（四）及時用電子郵件方式轉發案件防控工作動態及上級檔案精神
要求部門、機構網點負責人認真組織員工學習傳達，並做好學習記錄，根據下發檔案條線部門深入機構網點進行抽查傳達檔案學習情況，了解員工學習檔案貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。
三、關鍵風險點監控檢查情況
為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵禦風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《關於監控檢查基層機構關鍵風險點的通知》(建總函[XX年]132號)、《關於加強基層機構關鍵風險點監控檢查工作有關事項的通知》(建總函[XX年]590號)檔案要求，在現有業務經營管理部門加強內控管理的同時，支行建立了專、兼職風險經理對基層機構關鍵風險點監控檢查制度。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監督工作得到了支行領導高度重視，配備了監控人員，落實了監控職責，實施了監控檢查，已經積累了一定的工作經驗，也發現了一些問題，檢查發現的問題已得到積極整改，風險監控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風險點的監控檢查內容，歷時7個月對全行44個網點、294名櫃員進行了基層機構關鍵風險點監控檢查，被檢查櫃員總人次為7730人次，被檢查營業網點總次數為2133次。支行風險管理部在營業網點兼職風險經理監控檢查的基礎上，還重點監控檢查了44個營業網點。全行共檢查發現問題27個（其中超庫限16個，監控有死角9個，重空保管不合規1個，印章保管不合規1個），截至9月底對檢查發現問題已整改27個，整改率達100％，同時對監控檢查發現問題的有關責任人進行了違規行為積分處罰。至此監控檢查發現問題逐月減少，基層機構關鍵操作風險點防範意識和操作風險管理工作得到有效提高。
監控檢查採取的主要措施：
1．我行每月初組織44個網點的基層風險經理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經理再進行一次自查。
2．風險管理部專職風險經理對各基層網點進行不定期突擊檢查。對發現問題的網點現場簽發《基層機構關鍵風險點監控檢查發現問題通知書》，要求3個工作日內由問題網點將整改結果回復風險管理部，同時抄送業務歸口管理部門，協同監察合規部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規，由問題網點書寫情況說明，同時遞交業務歸口管理部門確認情況屬實後，由業務歸口管理部門和經營部門共同整改。
四、個金部案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關要求，支行個金部及相關部門制定了《關於印發<×××××支行統一配送重要空白憑證和現金流程的實施辦法（暫行）>的通知》《江岸關於協助有權機關查詢、凍結、扣劃單位或個人存款有關事項的通知》《關於印發<建行江岸支行現金集中整點實施暫行辦法>的通知》、《關於印發<江岸支行離行式自助設備集中管理操作規程>的通知》和《關於印發<建行江岸支行代發工資業務集中處理操作規程（試行）>的通知》。
同時根據檢查情況制定了《×××××支行營業網點櫃員交易主管工作質量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行櫃面人員服務考核及星級評定辦法》。
支行在制定相關規定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；並組織各網點櫃員（會計）主管每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業務操作熟練、制度執行規範的櫃員和網點進行表揚獎勵；對督導發現的問題進行通報批評，並實行積分處罰。通過對支行網點每月二次的現場檢查，有效的減少了網點差錯，規範了網點的操作，降低了風險。
五、財會部案件防範工作採取的具體措施
1．加強集中採購管理，進一步規範採購行為，降低採購成本
根據支行實際，制定了《×××××支行集中採購管理辦法》，把全面推行集中採購作為節約採購成本、提高採購質量、促進業務發展的一項重要工作來抓，從採購程式、採購範圍、採購方式等三個方面進一步規範集中採購行為。採購程式上，進一步細化和完善集中採購操作流程，明確相關部門之間的職責分工，嚴格監控集中採購環節，提高採購透明度和效率。逐步建立從業務部門提出需求、落實指標到集體決定的規範化集中採購程式。採購方式上，根據採購項目的不同特點，通過詢價採購、競爭性談判等多種採購方式。集中採購的推行有效降低了我行的採購成本，1-9月份，我部先後對12個項目進行了集中採購，集中採購金額達1000萬元，節約採購成本達100萬元。
2．夯實會計管理基礎，切實防範風險
一是夯實基礎，梳理風險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重複”為目標，對事前、事中和事後各環節的控制職責、措施、方法進行梳理。針對兩行制度理解和執行中的差異，制訂了大額現金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據小清算業務流程、資金調度業務流程、教育儲蓄稅務上報業務流程、現金單證配送業務流程、應急、查詢、錯賬報調業務流程、單位對帳業務流程、****上交流程等11個業務統一檔案，及時解決了網點制度執行中的難題。