私募基金髮行服務協定 篇1
甲方：(委託方)____________________________信息技術有限公司
乙方：(受託方)______________________________基金管理有限公司
鑒於：
1、甲方需要對其現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場而進行投融資。
2、乙方願意協助甲方運作相關投融資事宜，甲方願意委託乙方代理運作相關投融資事宜。 甲乙雙方經過友好協商，依據《中華人民共和國民法典》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規之規定，並在平等、公平、自願的基礎上就委託投融資相關事宜達成如下協定，以茲共同信守
委託事宜及方式
(1)、甲乙雙方同意，甲方將委託乙方以發行私募投資基金的方式對於甲方現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組併購掛牌上市等方式，甲方委託乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣________________萬元(大寫：￥______________萬元)整。
(2)、甲方委託乙方以發行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資，具體的融資時間、融資額度根據甲方提供的具體用款計畫雙方再另行簽訂相關補充協定。
雙方在本協定簽定後甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應全力配合乙方的基金髮行。
投資收益及風險分配
甲方享有對於現有產品、技術進行開發、推廣與銷售，並成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場所產生的全部收益的權利(除分配給乙方的權益外)。相應的，對於私募基金融資項目的相關經營風險均應由收益實際所有人即甲方最終承擔。
甲方同意以其公司__________%股權分配給乙方或乙方指定的合伙人企業，作為乙方使用發行私募基金方式為其融資的股權份額，乙方占有股份後不參與甲方公司的具體經營，但是對於甲方公司的經營狀況(包括財務等)具有知情權和監督權。
甲方公司的私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發行私募資金未達______________萬，則甲方有權自主選擇其它公司進行私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)。
乙方或乙方指定的合伙人企業為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時間及金額根據補充契約約定)則甲方就要配合乙方根據入賬金額按比例變更股權(按甲方____________%股權融資____________萬(￥_______________萬元)的比例)。
乙方或乙方指定的合伙人企業所持有的甲方股權會根據定增等方式由甲方回購，若甲方不予回購則乙方有權自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協定以及和後期的用款計畫等協定。同時若甲方在雙方約定的時間內不能順利掛牌上市(包括直接、併購、重組的各種方式掛牌上市)，則甲方也需要對乙方或乙方指定的合伙人企業持有甲方的股權進行溢價回購，回購價格為基金投資人認購基金產品(乙方為甲方發行的私募基金產品)價格的___________%(例如投資人認購了____________萬元人民幣的基金產品則甲方需要向投資人支付____________萬元人民幣向其回購投資人占有的甲方公司股權)，其他具體的回購等方案與數據見正式私募基金相關發行協定以及其他相關協定。甲方對甲方擁有的股權有完全處置權，乙方應積極配合。
甲方向乙方支付收益方式分為兩部分：
第一部分：甲方委託乙方通過發行私募投資基金為其融資，甲方需要根據乙方為其融資實現的金額向乙方支付實際融資總額_______%的“通道費”。支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算(按銀行對賬單實際到賬資金計算)，即時支付。
第二部分：甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創業板及其他資本市場(包括借殼上市)的費用由甲方自行承擔(收費標準不得高於同業水平)。
承諾和保證
甲方保證其公司合法設立並存續，無違約經營項目。若由於甲方的原因，在委託乙方融資期間給乙方造成任何經濟損失或名譽、信譽上的任何損失時，應由甲方承擔賠償責任。 在___________年________月______日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款(￥__________萬)的，甲方有權終止本協定。 乙方是依法註冊並在中國境內合法存續的基金管理有限責任公司，乙方保證具有簽署本契約及發行本次基金的合法主體資格。 對於甲方公司的評估及盡職調查，由甲乙雙方認可的第三方公司進行，該公司最終提交的評估結果雙方均應認可。
保密條款
本協定由甲乙雙方共同商議並訂立，關於本協定的內容及相關事宜未經對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。
不可抗力因素
(一)“不可抗力”是指本協定各方所不能控制且不可預見，或者雖可以預見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協定的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、颱風等自然災害以及火災、爆炸、事故、戰爭、暴動、起義、兵變、社會動亂或動盪、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發事件。
(三)遭受不可抗力的一方，應書面通知對方，並提供遭受不可抗力及其影響，並出具公證部門的證據。遭受此種不可抗力的一方還應採取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。
(四)如果不可抗力發生或影響的時間連續超過三個月以上，並且妨礙任何一方履行本協定時，任何一方有權要求終止本協定項下有關各方的義務。當本協定因此被終止時，各方應公平合理地處理相互間的債權、債權關係。
爭議解決
凡因執行本協定所發生的或與本協定有關的一切爭議，應提交廣州仲裁委員會並按照該會的仲裁程式和規則進行仲裁。如不服仲裁可向____________市人民法院提起訴訟，對雙方都有約束力。 其它 本協定未盡事宜，由雙方另行協商，並簽署書面檔案，補充協定與本協定具有同等法律效力。 甲乙雙方確認的傳真、電子郵件均為本協定的有效組成部分。 經甲乙雙方協商同意並簽署書面檔案，本協定可以變更或解除。 任何一方如變更協定載明的聯繫方式和通訊地址，應以書面形式通知。 本協定一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執貳份，均為正本，自雙方有權的代表簽字、蓋章之日起生效。
甲方：________________
乙方：_________________
______________年________月_______日
私募基金髮行服務協定 篇2
甲方：(委託方)A信息技術有限公司 乙方：(受託方)B基金管理有限公司
鑒於：
1、甲方需要對其現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場而進行投融資。
2、乙方願意協助甲方運作相關投融資事宜，甲方願意委託乙方代理運作相關投融資事宜。 甲乙雙方經過友好協商，依據《中華人民共和國民法典》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規之規定，並在平等、公平、自願的基礎上就委託投融資相關事宜達成如下協定，以茲共同信守
委託事宜及方式
1、甲乙雙方同意，甲方將委託乙方以發行私募投資基金的方式對於甲方現有產品、設備、技術進行開發、推廣與銷售，並推動甲方公司成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場、其中掛牌上市方式包括直接掛牌、重組併購掛牌上市等方式，甲方委託乙方分期融資，融資總金額最高為人民幣5000萬元(大寫：￥伍仟萬元)整。
2、甲方委託乙方以發行私募投資基金的方式融資分為5期進行融資，具體的融資時間、融資額度根據甲方提供的具體用款計畫雙方再另行簽訂相關補充協定。
註明：以上發行期限與發行金額的具體實施數據按照私募基金正式發行的具體情況為標準。
雙方在本協定簽定後甲方按乙方要求將其所有乙方所需的資料提供給乙方，甲方應全力配合乙方的基金髮行。
投資收益及風險分配
甲方享有對於現有產品、技術進行開發、推廣與銷售，並成功登入全國中小企業股份轉讓系統(新三板)或中小板等其他資本市場所產生的全部收益的權利(除分配給乙方的權益外)。相應的，對於私募基金融資項目的相關經營風險均應由收益實際所有人即甲方最終承擔。
甲方同意以其公司25%股權分配給乙方或乙方指定的合伙人企業，作為乙方使用發行私募基金方式為其融資的股權份額，乙方占有股份後不參與甲方公司的具體經營，但是對於甲方公司的經營狀況(包括財務等)具有知情權和監督權。
甲方公司的私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)必須要交由乙方辦理。如乙方發行私募資金未達3000萬，則甲方有權自主選擇其它公司進行私募基金髮行、掛牌上市(包括借殼上市)。
乙方或乙方指定的合伙人企業為甲方的融資一旦有入賬(具體入賬時間及金額根據補充契約約定)則甲方就要配合乙方根據入賬金額按比例變更股權(按甲方25%股權融資伍仟萬(￥5000萬元)的比例)。
乙方或乙方指定的合伙人企業所持有的甲方股權會根據定增等方式由甲方回購，若甲方不予回購則乙方有權自行處理，甲方需要配合乙方簽訂投資協定以及和後期的用款計畫等協定。同時若甲方在雙方約定的時間內不能順利掛牌上市(包括直接、併購、重組的各種方式掛牌上市)，則甲方也需要對乙方或乙方指定的合伙人企業持有甲方的股權進行溢價回購，回購價格為基金投資人認購基金產品(乙方為甲方發行的私募基金產品)價格的120%(例如投資人認購了100萬元人民幣的基金產品則甲方需要向投資人支付120萬元人民幣向其回購投資人占有的甲方公司股權)，其他具體的回購等方案與數據見正式私募基金相關發行協定以及其他相關協定。甲方對甲方擁有的股權有完全處置權，乙方應積極配合。
甲方向乙方支付收益方式分為兩部分：
第一部分：甲方委託乙方通過發行私募投資基金為其融資，甲方需要根據乙方為其融資實現的金額向乙方支付實際融資總額2%的“通道費”。支付方式為：從乙方向甲方出示融資第一筆對賬單開始計算(按銀行對賬單實際到賬資金計算)，即時支付。
第二部分：甲方為乙方進行掛牌上市新三板、創業板及其他資本市場(包括借殼上市)的費用由甲方自行承擔(收費標準不得高於同業水平)。
承諾和保證
甲方保證其公司合法設立並存續，無違約經營項目。若由於甲方的原因，在委託乙方融資期間給乙方造成任何經濟損失或名譽、信譽上的任何損失時，應由甲方承擔賠償責任。 在20__年05月01日之前，乙方未能完成私募基金融資第一筆款(￥1000萬)的，甲方有權終止本協定。 乙方是依法註冊並在中國境內合法存續的基金管理有限責任公司，乙方保證具有簽署本契約及發行本次基金的合法主體資格。 對於甲方公司的評估及盡職調查，由甲乙雙方認可的第三方公司進行，該公司最終提交的評估結果雙方均應認可。
保密條款
本協定由甲乙雙方共同商議並訂立，關於本協定的內容及相關事宜未經對方同意則雙方均不得以任何方式泄露給第三方。
不可抗力因素
(一)“不可抗力”是指本協定各方所不能控制且不可預見，或者雖可以預見，但不可避免的妨礙任何一方全部或部分履行本協定的一切事件。此種事件包括政策改變;地震、塌方、陷落、洪水、颱風等自然災害以及火災、爆炸、事故、戰爭、暴動、起義、兵變、社會動亂或動盪、破壞活動或任何其他類似的或不同的偶發事件。
(三)遭受不可抗力的一方，應書面通知對方，並提供遭受不可抗力及其影響，並出具公證部門的證據。遭受此種不可抗力的一方還應採取一切必要措施終止或減輕此種不可抗力造成的影響。
(四)如果不可抗力發生或影響的時間連續超過三個月以上，並且妨礙任何一方履行本協定時，任何一方有權要求終止本協定項下有關各方的義務。當本協定因此被終止時，各方應公平合理地處理相互間的債權、債權關係。
爭議解決
凡因執行本協定所發生的或與本協定有關的一切爭議，應提交廣州仲裁委員會並按照該會的仲裁程式和規則進行仲裁。如不服仲裁可向廣州市人民法院提起訴訟，對雙方都有約束力。 其它 本協定未盡事宜，由雙方另行協商，並簽署書面檔案，補充協定與本協定具有同等法律效力。 甲乙雙方確認的傳真、電子郵件均為本協定的有效組成部分。 經甲乙雙方協商同意並簽署書面檔案，本協定可以變更或解除。 任何一方如變更協定載明的聯繫方式和通訊地址，應以書面形式通知。 本協定一式肆份(中文正本)，甲乙雙方各執貳份，均為正本，自雙方有權的代表簽字、蓋章之日起生效。
甲方：
乙方：
___ 年 ___ 月 ___ 日
私募基金髮行服務協定 篇3
甲方：
住址：
法人代表：
身份證號：
乙方：
住址：
法人代表：
身份證號：
風險提示：
合作的方式多種多樣，如合作設立公司、合作開發軟體、合作購銷產品等等，不同合作方式涉及到不同的項目內容，相應的協定條款可能大不相同。
本協定的條款設定建立在特定項目的基礎上，僅供參考。
實踐中，需要根據雙方實際的合作方式、項目內容、權利義務等，修改或重新擬定條款。
甲乙雙方本著平等互利、優勢互補的原則，就投融資項目結成長期的共同發展聯盟，並在融資項目的合作上建立一個堅實的基礎，經友好協商達成以下共識：
第一條、戰略合作關係的建立
1、甲乙雙方經過協商，決定在風險可控的前提下，建立長期的戰略合作夥伴關係，共同利用自身的優勢為用款項目提供全方位的金融服務，通過業務合作與創新，加強抗風險能力，共同做大做強，實現跨越式發展，共同為新型城鎮區域性經濟發展需求提供金融支持，實現企業項目與資金供求的強有力對接，全力支持地方經濟平衡較快發展。
2、甲乙雙方一致同意，本協定簽訂之日，為戰略合作關係確立之日。
3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過程中應按項目要求提供相應詳細資訊，並對其資料的真實性、準確性負責。
第二條、合作事項
1、甲方為乙方各地項目在中國大陸地區發行___________專項基金，並進行融資渠道合作。
2、甲方出任乙方的基金募資顧問(包括財務顧問、募資策劃等)，在對乙方項目進行充分的內部評審通過的前提下，尋找基金出資人，向乙方推薦各類企業、機構以及個人投資者客戶，協助開展潛在投資者接觸、基金募集推介等顧問服務。
3、甲方出任乙方的項目管理顧問，協助乙方管理項目、包括提供項目資金監管、項目公司資產託管、股東關係協調、風險提示等顧問服務，同時提供基金保管監督服務，包括基金賬戶開立、資金劃付、會計核算審計等。
第三條、雙方的責任和義務
風險提示：
應明確約定合作各方的權利義務，以免在項目實際經營中出現扯皮的情形。
再次溫馨提示：因合作方式、項目內容不一致，各方的權利義務條款也不一致，應根據實際情況進行擬定。
1、甲方的義務
(1)向國內項目投資者定向推薦乙方及乙方的項目。
(2)為乙方及乙方的項目設計基金產品並募集資金。
(3)在乙方向甲方出具所推薦項目投資者的確認函後，向甲方的目標客戶提供項目的基本信息，協助甲方與項目投資者的聯繫。
(4)甲方應當向乙方及時通報投資接洽，談判及合作情況，特別是重要協定的簽署，投資款項的到位情況等。
(5)按照本協定的約定保守商業秘密。
2、乙方的義務
(1)乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料，包括但不限於乙方的基本資料(營業執照，企業機構代碼證，稅務登記證)，業績等資料。
(2)在本協定執行過程中，乙方須儘可能為甲方工作提供必要的支持和便利。
(3)乙方出具確認函後，方可與甲方推薦的項目客戶進行接觸。
4)按照本協定約定保守商業秘密。
(5)乙方應按照後續協定的約定向甲方支付項目服務費等費用。
第四條、聲明與保證
1、甲方的聲明與保證
(1)甲方具備合法的資格和權利簽署本契約，並已採取一切必要的行動以獲得授權，接受本契約的條款和條件，簽署及履行本契約。
(2)甲方向乙方提供的所有信息，資料等均真實，準確，完整。
2、乙方的聲明與保證
(1)乙方具備合法的資格和權利簽署本契約，並已採取一切必要的行動以獲得授權，接受本契約的條款和條件，簽署及履行本契約。
(2)乙方向甲方提供的所有信息，資料等均真實，準確，完整。
第五條、保密
風險提示：
應約定保密及競業禁止義務，特別是針對項目所涉及的技術、客戶資源，以免出現合作一方在項目外以此牟利或從事其他損害項目權益的活動。
1、乙方提供的資料和信息中，如需保密或要求不完全向項目客戶公開的內容的，應以書面形式向甲方另行出具說明。
2、一方有義務對從另一方處獲得的項目關聯客戶的各種材料進行保密，並保證不用於本協定項下融資以外的其它用途。
3、甲方有權向項目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外)。
第六條、聯繫和協調
1、甲乙雙方應給予對方積極的支持、配合，並建立專門的協調部門或人員。
2、甲乙雙方均有義務及時向對方通報工作進展情況，如各自組織內部或政策發生改變，並且這種改變會直接或潛在損害對方的利益，發生改變的一方有義務及時將情況及時通報對方。
3、經商定其他應由對方完成的事項。
1)甲乙雙方皆承認對方為自己的戰略合作夥伴，並有權在彼此網際網路站的顯著位置標識合作方的旗幟徽標連結或文字連結。
2)甲乙雙方在有關金融等行業的各種展覽會上，互相幫助、共同宣傳，共同推進雙方的品牌。
4、對於有意購買甲方發行的基金產品，同時未在銀行開立銀行賬戶的優質客戶，乙方有權利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。
第七條、其他約定
1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。
雙方在合作的同時，不可以和其他相應的合作夥伴進行性質相同的合作。
2、甲乙任何一方如提前終止協定，需提前_____個月書面通知另一方;
如一方擅自終止協定，另一方將保留對違約方追究違約責任的權利。
3、如果一隻項目基金髮行成功後，乙方以後就該項目的再融資(包括但不限於貸款、信託融資、資管計畫、上市融資等)均由甲方優先代理，並擔當財務顧問。
第八條、協定生效
1、因本契約履行發生爭議，雙方應友好協商;
協商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規則進行仲裁。
仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
2、本協定自_____年_____月_____日起，由雙方簽署後生效。
3、本協定書一式_____份，甲乙雙方各執_____份。
本協定的附屬檔案，補充協定均為本協定的有效組成部分，對甲乙雙方均有法律約束力。
甲方：(簽章)
地址：
聯繫方式：
簽約日期：________年_______月_______日
乙方：(簽章)
地址：
聯繫方式：
簽約日期：________年_______月_______日