基金契約

基金契約 篇1

基金契約

第一章 前言

訂立本契約的目的、依據和原則：

一、訂立本契約的目的是明確本契約當事人的權利義務、規範本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權益。

二、訂立本契約的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》及其他法律法規的有關規定。

三、訂立本契約的原則是平等自願、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。本契約是約定本契約當事人之間基本權利義務的法律檔案，其他與本基金相關的涉及本契約當事人之間權利義務關係的任何檔案或表述，均以本契約為準。本契約的當事人包括基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金契約的當事人按照《基金法》、本契約及其他有關法律法規規定享有權利、承擔義務。

本基金按照中國法律法規成立並運作，若本契約的內容與屆時有效的法律法規的強制性規定不一致，應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

第二章 釋義

第一條 在本契約中，除上下文另有規定外，下列用語應當具有如下含義：

1.1 本契約：《基金契約》及對本契約的任何有效修訂和補充。

1.2 本基金：_________________________。

1.3 私募基金：指在中華人民共和國境內，以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。

1.4 基金份額持有人大會：由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

1.5 基金投資者、私募基金投資者：依法可以投資於私募基金的個人投資者、機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買私募基金的其他投資者的合稱。

1.6 基金管理人、私募基金管理人：__________________管理有限公司。

1.7 基金託管人、私募基金託管人、託管人：____________。

1.8 基金份額持有人：簽署本契約，履行出資義務取得基金份額的基金投資者。

1.9 募集機構、銷售機構：指私募基金管理人或在中國證監會註冊取得基金銷售業務資格並已經成為中國證券投資基金業協會會員的機構。

1.10 行政服務機構：接受基金管理人委託，根據與其簽訂的委託服務協定中約定的服務範圍，為本基金提供基金份額登記等服務的機構，本基金的行政服務機構為____________投資服務有限公司。

1.11 基金份額登記機構：基金管理人或其委託辦理私募基金份額註冊登記業務的機構。

1.12 投資顧問：是指依法可從事資產管理業務的證券期貨經營機構，以及符合監管規定的要求的私募證券投資基金管理人，根據基金契約及其他相關協定，為本基金提供投資方面的建議或意見並收取投資顧問費的機構。

1.13 專業投資機構：指社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立並在中國基金業協會備案的私募基金產品;受國務院金融監督管理機構監管的金融產品;投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員。

1.14 中國證券投資基金業協會(簡稱“基金業協會”)：基金行業相關機構自願結成的全國性、行業性、非營利性社會組織。

1.15 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

1.16 開放日：本基金的開放日，包括申購開放日、贖回開放日。

1.17 T日：本基金的開放日。

1.18 T+n日：T日後的第______個工作日，當n為負數時表示T日前的第______個工作日。

1.19 基金財產：基金份額持有人擁有合法處分權、基金管理人管理並由基金託管人託管的作為本契約標的的財產。

1.20 託管資金專門賬戶(簡稱“託管賬戶”)：基金託管人為基金財產在具有基金託管資格的商業銀行開立的銀行結算賬戶，用於基金財產中現金資產的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質資金。

1.21 證券賬戶：根據中國證監會有關規定和中國證券登記結算有限責任公司(下稱“中登公司”)等相關機構的有關業務規則，本基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司開設的證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。

1.22 證券交易資金賬戶：基金管理人為基金財產在證券經紀機構下屬的證券營業部開立的證券交易資金賬戶，用於基金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與託管賬戶建立一一對應關係，由基金託管人通過銀證轉賬的方式完成資金劃付。

1.23 基金資產總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。

1.24 基金資產淨值：本基金資產總值減去負債後的價值。

1.25 基金份額淨值：計算日基金資產淨值除以計算日基金份額總數所得的數值。

1.26 基金資產估值：計算、評估基金資產和負債的價值，以確定本基金資產淨值和基金份額淨值的過程。

1.27 募集期：指本基金的初始銷售期限。

1.28 存續期：指本基金成立至清算之間的期限。

1.29 運作年度：按照算頭不算尾原則計算，例如首個運作年度為自基金成立日至基金成立日次年對日的前1日之間的期限。

1.30 投資冷靜期：指自基金投資者簽署基金契約完畢且交納認購基金的款項後的【二十四小時】。銷售機構在投資冷靜期內不得主動聯繫投資者。基金投資者在投資冷靜期內有權解除基金契約。基金投資者為專業投資機構的，可不適用本基金投資冷靜期的規定。

1.31 回訪確認：指銷售機構在投資冷靜期滿後，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。

1.32 認購：指在募集期間，基金投資者按照本契約的約定購買本基金份額的行為。

1.33 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本契約的規定購買本基金份額的行為。

1.34 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本契約的規定將本基金份額兌換為現金的行為。

1.35 不可抗力：指本契約當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。

第三章 聲明與承諾

第二條 基金投資者的聲明與承諾

2.1 基金投資者聲明其符合相關法律法規、證監會及本契約規定的關於私募基金合格投資者的相關標準，其投資本基金的財產為其擁有合法所有權或處分權的資產，保證財產的來源及用途符合國家有關規定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權委託基金管理人和基金託管人進行該財產的投資管理和託管業務，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金託管人對該財產行使相關權利且該權利不會為任何其他第三方所質疑。

2.2 基金投資者聲明已充分理解本契約全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規及所投資基金的風險收益特徵，願意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其業務決策程式的要求。

2.3 基金投資者承諾其向募集機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。

2.4 前述信息資料如發生任何實質性變更，應當及時書面告知募集機構。

2.5 基金投資者知曉，基金管理人、基金託管人及相關機構不應對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。

第三條 基金管理人保證已在簽訂本契約前充分地向基金投資者說明了有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險;已經了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，不保證基金財產一定盈利，也不保證最低收益。

基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業協會登記為私募基金管理人，管理人登記編碼為 。基金管理人聲明，中國基金業協會為基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。

私募基金管理人承諾已向私募基金投資者明確介紹私募基金託管人所承擔的職責與義務，未對私募基金託管人所承擔的責任進行虛假宣傳，不以私募基金託管人名義或利用私募基金託管人的商譽進行非法募集資金、承諾投資收益等違規活動。

基金管理人保證不存在非法集資行為，包括但不限於向不符合資格的投資者募集資金、不適當方式宣傳、承諾保本或固定收益等行為。如託管人發現基金管理人存在違法違規問題，有權向基金業協會和有關監管機關報告，並保留提前終止與基金管理人合作的權利。

基金管理人保證不存在濫用託管人商譽進行表面或隱性宣傳的行為，不進行“ 保證資金管理安全”等類似籠統宣傳。

第四條 基金託管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則，按照本契約的規定安全保管基金財產，並履行本契約約定的其他義務。

第四章 基金的基本情況

第五條 基金的名稱：__________________。

第六條 基金的運作方式：契約型封閉式。

第七條 基金的投資目標和投資範圍：

7.1 基金的投資目標：在嚴格控制風險的前提下，追求基金財產的穩定增值。

7.2 基金的投資範圍：

本基金投資範圍詳見本基金契約“基金的投資”章節中“投資範圍”之約定。

第八條 基金的存續期限：自本基金成立之日起______個月。

基金的展期(即延長基金契約)和提前終止詳見本基金“基金契約的效力、變更、解除與終止”章節。

第九條 基金份額的初始面值：人民幣__________________元。

第十條 基金的託管事項

本基金的託管人為__________________股份有限公司____________分行。

第十一條 基金的外包事項

基金管理人接受基金投資者委託為本基金聘請行政服務機構。本基金的行政服務機構為 投資服務有限公司。 投資服務有限公司是經中國基金業協會正式備案的外包服務機構，具有從事基金外包業務的法定資格資質，其於中國基金業協會登記的份額登記業務外包服務和估值核算業務外包服務的備案編號為 。

第五章 基金份額的募集

第十二條 基金份額的募集機構、募集方式、募集期間、基金認購對象

12.1 基金的募集機構和募集方式

在中國基金業協會辦理私募基金管理人登記的機構可以作為直銷機構自行募集其設立的私募基金，在中國證監會註冊取得基金銷售業務資格並成為中國基金業協會會員的機構可以受私募基金管理人的委託作為代銷機構募集私募基金。

本基金通過直銷機構(基金管理人)和基金管理人委託的代銷機構進行募集，基金管理人可以根據情況增加或減少代銷機構，並在基金管理人或代銷機構網站專區進行公告。

基金管理人及其委託的代銷機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電台、電視、網際網路等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機簡訊、微信、部落格和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

12.2 募集期間

本基金的募集時間原則上不超過15個自然日，基金管理人有權根據本基金銷售的實際情況按照相關程式延長或縮短募集期，此類變更適用於所有募集機構。延長或縮短募集期的相關信息將及時向投資者公告，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程式。

12.3 基金認購對象

認購本基金的基金投資者，應符合法律規定的以下要求。

具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資於單只私募基金的金額不低於____________元的機構和個人：

12.3.1 淨資產不低於__________________元的機構;

12.3.2 金融資產不低於__________________元或者最近三年個人年均收入不低於____________元的個人。

上述金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計畫、銀行理財產品、信託計畫、保險產品、期貨權益等。

12.3.3 下列投資者視為合格投資者：

(1)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;

(2)依法設立並在基金業協會備案的投資計畫;

(3)投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

(4)中國證監會規定的其他投資者。

第十三條 基金份額的認購和持有限額

投資者在募集期間扣除認購費的淨認購金額不得低於____________元人民幣，並可多次認購，募集期間扣除認購費的淨追加認購金額應不低於 元人民幣。

第十四條 基金份額的認購費用

本基金對募集期認購的客戶收取認購費，認購費率為【____________%】，計算方式如下：

認購金額=淨認購金額×(1+認購費率)

認購費用=認購金額-淨認購金額

認購費用的用途、支付對象、方式、實際結算金額由本基金管理人確定，基金管理人可根據實際情況調整認購費率。

第十五條 認購申請的確認

認購申請受理完成後，不得撤銷。募集機構受理認購申請並不表示對該申請成功的確認，而僅代表募集機構確實收到了認購申請。認購的確認以基金管理人的確認結果為準。

本基金的人數規模上限為200人。基金管理人在募集期間超過可接受的人數限制的部分，按照“時間優先、金額優先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數規模上限的認購申請為無效申請。

通過代銷機構進行認購的，人數規模控制以基金管理人和代銷機構約定的方式為準。

第十六條 認購份額的計算方式

認購份額=淨認購金額÷面值

認購份額保留到小數點後2位，小數點後第3位四捨五入，由此產生的誤差計入基金財產。

第十七條 募集期間投資者資金的交付和管理

基金份額募集期間，基金投資者認購本基金，以人民幣轉賬形式交付。基金不接受現金方式認購。專業投資機構以外的投資者通過直銷機構或代銷機構認購的，應於本契約約定的募集期間結束前至少提前【1】個工作日將認購份額所需資金繳付至本契約約定的募集結算資金專用賬戶或按代銷機構的規定繳付認購份額所需資金。專業投資機構通過直銷機構或代銷機構認購的，應於本契約約定的募集期間結束前將認購份額所需資金繳付至本契約約定的募集結算資金專用賬戶或按代銷機構的規定繳付認購份額所需資金。

基金管理人和代銷機構應當將募集期間募集的投資者資金存入專門賬戶，即本基金的募集結算資金專用賬戶。該賬戶為本基金的份額登記機構負責開立的註冊登記賬戶，並由監督機構實施監督，僅用於本基金募集期間和存續期間認購、申購、贖回、分紅、費用等資金的歸集與支付以及基金財產清算過程中剩餘資產的歸集與分配。在基金募集行為結束之前，任何機構和個人不得動用。

募集結算資金專用賬戶是份額登記機構接受基金管理人委託代為提供基金服務的專用賬戶，並不代表份額登記機構接受投資者的認購、申購資金，也不表明份額登記機構對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

募集結算資金專用賬戶信息如下：。

本基金募集結算資金專用賬戶信息請參見投資者告知書。

國金證券股份有限公司作為募集結算資金專用賬戶的賬戶監督機構，僅對本基金的募集結算資金專用賬戶進行有效監督，對其他賬戶不承擔任何責任。

基金投資者的資金自到達託管賬戶之日起的活期存款利息，歸屬於基金財產。在基金成立之前，任何機構和個人不得動用基金財產，託管人也不得接受管理人任何劃款指令對基金財產進行劃撥。基金託管人對劃入託管賬戶的認購資金的完整性不負實質性審查責任。

第十八條 投資冷靜期及回訪確認

18.1 投資冷靜期

本基金的投資冷靜期為自基金契約簽署完畢且投資者交納認購基金的款項後起的【二十四個小時】。銷售機構在投資冷靜期內不得主動聯繫投資者。

18.2 回訪確認

銷售機構應當在投資冷靜期滿後，指令本機構從事基金銷售推介業務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪。回訪過程不得出現誘導性陳述。銷售機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效。

回訪應當包括但不限於以下內容：

(1)確認受訪人是否為投資者本人或機構;

(2)確認投資者是否為自己購買了該基金產品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章;

(3)確認投資者是否已經閱讀並理解基金契約和風險揭示的內容;

(4)確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產品相匹配;

(5)確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內容、方式及頻率;

(6)確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失;

(7)確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利;

(8)確認投資者是否知悉糾紛解決安排。

投資者在銷售機構回訪確認成功前有權解除基金契約。出現前述情形時，銷售機構應當按契約約定及時退還投資者的全部認購款項。

18.3 未經回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項不得由募集結算資金專用賬戶劃轉到託管資金賬戶，基金管理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項。託管人對劃入託管賬戶的資金是否已經投資者回訪確認成功不承擔審查責任。

18.4 不適用投資冷靜期及回訪確認(如有)規定的投資者

基金投資者屬於以下情形的，可以不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規定：

(1)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;

(2)依法設立並在中國基金業協會備案的私募基金產品;

(3)受國務院金融監督管理機構監管的金融產品;

(4)投資於所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

(5)法律法規、中國證監會和中國基金業協會規定的其他投資者。

基金投資者為專業投資機構的，可不適用本基金投資冷靜期及回訪確認的規定。

第十九條 基金募集資金利息的處理方式

在募集期，投資者的有效認購款項在募集結算資金專用賬戶形成的利息(募集期利息)歸屬於基金財產，其中利息的具體數額以份額登記機構的記錄為準。

第六章 基金的成立與備案

第二十條 基金契約簽署的方式

本契約的簽署應當採用紙質契約的方式進行，由基金管理人、基金託管人、基金投資者共同簽署。本基金認購期結束後，管理人須將所有託管人已經簽署的基金契約交付給託管人，其中已經三方簽署的基金契約交付一份給託管人;如有作廢的基金契約，管理人須及時交還給託管人。對於未將上述基金契約交還給託管人對託管人、投資者、管理人或其他第三方造成損失的，管理人應承擔賠償責任，託管人免責。

第二十一條 基金成立的條件

本基金募集期內，當全部滿足如下條件時，基金才能成立：

21.1 單個基金投資者交付的扣除認購費的淨認購金額合計不低於100萬元人民幣;

21.2 有效簽署本契約並交付認購資金的基金投資者人數不超過200人，監管部門另有規定的除外。

第二十二條 基金的成立

募集期屆滿，基金管理人或份額登記機構在管理人指定的劃款日當日將全部認購資金劃入託管賬戶，同時管理人向託管人發出《基金起始運作通知書》和《回訪確認書》(若適用)。託管人收到全部認購資金並核實無誤後向管理人出具《資金到賬通知書》。《資金到賬通知書》出具的當日為本基金成立日。基金管理人應於基金成立時發布基金成立公告並向基金持有人和基金託管人傳送基金成立的通知。

第二十三條 基金的備案

募集期限屆滿，管理人應當自募集期限屆滿之日起20個工作日內到中國證券投資基金業協會辦理相關備案手續。辦理相關備案手續所提供的客戶資料表應包括投資者名稱、投資者身份證明檔案號碼、通訊地址、聯繫電話、認購基金的金額和其他信息。管理人應在備案完成後五個工作日內將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式傳送給託管人。本基金在中國基金業協會完成備案後方可進行本契約約定的投資運作。託管人自收到上述備案函後開始履行本契約項下託管義務。基金投資者可在本基金完成備案之後通過中國基金業協會網站()查詢本基金公示信息。

第二十四條 不能滿足基金成立條件的處理方式

24.1 募集期限屆滿，不符合基金成立條件的，則本基金募集失敗。

24.2 基金募集失敗的，基金管理人應當承擔下列責任：

(1)以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用;

(2)在募集期屆滿後30日內返還投資者已繳納的款項，並加計銀行同期活期存款利息。

第二十五條 基金未備案和備案未通過的處理方式

本基金應該在基金業協會規定的期限內完成備案手續，不能滿足基金備案條件或基金管理人放棄基金備案的，基金管理人應及時通知基金份額持有人和基金託管人。若基金管理人放棄本基金備案或本基金未能成功通過備案，且管理人決定終止時，本契約相應終止，具體終止流程參見本契約“基金的清算”章節。

第七章 基金的申購、贖回和轉讓

第二十六條 申購和贖回的時間

本基金在成立日起1個自然月內接受投資者申購申請，但不接受投資者贖回申請，後續存續期內封閉運作，不接受基金投資者的申購與贖回申請，也不接受任何違約贖回。

第二十七條 基金份額的轉讓

基金份額持有人可通過現時或將來法律、法規或監管機構允許的方式辦理轉讓業務，其轉讓地點、時間、規則、費用等按照辦理機構的規則執行。轉讓期間及轉讓後，持有基金份額的合格投資者數量合計不得超過法定人數。

第八章 當事人及其權利義務

第二十八條 基金份額持有人

28.1 基金份額持有人概況

基金投資者簽署本契約，履行出資義務並取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的詳細情況在契約簽署頁列示。

28.2 基金份額持有人的權利

(1)取得基金財產收益;

(2)取得清算後的剩餘基金財產;

(3)按照本契約的約定申購、贖回和轉讓基金份額(如有);

(4)按照本契約的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關職權;

(5)監督基金管理人及基金託管人履行投資管理和託管義務的情況;

(6)因基金管理人、基金託管人違反法律法規或本契約約定導致合法權益受到損害的，有權得到賠償;

(7)按照本契約約定的時間和方式獲得基金信息披露資料;

(8)國家有關法律法規、監管機構及本契約規定的其他權利。

28.3 基金份額持有人的義務

(1)認真閱讀本契約，保證投資資金的來源及用途合法;

(2)接受合格投資者確認程式，如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產或者收入情況，並對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者;

(3)以合夥企業、契約等非法人形式匯集多數投資者資金直接或者間接投資於私募基金的，應向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十三條規定的除外;

(4)認真閱讀並簽署風險揭示書;

(5)按照本契約約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔本契約約定的管理費、託管費及其他相關費用;

(6)按照本契約約定承擔基金的投資損失;

(7)及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況;

(8)向基金管理人或私募基金募集機構提供法律法規規定的信息資料及身份證明檔案，配合基金管理人或其募集機構的盡職調查與反洗錢工作。若前述資料發生變更，應及時通知管理人或募集機構;

(9)不得違反本契約的規定干涉基金管理人的投資行為;

(10)不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他基金及基金託管人託管的其他基金合法權益的活動;

(11)保守商業秘密，不得泄露基金投資計畫、投資意向等;

(12)保證投資資金的來源合法，主動了解所投資品種的風險收益特徵;

(13)國家有關法律法規、監管機構及本契約規定的其他義務。

第二十九條 基金管理人

29.1 基金管理人概況

名稱：________________________。

29.2 基金管理人的權利

(1)按照本契約的約定，獨立管理和運用基金財產;

(2)依照本契約的約定，及時、足額獲得基金管理人管理費用及業績報酬(如有);

(3)依照有關規定和基金契約約定行使因基金財產投資所產生的權利;

(4)根據本契約及其他有關規定，監督基金託管人;對於基金託管人違反本契約或有關法律法規規定、對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的，應當及時採取措施制止;

(5)自行銷售或者委託有基金銷售資格的機構銷售基金，制定和調整有關基金銷售的業務規則，並對銷售機構的銷售行為進行必要的監督;

(6)基金管理人有權委託 投資服務有限公司作為行政服務機構為本基金提供份額登記等服務，並對其代理行為進行必要的監督和檢查。基金管理人與行政服務機構另行簽署委託服務協定(以下簡稱“委託服務協定”)，對相關權利、義務進行約定。

(7)基金管理人為保護投資者權益，在法律法規規定範圍內，有權根據市場情況對本基金的總規模、單個基金投資者首次認購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進行調整;

(8)以基金管理人的名義，代表基金與其他第三方簽署基金投資相關協定檔案、行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(9)國家有關法律法規、監管機構及本契約規定的其他權利。

29.3 基金管理人的義務

(1)募集期限屆滿，管理人應當自募集期限屆滿之日起20個工作日內到中國證券投資基金業協會辦理相關備案手續。辦理相關備案手續所提供的客戶資料表應包括基金投資者名稱、基金投資者身份證明檔案號碼、通訊地址、聯繫電話、認購基金的金額和其他信息。管理人應於基金成立之日起兩個月內完成在中國證券投資基金業協會的基金備案手續。管理人應在備案完成後五個工作日內將加蓋管理人公章的備案函以快遞的形式傳送給託管人;

(2)自本契約生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責的原則履行受託人義務，管理和運用基金財產;

(3)製作調查問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，向符合法律法規規定的合格投資者非公開募集資金;

(4)製作風險揭示書，向投資者充分揭示相關風險;

(5)配備足夠的具有專業能力的人員進行投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產;

(6)按規定開設和註銷基金的證券賬戶(如有)、期貨賬戶(如有)等投資所需賬戶;

(7)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產與其管理的其他基金財產和基金管理人的固有財產相互獨立，對所管理的不同財產分別管理、分別記賬、分別投資;

(8)不得利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送;

(9)自行擔任或者委託其他機構擔任基金的基金份額登記機構，委託其他基金份額登記機構辦理註冊登記業務時，對基金份額登記機構的行為進行必要的監督;

(10)私募基金管理人聘用其他私募基金管理人擔任投資顧問的，應當通過投資顧問協定明確約定雙方權利義務和責任。私募基金管理人不得因委託而免去其作為基金管理人的各項職責;

私募基金管理人應建立並有效執行投資顧問的遴選程式，並按照規定流程選聘投資顧問。投資顧問的條件和遴選程式，應符合法律法規和行業自律規則的規定和要求。私募基金管理人應建立並有效執行防範利益衝突機制，保證本基金與投資顧問本身、其管理的或擔任投資顧問的其他產品之間不存在利益衝突或利益輸送。基金契約中已訂明投資顧問的，應列明因私募基金管理人聘請投資顧問對基金契約各方當事人權利義務產生影響的情況。私募基金運作期間，私募基金管理人提請聘用、更換投資顧問或調高投資顧問報酬的，應取得基金份額持有人大會的同意;

(11)除依據法律法規、本契約及其他有關規定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委託第三人運作基金財產;

(12)按照本契約的約定接受基金份額持有人和基金託管人的監督;

(13)以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(14)按照本契約約定負責基金會計核算並編制基金財務會計報告;

(15)按照本契約約定計算並向基金份額持有人報告基金份額淨值;

(16)根據法律法規和本契約的規定，對基金份額持有人進行必要的信息披露，揭示基金資產運作情況，包括編制和向基金份額持有人提供基金定期報告;

(17)確定基金份額申購、贖回價格，採取適當、合理的措施確定基金份額交易價格的計算方法符合法律法規的規定和基金契約的約定;

(18)保守商業秘密，不得泄露基金的投資計畫、投資意向等，法律法規另有規定的除外;

(19)保存基金投資業務活動的全部會計資料，並妥善保存有關的契約、協定、交易記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少於10年;

(20)公平對待所管理的不同財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動;

(21)按照基金契約的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

(22)組織並參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;

(23)建立並保存投資者名冊;

(24)面臨解散、依法被撤銷或者被依法破產時，及時報告中國基金業協會並通知基金託管人和基金投資者;

(25)按照基金契約的約定進行預警止損操作(如有);

(26)管理人擬投資證券公司及其子公司發行的資產管理計畫、基金公司(含基金子公司)特定客戶資產管理計畫、期貨公司(含期貨子公司)資產管理計畫、信託計畫、保險公司資產管理計畫、銀行理財產品、以及發行主體具有私募基金管理人資格且進行資產託管或保管的私募基金的，管理人應提前向託管人提交準確無誤的投資信息。

託管人只對產品信息、收款賬戶等要件進行形式審查;

(27)國家有關法律法規、監管機構及本契約規定的其他義務。

第三十條 基金託管人

30.1 基金託管人概況

名稱：____________股份有限公司____________分行

30.2 基金託管人的權利

(1)按照本契約的約定，及時、足額獲得託管費;

(2)根據法律法規規定和本契約約定，監督基金管理人對基金財產的投資運作，對於基金管理人違反本契約或有關法律法規規定的、對基金財產及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權報告中國基金業協會並採取必要措施;

(3)按照本契約的約定，依法保管基金財產;

(4)如基金管理人未按照基金契約的約定進行預警止損操作(如有)，基金託管人有權向中國證監會或基金業協會報告;

(5)如基金管理人違反相關法律法規的規定或本契約的約定(包括但不限於募集行為不合規、在本基金備案之前進行投資等、未辦理管理人或基金的備案手續等)，基金託管人有權提前終止本基金契約並不承擔任何責任;

(6)國家有關法律法規、監管機構及本契約規定的其他權利。

30.3 基金託管人的義務

(1)安全保管基金財產;託管人不對實際控制之外的財產承擔保管責任;

(2)設立專門的託管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責財產託管事宜;

(3)對所託管的不同基金財產分別設定賬戶，確保基金財產的完整與獨立;

(4)除依據法律法規、本契約及其他有關規定外，不得為基金託管人及任何第三人謀取利益，不得委託第三人託管基金財產;

(5)按規定開設和註銷基金的託管賬戶，託管賬戶開立及使用的相關費用由基金資產承擔;

(6)覆核基金份額淨值;

(7)辦理與基金託管業務有關的信息披露事項;

(8)根據相關法律法規和本契約約定覆核基金管理人編制的基金定期報告，並定期出具書面意見;

(9)按照本契約的約定，根據基金管理人或基金管理人委託的行政服務機構的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜;

(10)按照法律法規及監管機構的有關規定，保存基金資產管理業務活動有關的契約、協定、憑證等檔案資料;

(11)公平對待所託管的不同基金財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動;

(12)保守商業秘密。除法律法規、本契約及其他有關規定另有要求外，不得向他人泄露;

(13)根據相關法律法規要求的保存期限，保存基金投資業務活動的全部會計資料，並妥善保存有關的契約、交易記錄及其他相關資料;

(14)根據法律法規及本契約的規定監督基金管理人的投資運作，基金託管人發現基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反本契約約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人;基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反本契約約定的，應當立即通知基金管理人;

(15)按照本契約約定製作相關賬冊並與基金管理人核對;

(16)國家有關法律法規、監管機構及本契約規定的其他義務。

第九章 基金份額持有人大會及日常機構

第三十一條 基金份額持有人大會的組成

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議並表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

第三十二條 基金份額持有人大會的召開事由

32.1當出現或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

(1)決定本基金採取非現金資產方式進行分配;

(2)法律法規、本契約或監管部門規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

32.2 當出現或需要決定下列事由之一，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議，並由全體基金份額持有人在決議檔案上籤名、蓋章：

(1)決定變更基金契約存續期限;

(2)決定修改基金契約的重要內容，包括修改本基金的投資範圍;

(3)決定更換基金管理人、基金託管人;

(4)本基金運作期間，基金管理人提請聘用、更換投資顧問;

(5)決定調高基金管理人、基金託管人、投資顧問(如有)和行政服務機構的收費標準;

(6)決定調高申購、贖回費率(如有);

(7)法律法規、本契約或監管部門規定的其他情形。

第三十三條 基金份額持有人大會日常機構

33.1 基金份額持有人大會日常機構職權

基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：

(1)召集基金份額持有人大會;

(2)提請更換基金管理人、基金託管人;

(3)監督基金管理人的投資運作、基金託管人的託管活動;

(4)提請調高基金管理人、基金託管人、投資顧問(如有)和行政服務機構的收費標準;

(5)基金契約約定的其他職權。

33.2 基金份額持有人大會日常機構應當由基金份額持有人大會選舉產生。

第三十四條 基金份額持有人大會的召集

34.1 基金份額持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;未設立日常機構或日常機構未召集的，由基金管理人召集。

代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會日常機構、基金管理人都不召集的，代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人有權自行召集。

34.2 召開基金份額持有人大會，召集人最遲應於會議召開前10個工作日通知全體基金份額持有人，基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容：

(1)會議召開的時間、地點和出席方式;

(2)會議擬審議的主要事項、議事程式和表決方式;

(3)授權委託書的內容要求(包括但不限於授權代表身份、代理許可權和代理有效期限等)、送達的期限、地點;

(4)會務聯繫人姓名、電話及其他聯繫方式;

(5)出席會議者必須準備的檔案和必須履行的手續;

(6)召集人需要通知的其他事項。

34.3 採取通訊方式開會並進行表決的情況下，由會議召集人決定通訊方式和書面表決方式，並在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、書面表決意見的寄交截止時間和收取方式。

第三十五條 召開方式、會議方式

35.1基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。

35.2 現場開會由基金份額持有人親自或委派授權代表出席，現場開會時基金份額持有人的授權代表應當出席。

35.3 通訊方式開會應當以書面方式進行表決;基金份額持有人出具書面表決意見並送達給基金管理人的，視為出席了會議。

第三十六條 基金份額持有人大會召開條件

36.1 現場開會

代表基金份額持有人大會召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的基金份額持有人或代表出席會議，現場會議方可舉行。未能滿足上述條件的情況下，則召集人可另行確定並通知重新開會的時間。

36.2 通訊方式開會

出具書面表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總份額占基金份額持有人大會召開日基金總份額2/3以上(含2/3)的，通訊會議方可舉行。

第三十七條 表決

37.1 議事內容：基金份額持有人大會不得對事先未通知的議事內容進行表決。

37.2 基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權。

37.3 基金份額持有人大會決議(包括變更基金管理人的基金份額持有人大會決議)須經出席會議的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過方為有效。

37.4 基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

第三十八條 基金份額持有人大會決議的效力

基金管理人召集的基金份額持有人大會決議，自基金份額持有人大會通過並由基金份額持有人簽署後生效，並自生效之日起對全體基金份額持有人、基金管理人均有約束力。

基金份額持有人大會日常機構召集或代表基金份額百分之二十(含)以上的基金份額持有人就同一事項召集的基金份額持有人大會決議自通過生效之日起，對全體基金份額持有人有約束力;該等決議內容通知至基金管理人之日起，對基金管理人有約束力。

第三十九條 基金份額持有人大會決議的披露

基金份額持有人大會決定的事項，應通過書面通知、電子郵件、傳真等形式通知全體基金份額持有人和其他相關當事人。

第四十條 其他

40.1 基金份額持有人不同意基金份額持有人大會決議的，基金管理人應在決議函(或通知)指定的日期內增設臨時贖回開放日，允許不同意決議的基金份額持有人贖回本基金;基金份額持有人未在指定的日期內贖回本基金的，視為基金份額持有人同意基金份額持有人大會決議。法律法規、中國證監會、中國證券投資基金業協會或本契約另有規定的除外。

40.2 本基金存續期間，上述關於基金份額持有人大會召開事由、召集、召開條件、議事程式、表決條件、決議的效力、決議的披露等規定，凡是直接引用法律法規或監管部門規定的部分，如將來法律法規或監管部門的規定修改導致相關內容被取消或變更，或者相關部分與屆時有效的法律法規或監管部門的規定相衝突，則基金管理人經與基金託管人協商一致並提前通知後，可直接對本部分的相關內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

40.3 基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

第十章 基金份額的登記

第四十一條 本基金的註冊登記業務由基金管理人委託的基金份額登記機構辦理。基金份額登記機構應履行如下註冊登記職責：

41.1 配備足夠的專業人員辦理本基金份額的登記業務;

41.2 嚴格按照法律法規和本契約規定的條件辦理本基金份額的登記業務;

41.3 保存基金份額持有人名冊及相關的認購、申購與贖回等業務記錄20年以上;

41.4 對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規及中國證監會規定的和本契約約定的其他情形除外;

41.5 法律法規及中國證監會規定的和本契約約定的其他義務。

第四十二條 基金管理人委託 投資服務有限公司辦理本基金的註冊登記業務，但基金管理人依法應承擔的註冊登記職責不因委託而免除。

第四十三條 基金份額持有人同意基金管理人、基金份額登記機構或其他份額登記義務人應當按照中國證券投資基金業協會的規定辦理基金份額登記數據的備份。

第十一章 基金的投資

第四十四條 投資經理： ， 。

若基金管理人更換本基金的投資經理，基金管理人或代銷機構應向投資者進行公告。

第四十五條 投資目標：在嚴格控制風險的前提下，追求基金財產的穩定增值。

第四十六條 投資範圍：

本基金募集資金主要投資 。基金管理人在滿足法律法規和監管部門要求並為行政服務機構和基金託管人相關係統準備留出必要的調整時間後，可以相應調整本基金的投資範圍。本基金投資範圍調整的變更程式參照本契約“基金契約的效力、變更、解除與終止”章節中的相關約定。

託管人只對該基金的投資進行事前監督，即監督資金去向是否表面符合本契約及投資協定的約定，對於劃款後的資金用途不予監督。託管人對投資限制、投資禁止、關聯交易等具體投資事宜不予監督。

第四十七條 投資策略：

本基金款項全部用於標的資產包的收購與處置。

第四十八條 投資限制

本基金將嚴格遵守法律法規、監管機構有關規定，合法合規操作。委託財產的運用應遵循如下規定：

法律法規、中國證監會以及基金契約規定的投資限制。

第四十九條 投資禁止行為

本基金財產禁止從事下列行為：

49.1 違反規定向他人貸款或提供擔保;

49.2 從事承擔無限責任的投資;

49.3 從事內幕交易、操縱證券價格、不正當關聯交易及其他不正當的證券交易活動;

49.4 法律法規、中國證監會以及本契約規定禁止從事的其他行為。

第五十條 關聯交易的情形及處理方式

50.1 關聯交易的情形

基金管理人可根據本契約約定運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券或已投資的證券或進行其他關聯交易。基金管理人運用基金財產從事關聯交易可能被金融監管部門認為存在利益輸送、內幕交易的風險，進而可能影響基金份額持有人的利益。該類證券股價可能會出現下跌，從而使本基金收益下降，甚至帶來本金損失。此外，基金管理人運用基金財產從事關聯交易時可能依照相關法律法規、其他規範性檔案被限制相關權利的行使，進而可能影響基金財產的投資收益。

50.2 關聯交易的處理方式

基金份額持有人在此同意並授權基金管理人可以將基金資產投資於基金管理人及與基金管理人有關聯方關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易。但管理人應當遵循誠信、公平原則，以公平、合理的市場價格進行交易，避免利益衝突，禁止利益輸送。交易完成5個工作日內，基金管理人應書面通知基金託管人，通過電子郵件、傳真、紙質檔案或網站等方式告知份額持有人，並向證券交易所報告。

基金投資者簽署本契約即表明其已經知曉且認可本基金可能進行上述關聯交易。

基金份額持有人不得因本基金投資收益劣於基金管理人、基金託管人及其關聯方管理的其他類似投資產品的收益，而向基金管理人或基金託管人提出任何損失或損害補償的要求。

第五十一條 風險收益特徵

基於本基金的投資範圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預期風險 的投資品種，適合具有 風險識別、評估、承受能力的合格投資者。

第五十二條 業績比較基準

本基金的業績比較基準為 %/年。

第五十三條 投資顧問的聘任

本基金暫不聘請投資顧問。

第十二章 基金的財產

第五十四條 基金財產的保管與處分

54.1 基金財產獨立於基金管理人、基金託管人的固有財產，並由基金託管人保管。基金管理人、基金託管人不得將基金財產歸入其固有財產。基金託管人對實際交付並控制下的基金財產承擔保管職責，對於非基金託管人保管的財產不承擔責任。

54.2 除本款第3項規定的情形外，基金管理人、基金託管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸基金財產。

54.3 基金管理人、基金託管人可以按照本契約的約定收取管理費、託管費以及本契約約定的其他費用。基金管理人、基金託管人以其固有財產承擔法律責任，其債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利。基金管理人、基金託管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬於其清算財產。

54.4 基金管理人、基金託管人不得違反法律法規的規定和基金契約約定擅自將基金資產用於抵押、質押、擔保或設定任何形式的優先權或其他第三方權利。

54.5 基金財產產生的債權，不得與基金管理人、基金託管人固有財產的債務相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人、基金託管人不得主張其債權人對基金財產強制執行。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人、基金託管人應明確告知基金財產的獨立性。

第五十五條 基金財產相關賬戶的開立和管理

55.1 託管賬戶的開設和管理

55.1.1 基金託管人應負責本基金有關的託管賬戶的開設和管理，基金管理人應配合基金託管人辦理開立賬戶事宜並提供相關資料。

55.1.2 基金託管人以基金的名義在商業銀行代理開設託管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶的開設和管理由基金託管人負責，該賬戶的銀行預留印鑑由基金託管人刻制、保管並使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限於投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過該賬戶進行。管理人在確定託管賬戶名稱時應考慮滿足三方存管、銀行間市場開戶要求等需要。

55.1.3 託管專戶的開立和使用，限於滿足開展託管業務的需要。基金託管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶;亦不得使用本基金的任何銀行賬戶進行本基金業務以外的活動。

55.1.4 託管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現金管理暫行條例》、《支付結算辦法》和中國人民銀行利率管理的有關規定以及其他有關規定。

55.1.5 本基金如開立定期存款賬戶，定期存款賬戶的戶名應與託管賬戶戶名一致，且存款賬戶的預留印鑑卡正面應預留包含基金託管人印章的印鑑;印鑑卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照存款行要求加蓋管理人公章或託管人部門公章。本著便於委託資產的安全保管和日常監督核查的原則，存款行應儘量選擇託管人方，對於投資除託管人以外的他行存款的，需由託管人派雙人赴存款行辦理開戶。

管理人必須和存款機構簽訂定期存款協定，約定雙方的權利和義務，作為劃款指令附屬檔案。該協定原則上使用託管人版本，如使用非託管人版本的，需經過託管人審核同意。該協定中必須有如下明確條款：“存款證實書(或存單)不得被質押或以任何方式被抵押，並不得用於轉讓和背書;本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至託管專戶(明確戶名、開戶行、賬號等)，不得劃入其他任何賬戶”。並依照本協定交接原則對存款證實書(或存單)交接流程予以明確。如定期存款協定中未體現前述條款，託管人有權拒絕定期存款投資的劃款指令。

管理人需提前與託管人就定期存款協定及存單交接流程進行溝通。除非存款協定中規定存款證實書(或存單)由存款行保管或存款協定作為存款支取的依據，存單交接原則上採用存款行上門服務、管理人負責監交的方式。特殊情況下，採用管理人交接存單的方式。在取得存款證實書(或存單)後，託管人負責保管存款證實書(或存單)正本。管理人需對跨行存款的利率政策風險、存款行的選擇及存款協定承擔責任，並指定專人在核實存款行授權人員身份信息後，負責印鑑卡與存款證實書(或存單)等憑證的監交或交接，以確保與託管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性。託管人對投資後處於託管人實際控制之外的資產不承擔保管責任。一個月及以下期限定期存款業務可不向基金託管人提供存款證實書(或存單)。

55.1.6 託管人應與存款行定期對賬，其中對於存期超過3個月的，存款行至少每季度向託管人傳送一次對賬單。

55.1.7 本基金如投資銀行理財產品，本著便於委託資產的安全保管和日常監督核查的原則，應儘量選擇託管行理財產品。對於跨行投資銀行理財產品，應滿足以下要求：

55.1.7.1 需要在理財產品發行行(下稱“開戶行”)開立理財產品專用賬戶的：

(1)專用賬戶的戶名應與託管賬戶戶名一致;

(2)專用賬戶的預留印卡正面應預留應包含基金託管人印章的印鑑，印鑑卡等開戶資料要求蓋公章的地方，按照開戶行要求加蓋基金管理人公章或託管業務部門公章;

(3)專用賬戶開戶時託管行應雙人上門進行開戶;

(4)基金管理人承諾理財產品專用賬戶不開通網企等具有網上劃轉功能的業務，同時承諾該專用賬戶僅用於購買開戶行發行的理財產品，其本金及收益的唯一回款賬戶為本契約項下託管賬戶。

(5)對於存期超過3個月的理財產品，開戶行至少每季度向託管人傳送對賬單。

55.1.7.2 不需要單獨開立專用賬戶，而使用銀行過渡賬戶進行理財產品購買的：

理財產品契約需註明理財本金及收益的回款路徑，或是由理財產品發行行提供回款路徑的說明函(回款路徑為直接劃回託管賬戶)。

對於存期超過3個月的理財產品，開戶行至少每季度向基金託管人傳送對賬單。

55.2 基金的證券賬戶和證券資金賬戶的開設和管理(如有)

(1)基金管理人應當在中國證券登記結算有限責任公司開設證券賬戶，用於本基金證券投資的清算和存管，證券賬戶名稱應為“鷹潭金蟬匯成投資管理有限公司- ”。

(2)本基金證券賬戶的開立和使用，限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得出借和未經另一方同意擅自轉讓本基金的任何證券賬戶;亦不得使用本基金的任何證券賬戶進行本基金業務以外的活動。

(3)本基金證券賬戶的開立和註銷由基金管理人負責，證券賬戶卡的保管由基金託管人負責，相關賬戶的管理和使用由管理人負責。

(4)基金託管人協助基金管理人以基金名義在證券經紀商的營業網點開立證券資金賬戶，並按照證券經紀商營業網點開戶的流程和要求，簽訂相關的協定，並辦理三方存管，銀證轉賬的密碼交由基金託管人保管，基金託管人應根據基金管理人的指令，進行銀證轉賬的操作。

(5) 交易所證券交易資金採用第三方存管模式，即用於證券交易結算資金全額存放在基金管理人為本基金開設證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證券經紀商負責。

55.3 基金賬戶的開設和管理(如有)

(1)基金管理人應當以基金的名義在擬投資基金的份額登記機構處開設基金賬戶，並在該基金的銷售機構開設基金交易賬戶。基金賬戶名稱應為“ ”。

(2)基金賬戶和基金交易賬戶的開立和使用限於滿足開展本基金業務的需要。基金託管人和基金管理人不得出借和未經另一方同意擅自轉讓本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶;亦不得使用本基金的任何基金賬戶或基金交易賬戶進行本基金業務以外的活動。

(3)基金賬戶和基金交易賬戶的管理和使用由管理人負責。

55.4 其他賬戶的開設和管理

因業務發展而需要開立的其他賬戶，應由基金託管人或管理人根據有關法律法規的規定開立。新賬戶按有關規則管理並使用。

第十三章 指令的傳送、確認與執行

第五十六條 基金管理人對傳送指令人員的書面授權

基金管理人應向基金託管人提供資金劃撥授權書(簡稱“授權書”)，授權書中應包括被授權人的名單、電話、傳真、預留印鑑和簽字樣本，規定基金管理人向基金託管人傳送指令時基金託管人確認有權傳送指令人員身份的方法。授權書由基金管理人加蓋公章。基金託管人在收到授權書當日向基金管理人確認。授權書須載明授權生效日期，授權書自載明的生效日期開始生效。基金託管人收到授權書的日期晚於載明生效日期的，則自基金託管人收到授權書時生效。基金管理人和基金託管人對授權書負有保密義務，其內容不得向相關人員以外的任何人泄露。

第五十七條 指令的內容

指令是在管理基金財產時，基金管理人向基金託管人發出的資金劃撥及其他款項支付的指令。基金管理人發給基金託管人的指令應寫明款項事由、指令的執行時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預留印鑑並由被授權人簽字或簽章。

第五十八條 指令的傳送、確認和執行的時間及程式

指令由授權書確定的被授權人代表基金管理人用傳真、郵件方式或其他基金管理人和基金託管人認可的方式向基金託管人傳送。基金管理人有義務在傳送指令後與託管人以電話的方式進行確認。傳真或郵件以獲得收件人(基金託管人)確認該指令已成功接收之時視為送達。因基金管理人未能及時與基金託管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金託管人不承擔責任。基金託管人依照授權書規定的方法確認指令有效後，方可執行指令。對於超過3000萬的劃款，需提前一天通知託管人，以便託管行及時上報頭寸。

對於被授權人依照授權書發出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人應按照相關法律法規以及本契約的規定，在其合法的經營許可權和交易許可權內傳送劃款指令，傳送人應按照其授權許可權傳送劃款指令。基金管理人在傳送指令時，應為基金託管人留出執行指令所必需的時間。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。為保證基金託管賬戶所在銀行有足夠存款頭寸可以滿足款項劃付，管理人應於轉賬日前一天17點以前，將次日轉款金額預估數通知基金託管人，並由基金託管人向銀行及時預報資金頭寸。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金託管人留有2小時的覆核和審批時間。在每個工作日的13：00以後接收基金管理人發出的銀證轉賬、銀期轉賬劃款指令的，基金託管人不保證當日完成劃轉流程;在每個工作日的14：30以後接收基金管理人發出的其他劃款指令，基金託管人不保證當日完成在銀行的劃付流程。

基金託管人收到基金管理人傳送的指令後，應對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑑和簽名是否和預留印鑑和簽名樣本相符，覆核無誤後依據本契約約定在規定期限內及時執行，不得延誤。託管人只通過肉眼識別的方式審核劃款指令上加蓋的印鑑是否與授權書中的預留印鑑一致，加蓋的印鑑和授權書中的預留印鑑形式上不存在重大差異即視為表面一致性審查通過，對於因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，託管人不承擔審查義務。若存在異議或不符，基金託管人立即與基金管理人指定人員進行電話聯繫和溝通，並要求基金管理人重新傳送經修改的指令。基金託管人可以要求基金管理人傳真提供相關交易憑證、契約或其他有效會計資料，以確保基金託管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。對基金管理人未提供上述資料的情況下向基金託管人發出的指令，基金託管人有權拒絕執行，並立即通知基金管理人，基金託管人不承擔因為不執行該指令而造成的損失。

基金管理人向基金託管人下達指令時，應確保託管賬戶及其他賬戶有足夠的資金餘額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金託管人發出的指令，基金託管人有權拒絕執行，並立即通知基金管理人，基金託管人不承擔因為不執行該指令而造成的損失。

第五十九條 基金託管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程式

基金託管人發現基金管理人傳送的指令違反《基金法》、本契約或其他有關法律法規的規定時，不予執行，並應及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知後應及時核對，並以書面形式對基金託管人發出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。劃款指令違反法律規定或本契約約定造成基金財產損失的，由基金管理人承擔全部責任，基金託管人不承擔責任。

第六十條 基金管理人傳送錯誤指令的情形和處理程式

基金管理人傳送錯誤指令的情形包括指令傳送人員無權或超越許可權傳送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金託管人在履行監督職能時，發現基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執行，並及時通知基金管理人改正。

第六十一條 更換被授權人的程式

基金管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的許可權的，必須提前至少一個工作日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金託管人認可的方式向基金託管人發出由基金管理人加蓋公章的變更授權書，同時電話通知基金託管人，基金託管人收到變更授權書當日通過電話向基金管理人確認。被授權人變更授權書須載明新授權的生效日期。被授權人變更授權書自載明的生效時間開始生效。基金託管人收到變更授權書的日期晚於載明的生效日期的，則自基金託管人收到時生效。基金管理人在電話告知後三日內將被授權人變更通知的正本送交基金託管人，傳真件和正本不一致的，以基金託管人先行收到的傳真件為準。。被授權人變更授權書生效後，對於已被撤換的人員無權傳送的指令，或新被授權人員超許可權傳送的指令，基金管理人不承擔責任。在託管人確認收到變更授權書之前，原指令傳送人員及其簽字繼續有效。

第六十二條 指令的保管

指令若以傳真形式發出，則正本由基金管理人保管，基金託管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以基金託管人收到的劃款指令傳真件為準。

指令若以郵件形式發出，則正本由基金管理人保管，基金託管人保管指令掃描件。當兩者不一致時，以基金託管人收到的劃款指令郵件掃描件為準。

第六十三條 相關責任

基金託管人正確執行基金管理人符合本契約規定、合法合規的劃款指令，基金財產發生損失的，基金託管人不承擔任何形式的責任。在正常業務受理渠道和指令規定的時間內，因基金託管人原因未能及時或正確執行符合本契約規定、合法合規的劃款指令而導致基金財產受損的，基金託管人應承擔相應的責任，但託管賬戶及其他賬戶餘額不足或基金託管人如遇到不可抗力的情況除外。

如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑑和簽字樣本等非基金託管人原因造成的情形，只要基金託管人根據本契約相關規定驗證有關印鑑與簽名無誤，基金託管人不承擔因正確執行有關指令而給基金管理人或基金財產或任何第三人帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金託管人未盡審核義務執行劃款指令而造成損失的情況除外。

第十四章 交易及清算交收安排

第六十四條 選擇證券經紀機構的程式(如有)

基金管理人負責選擇代理本基金財產證券買賣的證券經紀機構，並與其簽訂證券經紀契約，基金管理人、基金託管人和證券經紀機構可就基金參與證券交易的具體事項另行簽訂協定。

基金管理人應及時將本基金財產證券交易單元號、佣金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金託管人和行政服務機構。

第六十五條 投資證券後的清算交收安排(如有)

65.1 本基金通過證券經紀機構進行的交易由證券經紀機構作為結算參與人代理本基金進行結算;本基金其他證券交易由基金託管人或相關機構負責結算。

65.2 證券交易所證券資金結算

基金託管人、基金管理人應共同遵守中國證券登記結算有限責任公司(簡稱“中登公司”)制定的相關業務規則和規定，該等規則和規定自動成為本條款約定的內容。

基金管理人在投資前，應充分知曉與理解中登公司針對各類交易品種制定結算業務規則和規定。

證券經紀機構代理本基金財產與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結算業務，並承擔由證券經紀機構原因造成的正常結算、交收業務無法完成的責任;若由於基金管理人原因造成的正常結算業務無法完成，責任由基金管理人承擔。

65.3 對於任何原因發生的證券資金交收違約事件，相關各方應當及時協商解決。

第六十六條 場外資金的清算交收安排

66.1 本基金相應的資金劃撥由基金託管人依據基金管理人的劃款指令執行。基金管理人應將劃款指令連同相關投資證明檔案一併傳真至基金託管人。基金託管人審核無誤後，應及時將劃款指令交付執行。

66.2 基金管理人應確保基金託管人在執行基金管理人傳送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。基金的資金頭寸不足時，基金託管人有權拒絕基金管理人傳送的劃款指令。基金管理人在傳送劃款指令時應充分考慮基金託管人的劃款處理所需的合理時間。如由於基金管理人的原因導致無法按時支付清算款，由此造成的損失由基金管理人承擔。

66.3 在資金頭寸充足的情況下，在正常業務受理渠道和時間內，基金託管人對基金管理人符合法律法規、本契約規定的指令不得拖延或拒絕執行，如由於基金託管人的過錯導致基金無法按時支付清算款，由此造成的損失由基金託管人承擔，但託管賬戶餘額不足或管理人未給託管人預留足夠資金劃撥時間或基金託管人遇不可抗力的情況除外。

第六十七條 資金、證券賬目及交易記錄的核對

基金管理人和基金託管人定期對資產的資金、證券賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對。

第十五章 基金財產的估值和會計核算

第六十八條 基金託管人不承擔本契約項下基金財產的估值、覆核等義務。

第六十九條 基金的會計政策

69.1 基金管理人為本基金的基金會計責任方;

69.2 基金的會計年度為公曆年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的會計年度按如下原則：如果《基金契約》生效少於2個月，可以併入下一個會計年度;

69.3 基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位;

69.4 會計制度執行國家有關會計制度;

69.5 本基金獨立建賬、獨立核算;

69.6 基金管理人及基金託管人各自保留完整的會計賬目、憑證並進行日常的會計核算，按照有關規定編制基金會計報表。

第十六章 基金的費用與稅收

第七十條 基金費用的種類

70.1 基金管理人的管理費與浮動業績報酬;

70.2 基金託管人的託管費;

70.3 行政服務機構的行政服務費;

70.4 基金的證券交易費用(如有)及各類賬戶開戶費用(包括但不限於印鑑刻制費、賬戶開立費、網銀U盾費、網銀證書年費等);

70.5 基金成立後與之相關的會計師費和律師費;

70.6 基金年度審計費;

70.7 基金的銀行匯劃費;

70.8 按照國家有關規定和本契約約定，可以在基金資產中列支的其他費用。

第七十一條 費用計收方法、計收標準和支付方式

71.1 基金管理人的管理費與浮動業績報酬

71.1.1 管理費

本基金的管理費率為 ，於本基金成立滿1個自然月後一次性收取。由基金管理人向基金託管人傳送管理費劃款指令，基金託管人覆核後於基金該管理費計提日後的十個工作日之內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

管理費的計算公式為：

H=E×管理費率

H：計提日應計提的基金管理費

E：基金份額本金

71.1.2 浮動業績報酬

基金終止日統一計收業績報酬，具體方法如下：

71.1.2.1 業績報酬的計收原則

(1)業績報酬的計算基礎：以本基金存續期內基金份額持有人投資的增值部分為基礎進行計算。

(2)業績報酬的計收基準日：基金終止日。

71.1.2.2 業績報酬收取方式

以年化收益率 作為計收業績報酬的基準。年化收益率的計算公式如下：

若r<0或0

若r> ， F=(r- )×100%×N×Y0×D÷當年天數;

其中：

X為業績報酬的計收基準日未扣除當日應計收業績報酬的基金份額累計淨值;

Y為上一次發生業績報酬計收的業績報酬計收日的基金份額累計淨值(已扣除應計收業績報酬)，本基金成立之日每一基金份額單位的認購價格【1.000元】為首個歷史業績報酬的計收基準日基金份額累計淨值;

Y0為上一次發生業績報酬計收的業績報酬計收基準日基金份額單位淨值，本基金成立之日每一基金份額單位的認購價格【1.000】元為首個歷史業績報酬的計收基準日基金份額單位淨值;

N為業績報酬的計收基準日或本基金到期日當日因申購等因素導致基金份額變化之前的基金總份數。

F為發生業績報酬計收的浮動業績報酬

D為歷史發生浮動業績報酬計收日次日(若無歷史發生浮動業績報酬計收，則為成立日當日，含當日)到本次業績報酬計收日(含)的天數

業績報酬由基金管理人負責計算，基金管理人向基金託管人傳送劃款指令，基金託管人覆核指令無誤後，由基金託管人在業績報酬的計收基準日結束後十個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。託管人只對劃款金額進行覆核，收益分配方式和收益計算方式不予覆核。

71.1.2.3 基金管理人、基金託管人與基金份額持有人協商一致，可根據市場發展情況調整業績報酬的分配方式;

基金管理人指定的接收管理費與業績報酬的銀行賬戶信息：

。

基金託管人的託管費

本基金的年固定託管費率為【0.03%】，且年託管費不低於 元。本基金成立滿1個自然月後一次性收取基金總份額兩個運作年度的託管費。

管理費的計算公式為：

H=Max[E×年託管費率，20000]

H：計提日應計提的基金託管費

E：基金份額本金

本基金存續期內託管費按運作年度計提並支付。本基金總份額兩個運作年度的託管費在基金成立滿1個自然月後的首個工作日計提，於該託管費計提日後的十個工作日內向託管人支付託管費，由基金管理人向基金託管人傳送託管費劃款指令，基金託管人覆核後於十個工作日之內從基金財產中一次性支付給基金託管人。

非因基金託管人的原因導致基金目的不能實現，或本基金提前終止的，基金託管人已收取的託管費無需返還。

基金託管人指定的接收託管費的銀行賬戶信息：

71.2 行政服務機構的行政服務費

本基金年固定行政服務費率為【0.05%】，且年行政服務費不低於30000元。本基金成立滿1個自然月後一次性收取基金總份額兩個運作年度的行政服務費。

管理費的計算公式為：

H=Max[E×年行政服務費率，30000]

H：計提日應計提的基金行政服務費

E：基金份額本金

本基金存續期內行政服務費按運作年度計提並支付。本基金總份額兩個運作年度的行政服務費在基金成立滿1個自然月後的首個工作日計提，於該行政服務費計提日後的十個工作日內向行政服務機構支付行政服務費，由基金管理人向基金託管人傳送行政服務費劃款指令，基金託管人覆核後於十個工作日之內從基金財產中一次性支付給行政服務機構。

非因行政服務機構的原因導致基金目的不能實現，或本基金提前終止的，行政服務機構已收取的行政服務費無需返還。

行政服務機構指定的接收行政服務費的銀行賬戶信息：

。

71.3 上述第七十條中所列其他費用根據有關法規及相關協定規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金託管人從基金財產中支付。其中，印鑑刻制費若由託管人在開戶時先行墊付，自基金成立一個月內由託管人自動從基金資產中扣劃，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。費用自動扣劃後，基金管理人應進行核對，如發現數據不符，及時聯繫基金託管人協商解決。管理人先行墊付的託管費和行政服務費，在基金終止清算時，先行償付管理人墊付費用。

第七十二條 不列入基金業務費用的項目

72.1 基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。

72.2 基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。

72.3 其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

第七十三條 費用調整

基金管理人有權調低本基金的管理費。

基金管理人調低基金託管人、行政服務機構、投資顧問(如有)的收費標準，須分別取得基金託管人、行政服務機構、投資顧問(如有)的同意。

基金管理人、基金託管人與基金份額持有人協商一致，可根據市場發展情況調高管理費率和託管費率。

第七十四條 基金的稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。基金份額持有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務。

第十七章 基金的本金及收益的分配

第七十五條 收益分配原則與執行方式

75.1 基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動損益和其他收入扣除相關費用後的餘額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動損益後的餘額。

75.2 基金可供分配利潤

可供分配利潤的構成為本基金收入減去全部應由基金財產承擔的稅賦和費用後，可向基金份額持有人分配的資金。

75.3 基金收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

(1)基金管理人均僅以本基金可供分配資金為限向基金投資者分配本金和投資收益;

(2)本基金的每份基金份額享有同等分配權;

(3)基金管理人以現金形式向基金投資者分配本金和投資收益，基金管理人將本金和投資收益劃付至份額登記機構，並由份額登記機構將現金款項劃往基金投資者的賬戶。收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由基金投資者自行承擔;

(4)基金管理人應以屆時基金財產中貨幣形式財產為限，先按照各投資者持有的基金份額份數占所有基金份額總份數的比例向投資者分配本金。若本金分配完還有剩餘，則以各投資者持有的基金份額份數占所有基金份額總份數的比例向投資者分配剩餘資產。

(5)基金投資者本金及投資收益的分配僅以基金終止時實際基金財產中貨幣形式財產為限進行，基金管理人不承諾投資收益，也不承諾基金財產不受損失。

第七十六條 存續期收益分配

本基金投資期限為 個月，投資期滿 個月，基金管理人根據基金投資收益情況開始向投資者一次性或分筆分配投資收益。分配期最晚不超過投資期滿 個月之日。

第七十七條 收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

第七十八條 收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配計算方法、收益分配方案由基金管理人擬定，由基金管理人分別向投資者通知，基金託管人不承擔覆核義務。

第十八章 越權交易

第七十九條 越權交易的界定

越權交易是指基金管理人違反有關法律法規及本契約的規定而進行的投資交易行為，包括：

79.1 違反本契約約定的投資範圍和投資比例限制等進行的投資交易行為;

79.2 法律法規禁止的超買、超賣行為。

基金管理人應在本契約規定的許可權內運用基金資產進行投資管理，不得違反本契約的約定，超越許可權從事投資。

第八十條 對越權交易的處理程式

80.1 違反本契約投資範圍和投資比例限制規定進行的投資交易行為

基金託管人在行使監督職責時，發現基金管理人的劃款指令違反本契約對於投資範圍的約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，並有權依據相關法律法規的要求報告中國證監會或基金業協會。

基金託管人在行使監督職責時，發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反本契約對於投資範圍的約定的，應立即通知基金管理人，並有權依據相關法律法規的要求報告中國證監會或基金業協會。因執行該指令造成的損失基金託管人不承擔任何責任。

基金管理人應向基金託管人主動報告越權交易。基金託管人有權督促基金管理人在限期內改正並在該期限內對通知事項進行複查。基金管理人對基金託管人通知的越權事項未能在限期內糾正的，基金託管人有權依據相關法律法規的要求報告中國證監會或基金業協會。

80.2 法律法規禁止的超買、超賣行為。

基金託管人在行使監督職能時，如果發現基金資產投資過程中出現超買或超賣現象，應立即提醒基金管理人，由此給基金資產造成的損失由基金管理人承擔，基金託管人不承擔任何責任。如果因基金管理人原因發生交易所場內超買行為，必須於下一交易日上午10：00點之前完成融資，保證完成清算交收。

80.3 越權交易所發生的損失及相關交易費用由管理人負擔，所發生的收益歸本基金資產所有。

第八十一條 基金託管人對基金管理人投資運作的監督

81.1 基金託管人對基金管理人的投資行為行使監督權，對本基金的投資範圍進行監督。

因證券市場波動、上市公司合併、基金資產規模變動等基金管理人之外的因素致使本基金投資不符合本契約約定的投資比例、投資限制規定的，基金管理人應當在10個交易日內調整完畢。如因停牌等原因致使本基金無法在10個交易日內調整完畢的，基金管理人應當在該原因消失後立即進行調整。法律法規另有規定的從其規定。

81.2 基金託管人對基金財產的監督和檢查自本基金建賬估值之日起開始。

81.3 經基金份額持有人、基金託管人及基金管理人協商一致，可就投資範圍等投資政策做出調整進行變更，相關變更應為投資監督流程以及行政服務機構的估值調整留出充足的時間。

81.4 基金託管人發現基金管理人的投資運作違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反本契約約定的，有權拒絕執行，通知基金管理人，並報告中國證監會;基金託管人發現基金管理人依據交易程式已經生效的投資指令違反法律、行政法規或其他有關規定，或者違反本契約約定的，有權通知基金管理人並報告中國證監會或基金業協會。基金管理人收到通知後應及時核對或糾正，並以電話、郵件或書面形式向基金託管人進行解釋或舉證。

81.5 基金託管人發現基金管理人可能存在違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反本契約約定，但難以明確界定時，有權報告基金管理人。基金管理人應在三個工作日內予以答覆，基金管理人在三個工作日內未予以答覆的，基金託管人有權報告中國證監會或基金業協會。

81.6 在限期內，基金託管人有權隨時對通知事項進行複查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金託管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金託管人有權報告中國證監會或基金業協會。

81.7 本基金存續期間，基金託管人僅需對基金管理人投資範圍進行盤後監督，而非實時監督。因基金管理人未依照本契約的投資範圍進行投資給基金財產或者基金份額持有人造成財產損失的，基金託管人不承擔任何責任。

81.8 基金託管人的投資監督受限於基金管理人、證券經紀商及其他中介機構提供的數據和信息，基金託管人對上述數據信息不作任何擔保、暗示或表示，對上述數據信息的錯誤或遺漏不承擔任何責任。

第十九章 信息披露與報告

第八十二條 運作期報告

基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內容和提供時間

82.1 定期報告

(1)半年度報告

基金管理人應當在當年九月底之前，編制完成基金半年度報告並經基金託管人覆核，向基金份額持有人披露報告期末基金淨值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用槓桿情況、投資者賬戶信息(包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業績報酬(包括計收基準、計收方式和支付方式)、可能存在的利益衝突情況以及可能影響基金投資者合法權益的其他重大信息。

如基金業協會制定了私募基金信息披露規則，則從其規則執行。

(2)年度報告

基金管理人應當在次年六月底之前，編制完成基金年度報告並經基金託管人覆核，向基金份額持有人披露報告期末基金淨值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用槓桿情況、投資者賬戶信息(包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等)、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業績報酬(包括計收基準、計收方式和支付方式)、可能存在的利益衝突情況以及可能影響基金投資者合法權益的其他重大信息。

如基金業協會制定了私募基金信息披露規則，則從其規則執行。

82.2 臨時報告

基金管理人應在以下重大事項發生後，及時向投資者進行報告。

(1)基金名稱、註冊地址、組織形式發生變更的;

(2)投資範圍和投資策略發生重大變化的;

(3)變更基金管理人、託管人或投資顧問(如有)的;

(4)管理人的法定代表人、執行事務合伙人(委派代表)、實際控制人發生變更的;

(5)管理費率、託管費率、行政服務費率、投資顧問費率(如有)發生變化的;

(6)基金收益分配事項發生變更的;

(7)基金存續期變更的;

(8)基金髮生清盤或清算的;

(9)發生重大關聯交易事項的;

(10)基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規行為或正在接受監管部門或自律管理部門調查的;

(11)涉及私募基金管理業務、基金財產、基金託管業務的重大訴訟、仲裁;

(12)基金契約約定的影響投資者利益的其他重大事項。

第八十三條 向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式

基金管理人應當至少採用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報告或進行相關通知。

83.1 傳真、電子郵件或簡訊

如基金份額持有人留有傳真號、電子信箱或手機號等聯繫方式，基金管理人可通過傳真、電子郵件或簡訊等方式將報告信息告知基金份額持有人。

83.2 郵寄服務

基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報告等有關本基金的信息。基金份額持有人在銷售機構留存的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應當及時以書面方式或以基金管理人規定的其他方式通知基金管理人。

第八十四條 基金管理人、基金託管人應當按照《私募投資基金信息披露管理辦法》的規定及基金契約約定如實向投資者披露以下事項：

84.1 基金投資情況;

84.2 資產負債情況;

84.3 投資收益分配;

84.4 基金承擔的費用和業績報酬(如有);

84.5 可能存在的利益衝突、關聯交易以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息;

84.6 法律法規及基金契約約定的其他事項。

第八十五條 向基金業協會提供的報告

基金管理人、基金託管人應當根據法律法規、中國證監會和基金業協會的要求履行報告義務。

第八十六條 信息披露資料保存年限

基金管理人應當妥善保管報告的相關檔案資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少於10年。

第八十七條 基金份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務人應當按照中國基金業協會的規定對基金信息披露信息進行備份。

第二十章 風險揭示

第八十八條 本基金的設立、運作及終止清算依據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金募集行為管理辦法》等現行有效的法律法規和本契約約定執行。

基金管理人在管理、運用或處分基金財產過程中，可能面臨各項風險。基金委託人在簽署本契約前，應當仔細閱讀本契約全文及《風險揭示書》，知悉並理解其中列示的基金可能面臨的各項風險。《風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明投資者參與私募基金投資所面臨的全部風險和可能導致投資者資產損失的所有因素。基金委託人在參與私募基金投資並簽署本契約前，應認真閱讀並理解相關業務規則、基金契約及風險揭示書的全部內容，並確保自身已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與私募基金投資而遭受超過自身風險承受能力的損失。

特別提示：基金委託人簽署本契約及《風險揭示書》即表明已充分了解並謹慎評估自身風險承受能力，理解並願意自行承擔參與私募基金投資的風險和損失。

第二十一章 基金份額的非交易過戶和凍結、解凍

第八十九條 基金份額的非交易過戶

非交易過戶是指不採用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定的規則從某一基金份額持有人賬戶轉移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法執行以及基金份額登記機構認可、符合法律法規的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機構要求提供的相關資料，接收劃轉的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機構要求提供的相關資料，對於符合條件的非交易過戶申請按基金份額登記機構的規定辦理，並按基金份額登記機構規定的標準收費。

第九十條 基金份額的凍結與解凍

本基金的基金份額凍結與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機關及其他國家有權機構依法要求的基金份額凍結與解凍事項，以及基金份額登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。

第二十二章 基金契約的效力、變更、解除與終止

第九十一條 基金契約的效力

91.1 本契約是約定基金契約當事人之間權利義務關係的法律檔案，基金投資者為法人或其他組織的，本契約自當事人各方法定代表人/負責人/執行事務合伙人或授權代表簽字(或蓋章)並加蓋公章或契約專用章之日起成立並生效，本契約另有約定的除外;基金投資者為自然人的，本契約自基金委託人本人或授權代表簽字(或蓋章)、其他當事人加蓋公章或契約專用章以及法定代表人/負責人/執行事務合伙人或授權代表簽字(或蓋章)之日起成立並生效。(授權代表簽署的，還應附上法定代表人授權書)

基金契約 篇2

根據我國現行法律和《深圳市投資信託基金管理暫行規定》的有關精神和要求，中國和深圳XX公司本著共同發起""，將募集的資金投資於能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得儘可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協商並形成共識後，達成以下協定：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規定外，下列詞語具有如下意義：

指根據本契約規定所設立的。

基金單位指代表一定資產份額的最小等份。

人指我國民法典所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有所發行的單位份額並依據本契約規定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩餘資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和章程和現行法規規定的義務的人。

主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約指中國人民銀行深圳經濟特區分行。

經理人根據基金管理規定，作為主要發起人和本契約的締結人之一，受信託人委託將資產做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳XX公司或其繼任人。

投資指經理人將資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

信託人指根據基金管理規定，作為本契約的締約人之一，按本契約規定對資產進行保管的人，在本契約中專指中國或其繼任人。

會計年度指公曆每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。

年初資產淨值指在每會計年度開始後第一個估值日的資產淨值。

受益憑證指根據基金管理規定由信託人和經理人為募集資金而向受益人簽發的有價證券，在本契約指經主管機關批准的證券存摺。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信託人委託負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專指深圳XX公司。

交易日指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業日。

關連人泛指下列三種人：

(1)直接或間接擁有經理人或信託人總股份額30%或以上普通股或表決權的人;

(2)受上述(1)項所指的人控股的人;

(3)由經理人或信託人直接或間接擁有總股份額30%或以上普通股或表決權的人。

估值指根據本契約第六條規定所對有關資產或債權的價值進行評估的活動。

估值日指經理人按本契約規定進行資產淨值計算並公布的任一交易日。

首次發行費指本契約第七條所指的首次發行費。

經理年費指經理人根據本契約第十三條3款規定所應享有的款額。

資產淨值指根據本契約第六條規定的或發行的一個基金單位(根據上下文要求而定)所擁有或代表的資產價值。

信託年費指信託人根據本契約第十二條3款規定所應享有的款額。

核數師指根據本契約規定由經理人經信託人同意後所指定的對會計帳目進行核數的公認專業機構及其專業人員。

一般決議指在根據本契約第十條規定召開的受益人大會上由占表決權總票數50%或以上票數通過的決議。

特別決議指根據本契約第十條規定召開的受益人大會上占表決權總票數75%或以上票數通過的決議。

會計結算日指本契約規定的存續期間的每年12月31日。

待分配收益帳戶指本契約規定的專供存放待分配收益資金的帳戶。

收益分配日指在存續期內每會計年度終了後經信託人提出並由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日後三個月期間。

章程指《章程》及其今後的修改或增補部分。

基金管理規定指《深圳市投資信託基金管理暫行規定》。

計價日指每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。

第二條

1.X名稱：。

2.發行規模：最高發行限額為30000萬單位，最低發行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發行基金單位，但在存續期內可以增加基金單位總額並相應增加受益人持有的單位數額的形式來派發每年的收益。

3.存續期：自成立起初始三年為封閉式單位信託投資基金，期滿前根據受益人大會決議並經主管機關批准可以延長封閉期(最長不超過十年)，或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發起的另一名下的投資基金。

4.資產由下列部分構成：

(1)發售基金單位的資金收入;

(2)利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產;

(3)出售或轉讓上述投資或財產的資金收入;

(4)上述投資或財產在存續過程中所形成的增值、溢價及其它非營業性收入;

(5)將有關收益進行再投資所獲得的收入;

(6)除上述項目外的其它雜項收入。

5.上述資產(以下統稱資產)由信託人按信託原則在名義上持有，所有投資人(或受益人)為實際持有人。

6.信託人應為上述資產開立獨立於自有資產或他人資產之外的單獨帳戶進行保管和持有;一切對外業務活動均以X名義出現。

7.信託人、經理人或受益人均不能依據本契約對資產享有留置權、抵押權或其它優先權。

8.出於投資經營上的要可以隨時向外借入以現金或其它資產形式體現的資金;借款餘額不能超過在該會計年度的年初資產淨值。

上述借款可來源於信託人、經理人或關連人，但該等借款利率一般不應高於當期同業的通常利率水平。

第三條X單位的發行、受益憑證和持有人

1.X單位的發售對象、發行辦法和發行期限按主管機關核准的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發售價格為人民幣壹元，另加收發售價格3%的首次發行費。

3.X單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發行，每一受益憑證(交易手)為1000基金單位。

4.所發行的受益憑證是表示單位持有人享有對一定份額資產的所有權、受益權或其它權益並承擔相應義務的證明，不得保障收益的憑據。

5.經理人須認購併持有X單位發行總額5%的份額，且在清盤前未經主管機關批准不得低於上述原始數額。

6.X單位的實際持有人同時為受益人，每一受益人按本契約規定所享有的對權益大小，與該受益人所持有的X單位份額大小成正比，但任何受益人均不享有對某一特定資產的特別權利。

7.X單位的受益人在封閉式存續期間不得向贖回其所持的基金單位。

8.如果在規定的發行期限內所售出的基金單位數額達不到最低限額的要求，則不能成立，屆時將由發起人將已募集的金額加上按人民銀行規定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發行費用後一併退還給認購人。

第四條受益人名冊和基金單位的轉讓

1.在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經理人以書面或電子信息形式製作、登錄、變更和保存，上市後可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內容為：

(1)受益人的姓名和供分配現金收益用的銀行帳號或存摺號;

(2)受益人所持有的基金單位份額;

(3)該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉讓人的有關資料;

(4)基金單位轉讓的過戶日期。

2.受益人如認為需要更改上述記錄內容時，應向經理人或登記人提出更改申請，由經理人或登記人按有關規定程式進行審核，並視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。

3.受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。

4.成立滿三年後，如屬延長封閉期，則X單位可申請在證券交易所上市交易。

X單位上市後的交易規則按照上市的證券交易規則執行。

5.任何受益人均有權將其名下的基金單位通過經理人或其委託的證券交易所或證券商有償轉讓給他人。

6.上述基金單位的交易或轉讓價格按該交易日的市場價格確定，並由轉讓方和/或受讓方另行支付主管機關規定的印花稅和手續費。

7.上述轉讓中的受讓人須持轉讓憑證向經理人或登記人辦理已轉讓的基金單位過戶手續後，方能享有該份額基金單位的收益公配等權益。

第五條基金的投資目標、投資範圍及投資限制

1.作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放於不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業的股權、房地產或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險並達到資本的較大增值。

2.在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主。並以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，也可以參與非上市公司的股權收購及合作開發經營房地產等業務。

3.投資規模或範圍有下列限制：

(1)投資於股票的資金不超過該會計年度初資產淨值的80%，投資於債券的比例不超過40%，投資於非上市公司的股權不超過30%，房地產和期貨等其它類投資不超過40%;

(2)投資於任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過X年初資產淨值的10%;投資於任一上市公司股票或其它證券的數額不超過該公司該種股票或證券發行總數額的10%;

(3)不能投資於其它各類基金所發行的單位或受益憑證，不能以資產為他人提供擔保，不能投資於承擔無限責任的項目;

(4)不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借餘額不能超過X年初資產淨值的25%;

(5)經理人在未獲得信託人書面同意前，不得將資產投資於經理人自己的股東擁有30%以上股權的企業或項目上。

4.在下列情況下，如果任何投資已超出上述投資限額，經理人無須對該投資額進行調整(包括無須減少或追加投資或作其它資產配置)：

(1)由於全部或部分資產升值或貶值，或由於某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時;

(2)由於受投資的企業出現兼併、重組、分立、轉讓等情況而造成該項投資額超限時;

(3)由於在經營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額超限時。

5.經理人或其關連人在未獲得信託人書面同意前，不得以其本人名義與發生投資往來關係。

6.存放在信託人或經理人或關連人處的現金存款的利率不得低於當期同業的存款利率水平。

7.經理以可隨時根據經營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現後將資金轉作其它用途。

8.上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經理人認為有必要採用對並無不利的其它交易方式，但須得到信託人同意。

9.信託人有權拒絕接受其認為不符合本契約規定的投資或其它財產，並可要求經理人及時採取措施，將不符合本契約規定的投資或財產加以替換。

10.經理人只有在成立並經信託人書面同意後才可開展投資經營活動。

第六條資產估值規則

1.X單位上市後每月的第一個證券交易日為資產和基金單位的估值日。

2.資產和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例並遵照本契約的有關規定進行。

3.資產價值的數額應按下列基準確定：

(1)任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列除外：

a.如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算;

b.如果出於某種原因在一定時間內無法從上述投資市場中獲得價格數據，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值;

c.如果投資項目須負擔利息而上述價格資料並未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。

註：如果經理人循上述途徑所獲得的並據稱是資料的價格與實際價格有誤差，經理人不對此差錯承擔任何責任。

(2)任何未上市債券或短期商業票據以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。

(3)銀行存款及類似貨幣性資產的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。

(4)任何已達成價格協定但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產的價值應按該投資或財產權責發生後應具有的價值來計算。

(5)股權或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數來計算。

(6)除上述投資或財產項目之外應收付的債權債務按至計價日止應收回或應付的數額進行計算。

(7)按規定在資產中待攤或預提的所有規費或其它支出金額，應按上月月末餘額減去上月月末至計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分後，餘額計入資產總額來計算。

4.資產按上述方法估值後，如果資產價值大於帳面值，增值部分作為重估盈餘入帳;如小於帳面值，則從重估盈餘中扣除。

5.將按上述方式所計算出的資產總額減去負債總額後的餘額，即為在該估值日的資產淨值。

將上述資產淨值除以已發行的單位總額後的得數，即為每一基金單位資產淨值。

6.經理人可以在經信託人同意後，將上述投資項目或其它財產的計值方式作適當調整，或採用其它計值方式，以能真實反映資產的實際價值。

7.單位資產淨值每月在《深圳特區報》或《深圳商報》上公布一次。

第七條費用

1.首次發行費，包括發起費用、佣金、承銷費、宣傳廣告費和檔案資料印製和派發費等，其費率按基金單位發售價格的3%計算，由認購人在認購基金單位時一併支付。

2.基金經理年費，其費率為X年資產帳面淨值的1.2%，逐日累計，並在每月10日前由信託人從資產中直接支付給經理人。

3.基金信託年費，其費率為年資產帳面淨值的0.3%，逐日累計，每月1 0日前由基金信託人從資產中直接提取。

4.基金受益人名冊登記費、受益憑證託管費、上市交易費和分配基金收益所發生的費用，由信託人根據本契約或有關規定的標準從信託資產中按時支付給經理人登記人或證券商或證券交易所。

5.公告或通知有關事項及編制年報、季報等檔案的費用及律師費、核數師費、公證費等應付費用，由信託人依據經理人的指定或有關契約並核實後從資產中支付。

6.基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產保險中所發生的一切費用或利息支出，由信託人依據有關契約從資產中支付。

7.投資經營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規費等，由信託人從資產中支付。

8.除上述項目之外的臨時性必需開支或法規或當地政府規定的繳費，由信託人認可後按實際發生額從資產中支付;

9.經理人或信託人在將資金進行投資和管理活動中所發生的必須開支由信託人從資產中支出，但經理人和信託人本身的日常行政管理開支不得由承擔。

第八條會計和審計報告

1.單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。

2.會計制度按深圳經濟特區會計準則執行;特區會計準則未作規定的，參照國際慣例執行。

3.經理人在每季終了後的一個月內，須向信託人提交本季度信託報告，信託人在每半年終了後的一個半月內，應公開中期財務報告，在每會計年度終了後的三個月內，向受益人大會提交經核數師公允審計過的年度財務報告。

4.投資和管理活動中的會計帳簿以及資產保管會計帳簿均由信託人建立和保管;經理人負責建立和保管一切投資或管理活動事項記錄。

經理人與信託人均應為對方查看和複製所建帳簿或記錄資料提供方便條件。

5.上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為清盤終結後滿五年。

6.核數師應為在中國或香港註冊的專業會計機構及其專業人士，且必須獨立於信託人、經理人或關連人。

第九條收益分配

1.在每一個會計結算日止所實現的該會計年度收益總額是指該會計年度內投資經營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和/或其它種類的收入(包括已/應收回的債權)的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經營成本和應納稅額、地方性規費等款項後的餘額部分。

2.上述每年收益總額扣除按規定或可由經理人提取的業績獎金部分後的餘額，為該會計年度的可分配收益總額。

3.上述當年的可分配收益總額和分配方式由信託人確定並經受益人大會通過後，按X單位的總數額計算出每一基金單位可分配收益數，並依照收益分配日在冊的受益人名單由經理人或登記人以現金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內，或以送紅利單位的形式列印出受益憑證發交給受益人。通常情況下，每年的收益分配均採用派送紅利單位的形式。

4.每年分配收益一次，通常於每個會計的年度終了後的三個月內進行，一般不進行中期分配;如果該會計年度的收益總額低於X年初資產淨值5%的比例或無收益，則該年不進行收益分配。

5.上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應轉入下一會計年度的可分配收益數額內，但在該年收益分配日後的分配過程中均不再計提利息。

6.如果因受益人自身原因造成信託人或經理人或登記人無法在一定期限內(一般為清盤前達到五年或到清盤開始日止)將應分配給該受益人的收益及時派發出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權，且在上述期限後無權再向信託人或經理人索償在上述情況下，上述無法公配出的收益應構成基金資產的一部分。

第十條受益人大會及決議

1.受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了後的二個月內召開，或者是根據代表X單位份額總數10%或以上的受益人書面建議後臨時召開。

2.持有或代表X單位一定份額(視發行情況而定)的受益人有權出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委託其它有權出席人發表有關意見或代行表決權，經理人和信託人的董事和獲授權的高級職員均可出席大會。

3.大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經信託人確定後，應至少提前二十天以在《深圳特區報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發信函的方式通知受益人。任何受益人無論出於何末見到或收到上述通知，均不影響該次大會決議對其產生的約束力。

4.大會須有持有或代表X單位發行總份額30%或以上的受益人或其委託人出席方可正式召開並可討論和表決一般決議;如需討論和表決特別決議，則出席人所代表的X單位份額應達到發行總額的50%或以上。

5.如果通知的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延15日後召開，時間和地點由大會主席或信託人決定後仍按上述方式通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。

6.大會主席由信託人事先書面指定;如果信託人未指定或已指定的大會主席遲到15分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會主席。

7.除非大會主席根據表決需要或根據代表發行單位總份額10%或以上的出席人的提議而決定採用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。

8.一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權總額50%或以上贊同或反對方為有效，特別決議的通過或否決有上述出席人表決權總份額75%或以上贊同或反對方為有效。

大會通過的任何決議對全體受益人(包括未出席大會的受益人)、經理人和信託人均有約束力。

9.大會的會議紀要應詳細記錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，並由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信託人保存，副本交經理人留存。

10.下列事項須經大會作為特別決議進行討論和表決：

(1)對章程進行修改或增補;

(2)對本契約進行修改或增補;

(3)已終結會計年度的收益分配方案;

(4)存續期的延長或轉變為開放式基金的提案;

(5)X期滿清盤或提前清盤事項;

(6)經理人或信託人的辭職或撤換;

(7)其它有關重大事項。

上述所通過的特別決議必要時須經主管機關核准。

第十一條結業和清盤

1.在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉變為另一名下的投資基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止時，經主管機關批准，應結業。

2.在出現下列情況之一時，經受益人大會通過決議並經主管機關批准，可以提前結業：

(1)由於現行法規的變更或新法規的實施使不能繼續合法存在或運作時;

(2)經理人因故退任或被撤換而在二個月內無新的經理人繼任時;

(3)信託人因故退任或被撤換而在二個月內無新的信託人繼任時;

(4)因不可抗力致使不能正常運作達二個月以上時;

(5)資產淨值連續六個月以上降至已發行基金單位面額總值70%以下時。

3.信託人、經理人或代表已發行單位總份額50%或以上的受益人均有權書面提出提前結業的建議。

4.結業經主管機關批准後，信託人應儘快以公告或信函的方式將結業日和基金單位的過戶截止日通知受益人，同時由信託人負責組織清算小組，經理人在決定結業後不得再進行任何新的投資，且X單位停止轉讓。

5.清算小組的組成人員應包括信託人、經理人、註冊會計師或核數師、法律顧問等。

6.清算小組的職責為：

(1)清理、核對和保管對所有資產;

(2)清理未結的債權債務;

(3)以其認為適當的方式儘快變現一切未以現金形式存在的資產。

(4)向主管機關提出結餘資產的分配方案並在獲批准後負責該方案的實施;

(5)負責結業過程中的其它事宜。

7.清算小組及其受託人在履行上述職責時有權獲取合理的報酬，且該項報酬經主管機關核准後可優先從結餘資產中受償。

8.受益人在上述結餘資產分配開始達一定期限(通常為十二個月)後未領取的部分，應上交主管機關處理。

第十二條信託人

1.信託人必須履行下列職責：

(1)協助經理人發起;

(2)配備專職人員負責妥善保管好資產;

(3)設立資產的單獨帳戶並將之區別於自有資產或他人資產之外進行登錄和核算;

(4)建立並保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配;

(5)負責證券交易中的交割、清算和過戶並負責股權及其它項目的投資清算;

(6)監督經理人履行其職責並監督其投資管理活動符合本契約和章程的規定;

(7)確認經理人在履行職責中不違反本契約規定的投資行為後依其指示辦理有關收支的財務手續;

(8)審查和公開財務報告及其它公開性檔案;

(9)本契約或章程中規定的信託人應履行的其它職責。

2.信託人的有關義務如下：

(1)以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法;

(2)對其受託的資產承擔保管和監督責任;

(3)注意保守商業秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏現時的和未來的投資計畫、意圖和狀況;

(4)無權干涉或不執行經理人的未違反本契約規定的投資決策，否則應承擔對或經理人所受損失的賠償責任;

(5)有責任及時將對或經理人有重大影響的事由通報經理人，並積極協助經理人採取相應措施，有責任為經理人查閱資產或受益人等有關資料提供便利條件。

3.信託人具有權益：

(1)有權取得信託年費和其它為或經理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經濟損失的合理補償;

(2)有權審查經理人的投資計畫或方案，逐筆核查每筆占X年初資產淨值5%以上金額的投資項目;

(3)有權拒絕接受經理人不符本契約規定的投資或經營行為;

(4)有權自費委託他人辦理信託人負責的有關事務;

(5)信託人作為所有投資人或受益人資產的名義所有人和權益代表人，其與經理人締結的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。

(6)本契約中規定的其它權益。

第十三條經理人

1.經理人必須履行下列職責：

(1)參與並主要負責發起工作;

(2)分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計畫或方案;

(3)組織專業人士獨立地對資產進行投資和管理;

(4)經信託人授權，代表對外簽訂和履行一切投資契約或協定;

(5)定期對資產和單位進行估值並予以公布;

(6)負責已發行的基金單位的上市交易工作;

(7)定期編制和遞交經理報告，並向受益人大會報告工作;

(8)提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案;

(9)準備、印製和公布有關情況的公開性檔案資料;

(10)本契約規定的其它職責。

2.經理人的有關義務如下：

(1)以努力實現宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法;

(2)謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發揮多元化組合投資的優越性，對承擔投資管理責任;

(3)注意保守商業秘密，任何時候不得向外(包括向屬下無關職員)

泄漏現時的和未來的投資計畫、意圖和狀況;

(4)有責任及時將對或信託人有重大影響的事由通報信託人，並主動積極採取相應措施;有責任為信託人查閱投資和管理等有關資料提供便利條件;

(5)對其受託人或屬下職員的相應代理行為承擔責任3.經理人的有關權益如下：

(1)有權取得經理年費和其它為或信託人墊支金額的合理補償，有權對為進行投資和管理活動中非經理人責任所遭受的損失獲得合理的補償;

(2)有權取得經理人業績獎金。本契約規定經理人業績獎金數額為該年度末資產淨值超過年初資產淨值25%以上部分中按25%的比例提取，並按照上述原發解為每月計提一次。具體為從在該會計年度內每一估值日之前一月實現的收益達到該月額度後的超額部分中按25%比例預提，逐月調整，年終平衡後視情況決定是否實提。計提公式如下：

計提額=(Vn-Vo-n/48×Vo)×25%

式中：Vo表示年初資產淨值;

Vn表示估值日前一月的資產淨值;

n表示計值月數。

(3)在不違反本契約規定條件下，有權選擇決定每一筆投資或採取每一筆投資或採取每一項管理行為;

(4)在存續期內，享有時資產的投資充分經營權和處分權;

(5)本契約規定的其它權益。

第十四條信託人和經理人的免責

1.信託人和經理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規或違約所引致或產生的後果承擔任何責任：

(1)在正常業務交往中接受對方當事人鑒署、蓋章和/或交付給信託人或經理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計畫或其它代表所有權的憑證或其它據信為真件的投資檔案資料等而使、信託人或經理人遭受的損失;

(2)經理人或信託人根據現行法律或政策或當地政府或主管機關的規定或要求(無論是否具有法律效力)所採取的或不能採取的行動及其後果;

(3)由於客觀條件的原因而無法或不可能執行本契約的有關規定;

(4)非信託人或經理人指定或委託的任何代理人、託管人或經紀人擅自而為的行為(但對因信託人或經理人對上述人的選擇、指定或委託錯誤所造成的損失仍應負責);

(5)在所收到的任何權益證書、轉讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或檔案上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權所為的簽名或蓋章(信託人或經理人有權利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真偽)，或依據上述簽名或蓋章所採取的行動或實施的作為;

(6)對履行受益人大會上表決通過的任何已記入由大會主席簽名的會議紀要中的決議(儘管該決議在事後發現不符合大會召開或形成決議的有關要求，或該決議並非對所有受益人均有約束力);

(7)由於下款所列的任何銀行業者、註冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它有關人或經理人或信託人(非本契約有規定)的任何失誤行為、忽略行為、判斷錯誤、遺忘、失慎等所造成的，或因信託人、經理人善意相信和依賴上述人的建議或信息而使、信託人或經理人所遭致的任何損失。

2.信託人和經理人在履行本契約所規定職責過程中，可根據來自任何作為信託人或經理人的代理人或顧問的銀行業者、註冊會計師、律師、經紀人、代理人或其它人士以書信、電話、電傳、傳真形式傳達的任何建議或信息而採取投資或管理行為，且不為上述建議或信息中的失誤之處承擔責任。

3.除非本契約前面部分有相反明確規定，信託人和經理人應視為已獲得履行各自職責的充分授權，可自行決定或採取履行職責的方式方法，並對非自身故意或疏忽的作為或不作為而給造成的任何資產損失、損壞或經營支出增加或經營困難不承擔任何責任。

4.信託人和經理人可：

(1)接受其認為合格的任何人、機構或聯合組織所出具的據信足以證明有關資產價值的或資產購入或售出價格的或資產上市價格的證明檔案;

(2)依據任何行業/專業協會或官方機構內已形成的慣例和規律來進行投資或其它財產的買賣。

5.本契約不阻止經理人或信託人的下列行為：

(1)除了本契約第三條第5款規定之外，以自己的名義和資金購入、持有或處分X單位;

(2)以自己的董事或屬下職員個人名義和資金購入、持有、售出或處分不構成資產的任何投資項目或其它財產;

(3)各自與其他人或與資產的持有人或受益人(包括自然人、法人、其他機構或組織)締結經濟契約或進行經濟往來活動;

(4)以經理人或信託人的名義再參與或合作創立一個與完全獨立的新的基金，且無需將從新基金獲得的任何收益交付給。

6.信託人可：

(1)對因其善意按照經理人的任何投資或經營要求所採取或不採取的行為或經理人所為或所不為的行為或因上述行為造成的損失不承擔任何責任;

(2)除了根據本契約規定而由其從資產中支付的項目外，信託人再無任何義務支付任何開支項目;

(3)信託人無義務以X名義提起或參與其認為可能會造成由其承擔經濟支出或經濟責任的任何與本契約規定或有關的法院起訴、庭審、或答辯活動(除非經理人提出書面要求且根據本契約規定應由負責足額補償其可能遭受的經濟損失)。

7.經理人可：

(1)如非出於在履行本契約規定的職責中本身故意或疏忽方面的原因，經理人對其按照本契約規定所為或所不為的行動及其結果不承擔任何法律責任;

(2)除非本契約有明確規定，經理人對信託人所為或所不為的任何行動及其後果不承擔任何法律責任;

(3)有權按照本契約的有關規定，將自己應承擔的全部或部分工作任務、享有的權力或可自行決定的事務交給信託人同意的第三人履行或實施。在此情況下，經理人仍有權全額享有本契約規定應支付給經理人的經理年費、業績獎金以及其它一切有關補償。

8.經理人或信託人有權銷毀歸自己保存的並已超過一定期限的有關會計帳簿、憑證及其它檔案資料(保存期限為清盤終結後滿五年)。

9.本契約所明確規定的對信託人或經理人在履行職責中所遭受的經濟賠償均為補足性的，並不影響到法律規定或法院判決書、調解書或仲裁機構裁決書規定的其他人對信託人或經理人所作的賠償(但信託人或經理人必須充分證明其在履行職責時並不存在故意、疏忽、失職、違約的情況和責任)

第十五條信託人或經理人的辭職或撤換

1.信託人或經理人可以根據自身的意願在存續滿十年並繼續存續時辭去信託人或經理人的職務，但須按下列程式進行：

(1)信託人或經理人在未指定新的信託人或經理人前不得自行退任。

(2)信託人或經理人在欲辭職時所選定的新信託人或經理人必須符合信託人或經理人的資格和能力要求，並應取得本契約另一方締約人的同意和受益人大會特別決議的批准。在此情況下，留任的本契約締約人應與新加入的締約人簽訂一份本契約的補充協定，以確認由新加入的締約人或繼任人取代欲退出的締約人的位置和履行其職責。

(3)上述替換程式完成後，新舊締約人均應將上述情況儘快通知各受益人。

2.信託人或經理人在下列情況下可建議受益人大會表決並報經主管機關批准後，撤換經理人或信託人：

(1)經理人或信託人本身非自願地被清盤;

(2)經理人或信託人嚴重失職或嚴重違反現行法律或基金管理規定或本契約或章程的規定;

(3)信託人或經理人有充足理由相信並以書面形式指出從維護大多數受益人的利益考慮應撤換掉經理人或信託人;

(4)代表已發行單位總份額50%或以上(經理人或信託人持有或視為持有的單位份額除外)的受益人書面要求撤換經理人或信託人。在此情況下，如果被撤換的是經理人，則其所持有的基金單位份額全部由新的經理人按最近的估值日價格收購。

3.在上述替換或撤換程式中完成前，欲辭職或被撤換的經理人或信託人必須繼續履行本契約規定的有關職責，不得自行退任，否則應承擔由此而給或另一方造成的經濟損失的賠償責任。

經理人或信託人的退任或被撤換日期通常應為新的經理人或信託人的上任日期。

第十六條爭議的解決

1.信託契約在履行過程中如在當事人之間出現意見分歧或爭端，首先應由爭執雙方通過友好和平等協商的方式解決爭端，如果無法解決，則將爭執情況向主管機關報告，由主管機關進行調解或裁決。任何不接受上述調解或裁決的爭執方均可向深圳市的人民法院提起民事訴訟。

2.解決上述爭端的準據法為中華人民共和國現行法規和有關地方性法規;上述法規未及之處，參照相應國際慣例。

第十七條本契約的修改或增補

1.本契約可以根據現行法規的變更或新法規的實施或地方性的新規定或主管機關的新要求或受益人的提議或受益人大會的決議或運作形勢的需要而經信託人和經理人平等協商達成一致意見後予以修改。

2.本契約可因信託人或經理人一方的辭職或被撤換而由留任的一方與新的經理人或信託人平等協商達成一致意見後簽訂補充協定。

3.本契約的重大修改或任何補充協定均須經受益人大會通過並報主管機關批准方為有效，並構成本契約不可分割的組成部分。

第十八條本契約的生效及準據法

1.本契約經雙方締約人簽字蓋章並報主管機關批准後即行生效並具有相應法律效力，同時對成立後的所有受益人均有約束力。

2.本契約一式六份，主管機關和公證處各留存一份，締約人各保存二份，每份均具同等效力。

3.本契約內容可印製成冊並對外公開發售(收回工本費)或供投資人在有關場所查閱，但其效力應以本契約正本為準。

4.本契約的準據法為中華人民共和國的現行法規和地方性法規規定;對於上述法規或規定未及之處，應參照相應國際慣例。

第十九條本契約的終止

1.如果未能在規定的期限內成立或已清盤完畢，則本契約視為終止。

2.本契約的任何方式的終止均不得違反本契約的有關規定。

第二十條其他

1.除非本契約中有明確規定，本契約當事人在封閉式運作期間均應嚴格按本契約的規定執行。

2.本契約的對外解釋權由經理人和信託人共同行使。

基金契約 篇3

甲方：___________________

地址：___________________

電話：___________________

手機：___________________

法定代表人：___________________

身份證號碼：___________________

乙方：___________________

地址：___________________

電話：___________________

手機：___________________

法定代表人：___________________

身份證號碼：___________________

甲方委託乙方管理其證券賬戶資產，賬戶資金賬號為：___________________，資產金額為：___________________，證券經紀商為：___________________，管理服務期限：______________年_____月_____日至__________年_____月_____日。

甲方義務：___________________

1. 提供證券賬戶賬號及密碼以及契約約定金額數量的資產給乙方;

2.於契約簽訂之日足額繳納契約約定金額千分之八的手續費給乙方;

3.契約期滿之日，若該賬戶盈利超過6%，則於契約期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方;賬戶收益 計算方式：___________________收益=(期末資產-期初資產)/期初資產*100%;

4.契約期內，不能擅自撤走資金，若提前解除契約，解除契約時，若收益小於6%，則不支付管理費給乙方;若收益大於6%，則支付超出6%的收益的25%的管理費給乙方;

5.保守乙方商業機密;

6.投資有風險，專業理財雖能創造優良的業績，但不保證100%盈利，若證券資產出現虧損，甲方仍然承擔全額虧損;

甲方權利：___________________

1.對該賬戶資產盈虧享有知情權;

2.可以申請提前解除契約;

3.按期收回證券賬戶;

4.享有證券賬戶除去管理費之外的所有收益;

5.若賬戶出現虧損或盈利低於6%，則不支付管理費;

乙方義務：___________________

1.尋找低價、優質、安全的證券投資品種，爭取以較低的價格代甲方投資;對投資進行科學的管理;

2.若管理證券賬戶出現15%的虧損，及時聯繫甲方，移交賬戶，終止契約。

3.對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告;

4.不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全;

5.不承諾保底收益;

6.乙方的投資理念是追求安全而長期穩定的利潤，有義務在確保15%的風險範圍內提高收益;

乙方權利：___________________

1.收取本契約規定費率的手續費;

2.收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費;

3.不承擔證券賬戶的虧損;

本契約本著相互信任、平等互利的原則，在國家法律許可的範圍之內自願簽訂;甲乙雙方精誠合作，在契約執行期間甲方不得干預乙方任何投資決策， 以免干擾乙方的投資策略及交易計畫。 甲方只需要隨時查詢並監控自己的資金情況即可。

本協定一式兩份，甲乙雙方各執一份。

未盡事宜，由甲乙雙方本著誠實守信的原則友好協商解決。

甲方(簽章)：___________________ 乙方(簽章)：___________________

簽字：___________________

基金契約 篇4

基金髮起人：_____基金管理有限公司

基金管理人：_____基金管理有限公司

基金託管人：中國建設銀行

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金契約當事人

四、基金髮起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金託管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程式

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金契約的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉託管

十六、基金資產的託管

十七、基金的銷售

十八、基金的註冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產

二十二、基金資產估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業務規則

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金契約的效力

三十二、基金契約的修改與終止

三十三、基金髮起人、基金管理人和基金託管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金契約當事人的權利與義務，規範基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規定，在平等自願、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金契約》（以下簡稱“本基金契約”）。自20__年6月1日起，本基金契約同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金契約內容存在與該法衝突之處的，應以該法規定為準，本基金契約相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規或本基金契約要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金契約是規定本基金契約當事人之間 基本權利義務的法律檔案。本基金契約的當事人包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金髮起人、基金管理人和基金託管人自本基金契約簽訂並生效之日起成為本基金契約的當事人。基金投資者自取得依據本基金契約發行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金契約的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定設立，並經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批准。

中國證監會對本基金設立的批准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由於證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金契約中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

2.基金契約或本基金契約：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金契約》及對本契約的任何有效修訂和補充；

3.招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

4.中國證監會：指中國證券監督管理委員會；

5.銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業監督管理委員會；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經國務院批准發布並施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10.《試點辦法》：指20__年10月8日由中國證監會發布並施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

11.元：指人民幣元；

12.基金契約當事人：指受本《基金契約》約束，根據本《基金契約》享受權利並承擔義務的法律主體，包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人、基金份額持有人；

13.基金髮起人：指_____基金管理有限公司；

1 4.基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15.基金託管人：指中國建設銀行；

16.註冊登記業務：指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等；

17.註冊登記機構：指辦理本基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記機構為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委託代為辦理本基金註冊登記業務的機構；

18.《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金契約生效後，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

20.個人投資者：指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資於證券投資基金的自然人投資者；

21.機構投資者：指在中國境內合法註冊登記或經有權政府部門批准設立和有效存續並依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織；

22.合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資於在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者；

23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金契約》之規定參加的會議；

24.設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金契約生效日的時間段，最長不超過三個月；

25.基金契約生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金淨認購額超過人民幣2億元，且認購戶數達到100人的條件下，基金髮起人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續後，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金契約生效的日期；

基金契約 篇5

甲方：_____基金管理有限公司

乙方（投資人）：

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業務，根據甲方有關規章制度，經甲乙雙方友好協商，就乙方採用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協定。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業務的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規、開放式證券投資基金基金契約規定的機構投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請後，應在驗證資金到賬後受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請提交日中較晚日期之日終基金資產淨值為依據。

四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金餘額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少於1000份基金單位，贖回後其交易賬戶基金份額不得少於1000份基金單位。若贖回後交易賬戶餘額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部餘額，並對乙方該交易賬戶的餘額做全部贖回處理。

六、乙方應在甲方規定的基金開放日9：00－14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯繫方式見附屬檔案，如有變化，甲方將提前予以公告，並以公告的新聯繫方式為準。

七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件。

九、乙方發出傳真後，應打電話向甲方受理業務的直銷中心確認傳真申請事宜。由於傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶檔案或身份證明檔案的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行並對此不承擔法律責任。

十一、乙方應在傳真申請發出後的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡複印件、經辦人身份證件複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件郵寄到甲方受理業務的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權利。

十二、本協定一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。

附屬檔案：（略）

甲方：_____基金管理有限公司乙方：

簽章：簽章：

________年____月____日________年____月____日

基金契約 篇6

傳真交易基金契約(樣式一)

契約編號：______

甲方：____基金管理有限公司

註冊地址：

法定代表人：

乙方：

註冊地址：

法定代表人：

簽訂日期：____年____月____日

根據國家相關法律、法規的規定及甲方有關規章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關業務，甲乙雙方本著自願、公平的原則，經過協商，就乙方採取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協定：

一、傳真交易業務範圍

1、本協定所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業務，並將受理確認信息傳真至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況。

2、本協定所指傳真交易僅包括開戶、申（認）購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業務的傳真申請。

3、若乙方需辦理其它業務種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供_____。

二、?交易條件

1、交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時間為9：30-15：00。

2、認購：乙方應在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶後提交認購申請，認購資金應與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立後的7個工作日內由甲方退回。

3、申購：乙方應在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶後提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

4、贖回：甲方收到乙方贖回申請，應在驗證基金/交易賬戶有足夠基金餘額時受理申請，否則視為無效申請。

5、乙方辦理傳真交易贖回申請委託的，甲方有權在收到乙方寄出的申請原件後，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

三、?交易流程

1、乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件。

2、乙方發出傳真後，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由於傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶檔案或身份證明檔案的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行並對此不承擔法律責任。

3、乙方在發完傳真並經甲方確認後，應在當日內將加蓋預留印鑑的申請表原件、基金賬戶卡的複印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

4.甲方在乙方提交之申請經確認後，可應客戶要求為客戶列印並郵寄交易成功交割單。

四、?免責情況

在本協定履行過程中，因不可抗力（例如：設備、線路故障等）而影響委託的實施，甲方不承擔責任，但應採取積極的應對措施，儘可能地降低意外事件的影響。

五、?協定的修改、解除與終止

1、本協定其它內容的修改需經甲乙雙方協商一致方為有效。

2、本協定自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。

六、?說明

1、本協定只對交易委託的提交做出規定，交易能否成功由基金的註冊登記人過戶登記紀錄為準。

2、本協定一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3、本協定經雙方簽署後生效。

甲方：____基金管理有限公司乙方：

（簽章）?（簽章）

基金契約 篇7

我國期貨交易所契約規格

上海交易所一號銅標準契約

(經上海金屬交易所管理委員會1993年2月6日通過)

上海金屬交易所

中國·上海__年__月__日

____會員已於今日售出(購入)25噸(溢短2%)符合下列第3條規定的一號銅，價格為每噸__元，交割月份__。

本契約根據《上海金屬交易所管理暫行規定》和《上海金屬交易所商品期貨交易規則》制訂，由你方和上海金屬交易所(以下簡稱交易所)作為當事方簽訂，你方接受本契約的所有義務與規定，並同意按下列規則履行責任。

為了保證契約的嚴格履行，你方必須在成交時向交易所交納初始保證金。根據市場變化，當價格波動向不利於你方變化時，你方將被要求支付追加保證金，以彌補契約價格與結算價格之間的差額。如果發生任何你方不能履行上述義務的情況，交易所有權將你方所持有的所有或部分契約強制平倉以補償由於你方違約造成的損失。交易所在採取上述行動時，並無任何責任和義務使你方減少或免受損失。如不足以抵償損失時，交易所有權向你方繼續追索。

一號銅的具體規定

1.質量：本契約中一號電解銅(整板或切割片板)的等級必須符合國標gb467-82、gb466-82的規定，銅+銀的含量不小於99。95%，每塊重量在30-150公斤之間。

所有的交貨銅必須是上海金屬交易所註冊認可的一號銅，並附有生產廠的質檢合格證。註冊牌號清單見附屬檔案一。

2.結算：契約按《上海金屬交易所商品期貨交易規則》中的結算規則結算。

3.交貨：本契約的一號銅必須在交割日按賣方選擇的牌號和交貨地點向交易所的核准倉庫交貨。在履行契約中所提供的指定倉庫標準棧單的數量以25噸(溢短2%)或其整數倍開出。同一契約的貨必須存放在同一倉庫並是同一牌號和同一規格。所交貨物必須是整板或切割片板，以達到貨盤化的目的，切割片板的長、寬均不得小於整板的二分之一。綑紮包裝每捆不超過2.5噸。標準棧單按上海金屬交易所指定倉庫標準棧單實施細則施行。

4.允許磅差：2‰。

5.交割月份：本契約的交割應於交易當月或其後的任何一個月，實施每月交割。

6.最小浮動價位：契約中的每噸銅的最小浮動價位為10元，或是其整數倍。

7.仲裁：由本契約引起的爭端，如果不能協商解決，那么根據《上海金屬交易所章程》提請交易所監事會仲裁。提請仲裁的當事者，應提出書面申請，並承認由監事會作出的書面裁決為終局裁決。

8.其它：本契約未提到的事宜均按《上海金屬交易所管理暫行規定》和《上海金屬交易所商品期貨交易規則》進行處理。

南京石油交易所輕柴油標準契約

1.01 商品名稱：輕柴油(gasoil)

定義：原油經蒸餾或其他加工精製的烴類液體燃料，運用於全負荷在1000-1500赫/分的高速柴油燃料。

1.02 期貨契約的要求

(1)月份和時間：按交易所規定時間並在指定月份交貨。

(2)交易的計量單位：以手計算，每一“手”為100噸。

(3)質量標準(見附表)。

(4)最小變動價格：每噸為2元人民幣或每交易單位為200元人民幣。

(5)契約的價格：南京港離岸價。

(6)每日價幅的限制：按風險管理委員會的通告執行。

(7)契約數量的限制：

任何會員擁有或所控制的所有賬戶某一月份契約數量的累計總數不得超過500個以上的淨多頭或淨空頭，而所有月份契約數量的累計總數不得超過3000個以上淨多頭或淨空頭。

最後十個交易日不得擁有100個以上的投機契約或400個以上套期保值契約。

以上數量限制經理事會或風險管理委員會特許可適當放寬。

(8)最後交易日：契約月份前一個月的最後一個營業日為最後交易日。

(9)契約的修改：交易所必要時對契約的內容可作修訂。

1.03 交貨：

(1)交貨方式：a.fob離庫裝船交貨 b.庫內轉移 c.管道輸送 d.fob離船過驗賣方將輕柴油從油庫交越買方船隻的船弦(以雙方連續連結的法蘭盤為界)，法蘭盤以上的岸上費用和風險則由賣方承擔。法蘭盤以下至船一側的全部費用和風險由買方承擔。

(2)交貨地點：交易所核准的交割倉庫。

(3)交貨原則：除執行本契約的規定各項條款外，必須遵守國家和有關部門的法律、法規和條例。

(4)同意接貨和交貨的通知

買方應在契約交割月第一個交易日14：00前向交易所遞交同意接貨的通知書，內容應包括以下幾點，以供交易所匹配選擇。

a.買方單位名稱 b.數量 c.擬收貨方式 d.擬收貨地點

(5)賣方必須在契約交割月份的第一個交易日14：00前，向交易所遞交同意交貨的通知書，包括以下內容：

a.賣方單位名稱 b.數量 c.擬交貨方式 d擬交貨地點 e.其它資料

買賣方的通知書中c.d.項目必須明確填寫，否則，由交易所進行搭配。買賣方必須受其搭配結果的結束。

(6)交易所配對交割

交易所在接到買賣方的通知書後，必須於第二交易日16：30前將配對結果通知雙方。

a.根據買賣方提交的擬交貨方式、地點，本著雙方均能接近的和經濟合理的交貨地點和方式配對，儘量減少交割方、交割點，同時參照現行有關部門規定的流向限制。

b.在具體執行中，依據下列原則進行配對，以地點、方式為優先，如地點、方式相同時，則以契約數量大者為優先;在數量相同時，再以交、接貨時間先後為優先的配對原則。

c.買賣方接到結算交割的配對通知後，如有不同意見，可進行協商、更改和調整，並將更改和調整的意見在第三個交易日12：00前報交易所。協商不成也必須在第三個交易日12：00前向交易所提出，同時提請結算交割委員會裁定，這一裁定是最終的，買賣雙方均受約束。

d.在這以前，買賣方就交貨地點和時間等問題達成一致意見，遵循下列原則：

i、fob離庫裝船(車)的交貨時間由買方確定。

ii、賣方提出在非註冊倉庫交收，則貼水應對買方有利為原則;如買方提出在非註冊庫交收，則貼水或升水應對賣方有利為原則。

iii、庫內轉移或管轄交貨的時間由買賣方協定。

e.在非註冊倉庫的交收，關於價格的升水或貼水應由買賣方自行協定，也可參照結算交割委員會的通知的原則執行。

(7)預備交貨通知

賣方必須在交貨月份的第三個交易日14：00前向買方提交一份完整的通知(格式由交易所統一規定)，內容應包括：

a.買方單位名稱 b.賣方單位名稱 c.交貨地點 d.交貨方式 e.交貨的數量 f.檢驗方式的選擇 g.交貨期範圍(即交貨必須在交貨月份的第五個交易日至第二十五日之間連續的五天內開始進行) h.交買方的單據 i.交易所需要的其它資料

(8)確認交貨通知

在買方船隻預計到港前或庫內轉移約定之日前二個交易日前賣方必須向買方提交一份交易所規定格式的確認交貨通知，其內容必須同預備交貨通知的內容相一致，如不一致就視為賣方違約，買方必須在當日16：30前予以確認，並將確認副本報交易所。

(9)交貨通知雙方確認後，買方應每天向賣方書面提出船隻預計到港時間。雙方應以確認的交割日期為目標開展工作，並以此交割日期作為計算遲期履約和違約的日期。

(10)裝船。除庫內轉移外，油管一經連結即為裝貨開始，一經拆除即為裝船結束。

買方在約定交割日期(或交貨期範圍內的某一天)船隻到港後，應以書面形式向賣方提交一份備裝通知書(nor)並以此時間計算賣方開始裝貨的時間，而在此以前的船隻滯期由買方負責，在此以後至裝船結束前發生的滯期由賣方負責。

賣方在收到買方的備裝通知書(nor)後，應及時安排裝貨，並在規定的時間內完成(該時間以裝運時航運部門通用的船隻定額裝卸時間為準)。滯期費的索賠不影響損失的索賠。

(11)付款和單據的轉移

a.交易所在收到賣方或買方的預備交貨日期通知或所有權轉讓約定日期的前二個交易日，買方應向交易所承付全部契約的貨款，在貨款到帳後交易所立即將保證金退還到買方賬戶。b.賣方在裝貨完畢後的三天內須向交易所遞交所需要的所有單證，交易所在收到單證的第二個交易日16：30之前遞交買方，買方在交割完畢確認書上籤字後，交易所即將全部契約的貨款(包括補付尾差金額)和交易保證金退還到賣方賬戶。

(12)檢驗：以下檢驗方式可供買、賣方選擇。

i.全權委託註冊倉庫代為質檢和量檢，數量以油庫儲罐計量數為準(泵裝、泵卸及儲存損耗按現行有關規定執行)。

ii.為避免糾紛，買賣方在必要時可委派檢驗人員與交割倉庫共同檢驗，交貨數量以共同檢測數為準。

iii.買賣方也可委託國家商檢部門檢驗，一切結果以商檢出證為準。檢驗費由委託方承擔。

(13)交貨數量與契約總量的允許誤差範圍：

a.1000噸以下重量允許誤差±1%

b.1001-10000噸重量允許誤差±3%

c.10001噸以上重量允許誤差±5%

在上述允許範圍內的誤差數按契約成交價結算貨款。

超過允許誤差範圍的，超出或短缺部份參照現貨市場裝卸日前一個交易日的收市價結算貨款。

(14)風險轉移

輕柴油的風險隨貨物的交收由賣方轉移到買方。

1.04 與產品有關的期貨交易(efp)

在契約最後交易日停止交易後至交貨月份第一個交易日14：00，買方和賣方可進行與本契約有關產品的期貨交易(efp)，契約的買方必須為一定數量輕柴油或相關產品的賣方。契約的賣方必須為輕柴油或相關產品的買方，相關產品的數量和契約的數量應大致相同，其中相關產品的品質差異引起的價格差額由雙方協定。

efp的協定報告須在成交當天報交易所，並按交易所規定的方法進行結算和交割。

1.05 選擇性交貨(adp)

契約的買方或賣方可以同交易所為其配對的另一方協定採用不同的方式交收，交貨辦法，在這種情況下，買賣雙方共同辦理由交易所規定格式的協定交貨通知書，並在交貨月份的二十五日前的一個交易日14：00前的任何一日將該通知送交交易所。在這以後交易所對買賣方的各自義務和權利不再負責，但必須通過交易所辦理結算。交易所在收到該通知書之後即將買賣方的保證金退回到各自的賬戶。

1.06 違約責任

(1)違約是指買賣一方未能按契約規定履行自己的義務。

(2)其中遲期履約是指買賣一方或雙方未能按本契約規定的日期履行義務。

(3)未履約部份的總金額的計算為未履約部份的數量乘以最後交易日的收市價。

(4)對遲期履約的責任方按以下標準向交易所交納罰金。

第一日.罰金為未履約部份總金額的1%

第二日.罰金為未履約部份總金額的2%

第三日.罰金為未履約部份總金額的2%

第四日.罰金為未履約部份總金額的2%

第五日.罰金為未履約部份總金額的3%

以上罰金累加計算。至第六日即視為違約，其責任方須交納10%的罰金，具體實施辦法由結算交割委員會制定頒布。

(5)罰金自結算交割委員會確認違約責任後五日內交納，未按規定交納者視為違章，交易所有權從其保證金中扣取，並給予處罰。

(6)違約方除向交易所交納罰金外，在未得到對方當事人同意，仍應繼續履約，並對因遲期履約而給對方造成的直接損失承擔賠償責任。

(7)其他違約情況及責任，依照國家法律和有關部門規定執行。

(8)雙方對爭議或索賠處理不滿者可向交易所聽證仲裁委員會申請仲裁。

1.07 不可抗力

(1)不可抗力是指契約簽訂後，非契約任何一方的過失，而發生的不可預見、不可避免，無法克服的意外事故，如戰爭、動亂、洪水、地震等。

(2)當事人一方由於不可抗力的原因而不能履約時，應及時向對方通報不能履約或不能完全履約的理由，在取得有關主管機關證明後，允許延期履約、部份履約或不履行契約，並根據情況的部份或全部免於承擔違約責任。

(3)當事人未及時向對方通報因不可抗力不能履行或不能完全履行契約的理由，造成對方損失的擴大，對損失擴大部份及應負法律責任。

(4)不可抗力的未盡事宜，依照國家法律規定處理。

南京石油交易所汽油標準契約

2.01 商品名稱：汽油(gasoline)

定義：原油經直餾或直餾與二次加工製得的汽油餾分的混合物，加有適當抗爆劑和抗氧防膠劑製成的，用於點火式發動機的液體燃料。

2.02 期貨契約的要求

(1)月份和時間：按交易所規定時間並在指定月份交貨。

(2)交易的計量單位：以手計算，每一“手”為100噸。

(3)質量標準(見附表)

(4)最小變動價格：每噸為2元人民幣或每交易單位為200元人民幣。

(5)契約的價格：南京港離岸價。

(6)每日價幅的限制：按風險管理委員會的通告執行。

(7)契約數量的限制：

任何會員擁有或所控制的所有賬戶某一月份契約數量的累計總數不得超過500個以上的淨多頭或淨空頭，而所有月份契約數量的累計總數不得超過20__個以上淨多頭或淨空頭。

最後十個交易日不得擁有100個以上的投機契約或200個以上套期保值契約。

以上數量限制經理事會或風險管理委員會特許可適當放寬。

(8)最後交易日：契約月份前一個月的最後一個營業日為最後交易日。

(9)契約的修改：交易所必要時對契約的內容可作修訂。

2.03 交貨：

(1)交貨方式：a.fob離庫裝船交貨 b.庫內轉移 c.fob鐵路裝車 d.管道輸送賣方將汽油從油庫交越買方船隻的船弦(以雙方連續連結的法蘭盤為界)，法蘭盤以上的岸上費用和風險則由賣方承擔。法蘭盤以下至船一側的全部費用和風險由買方承擔。

(2)交貨地點：交易所核准的交割倉庫。

(3)交貨原則：除執行本契約的規定各項條款外，必須遵守國家和有關部門的法律、法規和條例。

(4)同意接貨和交貨的通知

買方應在契約交割月第一個交易日14：00前向交易所遞交同意接貨的通知書，內容應包括以下幾點，以供交易所匹配選擇。

a.買方單位名稱 b.數量 c.擬收貨方式 d.擬收貨地點

(5)賣方必須在契約交割月份的第一個交易日14：00前，向交易所遞交同意交貨的通知書，包括以下內容：

a.賣方單位名稱 b.數量 c.擬交貨方式 d.擬交貨地點 e.其它資料

買賣方的通知書中c.d.項目必須明確填寫，否則，由交易所進行搭配。買賣方必須受其搭配結果的約束。

(6)交易所配對交割

交易所在接到買賣方的通知書後，必須於第二交易日16：30前將配對結果通知雙方。

a.根據買賣方提交的擬交貨方式、地點，本著雙方均能接近的和經濟合理的交貨地點和方式配對，儘量減少交割方、交割點，同時參照現行有關部門規定的流向限制。

b.在具體執行中，依據下列原則進行配對，以地點、方式為優先，如地點、方式相同時，則以契約數量大者為優先;在數量相同時，再以交、接貨時間先後為優先的配對原則。

c.買賣方接到結算交割的配對通知後，如有不同意見，可進行協商、更改和調整，並將更改和調整的意見在第三個交易日12：00前報交易所。協商不成也必須在第三個交易日12：00前向交易所提出，同時提請結算交割委員會仲裁，這一裁定是最終的，買賣雙方均受約束。

d.在這以前，買賣方就交貨地點和時間等問題達成一致意見，遵循下列原則：i.fob離庫裝船(車)的交貨時間由買方確定。

ii.賣方提出在非註冊倉庫交收，則貼水應對買方有利為原則;如買方提出在非註冊庫交收，則貼水或升水應對賣方有利為原則。iii.庫內轉移或管轄交貨的時間由買賣方協定。

e.在非註冊倉庫的交收，關於價格的升水或貼水應由買賣方自行協定，也可參照結算交割委員會的通知的原則執行。

(7)預備交貨通知

賣方必須在交貨月份的第三個交易日14：00前向買方提交一份完整的通知(格式由交易所統一規定)，內容應包括：

a.買方單位名稱 b.賣方單位名稱 c.交貨地點 d.交貨方式 e.交貨的數量 f.檢驗方式的選擇 g.交貨期範圍(即交貨必須在交貨月份的第五個交易日至第二十五日之間連續的五天內開始進行) h.交買方的單據 i.交易所需要的其它資料

(8)確認交貨通知

在買方船隻預計到港前或庫內轉移約定之日前二個交易日前賣方必須向買方提交一份交易所規定格式的確認交貨通知，其內容必須同預備交貨通知的內容相一致，如不一致就視為賣方違約，買方必須在當日16：30前予以確認，並將確認副本報交易所。

(9)交貨通知雙方確認後，買方應每天向賣方書面提出船隻預計到港時間。雙方應以確認的交割日期為目標開展工作，並以此交割日期作為計算遲期履約和違約的日期。

(10)裝船。除庫內轉移外，油管一經連結即為裝貨開始，一經拆除即為裝船結束。

買方在約定交割日期(或交貨期範圍內的某一天)船隻到港後，應以書面形式向賣方提交一份備裝通知書(nor)並以此時間計算賣方開始裝貨的時間，而在此以前的船隻滯期由買方負責，在此以後至裝船結束髮生的滯期由賣方負責。

賣方在收到買方的備裝通知書(nor)後，應及進安排裝貨，並在規定的時間內完成(該時間以裝運時航運部門通用的船隻定額裝卸時間為準)。滯期費的索賠不影響損失的索賠。

(11)付款和單據的轉移

a.交易所在收到賣方或買方的預備交日期通知或所有權轉讓約定日期的前二個交易日，買方應向交易所承付全部契約的貨款，在貨款到帳後交易所立即將保證金退還到買方賬戶。b.賣方在裝貨完畢後的三天內須向交易所遞交所需要的所有單證。交易所在收到單證的第二個交易日16：30之前遞交買方，買方在交割完畢確認書上籤字後，交易所即將全部契約的貨款(包括補付尾差金額)和交易保證金退還到賣方賬戶。

(12)檢驗：以下檢驗方式可供買、賣方選擇。

i.全權委託註冊倉庫代為質檢和量檢，數量以油庫儲罐計量數為準(泵裝、泵卸及儲存損耗按現行有關規定執行)。

ii.為避免糾紛，買賣方在必要時可委派檢驗人員與交割倉庫共同檢驗，交貨數量以共同檢測數為準。

iii.買賣方也可委託國家商檢部門檢驗，一切結果以商檢出證為準。檢驗費由委託方承擔。

(13)交貨數量與契約總量的允許誤差範圍：

a.1000噸以下重量允許誤差±1%;

b.1001-10000噸重量允許誤差±3%;

c.10001噸以上重量允許誤差±5%。

在上述允許範圍內的誤差數按契約成交價結算貨款。

超過允許誤差範圍的，超出或短缺部份參照現貨市場裝卸日前一個交易日的收市價結算貨款。

(14)風險轉移

汽油的風險隨貨物的交收由賣方轉移到買方。

2.04 與產品有關的期貨交易(efp)

在契約最後交易日停止交易後至交貨月份第一個交易日14：00，買方和賣方可進行與本契約有關產品的期貨交易(efp)，契約的買方必須為一定數量汽油或相關產品的賣方。契約的賣方必須為汽油或相關產品的買方，相關產品的數量和契約的數量應大致相同，其中相關產品的品質差異引起的價格差額由雙方協定。

efp的協定報告須在成交當天報交易所，並按交易所規定的方法進行結算和交割。

2.05 選擇性交貨(adp)

契約的買方或賣方可以同交易所為其配對的另一方協定採用不同的方式交收，交貨辦法，在這種情況下，買賣雙方共同辦理由交易所規定格式的協定交貨通知書，並在交貨月份的二十五日前的一個交易日14：00前的任何一日將該通知送交交易所。在這以後交易所對方的各自義務和權利不再負責，但必須通過交易所辦理結算。交易所在收到該通知書之後即將買賣方的保證金退回到各自的賬戶。

2.06 違約責任

(1)違約是指買賣一方未能按契約規定履行自己的義務。

(2)其中遲期履約是指買賣一方或雙方未能按本契約規定的日期履行義務。

(3)未履約部份的總金額的計算為未履約部份的數量乘以最後交易日的收市價。

(4)對遲期履約的責任方按以下標準向交易所交納罰金。

第一日.罰金為未履約部份總金額的1%;

第二日.罰金為未履約部份總金額的2%;

第三日.罰金為未履約部份總金額的2%;

第四日.罰金為未履約部份總金額的2%;

第五日.罰金為未履約部份總金額的3%。

以上罰金累加計算。至第六日即視為違約，其責任方須交納10%的罰金，具體實施辦法由結算交割委員會制定頒布。

(5)罰金自結算交割委員會確認違約責任後五日內交納，未按規定交納者視為違章，交易所有權從其保證金中扣取，並給予處罰。

(6)違約方除向交易所交納罰金外，在未得到對方當事人同意，仍應繼續履約，並對因遲期履約而給對方造成的直接損失承擔賠償責任。

(7)其他違約情況及責任，依照國家法律和有關部門規定執行。

(8)雙方對爭議或索賠處理不滿者可向交易所聽證仲裁委員會申請仲裁。

2.07 不可抗力

(1)不可抗力是指契約簽訂後，非契約任何一方的過失，而發生的不可預見、不可避免、無法克服的意外事故，如戰爭、動亂、洪水、地震等。

(2)當事人一主由於不可抗力的原因而不能履約時，應及時向對方通報不能履約或不能完全履約的理由，在取得有關主管機關證明後，允許延期履約、部份履約或不履行契約，並根據情況的部份或全部免於承擔違約責任。

(3)當事人未及時向對方通報因不可抗力不能履行或不能完全履行契約的理由，造成對方損失的擴大，對損失擴大部份仍應負法律責任。

(4)不可抗力的未盡事宜，依照國家法律規定處理。

附：汽油質量指標(gb489-86)

┌──────────────────┬──┬────────────┐

││質量││

│ 項目 │指標│ 試驗方法 │

│├──┤│

││70號││

├──────────────────┼──┼────────────┤

│馬達法辛烷值(mon)不小於 │ 70 │ gb503│

├──────────────────┼──┼────────────┤

│四乙基鉛含量g/kg不大於│1.0 │ gb377│

├──────────────────┼──┼────────────┤

│餾程: │││

│ 10%餾出溫度，℃不高於│ 79 ││

│ 50%餾出溫度，℃不高於│145 ││

│ 90%餾出溫度，℃不高於│195 │ gb255│

│ 乾點， ℃不大於│205 ││

│ 殘留量，%不大於│1.5 ││

│殘留量及損失% 不大於│4.5 ││

├──────────────────┼──┼────────────┤

│飽和蒸汽壓 kpa(1) │││

│從9月1日至2月29日 不大於│ 80 │ gb257│

│從3月1日至8月31日 不大於 │ 67 ││

├──────────────────┼──┼────────────┤

│實際膠質mg/100ml不大於│5 │ gb509│

├──────────────────┼──┼────────────┤

│誘導期min不小於 │480 │ bg256│

├──────────────────┼──┼────────────┤

│硫含量%不大於 │0.15│ gb380│

├──────────────────┼──┼────────────┤

│腐蝕(銅片 50℃3hr)│合格│ gb378│

├──────────────────┼──┼────────────┤

│水溶性酸或鹼│ 無 │ bg259│

├──────────────────┼──┼────────────┤

│酸度mgkoh/100ml不大於 │3 │ gb258及注│

│││ (2)│

├──────────────────┼──┼────────────┤

│機械雜質及水分│ 無 │ 注(3)│

└──────────────--------┴--─┴────────────┘

註：(1)1kpa=7.5mmhg。

(2)加鉛汽油酸度按gb379方法測定。

(3)按gb511和gb260方法測定。

上海金屬交易所規貨契約

┌─────────────────┬────────────────┐

│ 買入方(全稱) │ 賣出方(全稱) │

├────┬───┬────┬───┴──┬───┬────┬────┤

│││ 數量 │ 價格 │ 金額 │││

│品名規格│生產廠││││交貨地點│交貨時間│

│││ (噸) │ (元/噸)│ (元) │││

├────┼───┼────┼──────┼───┼────┼────┤

││││││││

└────┴───┴────┴──────┴───┴────┴────┘

根據上海金屬交易所規則，買賣雙方自願簽訂本契約，並全面執行下列條款：

一、質量品級：在上海金屬交易所上市交易的銅、鋁、鉛、鋅、錫、鎳、生鐵等的金屬質量等級，一律執行《國家標準》。沒有國家標準的，按《部頒標準》執行。

二、數量：本契約溢短技量允許範圍為總量的±5%。

三、價格：本契約價格(元/噸)僅指交易所當日的、指定地點倉庫的交易成交價。成交前發生的倉裝、運輸、保險等項費用均已包括在內。

四、結算、按交易所交易業務試行規則執行。

五、交貨與驗收：買賣雙方均按成交契約標的收驗、交貨。賣方交貨時，隨附生產廠商的質量保證書。

六、交易保證金：本契約買賣雙方均需向交易所繳納保證金__元。契約執行後，保證金分別退還各方。

七、交易所手續費：交易手續費按成交金額的1‰收取。

八、爭議仲裁：買賣雙方就本契約內發生爭議，由交易所協調，協調不成得向交易所申請仲裁。

九、違約罰則：買賣中發生違約時，交易所作為交易契約履約保證人，有權按交易業務試行規則執行罰處。

十、契約轉讓：本契約在交易所按規則轉讓時，應同時辦理過戶手續。

十一、附則：本契約一式二份，由買賣雙方簽名蓋會員單位契約章後，由交易所統一保管。

上海金屬交易所 買入方單位 賣出方單位

經辦人： 經辦人： 經辦人：

┌─────────────────────────────┐

│ 本契約根據國家稅務局 ││

中國鄭州糧食批發市場糧油交易契約│國稅函發〔1990〕1573號文│

──────────────── │ 暫免徵收印花稅 │

└─────────────────────────────┘

───┬───┬───┬───┬─────┬───────┬──────

產地│ 品 名│ 等 級│生產期│ 數量(噸) │ 價格(元/噸)│金額(元)

───┼───┼───┼───┼─────┼───────┼──────

││││ 0│ 0│ 0

││││││

1.發證： 發貨單位;

2.到站 收貨單位：

3.交貨時間：19 年 月→19 年 月

4.運輸方式：

5.質量驗收：

6.外裝議定：

7.費用負擔：

8.結算方式：

9.保證金：從契約確認之日起，買賣雙方須在五日內向市場結算部交納基礎保證金。

買方交： 0.00元

賣方交： 0.00元

10.手續費：從契約確認之日起，買賣雙方須在五日內向市場結算部交納手續費。

買方交： 0.00元

賣方交： 0.00元

11.附則：①契約經市場確認後生效。如有異議，需經雙方協商並經市場同意方能修改有關條文。

②契約有效期間，除人力不可抗拒因素外，任何一方不得擅自修改、終止契約。否則按《民法典》的有關規定處理。

③如因鐵路運輸計畫的原因未能如期全部交貨，剩餘部分由買賣雙方協商是否延期履行契約。

④雙方發生爭議或糾紛時，按中華人民共和國商業部(89)商儲(糧)字第62號《糧油調運管理規則》、中國鄭州糧食批發市場交易管理暫行規則、實施細則執行及商務處理規定執行。

⑤買賣雙方依據本市場有關規定，允許契約轉讓。

⑥本契約一式五份，買賣雙方各執一份，市場三份。

⑦本契約的發站、到站、發貨單位、收貨單位諸內容較多時，可另立附屬檔案說明。

──────────────────┬─────────────────

買 方 │ 賣 方

───────┬──────────┼──────┬──────────

開戶銀行││ 開戶銀行 │

───────┼──────────┼──────┼──────────

銀行帳號││ 銀行帳號 │

───────┼──┬────┬──┼──────┼──┬────┬──

電話號碼││ 電掛 ││ 電話號碼 ││ 電掛 │

───────┼──┼────┼──┼──────┼──┼────┼──

傳真號碼││ 郵碼 ││ 傳真號碼 ││ 郵碼 │

───────┴──┴────┴──┴──────┴──┴────┴──

買方出市代表：____簽名(蓋章) 市場監證人： 簽名(蓋章)

賣方出市代表：____簽名(蓋章) 契約確認(蓋章)

交易主持人：____簽名(蓋章) 簽訂日期：

基金契約 篇8

甲方：_________________

法定代表人：_________________

聯繫住址：_________________

乙方：_________________

法定代表人：_________________

聯繫地址：_________________

第一章總則

第一條根據《中華人民共和國合夥企業法》(以下簡稱“《合夥企業法》”)及有關法律、行政法規、規章的有關規定，經協商一致訂立本協定。

第二條本合夥企業為有限合夥企業，是根據協定自願組成的共同經營體。全體合伙人願意遵守中國國家有關的法律、法規、規章，依法納稅，守法經營。

第三條本協定條款與法律、行政法規、規章不符的，以法律、行政法規、規章為準。

第四條本協定經全體合伙人簽署後生效。合伙人按照本協定享有權利、履行義務。

第五條本協定承諾，不以任何方式公開募集和發行基金。

第二章合夥企業的名稱和住所

第六條合夥企業名稱：_________________創業投資基金(該名稱為暫定名，應以工商行政管理部門校準的名稱為準，以下簡稱“本合夥企業”或“合夥企業”)。

第七條住所：

第三章合夥目的和合夥經營範圍及合夥期限

第八條合夥目的：從事投資事業，為合伙人創造滿意的投資回報。

第九條合夥經營範圍：受託管理私募股權投資基金，從事投融資管理及相關諮詢服務。

第四章合伙人的姓名或名稱及其住所、合伙人的性質和承擔責任的形式

第十一條本合夥企業的合伙人共_________________人，分別為：_________________，_________________。除本協定另有規定外，未經全體合伙人一致同意，不得增加或減少合伙人的數量。各合伙人名稱及住所等基本情況如下：

(一)_________________人

_________________投資管理有限公司

住所：_________________

證件名稱：_________________

證件號碼：_________________

(二)_________________人

_________________投資管理有限公司

住所：_________________

證件名稱：_________________

證件號碼：_________________

.第五章合伙人的出資方式、數額和繳付期限

第十二條本合夥企業總出資額為人民幣_________________億元。

第十三條合伙人的出資方式、數額和繳付期限;

合伙人的姓名(名稱)認繳情況

數額時間方式首期出資數額剩餘出資數額持股比例

第十四條作為合夥企業之資本，合夥協定簽字之日起_________________個工作日內，各合伙人應向合夥企業繳納其認繳出資的_________________%，即為首期出資。

第十五條後期出資按照資產管理公司指令撥付，所有出資應自合夥協定簽訂之日起_________________個月內全部付清。如果合伙人不能按規定繳納首期出資，則該合伙人應賠償其他合伙人因合夥企業不能設立之損失，損失包括但不限於合夥企業開辦費用及按一年期銀行貸款利率計算的其他合伙人已出資資金成本;如果合伙人不能按時繳納後期出資，則履行出資義務的其他合伙人有權以該投資人前期實際出資額的_________________%最為投資股本，重新計算合作各方之間的出資比例。

第六章利潤分配、虧損分擔方式

第十六條合夥企業的利潤，各合伙人按如下方式分配：

1、對於合夥企業取得的項目投資收益，_________________人將獲得收益分成，比例為合夥企業投資收益總額的_________________%;_________________人將獲得收益分成，比例為合夥企業投資收益總額的_________________%。

2、分配時間：本合夥企業對每年度(本合夥企業的營業執照簽發之日起的一年時間為一個年度，以下同)已實現並收回的利潤全部進行分配，每年度分配一次利潤;如果代表三分之二以上表決權的合伙人表決通過後，可以在其他時間進行分配。

第十七條合夥企業費用

合夥企業應直接承擔的費用包括與合夥企業之設立、運營、終止、解散、清算等相關的下列費用：

1、支付給資產管理公司的管理費用;

2、開辦費;

3、合伙人會議費用;

4、合夥企業年度審計所發生的審計費;

5、必要的媒體費用;

6、合夥企業自身發生地與投資業務及投資項目無關的其他律師費和諮詢費等。

合夥企業費用由合夥企業支付，並在所有合伙人之間根據其實繳出資額按比例分配。作為資產管理公司對合夥企業提供管理及其他服務的對價，各方同意合夥企業在其存續期間應按下列規定相資產管理公司支付管理費;

投資期間按照合夥企業承諾總出資額的2%收取年度管理費用，培育期和回收期內按投資項目尚未退出下灌木的投資成本的2%收取年管理費;如果回收期延遲一年，則管理費按投資項目尚未退出的投資成本的1%收取年管理費。

管理費每半年收取一次，首次管理費的支付，由本合夥企業與設立後的五個工作日內支付給資產管理公司;後期的支付時間是在上次支付日後延六個月的前五個工作日之內。

第十八條本合夥企業發生虧損時的債務承擔：

各合伙人對合夥企業的債務以其認繳的出資額為限承擔責任;

甲方：_________________

___________年___________月_________日

乙方：_________________

___________年___________月_________日

基金契約 篇9

基金髮起人： _____基金管理有限公司

基金管理人： _____基金管理有限公司

基金託管人： 中國建設銀行

目錄

一、前　 言

二、釋 義

三、基金契約當事人

四、基金髮起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金託管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程式

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金契約的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉託管

十六、基金資產的託管

十七、基金的銷售

十八、基金的註冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產

二十二、基金資產估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業務規則

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金契約的效力

三十二、基金契約的修改與終止

三十三、基金髮起人、基金管理人和基金託管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金契約當事人的權利與義務，規範基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規定，在平等自願、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金契約》(以下簡稱“本基金契約”)。自20__年6月1日起，本基金契約同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金契約內容存在與該法衝突之處的，應以該法規定為準，本基金契約相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規或本基金契約要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金契約是規定本基金契約當事人之間基本權利義務的法律檔案。本基金契約的當事人包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金髮起人、基金管理人和基金託管人自本基金契約簽訂並生效之日起成為本基金契約的當事人。基金投資者自取得依據本基金契約發行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金契約的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定設立，並經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)批准。

中國證監會對本基金設立的批准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由於證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金契約中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;

2、基金契約或本基金契約：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金契約》及對本契約的任何有效修訂和補充;

3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》;

4、中國證監會：指中國證券監督管理委員會;

5、銀行監管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業監督管理委員會;

6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

7《民法典》：指《民法典》;

8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經國務院批准發布並施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

10、《試點辦法》：指20__年10月8日由中國證監會發布並施行的《開放式證券投資基金試點辦法》;

11、元：指人民幣元;

12、基金契約當事人：指受本《基金契約》約束，根據本《基金契約》享受權利並承擔義務的法律主體，包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人、基金份額持有人;

13、基金髮起人：指_____基金管理有限公司;

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;

15、基金託管人：指中國建設銀行;

16、註冊登記業務：指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等;

17、註冊登記機構：指辦理本基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記機構為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委託代為辦理本基金註冊登記業務的機構;

18、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金契約生效後，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新;

19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;

20、個人投資者：指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資於證券投資基金的自然人投資者;

21、機構投資者：指在中國境內合法註冊登記或經有權政府部門批准設立和有效存續並依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織;

22、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資於在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者;

23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金契約》之規定參加的會議;

24、設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金契約生效日的時間段，最長不超過三個月;

25、基金契約生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金淨認購額超過人民幣2億元，且認購戶數達到100人的條件下，基金髮起人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續後，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金契約生效的日期;

26、基金終止日：指基金契約規定的基金終止事由出現後按照基金契約規定的程式並經中國證監會批准終止基金的日期;

27、存續期：指本基金契約生效至終止之間的不定期期限;

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

29、認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

30、申購：指在本基金契約生效後的存續期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為;

31、贖回：指基金份額持有人按本基金契約規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

32、轉換：指基金契約生效後的存續期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

33、轉託管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為;

34、投資指令：指基金管理人在運用基金資產進行投資時，向基金託管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令;

35、銷售代理人：指接受基金管理人委託代為辦理本基金銷售業務的機構;

36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人;

37、基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;

38、指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、網際網路網站;

39、基金賬戶：指註冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該註冊登記機構辦理註冊登記的基金份額餘額及其變動情況的賬戶;

40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;

41、t日：指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期;

42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入;

43、基金資產總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和;

44、基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值;

45、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨值和基金份額淨值的過程;

46、標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金契約規定的程式變更標的指數。

47、法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門規章以及其他對本契約當事人有約束力的決定、決議、通知等;

48、不可抗力：指本契約當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本契約由基金髮起人、基金管理人、基金託管人簽署之日後發生的，使本契約當事人無法全部或部分履行本協定的任何事件，包括但不限於洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

三、基金契約當事人

(一)　基金髮起人

名稱：_____基金管理有限公司

註冊地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：_______

總經理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批准設立機關及批准設立文號：中國證監會證監基金字[______]_____號

經營範圍：發起設立基金;基金管理及中國證監會批准的其他業務

組織形式：有限責任公司

註冊資本：______元人民幣

存續期間：持續經營

(二)　基金管理人

名稱：_____基金管理有限公司

註冊地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：______

總經理：______

成立日期：______年______月______日

批准設立機關及批准設立文號：中國證監會證監基金字[______]______號

經營範圍：發起設立基金;基金管理及中國證監會批准的其他業務

組織形式：有限責任公司

註冊資本：______元人民幣

存續期間：持續經營

(三)　基金託管人

名稱：中國建設銀行

註冊地址：北京市西城區金融大街25號

辦公地址：北京市西城區金融大街25號

郵政編碼：100032

法定代表人：張恩照

成立日期：1954年10月1日

基金託管業務批准文號：中國證監會證監基金字[1998]12號

組織形式：國有獨資

註冊資本：851億元

存續期間：持續經營

經營範圍：吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結算;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發行;代理國外信用卡的發行及付款;資信調查、諮詢、見證業務;經中國人民銀行批准的委託代理業務及其他業務(包括工程造價諮詢業務)

(四)　基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金契約、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金契約當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金契約的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金契約當事人並不以在基金契約上書面簽章或簽字為必要條件。

四、基金髮起人的權利與義務

(一)　基金髮起人的權利

1、申請設立基金;

2、法律、法規和基金契約規定的其他權利。

(二)　基金髮起人的義務

1、遵守基金契約;

2、公告招募說明書;

3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

4、基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、承擔發行費用;

5、法律、法規和基金契約規定的其他義務。

五、基金管理人的權利與義務

(一)　基金管理人的權利

1、自基金契約生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產;

2、根據本《基金契約》的規定，制訂並公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉託管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業務規則;

3、根據本《基金契約》的規定獲得基金管理費，收取或委託收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用;

4、根據本《基金契約》規定銷售基金份額;

5、提議召開基金份額持有人大會;

6、在基金託管人更換時，提名新的基金託管人;

7、依據本《基金契約》及有關法律規定監督基金託管人，如認為基金託管人違反了本《基金契約》或國家有關法律規定，並對基金資產或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會和銀行監管機構，並有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金託管人，或採取其它必要措施保護基金投資者的利益;

8、選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查;如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規、本《基金契約》或基金銷售代理協定，基金管理人應行使法律法規、本《基金契約》或基金銷售代理協定賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產的安全和基金投資者的利益;

9、在《基金契約》約定的範圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

10、根據國家有關規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資;

11、依據本《基金契約》的規定，決定基金收益的分配方案;

12、按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利;

13、法律、法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制訂的其他法律檔案所規定的其他權利。

14、法律法規及基金契約規定的其他權利。

(二)　基金管理人的義務

1、遵守基金契約;

2、自基金契約生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;

3、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產;

4、配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務或委託其他機構代理該項業務;

5、配備足夠的專業人員進行基金的註冊登記或委託其他機構代理該項業務;

6、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立;

7、除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定外，不得委託其他人運作基金資產;

8、接受基金託管人依法進行的監督;

9、按照規定計算並公告基金份額淨值;

10、嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定，履行信息披露及報告義務;

11、保守基金商業秘密，不泄露基金投資計畫、投資意向等。除法律法規、基金契約及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前，應予以保密，不向他人泄露;

12、按基金契約規定向基金份額持有人分配基金收益;

13、按照法律法規和本基金契約的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項;

14、不謀求對上市公司的控股和直接管理;

15、依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定召集基金份額持有人大會;

16、編制基金的財務會計報告;

17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;

18、確保向基金投資人提供的各項檔案或資料在規定時間內發出;保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並得到有關資料的複印件;

19、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

20、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會並通知基金託管人;

21、因過錯導致基金資產的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除;

22、基金託管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金託管人追償;

23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

24、公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

25、負責為基金聘請註冊會計師和律師;

26、法律法規及基金契約規定的其他義務。

六、基金託管人的權利與義務

(一)　基金託管人的權利

1、安全保管基金財產;

2、依照《基金契約》的約定獲得基金託管費;

3、監督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金契約》的有關規定，應呈報中國證監會和銀行監管機構，並採取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金契約》及《託管協定》規定，否則，基金託管人對基金管理人的行為不承擔任何責任;

4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;

5、有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，並向中國證監會報告;

6、法律、法規、《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案所規定的其他權利。

(二)　基金託管人的義務

1、基金託管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務;基金託管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有並保管基金資產;

2、設立專門的基金託管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責基金資產託管事宜;

3、建立健全內部控制制度，確保基金資產的安全，保證其託管的基金資產與基金託管人自有資產相互獨立，保證其託管的基金資產與其託管的其他基金資產相互獨立;對不同的基金分別設定賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設定、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

4、除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金契約》及其他有關規定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金託管人違反此義務，利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸於基金資產，造成基金資產損失的，承擔賠償責任;基金託管人不得將任何基金資產轉為其自有財產，違背此款規定的，將承擔相應的責任，包括但不限於恢復所涉及的基金資產的原狀、承擔賠償責任;

5、除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金契約》及其他有關規定外，基金託管人不得委託第三人託管基金資產;

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大契約及有關憑證;

7、以託管人和基金聯名的方式為基金開設證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產賬戶，負責基金投資於證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，並負責辦理基金名下的資金往來;

8、對基金商業秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務，不泄露基金投資計畫、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金託管人違反本《基金契約》規定的保密義務;

9、覆核、審查基金管理人計算的基金資產淨值及本基金的單位基金資產淨值;

10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

11、按規定出具基金業績和基金託管情況的報告，並報中國證監會和銀行監管機構;

12、在定期報告內出具基金託管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金契約》的規定進行，如果基金管理人有未執行本《基金契約》規定的行為，還應當說明基金託管人是否採取了適當的措施;

13、保存有關基金託管事務的完整記錄15年以上;

14、按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對;

15、依據基金管理人的指令或有關規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

16、參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

17、面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和銀行監管機構，並通知基金管理人;

18、基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金託管人應為基金向基金管理人追償;

19、因過錯導致基金資產的損失或因違背託管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除;

20、監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，並向中國證監會報告;

21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;

22、法律、法規、本《基金契約》和依據本《基金契約》制定的其他法律檔案所規定的其他義務。

七、基金份額持有人的權利與義務

(一)　基金份額持有人的權利

1、按本《基金契約》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，並行使表決權;

2、按本《基金契約》的規定取得基金收益;

3、監督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業務及財務狀況的資料;

4、申購或贖回基金份額;

5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉託管;

6、獲取基金清算後的剩餘資產;

7、要求基金管理人或基金託管人按法律法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案的規定履行其義務;

8、依照本契約的規定，召集基金份額持有人大會;

9、要求基金管理人或基金託管人及時依據法律法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案行使權利、履行義務;

10、法律、法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案規定的其他權利。

(二)　基金份額持有人的義務

1、遵守基金契約;

2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金契約規定的費用;

3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;

4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

5、法律法規及基金契約規定的其他義務。

八、基金份額持有人大會

(一)　召開事由

有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

1、修改基金契約;

2、更換基金管理人;

3、更換基金託管人;

4、決定終止基金;

5、與其它基金合併;

6、轉換基金運作方式;

7、提高基金管理人、基金託管人的報酬標準;

8、更換標的指數，但本基金契約另有規定的除外;

9、中國證監會規定的其他情形;

10、法律法規及基金契約規定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1、調低基金管理費率、基金託管費率;

2、在本基金契約規定的範圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式;

3、因相應的法律、法規發生變動必須對基金契約進行修改;

4、對《基金契約》的修改不涉及基金契約當事人權利義務關係發生變化;

5、對《基金契約》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6、按照法律法規或本基金契約規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(二)　召集方式

1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集;

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金託管人召集;

3、在基金管理人和基金託管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

(三)　通知

1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：

(1)會議召開的時間、地點和方式;

(2)會議擬審議的事項;

(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;

(4)代理投票授權委託書的內容要求(包括但不限於代理人身份、代理許可權和代理有效期限等)、委託書送達時間和地點;

(5)會務常設聯繫人姓名、電話。

2、採取通訊方式開會並進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，並在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見的寄交和收取方式。

(四)　會議的召開

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金託管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

1、現場開會

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。

現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合相關法律、法規、本基金契約和會議通知的規定;

(2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少於本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2、通訊方式開會

通訊方式開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

(1)會議召集人按本基金契約規定公布會議通知後，在兩個工作日內在中國證監會指定的至少一種公眾媒體上連續公布相關提示性公告;

(2)會議召集人在基金託管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少於在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律、法規、本基金契約和會議通知的規定;

(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。

採取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3、如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程式，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發生變化。

4、屬於以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律、法規、本基金契約和會議通知的規定;

(2)經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少於本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

5、屬於以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

(1)會議召集人按本基金契約規定公布會議通知後，在2個工作日內連續公布相關提示性公告;

(2)會議召集人在基金託管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少於在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合相關法律、法規、本基金契約和會議通知的規定;

(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。

(五)　議事內容與程式

1、議事內容及提案權

議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金契約、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金契約》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知後，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延並保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對於基金管理人和基金託管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

(1)關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係，並且不超出法律、法規和基金契約規定的基金份額持有人大會職權範圍的，應提交大會審議;對於不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程式性。大會召集人可以對提案涉及的程式性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合併表決，需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會作出決定，並按照基金份額持有人大會決定的程式進行審議。

單獨或合併持有權利登記日基金總份額10%( 不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合併持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少於六個月。

2、議事程式

(1)現場開會

在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第(七)款規定程式確定和公布監票人，然後由大會主持人宣讀提案，經討論後進行表決，並形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金託管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

(2)通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。

(六)　表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

(2)特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金託管人、提前終止基金契約等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3、基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

4、採取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。

5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

(七)　計票

1、現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金託管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人對於提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果後立即對所投票數進行要求重新清點;監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點後，大會主持人應噹噹場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證。

2、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權代表(若由基金託管人召集，則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票，並由公證機關對其計票過程予以公證。

(八)　生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會或其他有權機構核准或備案的，自履行完畢相關手續之日起生效。

除非本《基金契約》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程式

(一)　基金管理人和基金託管人的更換條件

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，經中國證監會批准，須更換基金管理人：

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

(2)基金託管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

(4)中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2、基金託管人的更換條件

有下列情形之一的，經中國證監會和銀行監管機構批准，須更換基金託管人：

(1)基金託管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

(2)基金管理人有充分理由認為更換基金託管人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金託管人退任;

(4)銀行監管機構有充分理由認為基金託管人不能繼續履行基金託管職責。

基金託管人辭任的，但新的託管人確定之前，其仍須履行基金託管人的職責。

(二)　基金管理人和基金託管人的更換程式

1、基金管理人的更換程式

(1)提名：新任基金管理人由基金託管人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經代表每隻基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

(3)批准：新任基金管理人經中國證監會審查批准方可繼任，原任基金管理人經中國證監會批准方可退任。

(4)公告：基金管理人更換後，由基金託管人在中國證監會批准後5個工作日內公告。如果基金託管人和基金管理人同時更換，中國證監會不指定且沒有中國證監會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的並且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金契約》規定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，並向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續;新任基金管理人應與基金託管人核對基金資產總值和淨值。

(6)基金名稱變更：基金管理人更換後，如果更換後的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。

2、基金託管人的更換程式

(1)提名：新任基金託管人由基金管理人提名。

(2)決議：基金份額持有人大會對更換原基金託管人形成決議，該決議需經代表每隻基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金託管人形成決議。

(3)批准：新任基金託管人經中國證監會和銀行監管機構審查批准方可繼任，原任基金託管人經中國證監會和銀行監管機構批准方可退任。

(4)公告：基金託管人更換後，由基金管理人在中國證監會和銀行監管機構批准後5個工作日內公告。如果基金託管人和基金管理人同時更換，中國證監會不指定，且沒有中國證監會認可的機構進行公告時，代表10%以上(不含10%)基金份額的並且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金契約》規定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接：原基金託管人應作出處理基金事務的報告，並與新任基金託管人進行基金資產移交手續;新任基金託管人與基金管理人核對基金資產總值和淨值。

十、基金的基本情況

(一)　基金名稱：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。

(二)　基金類型：開放式證券投資基金。

(三)　基金投資者範圍：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

(四)　基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高於指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。

(五)　存續期限：不定期。

(六)　基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。

十一、基金的設立募集

(一)　設立募集期限

自《招募說明書》公告之日起到基金契約生效日止，最長不超過3個月。

(二)　銷售場所

本基金通過銷售機構辦理基金銷售業務的網點公開發售。

(三)　投資者認購原則

1、投資者認購前，需按銷售機構規定的方式備足認購的金額。

2、設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低於1000元，追加認購不得低於500元。

(四)　認購費用

本基金認購費率不高於認購金額(含認購費)的1%。認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等設立募集期間發生的各項費用，不計入基金資產。

(五)　認購份數的計算

本基金的認購金額包括認購費用和淨認購金額。計算方法如下：

(1)認購費用=認購金額×認購費率

(2)淨認購金額=認購金額-認購費用

(3)認購份額=(淨認購金額+認購利息)/基金份額面值

認購份數保留至小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有。

(六)　基金認購的規定

關於本基金認購的具體規定由基金管理人在招募說明書或發行公告中規定。

(七)　首次募集期間認購資金利息的處理方式

有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

(八)　認購的程式和方法

1、認購程式

投資人認購時間安排、投資人認購應提交的檔案和辦理的手續，請詳細查閱本基金的發行公告。

2、投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

3、認購確認

銷售網點(包括直銷中心和代銷網點)受理申請並不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金註冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立後到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

十二、基金契約的成立與生效

(一)　基金契約的成立

投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金契約成立。

(二)　基金契約的生效

1、基金募集期限屆滿，淨認購金額超過2億元並且認購戶數達到或超過100人。

2、基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，並予以公告;基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續，基金契約生效。

3、基金契約生效前，投資人的認購款項只能存入商業銀行，不得動用。

(三)　基金募集失敗

1、募集期限屆滿，未達到基金契約生效條件，或設立募集期內發生使基金契約無法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。

2、本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

(2)在基金募集期限屆滿後30天內返還投資人已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息。

3、基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。

(四)　基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本基金存續期間內，有效基金份額持有人數量連續20個工作日達不到100人，或連續20個工作日基金資產淨值低於人民幣5000萬元，基金管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期間內，基金份額持有人數量連續60個工作日達不到100人，或連續60個工作日基金資產淨值低於人民幣5000萬元，基金管理人有權宣布本基金終止，並報中國證監會備案。中國證監會另有規定的，按其規定辦理。

十三、基金的申購與贖回

(一)　申購與贖回辦理的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委託的銷售代理人。

投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)　申購與贖回辦理的時間

1、開放日及開放時間

本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業務的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規定。

若出現新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整，並報中國證監會備案。

2、申購的開始時間

本基金的申購自基金契約生效日後不超過30個工作日開始辦理。

3、贖回的開始時間

本基金的贖回自基金契約生效日後不超過三個月的時間開始辦理。

申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規定。若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整並公告。

4、在確定申購開始時間與贖回開始時間後，由基金管理人最遲於開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(三)　申購與贖回的原則

1、未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算;

2、基金採用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請;

3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構託管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，後確認的份額後贖回;

4、當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束後不得撤銷;

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。

(四)　申購與贖回的程式

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間提出申購或贖回的申請。

投資人申購本基金，須按銷售機構規定的方式備足申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額餘額。

2、申購與贖回申請的確認

基金管理人應當於受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對申請的有效性進行確認。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購採用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交後，基金管理人應通過註冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金契約有關規定處理。

(五)　申購與贖回的數額限制

1.代銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為1，000元人民幣，追加申購的最低金額為500元人民幣;

2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購的最低金額為1萬元人民幣;已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

3.贖回的最低份額為500份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額餘額少於500份時，餘額部分基金份額必須一同贖回;

5.基金管理人可根據市場情況，調整申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告並報中國證監會備案;

6.申購份額、餘額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後，以申請當日基金份額淨值為基準計算，保留到小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有;

7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額淨值並扣除相應的費用，保留到小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有。

(六)　申購和贖回的費用

1、本基金申購費率最高不超過申購金額的5%，贖回費率最高不超過贖回金額的3%。

2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等於申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的申購費用由申購人承擔，用於市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用，不列入基金資產。

3、本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等於贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用於註冊登記費及相關手續費，25%歸基金資產。

4、基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監會備案，並在調整實施前 3個工作日內至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。

(七)　申購份數與贖回金額的計算方式

1、申購份數的計算

本基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額。其中，

申購費用=申購金額×申購費率

淨申購金額=申購金額-申購費用

申購份數=淨申購金額/t日基金份額淨值

基金份數的計算保留小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有。

2、贖回金額的計算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

贖回總額=贖回份數×t日基金份額淨值

贖回費用=贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

3、t日的基金份額淨值在當天收市後計算，並在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，並報中國證監會備案。

(八)　申購與贖回的註冊登記

投資者申購基金成功後，註冊登記機構在t+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功後，註冊登記機構在t+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的範圍內，對上述註冊登記辦理時間進行調整，並最遲於開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(九)　巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個開放日基金淨贖回申請超過上一日基金總份額的10%時，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

(1)接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程式執行。

(2)部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額淨值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基金總份額10%的前提下，對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權並將以該下一個開放日的基金份額淨值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

當發生巨額贖回並部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案並在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，並說明有關處理方法。

本基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，並應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(十)　拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1)不可抗力;

2)證券交易場所交易時間非正常停市;

3)法律、法規規定或經中國證監會批准的其他情形。

2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

1)不可抗力;

2)證券交易場所交易時間非正常停市;

3)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

4)法律、法規規定或經中國證監會批准的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付;如暫時不能足額兌付，應當按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其餘部分在後續開放日予以兌付，並以後續開放日的基金份額淨值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

3、發生基金契約、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經中國證監會批准後可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

4、暫停基金的申購、贖回，基金管理人應及時在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

5、暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人應予公告。

如果發生暫停的時間為一天，基金管理人將於重新開放日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告並公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重複刊登暫停公告一次;當連續暫停時間超過兩個月時，可對重複刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

(十一)　基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金契約的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金契約的規定製定並公告。

十四、基金的非交易過戶

指基金註冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產生的非交易過戶。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。

辦理非交易過戶必須提供基金註冊登記機構要求提供的相關資料，對於符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理，並按基金註冊登記機構規定的標準收費。

十五、基金的轉託管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管，基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。

十六、基金資產的託管

本基金資產由基金託管人依法持有並保管。基金管理人應與基金託管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金託管協定》，以明確基金管理人與基金託管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利和義務，確保基金資產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十七、基金的銷售

本基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務。

本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委託的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金銷售業務的，應與代理人簽訂委託代理協定，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確保基金資產的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

銷售機構應嚴格按照法律法規和本基金契約規定的條件辦理本基金的銷售業務。

十八、基金的註冊登記

本基金的註冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等。

本基金的註冊登記業務由基金管理人或基金管理人委託的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金註冊登記業務的，應與代理人簽訂委託代理協定，以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

註冊登記機構享有如下權利：

1、取得註冊登記費;

2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

3、法律法規規定的其他權利。

註冊登記機構承擔如下義務：

1、配備足夠的專業人員辦理本基金的註冊登記業務;

2、嚴格按照法律法規和本基金契約規定的條件辦理本基金的註冊登記業務;

3、接受基金管理人的監督;

4、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上;

5、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外;

6、按本基金契約及招募說明書、公開說明書規定為投資人辦理非交易過戶業務、提供其他必要的服務;

7、如因註冊登記人的過錯而造成持有人損失的，該損失的賠償責任應該由註冊登記人承擔;

8、法律法規規定的其他義務。

十九、基金的投資

(一)　投資目標

本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高於指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。

(二)　投資理念

以指數化投資分享中國經濟的發展成就，以適度增強實現對標的指數的適度超越。

本基金認為，中國經濟成長將保持持續穩定的向上發展態勢，為指數投資獲取長期穩定收益奠定了良好的巨觀經濟基礎。本基金力求通過充分的分散化投資實現非系統風險的有效降低和流動性的提高，並以深入的基本面研究為基礎，通過適度增強的投資方法，力求取得高於標的指數的投資收益率，為投資者分享中國經濟成長和中國證券市場發展帶來的長期收益提供良好的機會。

(三)　標的指數

本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數。

道中88指數是第一個由全球指數編制機構道瓊斯公司為中國大陸股票市場編制的指數，由道瓊斯中國指數中按照自由流通市值和交易流動性綜合排名的前88名家上市公司構成。為了準確代表投資者可實際交易的股票數量，道中88指數為挑選成份股而計算自由流通股本時，排除了持股超過整個市值5%的個人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數每季度進行一次成份股的調整，同時道中88指數成份股緩衝區的建立將適當保證道中88指數具有較低的指數換股率。道中88指數以人民幣元計算，基期均為1993年12月31日，基數定為100。

(四)　業績基準

本文中，業績基準與標的指數的定義相同。

(五)　投資對象及投資範圍

本基金主要投資於具有良好流動性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數的成份a股及其備選成份股、新股(首發或增發)、債券資產(國債、金融債、企業債 、可轉債等債券資產)以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具，各類資產投資比例符合《證券投資基金法》的規定。

(六)　投資風格

本基金的投資風格定位於增強型指數基金，並選擇了以市值代表性強、流動性高為特色的道瓊斯中國88指數為基金投資組合的跟蹤標的，因此，本基金的投資組合具有大盤藍籌指數組合的風格特點，通過買入並持有的長期投資策略，力爭獲取中國經濟長期高速增長帶來的資本市場收益。

(七)　投資策略和投資組合的構建

本基金為增強型指數基金，以道中88指數為基金投資組合跟蹤的標的指數，股票指數化投資部分主要投資於標的指數的成份股票，增強部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業的股票，在控制與標的指數偏離風險的前提下，力求取得超越標的指數的投資收益率。

1、資產配置

本基金以追求標的指數長期增長的穩定收益為宗旨，採用自上而下的兩層次資產配置策略：第一層，資產類別配置，確定基金資產在不同資產類別之間的配置比例;第二層，股票和債券的個券選擇與組合管理，在不同類別資產配置的基礎上進一步確定各資產類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動性風險的雙重約束下構建跟蹤標的指數的投資組合。

在資產類別配置上，本基金原則上將不高於75%的資產投資於股票，將不低於20%的資產投資於國債。在法律環境允許後，本基金股票資產投資比例上限將調整為95%，且保持不低於基金資產5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。

2、股票資產配置策略

在股票資產的配置上，本基金採用增強型指數化投資方法，以成份股在標的指數中的權重為基礎構建指數化股票投資組合，並選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業的股票對指數進行適度增強。

3、增強投資的標準

本基金增強部分的投資，是指基於價值選股原則在對企業基本面情況進行深入分析的基礎上，在控制跟蹤誤差的基礎上投資於核心競爭力增強，投資價值上升的股票。

本基金將充分利用投資研究團隊在投資和研究方面的經驗和實力，對巨觀經濟走向、產業發展演變及上市公司的基本面進行深入的分析，對上市公司未來業績進行預測，並在此基礎上，通過一定的價值評判標準對上市公司的投資價值進行分析。

4、債券資產的配置策略

本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動性風險雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動性風險的前提下，構建債券投資組合。

5、投資組合調整原則

本基金所構建的股票投資組合的調整原則包括：根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整;根據企業基本面情況的變化降低對基本面惡化企業的投資比重，提高核心競爭力增強企業的投資比重;還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動情況、新股增發因素等變化，對基金投資組合進行適時調整，以保證基金淨值增長率與標的指數間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

本基金的債券投資為流動性風險約束下的被動式投資，債券投資組合將根據組合對基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻率進行相應調整。同時，本基金還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動情況等變化，對基金投資組合進行適時調整，以保證基金淨值增長率與標的指數間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

6、增強性投資管理的限度和控制

本基金的股票選擇主要依據入選道瓊斯中國88指數的成份股和備選成份股，且對標的指數成份股的投資不少於62隻，對標的指數成分股以外的股票投資不高於股票投資資產總額的40%。

為控制由於增強型投資可能帶來的過分偏離指數的風險，本基金力求將基金份額淨值增長率與標的指數增長率間的年跟蹤誤差控制在6%。

(八)　標的指數的更換

1、更換基金標的指數，應按照有關法律法規及本基金契約規定的程式召開基金份額持有人大會進行表決，同時按照有關法定程式修改基金契約;

2、若且唯若出現下列原因：

(1)證券交易所停止向標的指數供應商提供標的指數所需的數據、限制其從該交易所取得數據或處理數據的權利;

(2)任何法律法規的出台導致標的指數供應商合理的認為其授權管理人使用標的指數的能力已被實質性削弱;

(3)任何直接或間接地針對標的指數或標的指數供應商而產生的訴訟或行動已經開始，或任何此類訴訟行動已威脅到並且標的指數供應商合理地認為此類訴訟或行動可能對標的指數或授權基金管理人使用標的指數的能力產生重大不利影響;

(4)任何法律法規的出台使得基金管理人不能發行、促銷或推廣本基金或任何針對本基金的重大訴訟或監管行動已經開始;

(5)標的指數供應商確定標的指數不再符合或將無法符合標的供應商為維持指數所訂的標準;

導致現有標的指數供應商停止編輯、計算和公布標的指數價值或停止對基金管理人的標的指數使用授權時，基金管理人有權更換標的指數，並應提前15個工作日進行公告。

標的指數更換後，基金管理人可根據需要替換或刪除基金名稱中與原標的指數相關的商號或字樣。

代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人，對基金管理人變更標的指數有異議的，在符合有關法律法規要求的前提下，可按照本基金契約第八章中有關基金份額持有人大會的規定要求召開基金份額持有人大會，基金管理人應立即著手召集基金份額持有人大會就變更標的指數的提案進行表決，表決生效後5個工作日之內，基金管理人遵照表決變更本基金的標的指數並發布公告。

3、當出現任何可能導致標的指數供應商停止編輯、計算和公布標的指數價值或停止對基金管理人的標的指數使用授權的情況時，基金管理人應在獲悉事實的三個工作日內進行公告。

(九)　投資決策及投資操作流程

本基金的投資決策的主要信息依據有：1、金融工程小組的數量化風險分析報告，金融工程小組運用風險監測模型以及各種風險監控指標，對市場預期風險和指數化投資組合風險進行風險測算，由此提供數量化風險分析報告;2、行業研究員對標的指數成份股的企業情況提供的研究分析報告;3、市場部每日提供基金申購贖回的數據分析報告。

1、基金資產分布決策

基金資產分布決策由投資決策委員會依照基金契約的規定做出。投資決策委員會是負責基金投資的最高決策機構，由公司總經理任主席，公司副總經理、投資管理部總監為投資決策委員會成員，公司督察員、基金經理、組合經理、估值經理、交易主管、投資決策委員會秘書可列席投資決策委員會會議。

投資決策委員會定期聽取公司投資管理部關於巨觀、中觀和微觀經濟的分析，結合證券市場發展趨勢和標的指數的最新動態等因素，在基金契約規定的投資框架下，制定基金的投資戰略。

2、基金投資組合決策

基金經理在投資決策委員會制定的投資原則下，根據研究員提供的數量化風險分析報告和標的指數成份股研究報告及市場部提供的基金申購贖回報告，在考慮基金契約規定的債券股票資產比例範圍前提下，決定對債券和股票投資的具體比例。

評估和調整決策程式：基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的程式。

3、風險控制決策

合規控制委員會為公司非常設機構，其成員由董事長、總經理、獨立董事、監事、督察員組成。其主要職責為：制定公司內部風險控制制度;檢查公司內部風險控制制度的有效性和落實情況;並對公司投資管理中存在的風險隱患或出現的風險問題進行研究討論，做出決定。

投資決策委員會負責根據市場變化對指數化投資組合的資產配置和調整提出風險防範建議。

在執行投資決策委員會對本基金的風險控制決策的基礎上，績效與風險評估小組將對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估，並對風險隱患提出預警;監察稽核部將對指數化投資組合的執行過程進行實時風險監控;基金經理將依據基金申購和贖回的情況控制指數化投資組合的流動性風險。

(十)　基金投資的績效評估

績效與風險評估小組負責對基金投資組合進行投資績效評估，研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失;同時，績效與風險評估小組還必須對基金資產組合的將對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估，並對風險隱患提出客觀的評價和預警。績效與風險評估小組依據投資績效評估運行規則，定期向投資決策委員會及投資管理部提供績效評估報告，對基金投資收益與風險情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎上的修正意見。

(十一)　建倉期

本基金建倉時間為3個月，3個月之後本基金投資組合比例達到本基金契約相關規定。

(十二)　投資組合比例限制

1、本基金投資於股票、債券的比例不低於基金資產總值的80%;

2、投資於國家債券的比例不低於基金資產淨值的20%;

3、本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產淨值的10%;

4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%;

5、法律法規規定的其他限制。

由於基金規模或市場的變化導致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內，但基金管理人應在合理期限內進行調整，以達到標準。

(十三)　禁止行為

1、本基金不得投資於其他基金，但國務院另有規定的除外;

2、本基金不得將基金資產用於抵押、擔保或者貸款;

3、本基金不得從事證券信用交易;

4、本基金不得進行房地產投資;

5、本基金不得從事可能使基金承擔無限責任的投資;

6、本基金不得將基金資產投資於與基金管理人或基金託管人有利害關係的公司發行的證券;

7、本基金不得從事法律法規及監管機關規定禁止從事的其他行為。

但法律法規另有規定的，從其規定。

(十四)　基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則

1、不謀求對所投資企業的控股或者進行直接管理;

2、所有參與均在合法合規的前提下維護基金投資人利益並謀求基金資產的保值和增值。

二十、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規定進行融資。

二十一、基金資產

(一)　基金資產總值和基金資產淨值

本基金基金資產總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和。

本基金基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值。

(二)　基金資產的保管及處分

本基金資產獨立於基金管理人及基金託管人的資產，並由基金託管人保管。基金管理人、基金託管人以其自有資產承擔法律責任，其債權人不得對本基金資產行使請求凍結、扣押和其他權利。除依《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定處分外，基金資產不得被處分。

(三)　基金資產的賬戶

本基金根據相關法律法規、規範性檔案開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金託管人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶獨立。

二十二、基金資產估值

(一)　估值目的

基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金資產的價值，並為基金份額的申購與贖回提供計價依據。

(二)　估值日

本基金契約生效後，每工作日對基金資產進行估值。

(三)　估值對象

運用基金資產所購買的一切有價證券。

(四)　估值方法

(1)股票估值

①上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的，以最近1日的收盤價估值;

②未上市股票的估值：

(a)送股、轉增股、配股和增發新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;

(b)首次發行的股票，按成本價估值。

③配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高於配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等於或低於配股價，則不進行估值;

④在任何情況下，基金管理人如採用本款第①、②、③項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為採用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款第①、②、③項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況，並與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值;

⑤國家有最新規定的，按其規定進行估值。

(2)債券估值辦法：

①證券交易所市場實行淨價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值;

②證券交易所市場未實行淨價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的淨價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價計算得到的淨價估值;

③可轉換債券按交易所提供的該證券收盤價(減應收利息)進行估值;

④未上市債券按其成本價估值;

⑤銀行間債券以成本計價，在債券持有期逐日計提利息;

⑥在任何情況下，基金管理人如採用本款①-⑤項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為採用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本款①-⑤項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素，並與基金託管人商定後，按最能反映公允價值的價格估值;

⑦國家有最新規定的，按其規定進行估值。

(五)　估值程式

基金日常估值由基金管理人同基金託管人一同進行。基金份額淨值由基金管理人完成估值後，將估值結果以書面形式報給基金託管人，基金託管人按《基金契約》規定的估值方法、時間、程式進行覆核，基金託管人覆核無誤後簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值覆核與基金會計賬目的核對同時進行。

(六)　暫停公告淨值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、託管人無法準確評估基金資產價值時;

3、中國證監會認定的其他情形。

(七)　基金份額淨值的確認及錯誤的處理方式

基金份額淨值的計算，精確到0.0001元，小數點第五位四捨五入。國家另有規定的，從其規定。當基金資產的估值導致基金份額淨值小數點後四位內發生差錯時，視為基金份額資產估值錯誤。

基金管理人和基金託管人將採取必要、適當合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。當基金份額淨值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，並採取合理的措施防止損失進一步擴大;淨值錯誤偏差達到基金份額淨值的0.5%時，基金管理人應當公告，通報基金託管人並報中國證監會備案。

1.差錯類型

本基金運作過程中，如果由於基金管理人、基金託管人、註冊登記機構、 代理銷售機構或投資者自身的過錯造成差錯，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由於該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償。

上述差錯的主要類型包括但不限於：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯，若系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

由於不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2.差錯處理原則

因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔，基金管理人對不應由其承擔的責任，有權根據過錯原則，向過錯人追償，本《基金契約》的當事人應將按照以下約定處理。

(1)差錯已發生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應及時協調各方，及時進行更正，因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未及時更正已產生的差錯，給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調，並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，由此造成或擴大的損失有差錯責任方和未更正方根據各自的過錯程度分別各自承擔相應的賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保差錯已得到更正;

(2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，並且僅對差錯的有關直接當事人負責，不對第三方負責;

(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責，如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失，則差錯責任方應賠償受損方的損失，並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方;

(4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式;

(5)如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時，基金託管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金託管人過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金的利益向基金託管人追償。除基金管理人和託管人之外的第三方造成基金資產的損失，由基金管理人負責向差錯方追償;

(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償，並且依據法律、行政法規、本《基金契約》或其他規定，基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索，並有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失;

(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3.差錯處理程式

差錯被發現後，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程式如下：

(1)查明差錯發生的原因，列明所有當事人，根據差錯發生的原因確定差錯責任方;

(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;

(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;

(4)根據差錯處理的方法，需要修改基金註冊登記機構的交易數據的，由基金註冊登記機構進行更正，並就差錯的更正向有關當事人進行確認;

(5)基金管理人及基金託管人基金資產淨值計算錯誤偏差達到基金資產淨值0.5%時，基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案。

因基金份額淨值計算錯誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據相關法律法規及基金契約制訂的業務規則中的相關規定;基金管理人和基金託管人之間的責任分擔按照相互間簽訂的《託管協定》的相關約定。

(八)　特殊情形的處理

基金管理人按估值方法的第(1)項中的第④項條款、第(2)項中的第⑥項條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額淨值錯誤處理。

由於不可抗力原因，或由於證券交易所及登記結算公司傳送的數據錯誤，基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。

二十三、基金費用與稅收

(一)　基金費用的種類

1、基金管理人的管理費;

2、基金託管人的託管費;

3、投資交易費用;

4、基金契約生效以後的信息披露費用;

5、基金份額持有人大會費用;

6、基金契約生效以後的與基金相關的會計師費和律師費;

7、基金分紅手續費;

8、按照國家有關規定可以列入的其他費用。

(二)　基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產淨值的1.2%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產淨值的1.2%年費率計提。計算方法如下：

h=e×1.2%÷當年天數

h為每日應計提的基金管理費

e為前一日基金資產淨值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人傳送基金管理費劃付指令，基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

2、基金託管人的基金託管費

基金託管人的基金託管費按基金資產淨值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金託管費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下：

h=e×0.25%÷當年天數

h為每日應計提的基金託管費

e為前一日的基金資產淨值

基金託管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金託管人傳送基金託管費劃付指令，基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金託管人。

3、本條第(一)款第3至第8項費用由基金管理人和基金託管人根據有關法規及相應協定的規定，列入當期基金費用。

(三)　不列入基金費用的項目

基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金契約生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金資產中列支。

(四)　基金管理費和基金託管費的調整

基金管理人和基金託管人可協商酌情調低基金管理費和基金託管費，無須召開基金份額持有人大會。

(五)　稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

二十四、基金收益與分配

(一)　收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。

基金淨收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用等項目後的餘額。

(二)　收益分配原則

1、基金收益分配採用現金方式或紅利再投資方式，投資者可選擇獲取現金紅利或者將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;

2、每一基金份額享有同等分配權;

3、基金當期收益先彌補上期虧損後，方可進行當期收益分配;

4、基金收益分配後每份基金份額的淨值不能低於面值;

5、如果基金當期出現虧損，則不進行收益分配;

6、基金收益分配比例按照有關規定執行;

7、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個月，收益可不分配;

法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。

(三)　收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益的範圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。

(四)　收益分配方案的確定與公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，並由基金託管人核實後確定，在報中國證監會備案後5個工作日內由基金管理人公告。

(五)　收益分配中發生的費用

1、收益分配採用紅利再投資方式免收再投資的費用;採用現金分紅方式，則可從分紅現金中提取一定的數額或者比例用於支付註冊登記作業手續費，如收取該項費用，具體提取標準和方法在招募說明書或公開說明書中規定。

2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用，註冊登記機構自動將該基金份額持有人的現金紅利轉為基金份額。

二十五、基金的會計與審計

(一)　基金會計政策

1、基金的會計年度為公曆每年1月1日至12月31日。

2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

3、會計制度按國家有關的會計制度執行。

4、本基金獨立建賬、獨立核算。

5、本基金會計責任人為基金管理人。

(二)　基金年度審計

1、本基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所及其註冊會計師等機構對基金進行年度審計。

2、會計師事務所更換經辦註冊會計師，應事先徵得基金管理人同意，並報中國證監會備案。

3、基金管理人(或基金託管人)認為有充足理由更換會計師事務所，經基金託管人(或基金管理人)同意，並報中國證監會備案後可以更換。更換會計師事務所須在5個工作日內公告。

二十六、基金的信息披露

本基金的信息披露按照《暫行辦法》及其實施準則、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定辦理。本基金的信息披露事項須在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(一)　招募說明書

基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制並公告招募說明書。

(二)　發行公告

基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制並發布發行公告。

(三)　定期報告

本基金定期報告包括中期報告、年度報告、基金投資組合公告、基金淨值公告及公開說明書，由基金管理人按照《暫行辦法》、《試點辦法》的規定和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關檔案進行編制並公告，同時報中國證監會備案。

1、中期報告：基金中期報告在基金會計年度前6個月結束後的60日內公告。

2、年度報告：基金年度報告經註冊會計師審計後在基金會計年度結束後的90日內公告。

3、基金投資組合公告：基金投資組合公告每季度公布一次，於截止日後15個工作日內公告。

4、基金淨值公告：每開放日公布前一開放日的基金份額淨值。

5、公開說明書：公開說明書是對招募說明書的定期更新，由基金管理人編制並公告。本基金契約生效後，於每6個月結束後30日內公告公開說明書，並在公告時間15日前報中國證監會審核。公開說明書公告內容的截止日為每6個月的最後一日。

(四)　臨時公告

基金在運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益產生重大影響的事項時，基金管理人須按照法律法規及中國證監會的有關規定及時報告並公告：

1、基金份額持有人大會決議;

2、基金管理人或基金託管人變更;

3、基金管理人或基金託管人的董事或法定代表人、監事、高級管理人員變動;

4、基金管理人或基金託管人主要業務人員一年內變更達30%以上;

5、基金經理更換;

6、重大關聯事項;

7、基金管理人或基金託管人及其董事或法定代表人、監事和高級管理人員受到重大處罰;

8、重大訴訟、仲裁事項;

9、基金終止;

10、基金髮生巨額贖回並延期支付;

11、基金暫停申購或贖回;

12、開始或者重新開始申購、贖回等一項或多項業務的辦理;

13、基金費用的調整;

14、基金投資限額的調整;

15、增加或減少銷售代理人;

16、基金或為基金提供服務的相關機構出現有關事項，可能影響投資人對基金風險和未來表現的評估;

17、 標的指數的更換;

18、其他重大事項。

(五)　標的指數的信息發布

指數編制人在至少一種指定信息披露媒體上發布標的指數的前日收盤。

指數編制人和基金管理人的網站將發布標的指數，指數編制人的網站為，基金管理人的網站為.

(六)　信息披露檔案的存放與查閱

本基金招募說明書或公開說明書、半年報告、年度報告、基金投資組合公告、臨時公告等文本存放在基金管理人、基金託管人和基金銷售代理人的辦公場所和營業場所。投資者可免費查閱，在支付工本費後，可在合理時間內取得上述檔案的複製件或複印件。

基金管理人和基金託管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

二十七、基金的終止與清算

(一)　基金的終止

有下列情形之一的，本基金經中國證監會批准後終止：

1、存續期間內，基金份額持有人數量連續60個工作日達不到100人，或連續60個工作日基金資產淨值低於人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止;

2、基金經基金份額持有人大會表決終止;

3、因重大違法、違規行為，基金被中國證監會責令終止;

4、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的管理人，而無其他適當的基金管理機構承接其權利及義務;

5、基金託管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的託管人，而無其他適當的基金託管機構承接其權利及義務;

6、由於投資方向變更引起的基金合併、撤銷;

7、法律法規或中國證監會允許的其他情況。

基金終止，應當按法律法規和本基金契約的有關規定對基金進行清算。

(二)　基金的清算

1、基金清算小組

(1)自基金終止之日起30個工作日內成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監會的監督下進行基金清算，在基金清算小組接管基金資產之前，基金管理人和基金託管人應按照基金契約和託管協定的規定繼續履行保護基金資產安全的職責。

(2)基金清算小組成員由基金髮起人、基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2、清算程式

(1)基金終止後，由基金清算小組統一接管基金資產;

(2)基金清算小組對基金資產進行清理和確認;

(3)對基金資產進行評估和變現;

(4)將基金清算結果報告中國證監會;

(5)公布基金清算公告;

(6)對基金資產進行分配。

3、清算費用

清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金清算小組優先從基金資產中支付。

4、基金剩餘資產的分配

基金清算後的全部剩餘資產扣除基金清算費用後如有餘額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

5、基金清算的公告

基金終止並報中國證監會核准後5個工作日內由基金清算小組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金清算結果由基金清算小組於中國證監會批准後3個工作日內公告。

二十八、業務規則

基金份額持有人應遵守《_____基金管理有限公司開放式基金業務規則》(以下稱《業務規則》)。《業務規則》由基金管理人制訂，並由其解釋與修改，但如《業務規則》的制定、修改若構成對基金契約的實質修改，則應在本《基金契約》修改後方可對《業務規則》修改。

二十九、違約責任

(一)　由於《基金契約》一方當事人的過錯，造成《基金契約》不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如屬《基金契約》雙方或多方當事人的過錯，根據實際情況，雙方或多方當事人分別承擔各自應負的違約責任。

(二)　當發生下列情況時，當事人可以免責：

1、管理人及基金託管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律、法規或規章的作為或不作為而造成的損失等;

2、在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由於按照本《基金契約》規定的投資原則進行的投資所造成的損失等;

3、不可抗力。

(三)　《基金契約》當事人違反《基金契約》，給其他方造成直接損失的，應進行賠償。

(四)　在發生一方或多方當事人違約的情況下，《基金契約》能夠繼續履行的應當繼續履行。

(五)　本契約當事人一方違約後，其他當事方應當採取適當措施防止損失的擴大;沒有採取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

(六)　第三方的過錯而導致本《基金契約》當事人一方違約，並造成其他當事人損失的，違約方並不因此免除其賠償責任。

(七)　當事人之一違約而導致其他當事人損失的，基金份額持有人應先於其他受損方獲得賠償。

三十、爭議處理

(一)　本《基金契約》適用中華人民共和國法律並從其解釋。

(二)　本《基金契約》的當事人之間因本《基金契約》產生的或與本《基金契約》有關的爭議可首先通過友好協商解決。自一方書面要求協商解決爭議之日起60日內如果爭議未能以協商方式解決，則任何一方有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，根據提交仲裁時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當事人均具有約束力。

(三)　除爭議所涉內容之外，本《基金契約》的其他部分應當由本《基金契約》當事人繼續履行。

三十一、基金契約的效力

(一)　本《基金契約》經基金髮起人、基金管理人、基金託管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權代表簽字並經中國證監會批准後生效。

(二)　本《基金契約》的有效期自其生效之日至本基金清算結果報中國證監會批准並公告之日止。

(三)　本《基金契約》對基金作出的規定自生效之日起對包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人在內的《基金契約》各方當事人具有同等的法律約束力。本《基金契約》對基金作出的規定自生效之日起對包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和相應的基金份額持有人在內的《基金契約》各方當事人具有同等的法律約束力。

(四)　_____基金管理有限公司確認已知悉中國建設銀行將進行重組，並同意在中國建設銀行重組改制後，中國建設銀行在本契約項下的權利義務可以由中國建設銀行股份有限公司承繼。

(五)　本《基金契約》及其修訂本正本一式八份，除上報中國證監會、中國銀監會各一份外，基金髮起人、基金管理人、基金託管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

三十二、基金契約的修改與終止

(一)　基金契約的修改

1、本基金契約的修改需經包括基金管理人和基金託管人在內的各方當事人同意。

2、修改基金契約應經基金份額持有人大會決議通過，並報中國證監會批准，自批准之日起生效。但如因相應的法律、法規發生變動並屬於本基金契約必須遵照進行修改的情形，或者基金契約的修改不涉及本基金契約當事人權利義務關係發生變化的，可不經基金份額持有人大會決議，而經基金管理人和基金託管人同意修改後公布，並報中國證監會、中國銀監會備案。

(二)　基金契約的終止

1、出現下列情況之一的，本基金契約經中國證監會批准後終止：

(1)存續期間內，基金份額持有人數量連續60個工作日達不到100人，或連續60個工作日基金資產淨值低於人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止;

(2)基金經基金份額持有人大會表決終止;

(3)因重大違法行為，基金被中國證監會責令終止;

(4)基金管理人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的管理人，而無其他適當的基金管理機構承接其權利及義務;

(5)基金託管人因解散、破產、撤銷等事由，不能繼續擔任本基金的託管人，而無其他適當的託管機構承接其權利及義務;

(6)由於投資方向變更引起的基金合併、撤銷;

(7)法律法規或中國證監會允許的其他情況。

2、本基金終止後，須按法律法規和本基金契約對基金進行清算。中國證監會對清算結果批准並予以公告後本基金契約終止。

三十三、基金髮起人、基金管理人和基金託管人簽章

基金髮起人：_____基金管理有限公司

法定代表人或授權代理人：

簽字：

簽訂地：

簽訂日： 年　 月　 日基金管理人：_____基金管理有限公司

法定代表人或授權代理人：

簽字：

簽訂地：北京

簽訂日：年　 月　 日基金託管人：中國建設銀行

法定代表人或授權代理人：

簽字：

簽訂地：北京

簽訂日： 年　 月　 日

基金契約 篇10

編號：

出版著作名稱：

基金資助單位（甲方）：廣西師範學院科技處

作者（乙方）：

簽訂日期：年月日

廣西師範學院（以下簡稱甲方）資助 （以下簡稱乙方）出版著作。 經雙方協商，共同簽定並遵守以下條款：

一.甲方向乙方提供元出版經費，其中有償使用元。不足部分乙方自行解決。

二.甲方提供的出版經費，乙方要嚴格按照廣西師範學院學術著作出版基金的要求以及本契約的規定使用，出版著作的所有權歸乙方。學術著作出版基金資助出版的學術著作在出版時，須在扉頁標註“廣西師範學院學術著作出版基金資助出版”字樣及編號。

三. 著者須在受資助著作印刷出版後一個月內，將樣書三本（套）送交廣西師範學院科技處。如果著作不能按期按質出版（資助通知書下達後的一年內），廣西師範學院科技處可撤消資助，並由學院財務處收回資助資金。

四.甲方有權檢查乙方的著作出版及經費使用情況；乙方有向甲方匯報出版情況的義務。

五.若有客觀原因須延緩出版，必須經甲方同意。如果中止契約時須經雙方同意，並且乙方把出版經費退回甲方。

六.本契約一式兩份，甲方、乙方各一份，由雙方簽字蓋章之日起生效。

簽約契約雙方：

甲方：廣西師範學院（簽章）乙方： （簽章）

年月日

基金契約 篇11

甲方：____基金管理有限公司

註冊地址：________________

法定代表人：______________

乙方：____________________

註冊地址：________________

法定代表人：______________

簽訂日期：____年___月___日

根據國家相關法律、法規的規定及甲方有關規章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關業務，甲乙雙方本著自願、公平的原則，經過協商，就乙方採取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協定：

一、傳真交易業務範圍

1.本協定所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業務，並將受理確認信息傳真至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況

2.本協定所指傳真交易僅包括開戶、申(認)購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業務的傳真申請。

3.若乙方需辦理其它業務種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供上門服務。

二、 交易條件

1.交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時間為9：30-15：00。

2.認購：乙方應在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶後提交認購申請，認購資金應與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立後的7個工作日內由甲方退回。

3.申購：乙方應在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶後提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

4.贖回：甲方收到乙方贖回申請，應在驗證基金/交易賬戶有足夠基金餘額時受理申請，否則視為無效申請。

5.乙方辦理傳真交易贖回申請委託的，甲方有權在收到乙方寄出的申請原件後，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

6.乙方必須嚴格按照甲方要求準確填寫由甲方提供的或從甲方網站( ________)下載的相關交易申請表。

三、 交易流程

1.乙方提交申(認)購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件。

2.乙方發出傳真後，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由於傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶檔案或身份證明檔案的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行並對此不承擔法律責任。

3.乙方在發完傳真並經甲方確認後，應在當日內將加蓋預留印鑑的申請表原件、基金賬戶卡的複印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

4.甲方在乙方提交之申請經確認後，可應客戶要求為客戶列印並郵寄交易成功交割單。

四、 免責情況

在本協定履行過程中，因不可抗力(例如：設備、線路故障等)而影響委託的實施，甲方不承擔責任，但應採取積極的應對措施，儘可能地降低意外事件的影響。

五、 協定的修改、解除與終止

1.本協定其它內容的修改需經甲乙雙方協商一致方為有效。

2.本協定自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。

六、 說明

1.本協定只對交易委託的提交做出規定，交易能否成功由基金的註冊登記人過戶登記紀錄為準。

2.本協定一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3.本協定經雙方簽署後生效。

甲方：____基金管理有限公司

(簽章)

乙方：____________________

(簽章)

基金契約 篇12

傳真交易基金契約　傳真交易基金契約

甲方：_______________基金管理有限公司

乙方（投資人）：_____________________

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業務，根據甲方有關規章制度，經甲乙雙方友好協商，就乙方採用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協定。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業務的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規、開放式證券投資基金基金契約規定的機構投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請後，應在驗證資金到賬後受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請提交日中較晚日期之日終基金資產淨值為依據。

四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金餘額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少於1000份基金單位，贖回後其交易賬戶基金份額不得少於1000份基金單位。若贖回後交易賬戶餘額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部餘額，並對乙方該交易賬戶的餘額做全部贖回處理。

六、乙方應在甲方規定的基金開放日9：00－14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯繫方式見附屬檔案，如有變化，甲方將提前予以公告，並以公告的新聯繫方式為準。

七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件。

九、乙方發出傳真後，應打電話向甲方受理業務的直銷中心確認傳真申請事宜。由於傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶檔案或身份證明檔案的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行並對此不承擔法律責任。

十一、乙方應在傳真申請發出後的十日內，將傳真原件，包括申

請表原件、基金賬戶卡複印件、經辦人身份證件複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件郵寄到甲方受理業務的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權利。

十二、本協定一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。 

附屬檔案（略）

甲方：_____基金管理有限公司

簽章：_____________________

_________年______月______日

乙方：_____________________

簽章：_____________________

__________年______月_____日

傳真交易基金契約　傳真交易基金契約

基金契約 篇13

藍天*金資產信託契約

根據我國現行法律和《深圳市投資信託基金管理暫行規定》的有關精神和要求，中國人民*設銀行深圳分行和深圳藍天*金管理公司本著共同發起“藍天*金”

，將募集的資金投資於能產生良好效益的經濟領域，以使投資人獲得儘可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經平等協商並形成共識後，達成以下協定：

第一條釋義

除本契約其他條款另有規定外，下列詞語具有如下意義：

本基金指根據本契約規定所設立的藍天*金。

基金單位指代表本基金一定資產份額的最小等份。

人指我國民法典所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。

受益人指持有本基金所發行的單位份額並依據本契約規定享有相應的資產實際所有權、收益分配權、剩餘資產分配權、受益人大會表決權等權益及承擔本契約和本基金章程和現行法規規定的義務的人。

主管機關指對基金實施行政管理職能的政府機構，本契約中-通指中國人*銀行深圳經濟特區分行。

經理人根據基金管理規定，作為本基金的主要發起人和本契約的締結人之一，受信託人委託將本基金資產做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天*金管理公司或其繼任人。

投資指經理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據、商業票據及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。

信託人指根據基金管理規定，作為本契約的締約人之一，按本契約規定對本基金資產進行保管的人，在本契約中專指中國人民-建設銀行深圳市分行或其繼任人。

會計年度指公曆每年的1月1日起至當年的12月31日止的期間。

年初資產淨值指本基金在每會計年度開始後第一個估值日的資產淨值。

受益憑證指根據基金管理規定由信託人和經理人為募集本基金資金而向受益人簽發的有價證券，在本契約中-通指經主管機關批准的證券存摺。

單位持有人指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。

受益人名冊指本契約第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。

登記人指受信託人委託負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構。本契約專指深圳證券登*公司。

交易日指國內有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業日。

關連人泛指下列三種人：

（1）直接或間接擁有經理人或信託人總股份額30％或以上普通股或表決權的人；

（2）受上述（1）項所指的人控股的人；

（3）由經理人或信託人直接或間接擁有總股份額30％或以上普通股或表決權的人。

估值指根據本契約第六條規定所對本基金有關資產或債權的價值進行評估的活動。

估值日指經理人按本契約規定進行資產淨值計算並公布的任一交易日。

首次發行費指本契約第七條所指的首次發行費。

經理年費指經理人根據本契約第十三條3款規定所應享有的款額。

資產淨值指根據本契約第六條規定的本基金或本基金髮行的一個基金單位（根據上下文要求而定）所擁有或代表的資產價值。

信託年費指信託人根據本契約第十二條3款規定所應享有的款額。

核數師指根據本契約規定由經理人經信託人同意後所指定的對本基金會計帳目進行核數的公認專業機構及其專業人員。

一般決議指在根據本契約第十條規定召開的受益人大會上由占表決權總票數50％或以上票數通過的決議。

特別決議指根據本契約第十條規定召開的受益人大會上占表決權總票數75％或以上票數通過的決議。

會計結算日指本契約規定的本基金存續期間的每年12月31日。

待分配收益賬戶指本契約規定的專供存放待分配收益資金的賬戶。

收益分配日指在本基金存續期內每會計年度終了後經信託人提出並由受益人大會確定的該會計年度的收益分配過戶截止日，該日不得超出該會計年度的會計結算日後三個月期間。

本基金章程指《藍天*金章程》及其今後的修改或增補部分。

基金管理規定指《深圳市投資信託基金管理暫行規定》。

計價日指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權估價日或房地產評估日。

第二條本基金

1.本基金名稱：藍天*金。

2.本基金髮行規模：本基金最高發行限額為30000萬單位，最低發行額為18000萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內不上市交易，亦不對外追加發行基金單位，但在存續期內可以增加基金單位總額並相應增加受益人持有的單位數額的形式來派發每年的收益。

3.本基金存續期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信託投資基金，期滿前根據受益人大會決議並經主管機關批准可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉為開放式投資基金，及或轉為經理人發起的另一名下的投資基金。

4.本基金資產由下列部分構成：

（1）發售基金單位的資金收入；

（2）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產；

（3）出售或轉讓上述投資或財產的資金收入；

（4）上述投資或財產在存續過程中所形成的增值、溢價及其它非營業性收入；

（5）將有關收益進行再投資所獲得的收入；

（6）除上述項目外的其它雜項收入。

5.本基金的上述資產（以下統稱本基金資產）由信託人按信託原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。

6.信託人應為上述資產開立獨立於自有資產或他人資產之外的單獨賬戶進行保管和持有；本基金的一切對外業務活動均以本基金名義出現。

7.信託人、經理人或受益人均不能依據本契約對本基金資產享有留置權、抵押權或其它優先權。

8.本基金出於投資經營上的要可以隨時向外借入以現金或其它資產形式體現的資金；本基金借款餘額不能超過本基金在該會計年度的年初資產淨值。

本基金的上述借款可來源於信託人、經理人或關連人，但該等借款利率一般不應高於當期同業的通常利率水平。

第三條本基金單位的發行、受益憑證和持有人

1.本基金單位的發售對象、發行辦法和發行期限按主管機關核准的招募說明書所列實施。

2.每一基金單位的面值為人民幣壹元，發售價格為人民幣壹元，另加收發售價格3％的首次發行費。

基金契約 篇14

基金髮起人：_________

基金管理人：_________

基金託管人：_________

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金契約當事人

四、基金髮起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金託管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程式

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金契約的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉託管

十六、基金資產的託管

十七、基金的銷售

十八、基金的註冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產

二十二、基金資產估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業務規則

二十九、違約責任

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金契約的效力

三十二、基金契約的修改與終止

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金契約當事人的權利與義務，規範基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規定，在平等自願、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協定（以下稱“本基金契約”）。自_________年_________月_________日起，本基金契約同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金契約內容存在與該法衝突之處的，應以該法規定為準，本基金契約相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規或本基金契約要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金契約是規定本基金契約當事人之間基本權利義務的法律檔案。本基金契約的當事人包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金髮起人、基金管理人和基金託管人自本基金契約簽訂並生效之日起成為本基金契約的當事人。基金投資者自取得依據本基金契約發行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金契約的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。

_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定設立，並經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批准。

中國證監會對本基金設立的批准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由於證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金契約中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；

2.基金契約或本基金契約：指本契約及對本契約的任何有效修訂和補充；

3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；

4.中國證監會：指中國證券監督管理委員會；

5.銀行監管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業監督管理委員會；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經國務院批准發布並施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10.《試點辦法》：指XX年10月8日由中國證監會發布並施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

11.元：指人民幣元；

12.基金契約當事人：指受本《基金契約》約束，根據本《基金契約》享受權利並承擔義務的法律主體，包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人、基金份額持有人；

13.基金髮起人：指_________基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

15.基金託管人：指_________銀行；

16.註冊登記業務：指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等；

17.註冊登記機構：指辦理本基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記機構為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委託代為辦理本基金註冊登記業務的機構；

18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金契約生效後，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

20.個人投資者：指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資於證券投資基金的自然人投資者；

21.機構投資者：指在中國境內合法註冊登記或經有權政府部門批准設立和有效存續並依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織；

22.合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資於在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者；

23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金契約》之規定參加的會議；

24.設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金契約生效日的時間段，最長不超過三個月；

25.基金契約生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金淨認購額超過人民幣2億元，且認購戶數達到100人的條件下，基金髮起人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續後，_________證券投資基金基金契約生效的日期；

26.基金終止日：指基金契約規定的基金終止事由出現後按照基金契約規定的程式並經中國證監會批准終止基金的日期；

27.存續期：指本基金契約生效至終止之間的不定期期限；

28.工作日：指上海*券交易所和深*證券交易所的正常交易日；

29.認購：指在本基金設立募集期內，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

30.申購：指在本基金契約生效後的存續期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

31.贖回：指基金份額持有人按本基金契約規定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

32.轉換：指基金契約生效後的存續期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為；

33.轉託管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為；

34.投資指令：指基金管理人在運用基金資產進行投資時，向基金託管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令；

35.銷售代理人：指接受基金管理人委託代為辦理本基金銷售業務的機構；

36.銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；

37.基金銷售網點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點；

38.指定媒體：指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、網際網路網站；

39.基金賬戶：指註冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該註冊登記機構辦理註冊登記的基金份額餘額及其變動情況的賬戶；

40.開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日；

41.t日：指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期；

42.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入；

43.基金資產總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和；

44.基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值；

45.基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨值和基金份額淨值的過程；

46.標的指數：指本基金投資組合跟蹤的對象指數，本基金以_________指數為標的指數，但基金管理人可以按照本基金契約規定的程式變更標的指數。

47.法律法規：指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門規章以及其他對本契約當事人有約束力的決定、決議、通知等；

48.不可抗力：指本契約當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本契約由基金髮起人、基金管理人、基金託管人簽署之日後發生的，使本契約當事人無法全部或部分履行本協定的任何事件，包括但不限於洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

三、基金契約當事人

（一）基金髮起人

名稱：_________

註冊地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批准設立機關及批准設立文號：_________

經營範圍：_________

組織形式：_________

註冊資本：_________

存續期間：_________

（二）基金管理人

名稱：_________

註冊地址：_________

辦公地址：_________

法定代表人：_________

總經理：_________

成立日期：_________年_________月_________日

批准設立機關及批准設立文號：_________

經營範圍：_________

組織形式：_________

註冊資本：_________

存續期間：_________

（三）基金託管人

名稱：_________

註冊地址：_________

辦公地址：_________

郵政編碼：_________

法定代表人：_________

成立日期：_________年_________月_________日

基金託管業務批准文號：_________

組織形式：_________

註冊資本：_________

存續期間：_________

經營範圍：_________

（四）基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金契約、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金契約當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金契約的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金契約當事人並不以在基金契約上書面簽章或簽字為必要條件。

四、基金髮起人的權利與義務

（一）基金髮起人的權利

1.申請設立基金；

2.法律、法規和基金契約規定的其他權利。

（二）基金髮起人的義務

1.遵守基金契約；

2.公告招募說明書；

3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

4.基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、承擔發行費用；

5.法律、法規和基金契約規定的其他義務。

五、基金管理人的權利與義務

（一）基金管理人的權利

1.自基金契約生效之日起，基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產；

2.根據本《基金契約》的規定，制訂並公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉託管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業務規則；

3.根據本《基金契約》的規定獲得基金管理費，收取或委託收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用；

4.根據本《基金契約》規定銷售基金份額；

5.提議召開基金份額持有人大會；

6.在基金託管人更換時，提名新的基金託管人；

7.依據本《基金契約》及有關法律規定監督基金託管人，如認為基金託管人違反了本《基金契約》或國家有關法律規定，並對基金資產或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會和銀行監管機構，並有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金託管人，或採取其它必要措施保護基金投資者的利益；

8.選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查；如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規、本《基金契約》或基金銷售代理協定，基金管理人應行使法律法規、本《基金契約》或基金銷售代理協定賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金資產的安全和基金投資者的利益；

9.在《基金契約》約定的範圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

10.根據國家有關規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資；

11.依據本《基金契約》的規定，決定基金收益的分配方案；

12.按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》，代表基金對被投資公司行使股東權利；

13.法律、法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制訂的其他法律檔案所規定的其他權利。

14.法律法規及基金契約規定的其他權利。

（二）基金管理人的義務

1.遵守基金契約；

2.自基金契約生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產；

3.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金資產；

4.配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務或委託其他機構代理該項業務；

5.配備足夠的專業人員進行基金的註冊登記或委託其他機構代理該項業務；

6.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立；

7.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定外，不得委託其他人運作基金資產；

8.接受基金託管人依法進行的監督；

9.按照規定計算並公告基金份額淨值；

10.嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

11.保守基金商業秘密，不泄露基金投資計畫、投資意向等。除法律法規、基金契約及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前，應予以保密，不向他人泄露；

12.按基金契約規定向基金份額持有人分配基金收益；

13.按照法律法規和本基金契約的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回和分紅款項；

14.不謀求對上市公司的控股和直接管理；

15.依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定召集基金份額持有人大會；

16.編制基金的財務會計報告；

17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

18.確保向基金投資人提供的各項檔案或資料在規定時間內發出；保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，並得到有關資料的複印件；

19.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

20.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會並通知基金託管人；

21.因過錯導致基金資產的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除；

22.基金託管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金向基金託管人追償；

23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

24.公平對待所管理的不同基金，防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配；

25.負責為基金聘請註冊會計師和律師；

26.法律法規及基金契約規定的其他義務。

六、基金託管人的權利與義務

（一）基金託管人的權利

1.安全保管基金財產；

2.依照《基金契約》的約定獲得基金託管費；

3.監督基金的投資運作，如認為基金管理人違反了《基金契約》的有關規定，應呈報中國證監會和銀行監管機構，並採取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金契約》及《託管協定》規定，否則，基金託管人對基金管理人的行為不承擔任何責任；

4.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行，並向中國證監會報告；

6.法律、法規、《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案所規定的其他權利。

（二）基金託管人的義務

1.基金託管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務；基金託管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有並保管基金資產；

2.設立專門的基金託管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員，負責基金資產託管事宜；

3.建立健全內部控制制度，確保基金資產的安全，保證其託管的基金資產與基金託管人自有資產相互獨立，保證其託管的基金資產與其託管的其他基金資產相互獨立；對不同的基金分別設定賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設定、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金契約》及其他有關規定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金託管人違反此義務，利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸於基金資產，造成基金資產損失的，承擔賠償責任；基金託管人不得將任何基金資產轉為其自有財產，違背此款規定的，將承擔相應的責任，包括但不限於恢復所涉及的基金資產的原狀、承擔賠償責任；

5.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金契約》及其他有關規定外，基金託管人不得委託第三人託管基金資產；

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大契約及有關憑證；

7.以託管人和基金聯名的方式為基金開設證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產賬戶，負責基金投資於證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，並負責辦理基金名下的資金往來；

8.對基金商業秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務，不泄露基金投資計畫、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資料等；除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金託管人違反本《基金契約》規定的保密義務；

9.覆核、審查基金管理人計算的基金資產淨值及本基金的單位基金資產淨值；

10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

11.按規定出具基金業績和基金託管情況的報告，並報中國證監會和銀行監管機構；

12.在定期報告內出具基金託管人意見，說明-基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金契約》的規定進行，如果基金管理人有未執行本《基金契約》規定的行為，還應當說明-基金託管人是否採取了適當的措施；

13.保存有關基金託管事務的完整記錄15年以上；

14.按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對；

15.依據基金管理人的指令或有關規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

16.參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；

17.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和銀行監管機構，並通知基金管理人；

18.基金管理人因過錯造成基金資產損失時，基金託管人應為基金向基金管理人追償；

19.因過錯導致基金資產的損失或因違背託管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失，應以其自有財產承擔，其責任不因其退任而免除；

20.監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，並向中國證監會報告；

21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；

22.法律、法規、本《基金契約》和依據本《基金契約》制定的其他法律檔案所規定的其他義務。

七、基金份額持有人的權利與義務

（一）基金份額持有人的權利

1.按本《基金契約》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，並行使表決權；

2.按本《基金契約》的規定取得基金收益；

3.監督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業務及財務狀況的資料；

4.申購或贖回基金份額；

5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉託管；

6.獲取基金清算後的剩餘資產；

7.要求基金管理人或基金託管人按法律法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案的規定履行其義務；

8.依照本契約的規定，召集基金份額持有人大會；

9.要求基金管理人或基金託管人及時依據法律法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案行使權利、履行義務；

10.法律、法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案規定的其他權利。

（二）基金份額持有人的義務

1.遵守基金契約；

2.繳納基金認購、申購款項，承擔基金契約規定的費用；

3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；

4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

5.法律法規及基金契約規定的其他義務。

八、基金份額持有人大會

（一）召開事由：

有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

1.修改基金契約；

2.更換基金管理人；

3.更換基金託管人；

4.決定終止基金；

5.與其它基金合併；

6.轉換基金運作方式；

7.提高基金管理人、基金託管人的報酬標準；

8.更換標的指數，但本基金契約另有規定的除外；

9.中國證監會規定的其他情形；

10.法律法規及基金契約規定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1.調低基金管理費率、基金託管費率；

2.在本基金契約規定的範圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式；

3.因相應的法律、法規發生變動必須對基金契約進行修改；

4.對《基金契約》的修改不涉及基金契約當事人權利義務關係發生變化；

5.對《基金契約》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6.按照法律法規或本基金契約規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）召集方式

1.在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金託管人召集；

3.在基金管理人和基金託管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10％（不含10％）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

（三）通知

1.召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和方式；

（2）會議擬審議的事項；

（3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；

（4）代理投票授權委託書的內容要求（包括但不限於代理人身份、代理許可權和代理有效期限等）、委託書送達時間和地點；

（5）會務常設聯繫人姓名、電話。

2.採取通訊方式開會並進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，並在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見的寄交和收取方式。

（四）會議的召開

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金託管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現場開會：由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託書委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合相關法律、法規、本基金契約和會議通知的規定；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少於本基金在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

2.通訊方式開會：通訊方式開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按本基金契約規定公布會議通知後，在兩個工作日內在中國證監會指定的至少一種公眾媒體上連續公布相關提示性公告；

（2）會議召集人在基金託管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少於在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律、法規、本基金契約和會議通知的規定；

（5）會議通知公布前已報中國證監會備案。

採取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3.如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程式，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發生變化。

4.屬於以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律、法規、本基金契約和會議通知的規定；

（2）經核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少於本基金在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）。

5.屬於以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

（1）會議召集人按本基金契約規定公布會議通知後，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；

（2）會議召集人在基金託管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少於在權利登記日基金總份額的50％（不含50％）；

（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人，同時提交持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合相關法律、法規、本基金契約和會議通知的規定；

（5）會議通知公布前已報中國證監會備案。

（五）議事內容與程式

1.議事內容及提案權

議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金契約、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金契約》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日基金總份額10％以上（不含10％）的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知後，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延並保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對於基金管理人和基金託管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係，並且不超出法律、法規和基金契約規定的基金份額持有人大會職權範圍的，應提交大會審議；對於不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程式性。大會召集人可以對提案涉及的程式性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合併表決，需徵得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會作出決定，並按照基金份額持有人大會決定的程式進行審議。

單獨或合併持有權利登記日基金總份額10％（不含10％）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合併持有權利登記日基金總份額20％（不含20％）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少於六個月。

2.議事程式

（1）現場開會：在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）款規定程式確定和公布監票人，然後由大會主持人宣讀提案，經討論後進行表決，並形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金託管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金託管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50％以上多數（不含50％）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

（2）通訊方式開會：在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構監督下形成決議。

（六）表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50％以上（不含50％）通過方為有效；除下列（2）所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金託管人、提前終止基金契約等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

4.採取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（七）計票

1.現場開會

（1）如大會由基金管理人或基金託管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對於提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果後立即對所投票數進行要求重新清點；監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點後，大會主持人應噹噹場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權代表（若由基金託管人召集，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，並由公證機關對其計票過程予以公證。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監會或其他有權機構核准或備案的，自履行完畢相關手續之日起生效。

除非本《基金契約》或法律法規另有規定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程式

（一）基金管理人和基金託管人的更換條件

1.基金管理人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監會批准，須更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；

（2）基金託管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；

（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任；

（4）中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2.基金託管人的更換條件：有下列情形之一的，經中國證監會和銀行監管機構批准，須更換基金託管人：

（1）基金託管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產；

（2）基金管理人有充分理由認為更換基金託管人符合基金份額持有人利益；

（3）代表基金總份額50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人要求基金託管人退任；

（4）銀行監管機構有充分理由認為基金託管人不能繼續履行基金託管職責。

基金託管人辭任的，但新的託管人確定之前，其仍須履行基金託管人的職責。

（二）基金管理人和基金託管人的更換程式

1.基金管理人的更換程式

（1）提名：新任基金管理人由基金託管人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議，該決議需經代表每隻基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

（3）批准：新任基金管理人經中國證監會審查批准方可繼任，原任基金管理人經中國證監會批准方可退任。

（4）公告：基金管理人更換後，由基金託管人在中國證監會批准後5個工作日內公告。如果基金託管人和基金管理人同時更換，中國證監會不指定且沒有中國證監會認可的機構進行公告時，代表10％以上（不含10％）基金份額的並且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金契約》規定公告基金份額持有人大會決議。

（5）交接：原基金管理人應作出處理基金事務的報告，並向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續；新任基金管理人應與基金託管人核對基金資產總值和淨值。

（6）基金名稱變更：基金管理人更換後，如果更換後的基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。

2.基金託管人的更換程式

（1）提名：新任基金託管人由基金管理人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換原基金託管人形成決議，該決議需經代表每隻基金50％以上（不含50％）基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金託管人形成決議。

（3）批准：新任基金託管人經中國證監會和銀行監管機構審查批准方可繼任，原任基金託管人經中國證監會和銀行監管機構批准方可退任。

（4）公告：基金託管人更換後，由基金管理人在中國證監會和銀行監管機構批准後5個工作日內公告。如果基金託管人和基金管理人同時更換，中國證監會不指定，且沒有中國證監會認可的機構進行公告時，代表10％以上（不含10%）基金份額的並且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金契約》規定公告基金份額持有人大會決議。

（5）交接：原基金託管人應作出處理基金事務的報告，並與新任基金託管人進行基金資產移交手續；新任基金託管人與基金管理人核對基金資產總值和淨值。

十、基金的基本情況

（一）基金名稱：_________證券投資基金。

（二）基金類型：_________。

（三）基金投資者範圍：中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者（法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外）及合格境外機構投資者。

（四）基金的投資目標：本基金將運用增強型指數化投資方法，通過嚴格的投資流程和數量化風險管理，在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高於指數的投資收益率，實現基金資產的長期增值。

（五）存續期限：不定期。

（六）基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣_________元。

十一、基金的設立募集

（一）設立募集期限

自《招募說明書》公告之日起到基金契約生效日止，最長不超過3個月。

（二）銷售場所

本基金通過銷售機構辦理基金銷售業務的網點公開發售。

（三）投資者認購原則

1.投資者認購前，需按銷售機構規定的方式備足認購的金額。

2.設立募集期內，投資者可多次認購基金份額，首次認購金額不得低於_________元，追加認購不得低於_________元。

（四）認購費用

本基金認購費率不高於認購金額（含認購費）的_________%。認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等設立募集期間發生的各項費用，不計入基金資產。

（五）認購份數的計算

本基金的認購金額包括認購費用和淨認購金額。計算方法如下：

（1）認購費用＝認購金額×認購費率

（2）淨認購金額＝認購金額－認購費用

（3）認購份額＝（淨認購金額＋認購利息）/基金份額面值

認購份數保留至小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有。

（六）基金認購的規定

關於本基金認購的具體規定由基金管理人在招募說明書或發行公告中規定。

（七）首次募集期間認購資金利息的處理方式

有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

（八）認購的程式和方法

1.認購程式

投資人認購時間安排、投資人認購應提交的檔案和辦理的手續，請詳細查閱本基金的發行公告。

2.投資者在募集期內可以多次認購基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。

3.認購確認

銷售網點（包括直銷中心和代銷網點）受理申請並不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金註冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立後到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

十二、基金契約的成立與生效

（一）基金契約的成立

投資者繳納認購的基金份額的款項時，基金契約成立。

（二）基金契約的生效

1.基金募集期限屆滿，淨認購金額超過_________億元並且認購戶數達到或超過_________人。

2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，並予以公告；基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續，基金契約生效。

3.基金契約生效前，投資人的認購款項只能存入商業銀行，不得動用。

（三）基金募集失敗

1.募集期限屆滿，未達到基金契約生效條件，或設立募集期內發生使基金契約無法生效的不可抗力，則基金設立募集失敗。

2.本基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：

（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

（2）在基金募集期限屆滿後30天內返還投資人已繳納的款項，並加計銀行同期存款利息。

3.基金募集失敗，基金管理人及銷售機構不得請求報酬。

（四）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本基金存續期間內，有效基金份額持有人數量連續_________個工作日達不到_________人，或連續_________個工作日基金資產淨值低於人民幣_________萬元，基金管理人應當及時向中國證監會報告，說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期間內，基金份額持有人數量連續_________個工作日達不到_________人，或連續_________個工作日基金資產淨值低於人民幣_________萬元，基金管理人有權宣布本基金終止，並報中國證監會備案。中國證監會另有規定的，按其規定辦理。

十三、基金的申購與贖回

（一）申購與贖回辦理的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委託的銷售代理人。

投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的時間

1.開放日及開放時間

本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業務的時間即開放日為上海*券交易所、深*證券交易所的交易日。在開放日的具體業務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規定。

若出現新的證券交易市場或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整，並報中國證監會備案。

2.申購的開始時間

本基金的申購自基金契約生效日後不超過30個工作日開始辦理。

3.贖回的開始時間

本基金的贖回自基金契約生效日後不超過三個月的時間開始辦理。

申購、贖回的時間為上海*券交易所、深*證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規定。若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因，基金管理人將視情況進行相應的調整並公告。

4.在確定申購開始時間與贖回開始時間後，由基金管理人最遲於開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

（三）申購與贖回的原則

1.未知價原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算；

2.基金採用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3.基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，對該持有人賬戶在該銷售機構託管的基金份額進行處理，即先確認的份額先贖回，後確認的份額後贖回；

4.當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷，在當日的交易時間結束後不得撤銷；

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。

（四）申購與贖回的程式

1.申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間提出申購或贖回的申請。

投資人申購本基金，須按銷售機構規定的方式備足申購資金。

投資人提交贖回申請時，其在銷售機構（網點）必須有足夠的基金份額餘額。

2.申購與贖回申請的確認

基金管理人應當於受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對申請的有效性進行確認。

3.申購與贖回申請的款項支付

申購採用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交後，基金管理人應通過註冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發生巨額贖回時，款項的支付辦法按本基金契約有關規定處理。

（五）申購與贖回的數額限制

1.代銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為_________元人民幣，追加申購的最低金額為_________元人民幣；

2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為_________萬元人民幣，追加申購的最低金額為_________萬元人民幣；已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

3.贖回的最低份額為_________份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額餘額少於_________份時，餘額部分基金份額必須一同贖回；

5.基金管理人可根據市場情況，調整申購的金額和贖回的份額的數量限制，基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告並報中國證監會備案；

6.申購份額、餘額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後，以申請當日基金份額淨值為基準計算，保留到小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有；

7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額淨值並扣除相應的費用，保留到小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有。

（六）申購和贖回的費用

1.本基金申購費率最高不超過申購金額的_________％，贖回費率最高不超過贖回金額的_________％。

2.本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等於申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的申購費用由申購人承擔，用於市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用，不列入基金資產。

3.本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即持有時間越長，所適用的贖回費率越低，贖回費用等於贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用於註冊登記費及相關手續費，25%歸基金資產。

4.基金管理人可以調整申購費率和贖回費率，基金管理人必須在調整前報中國證監會備案，並在調整實施前3個工作日內至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。

（七）申購份數與贖回金額的計算方式

1.申購份數的計算

本基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額。其中，

申購費用＝申購金額×申購費率

淨申購金額＝申購金額－申購費用

申購份數＝淨申購金額/t日基金份額淨值

基金份數的計算保留小數點後兩位，剩餘部分捨去，捨去部分所代表的資產歸基金所有。

2.贖回金額的計算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中，

贖回總額＝贖回份數×t日基金份額淨值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額－贖回費用

3.t日的基金份額淨值在當天收市後計算，並在t＋1日公告。遇特殊情況，可以適當延遲計算或公告，並報中國證監會備案。

（八）申購與贖回的註冊登記

投資者申購基金成功後，註冊登記機構在t＋1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功後，註冊登記機構在t＋1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的範圍內，對上述註冊登記辦理時間進行調整，並最遲於開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

（九）巨額贖回的認定及處理方式

1.巨額贖回的認定

單個開放日基金淨贖回申請超過上一日基金總份額的10％時，為巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式：出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程式執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額淨值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基金總份額10％的前提下，對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權並將以該下一個開放日的基金份額淨值為基準計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

當發生巨額贖回並部分延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案並在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，並說明有關處理方法。

本基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，並應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1.在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

（3）法律、法規規定或經中國證監會批准的其他情形。

2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請：

（1）不可抗力；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市；

（3）因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回，導致本基金的現金支付出現困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請；

（4）法律、法規規定或經中國證監會批准的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額兌付；如暫時不能足額兌付，應當按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其餘部分在後續開放日予以兌付，並以後續開放日的基金份額淨值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

3.發生基金契約、招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的，報經中國證監會批准後可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

4.暫停基金的申購、贖回，基金管理人應及時在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

5.暫停期間結束基金重新開放時，基金管理人應予公告。

如果發生暫停的時間為一天，基金管理人將於重新開放日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告並公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周，暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重複刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對重複刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前3個工作日在至

基金契約 篇15

甲方：_____

乙方(投資人)：_______

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業務，根據甲方有關規章制度，經甲乙雙方友好協商，就乙方採用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協定。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業務的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規、開放式證券投資基金基金契約規定的機構投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請後，應在驗證資金到賬後受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請提交日中較晚日期之日終基金資產淨值為依據。

四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金餘額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少於1000份基金單位，贖回後其交易賬戶基金份額不得少於1000份基金單位。若贖回後交易賬戶餘額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部餘額，並對乙方該交易賬戶的餘額做全部贖回處理。

六、乙方應在甲方規定的基金開放日9：00-14：00將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯繫方式見附屬檔案，如有變化，甲方將提前予以公告，並以公告的新聯繫方式為準。

七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件。

九、乙方發出傳真後，應打電話向甲方受理業務的直銷中心確認傳真申請事宜。由於傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶檔案或身份證明檔案的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行並對此不承擔法律責任。

十一、乙方應在傳真申請發出後的.十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡複印件、經辦人身份證件複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件郵寄到甲方受理業務的直銷中心，時間以郵戳為準。甲方在受理業務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權利。

十二、本協定一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。

附屬檔案：(略)

甲方：_____乙方：_______

簽章：_______簽章：_______

_______年_______月_______日_______年_______月_______日

基金契約 篇16

契約編號：______

甲方：

註冊地址：

法定代表人：

乙方：

註冊地址：

法定代表人：

簽訂日期：____年____月____日

根據國家相關法律、法規的規定及甲方有關規章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關業務，甲乙雙方本著自願、公平的原則，經過協商，就乙方採取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協定：

一、傳真交易業務範圍

1、本協定所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業務，並將受理確認信息傳真至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況。

2、本協定所指傳真交易僅包括開戶、申（認）購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業務的傳真申請。

3、若乙方需辦理其它業務種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供_____。

二、交易條件

1、交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時間為9：30-15：00。

2、認購：乙方應在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶後提交認購申請，認購資金應與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立後的7個工作日內由甲方退回。

3、申購：乙方應在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶後提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

4、贖回：甲方收到乙方贖回申請，應在驗證基金/交易賬戶有足夠基金餘額時受理申請，否則視為無效申請。

5、乙方辦理傳真交易贖回申請委託的，甲方有權在收到乙方寄出的申請原件後，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

三、交易流程

1、乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件。

2、乙方發出傳真後，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由於傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶檔案或身份證明檔案的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行並對此不承擔法律責任。

3、乙方在發完傳真並經甲方確認後，應在當日內將加蓋預留印鑑的申請表原件、基金賬戶卡的複印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

4.甲方在乙方提交之申請經確認後，可應客戶要求為客戶列印並郵寄交易成功交割單。

四、免責情況

在本協定履行過程中，因不可抗力（例如：設備、線路故障等）而影響委託的實施，甲方不承擔責任，但應採取積極的應對措施，儘可能地降低意外事件的影響。

五、協定的修改、解除與終止

1、本協定其它內容的'修改需經甲乙雙方協商一致方為有效。

2、本協定自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。

六、說明

1、本協定只對交易委託的提交做出規定，交易能否成功由基金的註冊登記人過戶登記紀錄為準。

2、本協定一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3、本協定經雙方簽署後生效。

甲方：乙方：

（簽章）（簽章）

日期：日期：

基金契約 篇17

契約編號：______

甲方：____基金管理有限公司

註冊地址：

法定代表人：

乙方：

註冊地址：

法定代表人：

簽訂日期：____年____月____日

根據國家相關法律、法規的規定及甲方有關規章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關業務，甲乙雙方本著自願、公平的原則，經過協商，就乙方採取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協定：

一、傳真交易業務範圍

1、本協定所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業務，並將受理確認信息傳真至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況。

2、本協定所指傳真交易僅包括開戶、申（認）購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業務的傳真申請。

3、若乙方需辦理其它業務種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供_____。

二、交易條件

1、交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30-11：30，13：00-15：00。在基金募集期，交易時間為9：30-15：00。

2、認購：乙方應在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶後提交認購申請，認購資金應與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立後的7個工作日內由甲方退回。

3、申購：乙方應在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶後提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

4、贖回：甲方收到乙方贖回申請，應在驗證基金/交易賬戶有足夠基金餘額時受理申請，否則視為無效申請。

5、乙方辦理傳真交易贖回申請委託的，甲方有權在收到乙方寄出的申請原件後，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

三、交易流程

1、乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件。

2、乙方發出傳真後，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由於傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶檔案或身份證明檔案的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行並對此不承擔法律責任。

3、乙方在發完傳真並經甲方確認後，應在當日內將加蓋預留印鑑的申請表原件、基金賬戶卡的複印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

4.甲方在乙方提交之申請經確認後，可應客戶要求為客戶列印並郵寄交易成功交割單。

四、免責情況

在本協定履行過程中，因不可抗力（例如：設備、線路故障等）而影響委託的實施，甲方不承擔責任，但應採取積極的應對措施，儘可能地降低意外事件的影響。

五、協定的修改、解除與終止

1、本協定其它內容的修改需經甲乙雙方協商一致方為有效。

2、本協定自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。

六、說明

1、本協定只對交易委託的提交做出規定，交易能否成功由基金的註冊登記人過戶登記紀錄為準。

2、本協定一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3、本協定經雙方簽署後生效。

甲方：____基金管理有限公司乙方：

（簽章）（簽章）

基金契約 篇18

基金髮起人：_________

基金管理人：_________

基金託管人：_________

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金契約當事人

四、基金髮起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金託管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程式

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金契約的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉託管

十六、基金資產的託管

十七、基金的銷售

十八、基金的註冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產

二十二、基金資產估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業務規則

二十九、違約責任

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金契約的效力

三十二、基金契約的修改與終止

一、前言

為保護基金投資者合法權益，明確基金契約當事人的權利與義務，規範基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規定，在平等自願、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本協定（以下稱“本基金契約”）。自_________年_________月_________日起，本基金契約同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定，若本基金契約內容存在與該法衝突之處的，應以該法規定為準，本基金契約相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規或本基金契約要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金契約是規定本基金契約當事人之間基本權利義務的法律檔案。本基金契約的當事人包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金髮起人、基金管理人和基金託管人自本基金契約簽訂並生效之日起成為本基金契約的當事人。基金投資者自取得依據本基金契約發行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金契約的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。

_________證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定設立，並經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）批准。

中國證監會對本基金設立的批准，並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但由於證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金契約中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1.基金或本基金：指銀華*道瓊斯88精選證券投資基金；

2.基金契約或本基金契約：指本契約及對本契約的任何有效修訂和補充；

3.招募說明書：指《_________證券投資基金招募說明書》；

4.中國證監會：指中國證券監督管理委員會；

5.銀行監管機構：指中國人*銀行及/或中國銀行業監督管理委員會；

6.《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7.《民法典》：指《民法典》；

8.《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

9.《暫行辦法》：指1997年11月14日經國務院批准發布並施行的《證券投資基金管理暫行辦法》；

10.《試點辦法》：指XX年10月8日由中國證監會發布並施行的《開放式證券投資基金試點辦法》；

11.元：指人民幣元；

12.基金契約當事人：指受本《基金契約》約束，根據本《基金契約》享受權利並承擔義務的法律主體，包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人、基金份額持有人；

13.基金髮起人：指_________基金管理有限公司；

14.基金管理人：指_________基金管理有限公司；

15.基金託管人：指_________銀行；

16.註冊登記業務：指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等；

17.註冊登記機構：指辦理本基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記機構為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委託代為辦理本基金註冊登記業務的機構；

18.《公開說明書》：指《_________證券投資基金公開說明書》，即本基金契約生效後，每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說明；《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新；

19.投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

20.個人投資者：指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資於證券投資基金的自然人投資者；

21.機構投資者：指在中國境內合法註冊登記或經有權政府部門批准設立和有效存續並依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織；

22.合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資於在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者；

23.基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金契約》之規定參加的會議；

24.設立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金契約生效日的時間段，最長不超過三個月；

25.基金契約生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個月內，在基金淨認購額超過人民幣2億元，且認購戶數達到100人的條件下，基金髮起人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續後，_________證券投資基金基金契約生效的日期；

基金契約 篇19

契約編號：______

甲方：_________

註冊地址：_______

法定代表人：_______

乙方：_______

註冊地址：_______

法定代表人：_______

簽訂日期：____年___________月____日

根據國家相關法律、法規的規定及甲方有關規章制度，為了方便乙方在甲方辦理____成長價值開放式基金的相關業務，甲乙雙方本著自願、公平的原則，經過協商，就乙方採取傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協定：

一、傳真交易業務範圍

1、本協定所稱“傳真交易”是指乙方將填妥的交易申請表及所需相關資料傳真至甲方相關人員，甲方相關人員受理該項業務，並將受理確認信息傳真至乙方相關人員，從而完成交易申請的情況。

2、本協定所指傳真交易僅包括開戶、申（認）購、贖回、分紅方式變更。除此之外，甲方不接受乙方提出辦理其它業務的傳真申請。

3、若乙方需辦理其它業務種類，則需至甲方直銷中心親自提交申請，或由甲方提供_____。

二、交易條件

1、交易時間：在基金正常開放日，交易時間為9：30—11：30，13：00—15：00。在基金募集期，交易時間為9：30—15：00。

2、認購：乙方應在認購資金到達____開放式基金直銷賬戶後提交認購申請，認購資金應與認購份額相符。若在基金成立驗資日，認購金額與認購份額仍不符，或認購資金到賬而無認購申請，則乙方該筆認購申請為無效申請。無效認購款將在基金成立後的7個工作日內由甲方退回。

3、申購：乙方應在申購資金到達____開放式基金直銷賬戶後提交申購申請。申購申請資金必須匯款金額一致，否則，為無效申請。

4、贖回：甲方收到乙方贖回申請，應在驗證基金/交易賬戶有足夠基金餘額時受理申請，否則視為無效申請。

5、乙方辦理傳真交易贖回申請委託的，甲方有權在收到乙方寄出的申請原件後，再將贖回款項劃往乙方指定銀行資金賬戶。

三、交易流程

1、乙方提交申（認）購申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件。乙方提交贖回申請時，將以下資料傳真至甲方指定傳真號碼：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件。

2、乙方發出傳真後，應打電話向甲方直銷中心確認傳真申請事宜。由於傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認的，甲方對此不承擔責任。甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶檔案或身份證明檔案的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行並對此不承擔法律責任。

3、乙方在發完傳真並經甲方確認後，應在當日內將加蓋預留印鑑的申請表原件、基金賬戶卡的複印件以特快專遞寄送甲方。日期以郵戳所示為準。

4、甲方在乙方提交之申請經確認後，可應客戶要求為客戶列印並郵寄交易成功交割單。

四、免責情況

在本協定履行過程中，因不可抗力（例如：設備、線路故障等）而影響委託的實施，甲方不承擔責任，但應採取積極的應對措施，儘可能地降低意外事件的影響。

五、協定的修改、解除與終止

1、本協定其它內容的修改需經甲乙雙方協商一致方為有效。

2、本協定自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。

六、說明

1、本協定只對交易委託的提交做出規定，交易能否成功由基金的註冊登記人過戶登記紀錄為準。

2、本協定一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。

3、本協定經雙方簽署後生效。

甲方：_________乙方：_______

（簽章）________________（簽章）_______