教材變化
2002年指定教材的主要變化：
（1）對“可轉換公司債券”部分進行了重大調整（2002年綜合題）；
（2）新增了“中國證監會對虧損上市公司暫停上市、恢復上市和終止上市的具體規定”。
2003年指定教材的主要變化：
（1）調整了“股份有限公司首次發行新股的條件”；
（2）調整了“上市公司發行新股的條件”（2003年綜合題）；
（3）調整了“上市公司發行可轉換公司債券的條件”；
（4）增加了“上市公司收購”。
2004年指定教材的主要變化：
（1）對“股份有限公司首次發行新股的條件”進行了重大調整（2004年綜合題）；
（2）新增了“保薦人制度”（2004年綜合題）；
（3）對“證券投資基金”進行了重大調整；
（4）對“招股說明書”應載明的事項進行了重大調整；
（5）在第6節新增了“證券公司客戶資產管理”。
2005年指定教材的主要變化：
（1）對“股票的發行方式和價格”進行了重大調整，新增了“股票詢價制度”（重點關注綜合題）；
（2）對“增發新股的條件”進行了調整，新增了兩個重要規定（重點關注）；
（3）對“證券投資基金”進行了小幅調整；
（4）根據全國人大委員會第11次會議決定對《證券法》第50條的修改內容，對“公司債券上市交易的條件和程式”進行了調整。根據最新規定，申請公司債券上市交易，應向“證券交易所”（原規定：向中國證監會）申請核准。
歷年考題
一、單項選擇題
1、根據證券投資基金管理的規定，1個證券投資基金投資於股票、債券的比例為( ) (2002年)
a.不得低於該基金資產總值的80％
b.不得低於該基金資產總值的50％
c.不得超過該基金資產淨值的30％
d.不得超過該基金資產淨值的10％
【答案】a
【解析】根據證券投資基金管理的規定，一個證券投資基金投資於股票、債券的比例，不得低於該基金資產總值的80％。應選擇a。注意法律規定的是資產總值而非資產淨值，並且不要和法律規定的1個基金持有1家上市公司的股票，不得超過該基金資產淨值的10％相混淆。
2、收購人以要約收購方式收購上市公司，在依照規定報送有關收購報告書並公告收購要約後，即可在收購要約的期限內實施收購。根據證券法律制度的規定，該收購要約的期限為( )。(2002年)
a.不得少於15日，並不得超過30日
b.不得少於15日，並不得超過60日
c.不得少於30日，並不得超過60日
d.不得少於30日，並不得超過90日
【答案】c
【解析】 依據《證券法》的規定，收購人以要約收購方式收購上市公司的，應當在依法向國務院證券監管機構報送上市公司收購報告書之日起15日後，公告其收購要約。收購要約期限不得少於30日，並不得超過60日。對時間規定要加以區別，以做出正確選擇。
3、根據證券法律制度的規定，為上市公司發行新股出具審計報告的註冊會計師在法定期間內，不得買賣該上市公司的股票。該法定期間為( )。(2003年)
a.自接受上市公司委託之日起至審計報告公開後5日內
b.上市公司股票承銷期內和期滿後6個月內
c.自接受上市公事委託之日起至上市公司股票承銷期滿後6個月內
d.自接受上市公司委託之日起至出具審計報告後6個月內
【答案】b
【解析】根據我國《證券法》規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的專業機構和人員，在該股票承銷期內和期滿後6個月內，不得買賣該種股票；為上市公司出具審計報告和法律意見書等檔案的專業機構和人員，自接受上市公司委託之日起至上述檔案公開後5日內，不得買賣該種股票。
4、根據有關規定，上市公司因連續虧損，其股票暫停上市後，在法定期限內披露了相關信息，可在該信息披露後的5個工作日內向證券交易所提出恢復上市申請。前述所指的相關信息是（）。
a.顯示公司已經盈利的第一個季度報告
b.顯示公司已經盈利的第一個半年度報告
c.顯示公司已經盈利的第一個年度報告
d.顯示公司盈利水平達到淨資產收益率6％以上的第—個年度報告
【答案】b
5、根據有關規定，下列有關確定要約收購未掛牌交易股票的收購價格的選項中正確的是（）。
a.不低於下列兩種價格中較高者：一是在提示性公告日前6個月內，收購人取得被收購公司掛牌交易股票所支付的最高價格；二是被收購公司最近一期經審計的每股淨資產值
b.不低於下列兩種價格中較高者：一是在提示性公告日前30個交易日內．收購人取得被收購公司未掛牌交易股票所支付的最高價格；二是被收購公司最近一期經審計的每股淨資產值
c.不低於下列兩種價格中較高者：一是在提示性公告日前6個月內．收購人取得被收購公司未掛牌交易股票所支付的最高價格；二是被收購公司最近一期經審計的每股淨資產值
d.不低於下列兩種價格中較高者：一是在提示性公告日前30個交易日內，收購人取得被收購公司掛牌交易股票所支付的最高價格；二是被收購公司最近一期經審計的每股淨資產值
【答案】c
【解析】a選項是針對要約收購掛牌交易的股票適用的收購價格。b、d選項命題錯誤，其中涉及的時間有誤。