客觀試題部分
一、單項選擇題
1． 保護投資者利益最重要的原則是要在證券的發行和交易中實行（）。
a． 公開、公平、公正的原則
b． 自願、有償、誠實信用的原則
c． 守法原則
d． 政府統一監管與行業自律原則
2．（）依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。
a． 財政部
b． 國家工商行政管理總局
c． 中國人民銀行
d． 國務院證券監督管理機構
3． 股票依股東權利義務的不同，股份可分為（）。
a． 普通股和優先股
b． 國有股、發起人股和社會公眾股
c． 績優股、垃圾股
d． 記名股票和無記名股票
4． 股份有限公司申請公司發行股票的，發起人認購的股票數一般不少於公司擬發行的股本總額的（）。
a． 10%
b． 25%
c． 35%
d． 50%
5． 我國對於發行股票實行（）。
a． 註冊制
b． 經由國務院證券監督管理機構批准制
c． 註冊制為主，核准制為輔
d． 經由財政部批准
6． 公司發行境內上市外資股，（）由國務院批准。
a． 超過1000萬美元
b． 超過3 000萬美元
c． 超過5 000萬美元
d． 超過1億美元
7． 關於公司債券與企業債券的敘述，不正確的有（）。
a． 二者都是一種有價證券
b． 二者均注有還本付息日期
c． 二者所籌集的資金主要用於彌補虧損
d． 二者均須依照法定程式發行
8． 股份有限公司發行債券的，對其淨資產額的要求為（）。
a． 不低於人民幣1 000萬元
b． 不低於人民幣3 000萬元
c． 不低於人民幣1、6 000萬元
d． 不低於人民幣1 億元
9． 證券投資基金的主要特點有（）。
a． 每份基金單位面值為人民幣10元
b． 投資者直接投資證券市場
c． 實行專家管理
d． 專指開放式基金
10． 向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣（）的，應組織承銷團承銷。
a．1 000萬
b．3 000萬
c．5000萬
d．6000萬