客觀試題部分
一、單項選擇題
1． 為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的專業機構和人員，在該股票（），不得買賣該種股票。
a． 承銷期內
b． 承銷期滿後1年內
c． 整個承銷期內和期滿後6個月內
d． 承銷期滿後6個月內
2． 為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等檔案的專業機構和人員，自接受上市公司委託之日起至上述檔案公開後（）內，不得買賣該種股票。
a． 5
b． 10
c． 30
d． 90
3． 上市公司有下列情形之一的，由國務院證券監督管理機構決定終止其股票上市。（）
a． 公司最近3年連續虧損
b． 公司有重大違法行為
c． 公司的股本總額不再符合上市條件
d． 公司對財務會計報告作虛假記載，經查實後果嚴重
4． 上市公司的內幕知情人員自己並未買賣證券，主觀上也未建設他人買賣證券，僅僅將自己掌握的內幕信息告知他人，這種行為屬（）。
a． 操縱市場行為
b． 內幕交易行為
c． 欺詐客戶行為
d． 製造虛假信息行為
5． 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一上市公司發行股份的（）時，應當在該事實發行之日起3日內，向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告。
a． 1%
b． 3%
c． 5%
d． 10%
6． 收購要約期滿之後，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發行的股份總數的（）時，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。
a． 30%
b． 50%
c． 75%
d． 90%
7． 公司的招股說明書自簽署完畢之日起（）內有效。
a． 15天
b． 30天
c． 6個月
d． 1年
8． 某證券公司欲轉為綜合類證券公司，以下條件當中，不符合有關規定的是（）。
a． 近3年連續盈利
b． 近3年新股發行主承銷次數不少於5家
c． 註冊資本為3億元
d． 主要管理人員具有從業資格
9． 國務院證券監督管理機構在履行職責時無權採取下列措施（）。
a． 詢問當事人要求其對於被調查事件有關事項作出說明
b． 查詢當事人和與被調查事件有關單位的資金賬戶
c． 凍結當事人和與被調查事件有關單位的證券賬戶
d． 進入違法行為發行場所調查取證
10． 以下各項，不屬於證券業協會的職責的是（）。
a． 制定全員規則
b． 向證券監督管理機構反映會議建議
c． 監督、檢查會員行為
d． 對證券違法行為的調查處分權