一、單項選擇題
1．持有一個股份有限公司已發行的股份的5％的股東，將其所持有的該公司的股票在買入後 ( )內賣出，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。
a．3日
b．5日
c．3個月
d．6個月
2．根據《證券法》規定，證券公司為客戶保存資料的期限不得少於( )。
a．10年
b．15年
c．20年
d．25年
3．證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )。
a．30日
b．60日
c．90日
d．180日
4．因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
a．技術性停牌
b．臨時停市
c．及時提出報告
d．採取制裁措施
5．證券投資基金，發生下列( )情形時，應終止上市。
a．基金最低募集數不少於2億元人民幣
b．基金封閉期滿，未被批准續期的
c．基金存續期不少於5年
d．基金持有人不少於1000人
6．股票發行申請經核准後，發行人應自( )內發行股票；超過未發行的，核准檔案失效，須重新經中國證監會核准後方可發行。
a．3個月
b．6個月
c．9個月
d．12個月
7．根據有關法律規定，下列各項中，應當終止股票上市交易的情形是( )。
a．公司股本總額為人民幣2000萬元
b．持有股票面值達1000元以上的股東人數不少於1000人
c．公開發行的股份達公司股份總數25％以上
d．對財務會計報表作虛假記載，可能誤導投資者
8．某上市公司已發行股份1000萬元，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協定、其他安排與他人共同持有該上市公司已發行的股份達 ( )，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司的所有股東發出收購其所持有的全部或部分股份的要約。
a．300萬元
b．500萬元
c．30萬元
d．400萬元
9．上市公司對於其發生的、可能對上市公司股票交易價格產生較大的影響、而投資者尚未得知的重大事件，應當根據《證券法》的規定向有關部門報告並予以公告。下列各項中，屬於上市公司重大事件的是( )。
a．公司發生較大虧損或者較大損失
b．公司債務擔保的重大變更
c．持有公司3％股份的股東持股情況發生變動
d．公司的經營方針和經營範圍發生重大變化
10．依法發行的證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在規定期限內，不得買賣。下列各項，規定不正確的是( )。
a．為股票發行出具審計報告的專業人員，在該股票承銷期內，不得買賣該種股票
b．為上市公司出具審計報告的專業人員，自接受上市公司委上述檔案公開托之日起至後5日內，不得買賣該種股票
c．在上市公司收購中，收購人所持有的被收購的上市公司股票，在收購行為完成後的12個月內不得轉讓
d．發起人持有的本公司股份，自公司成立1年內不得轉讓
11．某證券公司欲開展證券投資諮詢業務，其註冊資本最低限額為人民幣( )。
a．3000萬元
b．5000萬元
c．6000萬元
d．7000萬元
12．對可轉換公司債券而言，( )對轉換股票或者不轉換股票有選擇權。
a．公司的法定代表人
b．公司的董事長
c．公司的高級管理人員
d．可轉換公司債券的持有人
13．股票發行採用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量( )的，為發行失敗。
a．60％
b．70％
c．80％
d．50％
14．國務院證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )內，依照法定條件和法定程式並根據審慎監管原則進行審查，作出批准或者不予批准的決定，並通知申請人。
a．1個月
b．3個月
c．6個月
d．6個月
15．證券登記結算機構應當按照規定以( )的名義為投資者開立證券賬戶。
a．投資者本人
b．證券公司
c．證券登記結算機構
d．證券交易所
2007年註冊會計師考試經濟法練習題（七）
2007年註冊會計師考試經濟法練習題（七）答案