合規崗位職責

合規崗位職責 篇1

內控合規崗位職責

崗位職責：

1、對公司業務控制流程合規性、合法性及風險點進行評估測試，識別潛在的控制缺陷並提出整改建議，督促落實整改方案；

2、對公司相關項目進行專項審計；

3、梳理及完善公司內控制度，建設和審查公司業務內控流程；

4、完成內控合規評價報告撰寫工作；

5、完成領導交辦的`其他工作；

任職要求：

1、本科及以上學歷，財會類、審計類專業，具有註冊會計師或國際註冊審計師資格優先考慮；

2、三年以上四大工作經驗，熟悉sox風控矩陣的建設，有做過美國ipo項目的優先考慮；

3、具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內部審計報告及內控評價報告；

4、良好的溝通能力，工作認真負責，責任心強。

內控合規崗位

合規崗位職責 篇2

第一章 總 則

第一條

為促進本單位內部管理規範，建立規範的工作秩序，提高業務工作水平，根據《中華人民共和國會計法》、《行政事業單位內部控制規範（試行）》等有關規定以及單位內部管理的實際情況，制定本制度。

第二條

通過全面系統地分析、梳理業務流程中所涉及的不相容崗位，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

第二章 不相容崗位分離的目標和原則 第三條

不相容崗位分離達到以下基本目標

1.規範單位會計行為，保持會計資料真實、完整、準確；

2.堵塞漏洞、消除隱患，防止並及時發現、糾正錯誤及舞弊行為，保護單位資產的安全、完整；

3.確保國家有關法律法規和單位內部管理規章制度的貫徹執行。

第四條

不相容崗位分離應遵守以下原則

1.不相容崗位分離應當符合國家有關規定，以及單位的實際情況；

2.不相容崗位分離應當約束單位內部涉及經濟和業務活動的所有人員，任何個人不得擁有超越不相容崗位分離規定的權力；

3.不相容崗位分離應當涵蓋單位內部涉及經濟和業務活動的各項工作及相關崗位；

4.不相容崗位分離應當保證單位內部工作崗位的合理設定及其職責許可權的合理劃分，確保各崗位之間權責分明、相互制約、相互監督；

5.不相容崗位分離制度應當隨著外部環境的變化、單位業務職能的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

第三章 不相容崗位分離的內容

第五條

不相容崗位主要包括：負責人、業務經辦、會議記錄、檔案管理、財產保管、稽核檢查等職務。經濟業務事項和會計事項的審批人與經辦人及記賬人員職責許可權應當相互分離、相互制約。

1.出納人員不得監管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權債務賬目的登記工作，不得兼任票據核銷工作；

2.貨幣資金的收付及保管應由被授權批准的出納人員負責，其他人員不得接觸；

3.出納人員不能同時負責總分類賬的登記工作；

4.出納人員不能同時負責非貨幣資金賬戶的記賬工作；

5.出納人員應與貨幣資金審批人員相互分離，實施嚴格的審批制度；

6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專用印章不得由一個人兼管；

7.負責貨幣資金收付的人員應與負責現金的清查盤點人員和負責與銀行對賬的人員相互分離，要進行此類操作時，必須徵得相關操作員的授權，並接受授權者的監督；

8.系統管理員負責業務操作人員的登錄賬戶開設、註銷及密碼初始化工作，並根據操作員的工作內容分配許可權。系統管理員沒有業務功能操作許可權。

9.操作員憑自己的用戶名和密碼登錄系統，操作員對自己進行的業務操作負責；

10.未經授權，不得借用他人的用戶名和密碼登錄系統；

11.同一筆業務的登記許可權和審核許可權相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；

12.業務許可權和財務許可權相互隔離，業務制單和財務記賬人員不能為同一操作員；

13.系統管理員不能進行財務業務操作，有特殊情況需要進行此類操作，必須徵得相關操作員授權，並接受授權者的監督。

第六條

預算管理不相容崗位分離：預算編制與預算審批，預算審批與預算執行，預算執行與分析評價，決算編制與審核等崗位。

第七條

收支管理不相容崗位分離：收款與會計核算，支出申請與內部審批，付款審批與付款執行，業務經辦與會計核算等崗位。

第八條

採購管理不相容崗位分離：採購需求制定與內部審核，採購檔案編制與覆核，契約簽訂與驗收，驗收與保管等崗位。

第九條

資產管理不相容崗位分離：貨幣資金業務全過程各崗位以及無形資產的'研發與管理，對外投資的可行性研究與評估，資產配置、使用和處置的決策、執行與監督等崗位。

第十條

建設項目管理不相容崗位分離：項目建議和可行性研究與項目決策，概預算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與竣工審計等崗位。

第十一條

契約管理不相容崗位分離：契約的擬訂與審核，契約的審核與審批，契約的審批與訂立，契約的執行與監督等崗位。

第四章 不相容崗位分離的檢查

第十二條

應當重視不相容崗位分離的監督檢查工作，由監督部門對不相容崗位分離執行情況進行監督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執行。

合規崗位職責 篇3

崗位職責：

1、對各部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。

2、對部門、員工及客戶的`重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；

3、對公司員工的貪污受賄行為進行調查；

4、召集被稽核部門和員工參與調查座談會；

5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；

任職資格：

1、法律、審計、偵查等相關專業本科以上學歷，

2、2年以上相關工作經驗；

3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

4、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實。

合規崗位職責 篇4

職責描述：

1、管理出口管制程式，發現改進點並及時採取必要的糾正和改進措施；

2、協助中興出口管制合規項目標準流程的設計和推行，包括更新出口管制合規手冊、程式起草和工作方法改進；

3、負責出口管制合規審計的`實施工作並與業務單位協作跟蹤改進措施的實施情況；

4、應對出口管制調查，並於適當時升級匯報；

5、與業務夥伴和項目團隊合作完善業務中的出口管控流程，提供專業指導和必要支持；

6、支持gts單據或者各地區的出口管制合規事件，跟蹤其處理情況，必要時升級至出口管制合規領導團隊處理；

任職要求：

1、全日制本科以上學歷，專業不限；

2、1年以上相關工作經驗，了解美國、中國、香港、亞太和歐洲等國家或地區的出口管制規定，優秀應屆生亦可考慮；

3、具備較強的溝通表達能力及良好的項目管理能力，處事靈活；

4、綜合素質良好，責任心、抗壓能力強。

合規崗位職責 篇5

崗位描述：

1、跟蹤掌握危險化學品相關的最新法規；

2、根據企業實際情況，為企業製作合規方案並推進項目實施；

3、現場做相關合規審計。

崗位要求：

1、化學、環境、醫藥、生物相關專業優先，本科及以上學歷；

2、英語要求cet—6或同等水平；

3、責任心強、學習能力強，具備良好的.團隊協作能力及溝通能力；

4、能適應經常性的出差、加班。

合規崗位職責 篇6

崗位職責：

協助部門負責人進行合規審計日常工作的實施，協調審計相關單位等工作。

任職資格：

1、3年以上風控或法務相關工作經驗，法律、經濟、金融、企業管理等相關專業；

2、具有較好的財務分析和財務審計能力，思維敏捷；

3、具有紮實的審計專業知識，熟悉國家審計相關法律法規、程式和方法；

4、工作認真嚴謹，客觀公正，嚴格按照審計程式開展審計工作；

5、具備優秀的`溝通協調能力和良好的職業道德。

合規崗位職責 篇7

財務內控經理湖北恆泰天縱控股集團有限公司湖北恆泰天縱控股集團有限公司,恆泰天縱崗位職責:

1、參與制定集團及各子公司年度經營計畫。

2、在集團相關領導下負責編制集團各部門及各子公司月度資金計畫,負責集團及各分子公司年度全面預算的編制、調整、執行以及差異分析。

3、組織並規範全集團各子公司核算管理、合併報表、財務分析,並審核下屬公司財務報表和財務分析。

4、負責全集團財務系統升級,完善財務系統標準化集團管控。

5、建立並完善集團及各子公司財務管理制度及流程體系,並監督執行。

6、負責投資項目經濟效益測算和可行性研究報告分析。

7、制定部門工作計畫並組織計畫的實施、協調、檢查及評價。

8、協下調下屬員工、本部門與其他部門之間的`工作關係。

任職要求:

1、集團層面同等崗位財務管理工作經驗4年以上;

2、熟悉房地產行業經營管理,豐富的房地產行業知識;

3、在集團全面預算管理、核算管理及合併報表和財務分析以及內控制度和流程體系等方面能獨當一面;

4、財務、金融、工商管理或其他經濟類相關學歷。

合規崗位職責 篇8

內控合規經理萬科集團總部沃土計畫萬科集團總部沃土計畫（分支機構）工作職責：

1、主導公司內部控制體系建設，建立相關的規章制度；

2、對公司管理制度、工作流程和經營管理過程中可能出現的風險點進行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議；

3、進行合規風險管理，組織項目事前風險審核、事中風險控制、事後風險檢查，草擬風險提示和風險評估報告；

4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規審計、舞弊審計、經濟責任審計、離任或離職審計、招采審計等；

5、輸出審計報告，提出整改建議。

任職要求：

1、全日制本科及以上學歷，法律、會計、信息、審計等專業；

2、具備5年以上企業內部審計從業工作經驗；

3、具有高度的.職業敏感性和豐富的專項審計經驗，能獨立完成專項審計項目；

4、具備良好的公文寫作能力；

5、誠實守信，責任意識強，積極進取；有良好的職業操守和溝通協調能力，工作原則性強；

6、具備一定的風險分析能力，具有較強的團隊協作能力及學習能力。

合規崗位職責 篇9

不相容崗位制度

一、不得由一人辦理貨幣資金業務的全過程

(1)會計職務與出納職務分離，出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權、債務賬目的登記工作；

(2)會計職務與審計職務分離； (3)支票保管職務與印章保管職務分離；

(4)支票審核職務與支票簽發職務分離，支票簽發職務由出納擔任，其他會計人員不得兼任；

(5)銀行印鑑保管職務、企業財務章保管職務、人名章保管職務分離，不得由一人保管支付款項所需的全部印章

二、不得由同一部門或個人辦理契約業務的全過程

(1)契約簽署（或委託簽署）職務與條款訂立職務分離；

(2)條款訂立職務與法律顧問職務分離；

(3)契約談判職務與契約定價職務分離；

(4)契約履行職務與收付款職務分離；

(5)契約審計職務與上述職務分離

三、不得由同一部門或個人辦理固定資產採購業務的全過程

(1)批准採購職務與採購經辦職務分離；

(2)詢價定價職務與確定供應商職務分離；

(3)採購職務與驗收職務分離；

(4)付款審批職務與付款執行職務分離；

(5)採購職務、入庫登記職務、會計記錄職務分離

四、不得由同一部門或個人辦理投資業務的全過程

(1)投資計畫的'編制職務與投資的審批職務分離；

(2)投資業務的操作職務與會計記錄職務分離；

(3)有價證券的保管職務與會計記錄職務分離；

(4)投資股利、利息的經辦職務與會計核算職務分離

合規崗位職責 篇10

崗位職責:

1、根據公司戰略規劃、參與制定公司年度經營計畫及經營目標分解;

2、定期監控管理公司各事業部、子公司年度經營目標實施,並組織考評和改進;

3、負責建立健全內控管理制度,根據執行情況及時修訂完善;

4、對現有流程進行價值流分析,並制定相關價值流改進計畫並定期回顧,實現優價值流程。

5、對公司各部門、分公司及子公司內控體系/主要制度的執行進行監管及持續改進;

6、配合證券中心,完成公司內控年度報告;

7、負責公司檔案管理工作;

8、負責對項目團隊進行必要的.培訓與建設工作。

任職要求:

1. 本科及以上學歷,三年以上大中型集團企業行政管理工作經驗,熟悉集團企業內部各部門的運作體系的建設和完善(必備項);

2. 製造業成本預算和分析的經驗;

3. 精通企業管理、項目管理、流程管理及戰略管理相關知識;熟悉掌握集團公司管控模式;了解公司主導業務的相關知識;

4. 具有優秀的溝通協調能力、執行能力、資源整合能力及良好的職業操守和事業心。有較強的管理意識和團隊精神。

合規崗位職責 篇11

崗位職責：

1、協助建立並持續完善財務管理標準及內控程式，檢查標準及制度落實執行情況；

2、協助最佳化完善資金、資產、成本及費用管理體制；

3、協助建立財務預算和風險控制機制、規範財務行為和財務活動；

4、協助財務部門的組織建設、目標管理與考核、業務培訓管理及其他綜合事務管理；

5、財務內控風險檢查分析，組織內控流程整改、

任職要求：

1、審計、財務、企業管理類本科以上學歷；

2、3年以上企業內審、內控、財務工作經驗，具有審計、內控等紮實的專業知識和技能；

3、熟悉內部控制、風險管理及合規性程式，有機械製造類企業內控管理經驗者優先；

4、良好的溝通、協調及文字表達能力，邏輯性、執行力強，有突出的.獨立分析和解決問題的能力。

合規崗位職責 篇12

第一章 總則

第一條 為減少錯誤與舞弊的可能性，規避管理風險，形成內部的相互牽 制與監督的制度性保障，XX集團總部及其下屬控股公司在進行崗 位設定時，應遵循制衡原則，將有互相監督、牽製作用的職責予 以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監督。

第二章 原則

第二條 成本效益原則是崗位設定的根本原則。即內部控制應當在保證內 部控制有效性的前提下，合理權衡成本與效益的關係，爭取以合 理的成本實現更為有效的控制。如增加控制所帶來的收益增加， 無法彌補缺少控制所形成的損失，則不增加控制。

第三條 不相容職責崗位分離的基本原則

(一)授權批准職責與執行業務職責相分離;

(二)執行業務職責與監督審核職責相分離;

(三)執行業務職責與會計記錄職責相分離;

(四)財產保管職責與會計記錄職責相分離;

(五)執行業務職責與財產保管職責相分離。

第三章 具體表現

第四條 貨幣資金業務不相容職責

(一)收款、票據開具與相應會計記錄;

(二)款項支付的申請、審批、付款、會計記錄;

(三)現金的保管與盤點清查; (四)銀行存款餘額調節表的編制與覆核;

(五)公司財務專用章保管與法人章保管;

(六)會計憑證的記錄與保管;

(七)出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目登記工作;

(八)銀行賬戶秘鑰管理與支付秘鑰管理。

第五條 採購及預算業務不相容職責

(一)採購需求申請與審批; (二)供應商推薦、比價、確定;

(三)技術標與經濟標評審;

(四)下訂單、驗收、付款;

(五)項目目標成本編制與審批;

(六)預結算編制與審核;

(七)採購職能與預結算職能。

第六條 租賃或銷售業務不相容職責

(一)租賃或銷售業務的定價、調價審批與執行;

(二)租賃或銷售業務的折扣審批與執行;

(三)租賃或銷售業務的.經辦與收款;

(四)租賃或銷售業務的契約簽訂、覆核與收款;

(五)租賃或銷售款項確認、收取與相關會計記錄;

(六)租賃或銷售退回處置與相關會計記錄;

(七)租賃或銷售軟體數據錄入與覆核;

(八)存貨(產權、實物)盤點與相關會計記錄。

第七條 行政業務不相容職責

(一)固定資產採購預算編制與審批;

(二)固定資產採購、驗收、款項支付與相關會計記錄;

(三)固定資產盤點、處置與相關會計記錄;

(四)公司印鑑的保管、審批、使用;

(五)公司證照的審批與使用;

(六)保險柜鑰匙管理與密碼管理;

(七)低值易耗品的採購、盤點、處置。

(八)檔案的保管、審批、使用。

第八條 信息系統業務不相容職責

(一)套用系統程式開發與用戶測試;

(二)套用系統程式開發與套用系統維護;

(三)套用系統管理、資料庫管理與終端系統操作;

(四)系統許可權的審批和設定; (五)信息數據的錄入與覆核;

(六)套用系統終端業務操作、開發、維護與審計。

第九條 融資業務不相容職責

(一)融資計畫編制與審批;

(二)融資額度劃分的審批與籌資款項的支付;

(三)募集資金使用用途的審批與款項的支付;

(四)股利或利息計算、審批、支付。

第十條 投資業務不相容職責

(一)投資計畫編制與審批;

(二)投資可行性研究與投資評審決策;

(三)交易檔案編制與覆核;

(四)投資取得及處置的審批與執行;

(五)有價證券保管與記錄。

第十一條 人力資源不相容職責

(一)招聘資料收取與覆核;

(二)員工信息變動的確認、人事信息錄入與覆核;

(三)薪酬審核、審批與執行;

(四)社會保險辦理與覆核;

(五)外包項目的採購與審批;

(六)培訓講師資格的認證與審批;

(七)課程採購與審批;

(八)課程開發與審批。

第十二條 其他通用不相容職責

(一)業務的審批與執行;

(二)資料收件與覆核;

(三)檔案整理與覆核;

(四)請示檔案的發起、審核與審批;

合規崗位職責 篇13

內控員職責

一、及時貫徹落實上級關於安全保衛工作的'部署和安排，經常對員工進行安全防範意識和防範知識教育。

二、根據上級要求，結合本單位實際，全面落實安全責任，制定安全措施，完善安全制度。

三、定期檢查本單位安全保衛規章制度執行情況，發現問題及時糾正、整改。

四、嚴格落實安全巡查等制度。

五、經常性的組織員工開展防搶防爆防火預案演練，提高員工預防暴力侵害的能力。

六、落實員工異常行為的相互監督，了解員工8小時之外活動情況，發現異常要及時報告支行行長，並做好思想教育和監管工作。

七、望城支行內控員由擔任

安全值日員職責

一、營業前值班工作：值日員第一個進入營業室對報警設施進行撤防；檢查營業室內外窗是否有被侵害的跡象；檢查營業人員是否到崗；檢查安全設施有無異常情況；檢查電子設施運轉是否正常；檢查報警通訊設備是否開啟；檢查自衛武器是否到位；檢查出入庫是否按規操作。

二、營業中值班工作：檢查午間值班人員是否落實到位；檢查各類登記簿是否按要求登記完善；檢查授權是否按規定操作；檢查櫃員離櫃是否退出操作界面；檢查印證是否分管；檢查金庫鑰匙是否分管；檢查各項設施設備運行是否正常；檢查櫃員業務要事、疑難問題是否按程式規定處理；檢查大額款箱簽發解付是否按規定處理；檢查重大業務事故是否按規定處理。

三、營業終了值班工作：檢查現金驗票是否按規定要求和程式處理；檢查印、證、章是否盡數入庫；檢查營業室電源、火源是否清滅；檢查門窗是否落鎖，營業保險柜是否開啟；檢查重要物品是否還留存在營業室；檢查工作日誌是否登記齊全；檢查UPS、監控、報警、網路交換機運行是否正常；檢查營業室是否報警布防；檢查守庫人員是否到位。

四、每日安全值日員由、流擔任，如有特殊情況需要換班及時報告調整代班人員。

合規崗位職責 篇14

內控合規崗大地財險個人貸款保證保險事業部中國大地財產保險股份有限公司個人貸款保證保險事業部（分支機構）職責描述：

1、制定合規內控政策、制度，推動合規內控體系建設；制定內部合規手冊並推廣使用，負責相關部門合規培訓、檢查、考核及問責；

2、組織推動開展公司內控自評估測試、操作風險項目工作；

3、按照年度合規檢查計畫，按時間節點完成合規檢查任務負責監督各項檢查發現問題的整改落實

4、收集、篩選可能預示存在合規問題的.數據、指標及交易；

5、其他合規內控管理工作。

任職要求：

1、熟知普惠、銀行、消費金融合規管理（含合規檢查與測試、合規諮詢與審核等）的運作方式與基本要求；

2、了解普惠、銀行、消費金融主要業務相關法律法規與監管要求；

3、較強的邏輯思維能力、語言文字表達能力，有上進心，同時具備較好的執行力和溝通團隊協作能力；

4、大學本科及以上學歷，金融或法律專業畢業，有2—3年同業機構合規部門、風險管理部門或法務部門工作經驗優先；

5、邏輯分析能力強，原則性強，有良好的內控合規意識；