查活動方案》檔案要求，我鄉認真開展非法集資風險自查工作，現將此項工作開展情況自查如下：
一、加強組織領導，落實責任
為有效進行非法集資排查活動，保護民眾利益不受侵害，我鄉綜治辦通過召開專題會議，安排部署非法集資風險排查工作，會議制訂了實施方案，並明確相關人員排查責任，確保此次排查工作全面、徹底。
二、加強宣傳教育，營造氛圍
結合我鄉實際，通過發放宣傳資料和接受民眾諮詢等多種方式進行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動，真正讓社會公眾自覺遠離非法集資、主動舉報非法集資現象。
三、加強監督排查，全面清理
為保障此次自查工作徹底、不留死角，領導小組各成員分組對鄉屬各辦所、各單位、各企業集資行為進行了全面排查，未發現存在非法集資現象，同時也未接到民眾舉報非法集資現象。
風險排查報告 篇15
我校根據“X人民政府辦公室《關於對校園安全進行大排查大整治的通知》（發〔20xx〕127號）、X人民政府辦公室《關於對縣教育局、張家灣人民政府進行通報批評的決定》和教育局《關於印發〈全縣中國小（幼稚園）校園安全風險大排查大整治實施方案〉的通知》（發〔20xx〕84號）檔案要求”，由牽頭成立安全小組，對我校校園安全隱患進行大排查，報告如下：
安全排查領導小組：
組 長： 副組長： 成 員：
一、排查情況
（一）學校管理隱患
我校由安全小組嚴格按照問題清單一一排查。
1.我校是全封閉式學校，學校無學生在校外租住民房或借住在親戚朋友家中。
2.學校無未辦理教師資格證的教師在學校從事教學工作。
3.學校不存在1名男教師單獨包班的情況。
4.學校對照“十嚴格、十不準”的要求，每學期對教職工開展至少2次法治教育、警示教育培訓。
5.學校明確女教師擔任生活指導教師，並定期對學生開展心理和生理健康教育。
6.學校對學生及家長開展預防宣傳和法治教育。
7.學校設立防舉報箱、公布舉報電話。
8.學校把全體教職工納入師德教育周活動參與對象。
9.學校認真開展師德師風監測和考核，隨時掌握學校師德師風狀況。 10.學校認真落實食堂、營養餐管理的系列制度，嚴把食品安全關。
11.學校無校車，不存在非法校車接送學生以及學生搭乘農用車、黑車等非法營運車輛的情況。
12.學校不存在男性工勤人員管理女生宿舍的情況。
（二）物防技防隱患
1.學校視頻監控全覆蓋，但未接入公安“天網”工程。
2.學校領導定期對視頻監控進行回放查看。
3.學校圍牆完全封閉，門衛室工作規範正常。
（三）人防隱患
1.學校未發現無言行低俗、趣味低級，生活作風糜爛墮落，喜歡出入聲色娛樂場所的人員；
2.學校未發現與異性學生言行隨意，不注重教師形象的教職人員；
3.學校未發現有在宿舍、教室、辦公室或其他相對封閉的地點單獨留下異性學生談話、輔導行為的人員；
4.學校未發現校園內從事食堂、宿管、門衛等工作以及校園工程施工人員等存在與異性學生單獨相處行為的人員；
5.學校未發現喝酒後進入校園的人員；
6.學校未發現未經學校允許將學生帶離學生宿舍、學校行為的人員；
7.學校未發現校園內其他可能存在侵害學生的人員。
二、存在問題
1.學校視頻監控均未與公安“天網”聯接。
三、整改措施
1.學校視頻監控均未與公安“天網”聯接，儘快與公安機關聯繫。
風險排查報告 篇16
一、統一領導 明確要求
根據宜處非辦通知要求，縣政府組織人員結合本縣實際，研究落實非法集資處置工作開展，制定了《全縣開展20xx年第一次非法集資案件風險排查工作實施方案》，印發全縣各鄉（鎮、場、街道）人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領導小組各成員單位，要求各單位組織有關部門人員認真學習有關非法集資知識，明確要求，自20xx年8月1日至20xx年8月20日在全縣範圍內開展一次非法集資案件風險排查。多數單位領導充分認識風險排查工作的重要性和必要性，成立排查工作領導小組，建立了由主要領導親自抓，分管領導具體抓，全體幹部共同抓的工作機制和責任機制；野市鄉結合實際制定了《野市鄉20xx年第一次排查非法集資案件風險工作實施方案》，制定了詳細的工作計畫，明確了工作責任和要求，對轄區內農業農村、工商企業非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想到位、組織到位、責任到位，確保此次工作順利開展。
二、多樣形式，廣泛宣傳
各地各部門在縣政府統一部署下，大力宣傳非法集資的危害性以及依法懲處非法集資的法律法規，採取廣播、標語、發放宣傳資料等多種形式向廣大人民民眾進行宣傳，教育民眾識別非法集資的新形式和特點，提高廣大人民民眾的風險意識和識別能力，引導民眾遠離非法集資，同時公布舉報電話，發動全縣人民民眾積極參與排查、打擊行動，不斷形成工作合力。
三、深入基層 逐一排查
在縣政府的周密部署和統一安排下，各鄉（鎮、場、街道）人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領導小組各成員單位積極開展了風險排查活動。各相關單位人員到各鄉鎮向有關人員了解他們轄區的非法集資情況及到附近企業進行抽查的方式進行排查，對非法集資活動的重點地區以及房地產業、農業、林業、投融資業、廣告業等重點行業和領域進行詳細了解，向鄉鎮分管領導了解其轄區內是否存在非法集資的12種主要表現形式和8類涉嫌非法集資廣告，並將排查情況統一報送到打非辦。
四、蒐集信息 開展分析
通過採用例行檢查、暗查等多種方式結合的方法，各地各部門靈活有效地開展了全方位、多角度的排查。
風險排查報告 篇17
根據《河南省農村信用社聯合社關於在全省農信社開展眼裡打擊非法集資專項整治活動有關工作的通知》要求，總行高度重視,按照通知要求，結合我縣實際，持續組織開展了打擊非法集資排查工作，現將20xx年第×季度工作開展情況報告如下：
一、組織領導情況
為確保非法集資專項整治工作紮實開展，總行成立以為組長，為副組長，為成員的的非法集資風險專項整治工作領導小組。
領導小組下設辦公室，辦公室設在稽核監察部，由稽核監察部經理兼任辦公室主任，負責排查工作的組織、檢查、協調和匯總上報工作。
二、排查工作開展情況
為了使排查工作取得實效，與日常業務相結合，建立了定期非法集資排查制度，抽調相關的稽核監察部、信貸管理部、安全保衛部及綜合部人員組成排查小組於本季度開展了以下排查工作：
一是將非法集資專項整治活動與櫃面業務及員工日常行為風險排查工作緊密結合，堅持全覆蓋、抓重點，橫到邊、縱到底，確保排查到“每一個網點、每一項業務、每一個環節、每一位員工”。讓每位員工知曉非法集資帶來的危害，摸清聯社當前非法集資風險底子，教育員工遠離非法集資，不參與非法集資。
二是加強營業場所宣傳教育。認真落實營業場所管理規定，嚴禁外部人員在信用社營業場所進行正常業務之外的商品行銷和資金交易活動；加強對客戶不參與和遠離非法集資教育，提醒客戶保護賬戶信息和資金安全。
三是建立貸前涉非調查承諾制度。對現有的授信客戶名單進行排查，將涉非客戶從授信名單中剔除；對新增的'授信客戶，在貸前調查中加入民間借貸的調查內容，與客戶簽訂“嚴禁將信貸資金用於非法集資承諾書”。
三、排查結果
通過以上各類方式排查，未發現員工參與非法集資活動；未發現銀行賬戶涉嫌非法集資活動；未發現信貸資金用於非法集資。
四、取得成效
通過開展多種形式的社會宣傳活動及內部員工排查，及時向社會公眾、員工、信貸從業人員提示了因非法集資給員工的家庭和農信社資金帶來的各項風險。通過紮實排查，及時了解員工風險隱患，規範員工行為，加強營業場所和銀行賬戶管理監測及信貸資金風險管理監測，避免員工及其家人因參與非法集資帶來的巨大經濟損失，收到了很好的警示效果。
五、今後工作打算
（一）持續加強員工思想教育工作，深入貫徹落實銀監會要求，使員工深刻認識非法集資的危害性。
（二）持續關注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對發現問題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。
（三）持續建立排查工作長效機制，時刻關注員工動向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業務發展之中。
（四）持續建立處非內控防範監測機制，加強賬戶資金監測和貸前涉非調查。
（五）持續建立類金融機構合作準入機制，加強對各類有合作關係的類金融機構的調查，對於不符合規定的機構不予進行業務合作。
（六）持續建立員工涉非內部約束機制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責任追究辦法，加大處罰力度。
風險排查報告 篇18
為貫徹落實省防範和打擊金融詐欺工作領導小組辦公室《關於開展非法集資風險專項排查活動的通知》精神，我公司認真紮實地開展企業非法集資風險排查工作。現將相關工作開展情況匯報如下：
一、 加強領導，高度重視
該通知印發後，我公司及時成立了非法集資風險排查工作領導小組，並制訂了詳細的實施方案。要求各部門及各工作人員高度重視此項工作，落實排查責任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。
二、 明確排查目標，實施排查
本次排查工作從20xx年4月15日開始至20xx年5月30日結束，主要排查內容如下：
1. 機構註冊和備案、資金來源、辦公場所、工作人員身份以及機構的設立和使用的賬戶等都是合法的，無非法集資問題。
2. 我公司無向社會集資和變相集資的行為。
3. 我公司經營範圍與註冊內容一致，經營活動合法，嚴格按照規則，符合規範。
4. 我公司的房地產估價所、經紀人資格證書和註冊證書使用比較規範。
三、 開展培訓，對非法集資的危害性進行警示
通過教育培訓，廣大員工進一步了解了房地產中介機構告。
的主要內容，加強了對其危害性的認識。
通過此次排查工作，我公司進一步完善了房地產中介機構的融通制度，並加強了其監管機制，我公司將繼續堅持“以維護人民民眾的根本利益”出發點，合法、規範地經營活動，為維護我市的正常健康的房地產秩序而不斷努力。
某某有限公司
二零XX年五月四日
風險排查報告 篇19
X有限公司：
為全面貫徹落實X20xx年風險排查工作要求，根據公司總部印發《關於開展公司系統20xx年度風險排查工作的通知》要求，我公司繼續鞏固和落實前期“壓庫存，防風險”專項檢查治理工作成果，防範和化解經營風險，並積極促進公司業務在經濟新常態下健康穩定發展。現將自查結果匯報如下：
一、工作組織
為加強公司風險管理，及時查找、發現和糾正存在的問題，防範並遏制庫存風險和業務風險，XX公司專門成了以公司總經理為組長的專項檢查小組，並於1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產開發經營情況，對各部門的業務管理、制度執行、風控防範等方面進行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關部門負責人組成，具體成員如下：
小組組長：
副組長：、
成員：、
二、自查基本情況
本次排查對象包括公司本部、房產、物業管理有限公司。專項檢查小組成員根據業務職能，按照《通知》要求，重點排查理想城商品房庫存風險和公司流動性風險，並結合前期“壓庫存、防風險”專項治理中相關整改問題，重新梳理整改時間節點，對去化措施、時間節點做出了調整。同時認真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風險。
經自查，公司決策的重大業務和管理事項總體較規範，不存在重大風險，但在自查過程中也發現一些風險隱患，公司已採取針對措施進行整改，將定期開展風險測評，最大限度的防範公司經營風險。具體檢查結果報告如下：
（一）經營管理方面
問題1：自20xx年受公司總部委託收購臵業以及將XX項目房產納入我公司進行異地項目管理以來，XX公司現有臵業、XX項目房產以及兩家下屬物業公司，客觀上在經營管理能力方面提出了更高的要求。由於目前尚沒有形成明確的管理細則，存在一定的經營管理風險。
整改措施：加強公司許可權管理，結合公司項目開發具體實際對同城項目公司、異地項目公司的審批事項進行梳理，理順四家房地產開發公司、兩家下屬物業公司的管理許可權。
目前整改進度：重新梳理所屬公司、物業公司許可權審批流程，並根據公司經營管理髮展制定《理想臵業有限公司項目公司管理細則》。
預計整改完成時間：20xx年4月底前完成。
（二）去庫存方面
問題1：20xx年以來，由於庫存量巨大,加上理想城項目所在渾南區域為供應量最大的區域,全年銷售量價齊跌，區域內房企普遍採取低於成本價銷售，試圖用以價跑量的方式防止資金流斷裂，導致公司理想城三期產品庫存量較高，去化速度較慢。整改措施：公司對理想城商品房庫存情況進行梳理，並根據
公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產品的存量。
目前整改進度：20xx年初，公司積極貫徹總部去庫存有關檔案要就，開展“攻堅六十天、再上新征程”行銷大會戰活動，目前二期二組團剩餘房源以特價房方式對剩餘尾盤進行銷售，確保加快資金回籠速度；三期產品將以小步快跑、低開平走的節奏將未開始樓棟推出1個月—2個月銷售周期，多條產品線並走，形成價格階梯，以擠壓客戶，去化主力產品。
預計整改完成時間：對二期二組團剩餘尾盤進行清盤，三期在20xx年12月底前銷售額力爭既定目標。
（三）流動性方面
問題1：公司於20xx年7月取得浦發銀行貸款5.96億元開發貸款，根據目前的財務狀況及20xx年資金計畫，公司經營現金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風險。
整改措施：根據公司經營計畫安排，積極與交通銀行等金融機構進行溝通，申請文萃路項目開發貸款約2億元；同時加強與信託等融資機構進行溝通協商、籌措資金，積極探索構建“金融地產”合作開發模式。
目前整改進度：結合公司經營發展資金需求，財務部在年初制定20xx年融資計畫，並積極與交通銀行等金融機構進行業務洽談，力爭在20xx年上半年取得相關融資。
預計整改完成時間：20xx年7月底前完成新融資。
（四）其他風險因素
問題1:理想城三期材料出入庫手續存在個別批次材料因直接
現場出庫導致控制不嚴，出現手續日期延後情況;泉天下項目施工現場門窗、電梯等成品保護存在安全風險。
整改措施：針對理想城三期出入庫管理不規範的現象，工程部制定統一檔案格式管理，規範對出入庫文案的保存和管理；目前泉天下項目處於緩建狀態，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗收，截止12月底安裝進度分別為70%、90%。項目公司經與施工單位協商，由施工單位派人現場負責看護，確保復工前的門窗、電梯後續使用。
目前整改進度：對已對理想城庫存材料進行全面清理盤點，並建立出入庫單和出入庫台賬，雙向管理公司工程材料入庫；泉天下在建工程中的門窗、電梯保護事宜，由相關分包施工單位派人現場負責看護中，甲方工程人員每天派人巡檢，並定期進行維護。
預計整改完成時間：20xx年12月底、項目項目重新啟動前。 問題2：泉天下工程款支付情況延後，未付工程壓力較大。 整改措施：目前項目公司處於股權退出階段，由於泉天下項目地處三四線城市，當地經濟及房地產市場形勢更為嚴峻，目前尚無法準確判斷完成處臵的具體時間。同時考慮到泉天下項目現已處於緩建狀態，由於目前公司資金周轉較困難，在該項目重新啟動前，及時與各付款單位進行溝通、協調。
目前整改進度：根據公司總部處臵工作相關要求，梳理項目公司20xx年契約台賬及現場簽證單等審批程式，對未付款項目進行分類，並在合理控制項目開發節奏的基礎上，暫緩工程款支付。
預計整改完成時間：根據項目項目處臵進展情況，合理統籌工程款支付工作。
三、整改結果
針對自查中發現的上述問題，XX公司將在後續的工作中進一步
鞏固自查整改成果，不斷完善和規範工作程式，防範規避風險。同時，為了鞏固此次自查自糾工作的成果並建立防治的長效機制，公司將在嚴格落實整改的基礎上，明確內部管理許可權和職責，深化規範性經營的生產管理理念，儘可能避免同類問題重複發生，最大限度的降低公司經營風險。
風險排查報告 篇20
為貫徹落實自建房屋安全專項整治工作要求，確保人民民眾生命財產安全，堅決防範郵政快遞業生產作業場所重大事故，近日，淮北市郵政管理局聯合相山經濟開發區開展郵政快遞業生產作業場所安全風險排查整治。
檢查組邀請兩名註冊安全員圍繞建築風險和消防風險，重點對鳳凰山快遞物流園內的郵政、申通、韻達、極兔、申通等企業分撥中心進行了檢查，實地查看企業廠房結構是否達標、廠內建築是否安全、消防疏散通道是否暢通、消防安全設施設備是否完好有效、電氣線路鋪設以及電氣設備是否符合安全要求、電動車充電區域設定是否規範等情況，共檢查問題12處，要求企業針對發現的問題嚴格落實整改，逐一對賬銷號。
淮北市郵政管理局要求，各企業要提高政治站位，強化責任落實，切實落實安全生產主體責任，進一步樹立安全發展理念，時刻繃緊安全生產之弦；要強化責任擔當，以堅決態度、有力措施、務實作風，紮實抓好各類風險隱患整改落實，確保行業安全。
風險排查報告 篇21
為及時消除郵政快遞業生產作業場所安全風險隱患，切實維護寄遞渠道安全穩定，近日，潁上局開展郵政快遞業生產作業場所安全風險排查整治。
檢查組一行先後赴潁上京東營業網點和潁上圓通、申通等快件處理場所，通過現場查看、查閱檔案資料、調閱監控等方式，重點檢查了各企業和網點郵件快件處理場所安全風險排查和疫情防控工作落實等情況。
檢查組要求各企業，一要充分認識到當前行業安全生產形勢的複雜性、嚴峻性和抓好安全生產工作的極端緊迫性、重要性，時刻繃緊安全生產這根弦，強化責任擔當，主動作為。二要對容易造成人員傷亡的安全生產隱患進行大摸排，全面摸清底數，逐一登記造冊，建立健全重大風險隱患明細台賬。三要紮實抓好各類風險隱患落實整改，對重大風險隱患要實行掛圖作戰，切實堵塞安全漏洞，消除安全風險。四要按照《疫情防控期間郵政快遞業生產操作規範建議（第七版）》要求，嚴格執行“戴口罩”“勤洗手”“測體溫”“少聚集”“一米線”等防護措施，嚴格落實場地、快件、車輛消殺等各項防控措施。
下一步，潁上局將抓牢抓實抓細排查整治各項工作，不斷加大檢查督導力度，確保全縣寄遞渠道安全平穩暢通。
風險排查報告 篇22
為有效防控聲譽風險，營造良好的經營環境。近日，x支行在全行範圍內積極安排部署了員工聲譽風險排查工作，針對當前輿情熱點和銀行業典型風險案例，通過多種措施紮實有效的開展了全方位、無死角的風險排查，及時化解和處置了排查中發現的風險隱患，有力的維護了x支行良好的社會形象。
為確保聲譽風險排查到位，x行行長主持召開了全行聲譽風險防控專題會議，要求圍繞案件及違規問題、提供金融服務及客戶糾紛問題、當前輿論熱點問題、落實內部制度要求及外部監管政策法規等方面，明確了牽頭部門和具體分工，要求各部門樹立責任意識和防範意識，認真查找風險隱患。
通過網站論壇、微博、微信、中國裁判文書網等網路媒體，利用技術手段逐人搜尋排查。同時，採取開展員工談心談話等方法，了解員工8小時以外活動情況，圍繞社會熱點問題認真排查，確保排查不留死角，不留隱患。加強對本行員工的.教育和管理，確保內部人員不在網站論壇、部落格、微博、微信等媒體散布傳播不利於銀行業健康發展的言論，嚴禁員工參與非法集資和民間借貸，避免工作人員泄露內部機密檔案內容。
下一步，農發行x支行將積極運用此次排查的結果，繼續強化員工行為管理，完善和改進聲譽風險管理措施，妥善處置負面輿情，切實防範我行聲譽風險。
風險排查報告 篇23
當前，網上購物已經成為廣大市民普遍的消費模式和生活方式，隨之而來的就是快遞行業的飛速發展。城市的各個角落隨處可見“物流運輸車”“快遞小哥”的身影，他們給市民生活帶來了極大方便的同時，逆行、搶道、打電話等行為的出現，給交通安全帶來巨大隱患。為做好快遞業新業態安全穩定風險防範化解工作，連山區交通運輸局結合自身職能，加大宣傳、監管力度，要求全快遞行業要認清形勢、狠抓落實，時刻緊繃行業安全保障這根弦，全面提高行業系統防範化解道路交通安全風險工作執行力，現將相關情況匯報如下：
一、加強行業監管和教育
深入企業查看單位、車輛是否取得《道路運輸經營許可證》《道路運輸證》，車輛、駕駛人的基礎檔案，監督其制度落實情況。並要求企業定期對從業人員進行經常性的交通安全、職業道德教育和業務知識、操作規程培訓，切實增強他們文明交通意識。
二、引導企業加強自我管理
引導各快遞企業健康發展和自我管理，車輛技術要求應當符合《道路運輸車輛技術管理規定》有關規定，嚴格按照《道路運輸經營許可證》核定的經營範圍從事貨物運輸經營；要聘用持有從業資格證的駕駛人員，並駕駛與其從業資格類別相符的車輛。
三、開展安全管理宣傳活動
積極向快遞企業做好檔案精神傳達工作，在貨物運輸微信群引導駕駛人員遵守交通法規、文明出行，養成“按道行駛、按線通行、按位停放”的良好駕駛習慣，堅決杜絕逆行、闖紅燈等行為，努力做一名道路交通安全守護者，樹立快遞行業的良好社會形象，為人民民眾提供更安全的`寄遞服務。
風險排查報告 篇24
為持續做好郵政快遞業風險處置、矛盾化解、源頭防範工作，清除各類風險隱患、堅決遏制重特大事故發生，確保人民生命財產安全和郵政快遞業持續健康穩定發展。近日，汕尾局開展全市郵政快遞業安全穩定風險大排查、大化解、大整治專項行動。
汕尾局採取宣傳培訓，督導檢查等舉措，全力落實行業大排查、大化解、大整治工作。
一是開展宣傳培訓，督促各寄遞企業組織員工參加“疫情防控專題培訓”活動，不斷提升從業人員安全意識。
二是細化工作措施，制定《汕尾市郵政管理局貫徹落實國務院安委會關於進一步強化安全生產責任落實 堅決防範遏制重特大事故若干措施工作實施方案》，督促企業開展安全宣傳，建立相關台賬。
三是在各縣（市、區）召開會議聽取各寄遞企業安全生產月工作情況匯報，要求進一步強化企業安全主體責任，開展內部自查行動。
四是到品牌企業召集分支機構和未端網點聽取利益訴求，要求與會企業規範用工，關注員工的利益和發展，杜絕“以罰代管”，切實保護從業人員合法權益。
五是強化督導檢查。成立專項檢查組，分三個督導檢查小組分片區並對全市寄遞企業疫情防控和安全生產工作進行重點督導檢查。對部分企業存在疫情防控措施落實不到位的，要求企業迅速整改到位。
下一步，汕尾局將持續督促寄遞企業嚴格落實主體責任，全面深入細緻對照“防疫、生產、寄遞、信息”安全，開展執法檢查，對隱瞞不報、化解不力、穩控不到位導致發生重大寄遞安全事故、重大涉穩事件的，嚴格依法追究責任。
風險排查報告 篇25
為加強行業安全監管精準性，進一步提升行業安全生產工作水平，日前徐州郵政管理局全面啟動全市郵政快遞企業較大以上安全生產風險報告工作。
在工作推進中，徐州局梳理了行業六個風險名稱、相應的風險點以及所對應的防範措施。要求各企業有序開展風險辨識管控、隱患排查治理，通過“非工業企業安全風險網上報告系統”填報安全生產基本信息、較大以上安全生產風險信息等內容。
通過開展此項工作，將進一步掌握全市郵政快遞企業安全生產風險分布狀況，推動郵政快遞企業落實安全生產主體責任，防範化解重大風險，加強和規範安全生產辨識，提高企業安全生產風險管控效能和本質安全水平，對進一步增強行業安全執法監管工作的精準性和實效性。
下一步，徐州局將加強對報告工作的督導檢查，通過採取隨機抽查等多種方式，提高數據的準確性，進一步夯實行業安全基石。