(一)考試目的
通過對證券法律制度的考核，測試考生對我國證券發行制度、證券交易制度、限制和禁止的證券交易行為、上市公司的收購、證券機構、法律責任等方面內容的掌握情況，考核考生運用證券法律知識解決證券發行和交易等問題的能力。
(二)考試基本蔓求
1.掌握以下內容
(1)首次發行股票和增資發行股票的條件；
(2)公司債券的發行條件；
(3)股票上市交易的條件；
(4)股票交易暫停和終止的條件；
(5)債券交易暫行和終止的條件；
(6)上市公司年度報告、中期報告、季度報告的編制、公告時間；
(7)上市公司提交臨時報告的條件；
(8)限制和禁止證券交易的一一般規定；
(9)上市公司收購的程式和規則；
(10)上市公司收購的法律後果；
(ll)評估機構的法律責任。
2.熟悉以下內容
(1)《證券法》的適用範圍和基本原則；
(2)股票發行的程式；
(3)企業債券的發行條件；
(4)股票上市交易的程式；
(5)債券上市交易的條件；
(6)內幕交易、操縱證券市場、虛假陳述、欺詐客戶的具體表現；
(7)上市公司收購的方式；
(8)證券公司的分類和業務範圍；
(9)不得擔任證券公司董事、監事或者經理的情形；
(10)證券監督管理機構的職責；
(11)違反證券發行規定的法律責任；
(12)違反證券交易規定的法律責任；
(13)證券機構的法律責任。
3.了解以下內容
(1)證券的種類；
(2)我國證券立法的情況；
(3)股票的種類；
(4)股票發行的種類；
(5)債券的種類；
(6)債券發行的程式；
(7)債券上市交易的程式；
(8)上市公司持續信息公開的基本要求；
(9)證券交易所的職能和機構設定；
(10)證券交易所的競價交易規則；
(11)證券公司的設立條件和機構設定；
(12)證券公司的業務規則；
(13)證券登記結算機構的設立條件和職能；
(14)證券交易服務機構的種類；
(15)證券業協會的職責；
(16)虛假陳述證券民事賠償案件審理的基本規定。
(三)要點內容
1.股票發行的條件、程式
設立發行股票的條件、改組設立發行的條件、增資發行股票的條件。
股票發行程式包括申請、審核、公開信息、簽訂股票承銷協定、備案等。如果國務院證券監督管理機構對已作出的核准股票發行的決定，發現不符合法律、行政法規規定的，應當予以撤銷。
2.公司債券發行的條件、程式
公司債券發行的主體條件、實質條件、禁止性條件；企業債券發行的條件；發行債券的程式包括申請，審批，公開信息，債券審批決定的撤銷、承銷協定的簽訂、備案；債券的發行要執行國家的各項規定。
3.股票上市交易的條件、程式
股份有限公司申請其股票在證券交易所上市交易，應符合下列條件：(1)股票經國務院證券管理部門批准已向社會公開發行；(2)公司股本總額不少於人民幣5000萬元；(3)開業時間在3年以上，最近3年連續盈利；原國有企業依法改建而沒立的，或者本法實施後新組建成立的，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算；(4)持有股票面值達人民幣l000元以上的股東人數不少於1000人，向社會公開發行的股份達公司股份總額的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發行股份的比例為l5%以上；(5)公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；(6)國務院規定的其他條件。
股票交易的程式包括申請與核准，向證券交易所提出申請、安排上市，上市公告。
4.上市公司的信息公開
信息公開制度是指證券發行人及其他證券主體，依照法律規定的方式，將與證券發行和交易有關的重大信息予以公開的一種法律制度。包括：(1)依法發行股票、公司債券的，應當公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法發行新股或者公司債券的，還應當公告財務會計報告。(2)公司公告的股票或者公司債券的發行和上市檔案，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(3)在法定的期限內公告中期報告。(4)在法定期限內公告年度報告。(5)發生重大事件時，應做出臨時報告。(6)發行人、承銷的證券公司公告招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告檔案、年度報告、中期報告、臨時報告，存在虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、承銷的證券公司應當承擔賠償責任，發行人、承銷的證券公司的負有責任的董事、監事、經理應當承擔連帶賠償責任。
5.內幕信息的知情人員、內幕信息
知悉證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員，不得買入或者賣出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。
6.上市公司收購的程式和規則
上市公司收購的程式和規則包括：(1)報告和公告持股情況。(2)收購要約。(3)終止上市交易和砬當收購。(4)報告和公告收購情況。
7.上市公司收購的法律後果
(1)在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成後的6個月內不得轉讓。
(2)收購行為完成後，被收購公司不再具有《公司法》規定的條件的，應當依法變更其企業形式。
(3)通過要約收購或者協定收購方式取得被收購公司股票並將該公司撤銷的，屬於公司合併、被撤銷公司的原有股票，由收購人依法更換。
8.上市公司收購的法律後果
(1)在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成後的6個月內不得轉讓。
(2)收購行為完成後，被收購公司不再具有《公司法》規定的條件的，應當依法變更其企業形式。
(3)通過要約收購或者協定收購方式取得被收購公司股票並將該公司撤銷的，屬於公司合併、被撤銷公司的原有股票，由收購人依法更換。