私募基金髮行服務協定 篇1
甲方：(委託方)____________________________信息技術有限公司
乙方：(受託方)______________________________基金管理有限公司
鑒於：
1、甲方需要對其現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場而進行投融資。
2、乙方願意協助甲方運作相關投融資事宜，甲方願意委託乙方代理運作相關投融資事宜。 甲乙雙方經過友好協商，依據《中華人民共和國民法典》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規之規定，並在平等、公平、自願的基礎上就委託投融資相關事宜達成如下協定，以茲共同信守
委託事宜及方式
(1)、甲乙雙方同意，甲方將委託乙方以發行私募投資基金的方式對於甲方現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組併購掛牌上市等方式，甲方委託乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣________________萬元(大寫：￥______________萬元)整。
(2)、甲方委託乙方以發行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資，具體的融資時間、融資額度根據甲方提供的具體用款計畫雙方再另行簽訂相關補充協定。
雙方在本協定簽定後甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應全力配合乙方的基金髮行。
投資收益及風險分配
甲方享有對於現有產品、技術進行開發、推廣與銷售，並成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場所產生的全部收益的權利(除分配給乙方的權益外)。相應的，對於私募基金融資項目的相關經營風險均應由收益實際所有人即甲方最終承擔。
甲方同意以其公司__________%股權分配給乙方或乙方指定的合伙人企業，作為乙方使用發行私募基金方式為其融資的股權份額，乙方占有股份後不參與甲方公司的具體經營，但是對於甲方公司的經營狀況(包括財務等)具有知情權和監督權。
甲方公司的私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發行私募資金未達______________萬，則甲方有權自主選擇其它公司進行私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)。
乙方或乙方指定的合伙人企業為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時間及金額根據補充契約約定)則甲方就要配合乙方根據入賬金額按比例變更股權(按甲方____________%股權融資____________萬(￥_______________萬元)的比例)。
乙方或乙方指定的合伙人企業所持有的甲方股權會根據定增等方式由甲方回購，若甲方不予回購則乙方有權自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協定以及和後期的用款計畫等協定。同時若甲方在雙方約定的時間內不能順利掛牌上市(包括直接、併購、重組的各種方式掛牌上市)，則甲方也需要對乙方或乙方指定的合伙人企業持有甲方的股權進行溢價回購，回購價格為基金投資人認購基金產品(乙方為甲方發行的私募基金產品)價格的___________%(例如投資人認購了____________萬元人民幣的基金產品則甲方需要向投資人支付____________萬元人民幣向其回購投資人占有的甲方公司股權)，其他具體的回購等方案與數據見正式私募基金相關發行協定以及其他相關協定。甲方對甲方擁有的股權有完全處置權，乙方應積極配合。
甲方向乙方支付收益方式分為兩部分：
第一部分：甲方委託乙方通過發行私募投資基金為其融資，甲方需要根據乙方為其融資實現的金額向乙方支付實際融資總額_______%的“通道費”。支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算(按銀行對賬單實際到賬資金計算)，即時支付。
第二部分：甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創業板及其他資本市場(包括借殼上市)的費用由甲方自行承擔(收費標準不得高於同業水平)。
承諾和保證
甲方保證其公司合法設立並存續，無違約經營項目。若由於甲方的原因，在委託乙方融資期間給乙方造成任何經濟損失或名譽、信譽上的任何損失時，應由甲方承擔賠償責任。 在___________年________月______日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款(￥__________萬)的，甲方有權終止本協定。 乙方是依法註冊並在中國境內合法存續的基金管理有限責任公司，乙方保證具有簽署本契約及發行本次基金的合法主體資格。 對於甲方公司的評估及盡職調查，由甲乙雙方認可的第三方公司進行，該公司最終提交的評估結果雙方均應認可。
保密條款
本協定由甲乙雙方共同商議並訂立，關於本協定的內容及相關事宜未經對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。
不可抗力因素
(一)“不可抗力”是指本協定各方所不能控制且不可預見，或者雖可以預見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協定的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、颱風等自然災害以及火災、爆炸、事故、戰爭、暴動、起義、兵變、社會動亂或動盪、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發事件。
(三)遭受不可抗力的一方，應書面通知對方，並提供遭受不可抗力及其影響，並出具公證部門的證據。遭受此種不可抗力的一方還應採取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。
(四)如果不可抗力發生或影響的時間連續超過三個月以上，並且妨礙任何一方履行本協定時，任何一方有權要求終止本協定項下有關各方的義務。當本協定因此被終止時，各方應公平合理地處理相互間的債權、債權關係。
爭議解決
凡因執行本協定所發生的或與本協定有關的一切爭議，應提交廣州仲裁委員會並按照該會的仲裁程式和規則進行仲裁。如不服仲裁可向____________市人民法院提起訴訟，對雙方都有約束力。 其它 本協定未盡事宜，由雙方另行協商，並簽署書面檔案，補充協定與本協定具有同等法律效力。 甲乙雙方確認的傳真、電子郵件均為本協定的有效組成部分。 經甲乙雙方協商同意並簽署書面檔案，本協定可以變更或解除。 任何一方如變更協定載明的聯繫方式和通訊地址，應以書面形式通知。 本協定一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執貳份，均為正本，自雙方有權的代表簽字、蓋章之日起生效。
甲方：________________
乙方：_________________
______________年________月_______日
私募基金髮行服務協定 篇2
甲方：(委託方)A信息技術有限公司 乙方：(受託方)B基金管理有限公司
鑒於：
1、甲方需要對其現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場而進行投融資。
2、乙方願意協助甲方運作相關投融資事宜，甲方願意委託乙方代理運作相關投融資事宜。 甲乙雙方經過友好協商，依據《中華人民共和國民法典》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規之規定，並在平等、公平、自願的基礎上就委託投融資相關事宜達成如下協定，以茲共同信守
委託事宜及方式
1、甲乙雙方同意，甲方將委託乙方以發行私募投資基金的方式對於甲方現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組併購掛牌上市等方式，甲方委託乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣5000萬元(大寫：￥伍仟萬元)整。
2、甲方委託乙方以發行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資，具體的融資時間、融資額度根據甲方提供的具體用款計畫雙方再另行簽訂相關補充協定。
註明：以上發行期限與發行金額的具體實施數據按照私募基金正式發行的具體情況為標準。
雙方在本協定簽定後甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應全力配合乙方的基金髮行。
投資收益及風險分配
甲方享有對於現有產品、技術進行開發、推廣與銷售，並成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場所產生的全部收益的權利(除分配給乙方的權益外)。相應的，對於私募基金融資項目的相關經營風險均應由收益實際所有人即甲方最終承擔。
甲方同意以其公司25%股權分配給乙方或乙方指定的合伙人企業，作為乙方使用發行私募基金方式為其融資的股權份額，乙方占有股份後不參與甲方公司的具體經營，但是對於甲方公司的經營狀況(包括財務等)具有知情權和監督權。
甲方公司的私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發行私募資金未達3000萬，則甲方有權自主選擇其它公司進行私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)。
乙方或乙方指定的合伙人企業為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時間及金額根據補充契約約定)則甲方就要配合乙方根據入賬金額按比例變更股權(按甲方25%股權融資伍仟萬(￥5000萬元)的比例)。
乙方或乙方指定的合伙人企業所持有的甲方股權會根據定增等方式由甲方回購，若甲方不予回購則乙方有權自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協定以及和後期的用款計畫等協定。同時若甲方在雙方約定的時間內不能順利掛牌上市(包括直接、併購、重組的各種方式掛牌上市)，則甲方也需要對乙方或乙方指定的合伙人企業持有甲方的股權進行溢價回購，回購價格為基金投資人認購基金產品(乙方為甲方發行的私募基金產品)價格的120%(例如投資人認購了100萬元人民幣的基金產品則甲方需要向投資人支付120萬元人民幣向其回購投資人占有的甲方公司股權)，其他具體的回購等方案與數據見正式私募基金相關發行協定以及其他相關協定。甲方對甲方擁有的股權有完全處置權，乙方應積極配合。
甲方向乙方支付收益方式分為兩部分：
第一部分：甲方委託乙方通過發行私募投資基金為其融資，甲方需要根據乙方為其融資實現的金額向乙方支付實際融資總額2%的“通道費”。支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算(按銀行對賬單實際到賬資金計算)，即時支付。
第二部分：甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創業板及其他資本市場(包括借殼上市)的費用由甲方自行承擔(收費標準不得高於同業水平)。
承諾和保證
甲方保證其公司合法設立並存續，無違約經營項目。若由於甲方的原因，在委託乙方融資期間給乙方造成任何經濟損失或名譽、信譽上的任何損失時，應由甲方承擔賠償責任。 在20__年05月01日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款(￥1000萬)的，甲方有權終止本協定。 乙方是依法註冊並在中國境內合法存續的基金管理有限責任公司，乙方保證具有簽署本契約及發行本次基金的合法主體資格。 對於甲方公司的評估及盡職調查，由甲乙雙方認可的第三方公司進行，該公司最終提交的評估結果雙方均應認可。
保密條款
本協定由甲乙雙方共同商議並訂立，關於本協定的內容及相關事宜未經對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。
不可抗力因素
(一)“不可抗力”是指本協定各方所不能控制且不可預見，或者雖可以預見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協定的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、颱風等自然災害以及火災、爆炸、事故、戰爭、暴動、起義、兵變、社會動亂或動盪、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發事件。
(三)遭受不可抗力的一方，應書面通知對方，並提供遭受不可抗力及其影響，並出具公證部門的證據。遭受此種不可抗力的一方還應採取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。
(四)如果不可抗力發生或影響的時間連續超過三個月以上，並且妨礙任何一方履行本協定時，任何一方有權要求終止本協定項下有關各方的義務。當本協定因此被終止時，各方應公平合理地處理相互間的債權、債權關係。
爭議解決
凡因執行本協定所發生的或與本協定有關的一切爭議，應提交廣州仲裁委員會並按照該會的仲裁程式和規則進行仲裁。如不服仲裁可向廣州市人民法院提起訴訟，對雙方都有約束力。 其它 本協定未盡事宜，由雙方另行協商，並簽署書面檔案，補充協定與本協定具有同等法律效力。 甲乙雙方確認的傳真、電子郵件均為本協定的有效組成部分。 經甲乙雙方協商同意並簽署書面檔案，本協定可以變更或解除。 任何一方如變更協定載明的聯繫方式和通訊地址，應以書面形式通知。 本協定一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執貳份，均為正本，自雙方有權的代表簽字、蓋章之日起生效。
甲方：
乙方：
___ 年 ___ 月 ___ 日
私募基金髮行服務協定 篇3
甲方：_______________有限公司
乙方(投資人)：_____________________為了方便乙方在甲方辦理基金交易業務，根據甲方有關規章制度，經甲乙雙方友好協商，就乙方採用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協定。
一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。
除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業務的傳真申請。
二、乙方必須是國家法律法規、開放式證券投資基金基金契約規定的機構投資人。
三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請後，應在驗證資金到賬後受理申請。
申購基金的價格計算以資金到達日或申請提交日中較晚日期之日終基金資產淨值為依據。
四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金餘額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執行乙方贖回申請。
五、乙方單筆贖回不得少於_______________份基金單位，贖回後其交易賬戶基金份額不得少於_______________份基金單位。
若贖回後交易賬戶餘額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部餘額，並對乙方該交易賬戶的餘額做全部贖回處理。
六、乙方應在甲方規定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請資料傳真至甲方。
甲方的傳真、地址、電話等聯繫方式見附屬檔案，如有變化，甲方將提前予以公告，並以公告的新聯繫方式為準。
七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件。
八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑑章的申請表、經辦人身份證件複印件、基金賬戶卡複印件。
九、乙方發出傳真後，應打電話向甲方受理業務的直銷中心確認傳真申請事宜。
由於傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。
十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶檔案或身份證明檔案的指示人所發出的傳真處理乙方的交易申請。
如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規、基金契約或甲方業務規則等使甲方無法執行的，甲方可不執行並對此不承擔法律責任。
十
一、乙方應在傳真申請發出後的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡複印件、經辦人身份證件複印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證複印件郵寄到甲方受理業務的直銷中心，時間以郵戳為準。
甲方在受理業務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消
乙方傳真申請的權利。
十二、本協定一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。
甲方：____________________________年___________月_________日乙方：_________________
___________年___________月_________日