私募基金監管協定書 篇1
委託人：
註冊地址：
執行事務合伙人：
資金監管人：
註冊住址：
法定代表人：
一、本協定項下的資金監管人於某年某月某日經批准在某地成立，持有合法、有效的營業執照，並持有中國銀行業監督管理委員會頒發的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業銀行金融機構，具有承擔完全民事責任的能力。 雙方書面授權簽字代表獲準在本協定上籤字、蓋章。
二、 協定的目的
為了建立規範的私募股權投資資金使用監督機制和高效的資金運作機制，委託人決定將其資金委託給監管人、某銀行進行監管。
為明確委託人、某銀行在資金監管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委託人、監管人雙方的合法權益，委託人和監管人本著平等自願、誠實信用的原則，經協商一致，訂立本資金監管協定，並按本協定享有權利，承擔義務。 依據相關法律、法規，委託人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對於違反本協定約定或未通過監管人進行的委託人的資產移轉和變動，監管人無過錯的，無須承擔由此引起的委託人資金損失和其他相關法律責任。監管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。
三、協定的內容
1、監管人對合夥企業、資產管理人的業務監督、核查
根據本協定約定的監管職責範圍，監管人對有限合夥企業進行監督和核查。
(一)監管人對有限合夥企業的投資範圍進行監督。有限合夥企業的投資範圍包括：非上市企業股權直接投資等。
(二)有限合夥企業進行非上市企業股權直接投資的，應在向監管人傳送相應劃款指令前3個工作日向監管人交付下列檔案，劃款指令應與下列檔案內容一致：
(2)有限合夥企業投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。
(三)監管人發現有限合夥企業有違反本協定約定的行為，應在24小時內書面通知有限合夥企業和其執行事務合伙人，有限合夥企業應在收到書面通知後24小時內及時核對確認，並以書面形式對監管人發出回函進行解釋和說明，並限期改正。
(四)監管人應根據本協定、委託人的授權委託書以及有關法律、法規的規定對委託人資金的情況，包括資產核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規性進行監督和核查。
2、監管人對有限合夥企業的報告以及有限合夥企業執行事務合伙人對監管人的監督、檢查
(1)、監管人對合夥企業的報告
監管人應按本協定的約定每6個月向委託人提交一次之前6個月資產監管情況的書面報告。書面報告內容應包括有限合夥企業資金監管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監管人應在監管報告完成當日，加蓋公章後以直接送達或郵政特快專遞的方式傳送給委託人。
(2)、有限合夥企業執行合伙人對監管人的監督、核查
根據本協定的約定，有限合夥企業執行事務合伙人對監管人進行監督和核查：
(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監管人的各項義務。
(二)配備足夠的、合格的專業人員，由專門部門負責監管資產的監管事宜，並將本監管資金與其他監管資產和監管人的固有資產嚴格分開，對不同的資金分別設定賬戶，實行分賬管理。
(三)執行委託人的指令，辦理監管資產名下的資金往來;對委託人的正常、合法、合規的指令不得以資金調配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執行。
(四)建立、健全與資產監管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。
(五)依照本協定的約定對合夥企業進行業務監督。
(六)本協定約定的其他義務。
監管人有義務配合和協助有限合夥企業執行事務合伙人依照本協定對合夥企業資產監管情況進行監督、核查。
3、有限合夥企業資產的保管
(1)、有限合夥企業資產監管原則
監管人應安全、完整地監管合夥企業的全部資產。
有限合夥企業資產獨立於監管人的資產。監管人應當為有限合夥企業資產設立獨立的賬戶，將有限合夥企業資產與監管人自身的資產及其他監管資產實行嚴格的分賬管理。
監管人未經委託人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合夥企業資產。 監管人應當設立專門的監管部門，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉監管業務的專職人員，負責合夥企業資產監管事宜;建立健全內部風險監控制度，對負責合夥企業資產監管的部門和人員的行為進行事先控制和事後監督，防範和減少風險。
除徵得有限合夥企業同意外，監管人不得委託第三人履行本協定約定的監管職責。
監管人對合夥企業資產的監管並非對有限合夥企業投資收益的保證或承諾，監管人不承擔合夥企業的投資風險。
(2)、有限合夥企業資金相關賬戶的開設和管理
(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。
有限合夥企業執行事務合伙人在有限合夥企業成立前，在監管人位於 的營業機構開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用於接收、存放有限合夥企業成立前後合伙人繳納的資金。
合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑑由有限合夥企業普通合伙人保管和使用。
(二)有限合夥企業資金專用賬戶的開設和管理。
委託人應於有限合夥企業成立後3日內，在監管人指定的位於某營業機構為本合夥企業開立銀行賬戶，作為合夥企業資產專用賬戶(以下簡稱監管專戶)，該賬戶由監管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委託人預留合夥企業個人名章在本協定有效期間由監管人監管和使用，財務專用章由本合夥企業的普通合伙人保管。
有限合夥企業資金專用賬戶開設後3日內，委託人和監管人應將合伙人資金接收專用賬戶內已有的全部資金轉至合夥企業資金專用賬戶。此後，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委託人和監管人應在3日內將資金全部轉入有限合夥企業資產專用賬戶。
在有限合夥企業存續期間，監管人應根據委託人合法、合規、契約的指令辦理資金收付。有限合夥企業的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內的全部資金、支付有限合夥企業資產投資資金、接收有限合夥企業資產的投資收益、支付有限合夥企業費用和有限合夥企業分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。
有限合夥企業除法律、法規另有規定外，委託人和監管人雙方均不得採取使得該賬戶無效的任何行為。
本有限合夥企業銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規定》、《關於大額現金支付管理的通知》、《支付結算辦法》以及其他相關規定。 (三)有限合夥企業其他賬戶的開設和管理。
根據本有限合夥企業資金投資於符合法律、法規規定和本合夥企業檔案約定的其他投資品種時，對於監管人監管的合夥企業資產中暫時未進行私募股權投資的資金，委託人將負責按照相關規定以合夥企業名義開立相應的投資產品賬戶，如集合資金信託計畫賬戶、銀行理財產品賬戶等，並負責管理賬戶及監管賬戶開立的相關資料原件。委託人在開立任何賬戶時應將有限合夥企業監管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規的規定，並且僅限於滿足開展本有限合夥企業業務的需要。
三、合夥企業合伙人資金的接收
有限合夥企業成立前，合伙人繳納的出資應全部存放於合夥企業普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。
有限合夥企業成立時，委託人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合夥企業資金專用賬戶。在向監管人移交監管資產之前，委託人應向監管人發出託管資產移交通知書，通知書中應註明移交時間、移交金額等信息。 監管人應在監管資金到賬的當日，並經核對監管專戶內全部合夥企業資金無誤後向委託人發出有限合夥企業資金到賬通知書，監管人於有限合夥企業資金到賬之日起根據本協定的規定履行監管職責。
四、有限合夥企業資產有關檔案資料的保管
與合夥企業資產有關的如下重大契約原件，除本協定另有約定外，委託人應將契約(複印件)加蓋委託人公章後交監管人保管：
(一)因合夥企業進行私募股權投資而簽訂的重大契約。
(二)委託人在有限合夥企業存續期間將合夥企業資產投資於集合資金信託計畫、貨幣市場基金、銀行理財產品等形成的相關契約等檔案。
委託人將自己監管的合夥企業相關契約在未經監管人同意的情況下，用於抵押、質押、擔保或債權轉讓或做其他權利處分而造成合夥企業資產損失，由委託人負責。
委託人： 被委託人：
法定代表人： 法定代表人：
___ 年 ___ 月 ___ 日
私募基金監管協定書 篇2
甲方：
住址：
法人代表：
身份證號：
乙方：
住址：
法人代表：
身份證號：
甲乙雙方本著平等互利、優勢互補的原則，就投融資項目結成長期的共同發展聯盟，並在融資項目的合作上建立一個堅實的基礎，經友好協商達成以下共識：
第一條、戰略合作關係的建立
1、甲乙雙方經過協商，決定在風險可控的前提下，建立長期的戰略合作夥伴關係，共同利用自身的優勢為用款項目提供全方位的金融服務，通過業務合作與創新，加強抗風險能力，共同做大做強，實現跨越式發展，共同為新型城鎮區域性經濟發展需求提供金融支持，實現企業項目與資金供求的強有力對接，全力支持地方經濟平衡較快發展。
2、甲乙雙方一致同意，本協定簽訂之日，為戰略合作關係確立之日。
3、在雙方保密條款約束的前提下，甲乙雙方在合作過程中應按項目要求提供相應詳細資訊，並對其資料的真實性、準確性負責。
第二條、合作事項
1、甲方為乙方各地項目在中國大陸地區發行___________專項基金，並進行融資渠道合作。
2、甲方出任乙方的基金募資顧問(包括財務顧問、募資策劃等)，在對乙方項目進行充分的內部評審通過的前提下，尋找基金出資人，向乙方推薦各類企業、機構以及個人投資者客戶，協助開展潛在投資者接觸、基金募集推介等顧問服務。
3、甲方出任乙方的項目管理顧問，協助乙方管理項目、包括提供項目資金監管、項目公司資產託管、股東關係協調、風險提示等顧問服務，同時提供基金保管監督服務，包括基金賬戶開立、資金劃付、會計核算審計等。
第三條、雙方的責任和義務
1、甲方的義務
(1)向國內項目投資者定向推薦乙方及乙方的項目。
(2)為乙方及乙方的項目設計基金產品並募集資金。
(3)在乙方向甲方出具所推薦項目投資者的確認函後，向甲方的目標客戶提供項目的基本信息，協助甲方與項目投資者的聯繫。
(4)甲方應當向乙方及時通報投資接洽，談判及合作情況，特別是重要協定的簽署，投資款項的到位情況等。
(5)按照本協定的約定保守商業秘密。
2、乙方的義務
(1)乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料，包括但不限於乙方的基本資料(營業執照，企業機構代碼證，稅務登記證)，業績等資料。
(2)在本協定執行過程中，乙方須儘可能為甲方工作提供必要的支持和便利。
(3)乙方出具確認函後，方可與甲方推薦的項目客戶進行接觸。4)按照本協定約定保守商業秘密。
(5)乙方應按照後續協定的約定向甲方支付項目服務費等費用。
第四條、聲明與保證
1、甲方的聲明與保證
(1)甲方具備合法的資格和權利簽署本契約，並已採取一切必要的行動以獲得授權，接受本契約的條款和條件，簽署及履行本契約。
(2)甲方向乙方提供的所有信息，資料等均真實，準確，完整。
2、乙方的聲明與保證
(1)乙方具備合法的資格和權利簽署本契約，並已採取一切必要的行動以獲得授權，接受本契約的條款和條件，簽署及履行本契約。
(2)乙方向甲方提供的所有信息，資料等均真實，準確，完整。
第五條、保密
1、乙方提供的資料和信息中，如需保密或要求不完全向項目客戶公開的內容的，應以書面形式向甲方另行出具說明。
2、一方有義務對從另一方處獲得的項目關聯客戶的各種材料進行保密，並保證不用於本協定項下融資以外的其它用途。
3、甲方有權向項目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外)。
第六條、聯繫和協調
1、甲乙雙方應給予對方積極的支持、配合，並建立專門的協調部門或人員。
2、甲乙雙方均有義務及時向對方通報工作進展情況，如各自組織內部或政策發生改變，並且這種改變會直接或潛在損害對方的利益，發生改變的一方有義務及時將情況及時通報對方。
3、經商定其他應由對方完成的事項。
1)甲乙雙方皆承認對方為自己的戰略合作夥伴，並有權在彼此網際網路站的顯著位置標識合作方的旗幟徽標連結或文字連結。
2)甲乙雙方在有關金融等行業的各種展覽會上，互相幫助、共同宣傳，共同推進雙方的品牌。
4、對於有意購買甲方發行的基金產品，同時未在銀行開立銀行賬戶的優質客戶，乙方有權利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。
第七條、其他約定
1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時，不可以和其他相應的合作夥伴進行性質相同的合作。
2、甲乙任何一方如提前終止協定，需提前_____個月書面通知另一方;如一方擅自終止協定，另一方將保留對違約方追究違約責任的權利。
3、如果一隻項目基金髮行成功後，乙方以後就該項目的再融資(包括但不限於貸款、信託融資、資管計畫、上市融資等)均由甲方優先代理，並擔當財務顧問。
第八條、協定生效
1、因本契約履行發生爭議，雙方應友好協商;協商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
2、本協定自_____年_____月_____日起，由雙方簽署後生效。
3、本協定書一式_____份，甲乙雙方各執_____份。本協定的附屬檔案，補充協定均為本協定的有效組成部分，對甲乙雙方均有法律約束力。
甲方：(簽章)
地址：
聯繫方式：
簽約日期：________年_______月_______日
乙方：(簽章)
地址：
聯繫方式：
簽約日期：________年_______月_______日
私募基金監管協定書 篇3
甲方：______股權投資基金管理企業(有限合夥)
乙方： ______有限公司
鑒於： 甲乙雙方本著互惠互利、資源共享、優勢互補的原則，在中國大陸共同合作發起有限合夥制私募股權基金，投資乙方房地產項目，獲得合理投資收益。根據《中華人民共和國民法典》和《中華人民共和國合夥企業法》等法律法規的相關規定，簽定本合作協定，以茲共同遵守：
第一條 合作事項 雙方發揮各自優勢，負責基金的設立、籌資、募集和管理運作。
1、甲方以其多年從事金融服務行業所擁有的投資基金管理、國內國際投融資運作、金融產品策劃銷售等方面的實踐經驗和客戶資源為依託，為甲乙雙方合作發起的私募基金組建基金策劃、管理運作專業團隊，負責基金的策劃、設立、管理運作過程中的金融產品策劃及法律事務服務。
2、乙方依靠其從事項目投資的豐富經驗及擁有的雄厚資金實力，為本基金的成功發起提供基金成立前期籌備費用及種子基金，與甲方合作成功設立、運作本基金。
3、由乙方推介項目、提供種子基金和基金銷售募集工作，甲方負責基金的策劃、協助乙方進行基金的募集工作及基金後期管理工作，向社會召集不超過48名個人或機構投資者作為有限合伙人加入本合夥企業，每年按約定支付給有限合伙人固定投資回報，即達到種子資金放大的效果。
4、在基金存續期間，甲方依協定約定收取基金管理費、基金績效費等費用。
第二條 基金設立與運作
1、基金名稱： 基金，即 投資合夥企業(有限合夥)。(名稱以工商行政管理部門最終核准名稱為準)
2、基金規模：人民幣20億元。(以最終實際募集到的金額為準)。
3、基金存續期限：2+2年。前2年為投資期,之後為延續期，經合伙人同意最多延長2年,延續期內可申請轉讓。
4、甲乙雙方成立“ 投資合夥企業”針對甲乙雙方共同認可的項目，設立發起基金，並對基金共同管理，共享盈利。
第三條 甲乙雙方義務與職責 1、甲乙雙方基於真實意思表示簽署本協定並承諾具有完全民事權利能力和民事行為能力參與、訂立及執行本協定，或具有簽署與履行本協定所需的一切必要權力與授權。
2、乙方為保證本基金的成功發起設立，共提供相當於發起基金規模10-30 %(待定)，即不低於人民幣 10000-20000萬元的資金作為種子基金，乙方出資種子基金20000萬元，即占基金規模的10 %，注入雙方成立的合夥企業，作為在日後具體投資基金中基金管理人種子基金出資，以便基金的募集、運作等工作，並以此在基金的未來收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。 3、甲方根據《公司法》、《合夥企業法》、《信託法》、《證券法》、《基金法》及《工商登記管理條例》起草基金設立所需基金內部治理方案、合夥企業合夥協定、基金產品說明書、產品推介書。
4、由甲乙雙方召開基金推介會，向社會定項招募48名有限合伙人，成立“深圳賽虹投資合夥企業(有限合夥)”共同出資投資乙方項目(具體召集程式和入伙退夥條件在《合夥協定》中詳細約定)。
5、甲乙雙方應本著勤勉盡責、誠實信用的原則忠實履行各自的義務與職責，有效地整合各類資源和渠道以開展基金募集和管理工作，盡最大努力保證本基金運作成功。
6、乙方為本基金的成功發起，一次性提供基金成立前期籌備費用人民幣300 萬元，在本協定簽訂的三個工作日內打入雙方指定______投資合夥企業共管賬戶，此筆款項用於註冊合夥企業、投資基金的策劃、籌備等基金前期運作費用的支付，甲乙雙方將對此筆資金進行共管，根據基金募集發起的需要進行有計畫的使用(詳見《基金髮起策劃書》)。
第四條 費用說明
甲乙雙方針對該基金的募集、運作、管理等事宜收取基金管理費、種子基金收益、基金績效費。
1、甲方收取標準為基金總額的2.5%基金管理費及投資績效費(詳見《合夥協定》約定)。
2、種子基金收益由乙方收取，由乙丙方提供的種子基金數額按投資收益比例收取。
3、乙方使用基金資金綜合成本為25%/年(具體可協商下浮)。乙方綜合成本包括但不限於甲針對乙方項目的前期調研、論證，以及針對本基金的策劃、設計、募集、運作和管理等事宜收取的基金管理及績效等費用。
第五條 保密條款
1、甲乙雙方對在合作過程中獲得的關於對方的經營信息、客戶名單、管理技術及其他信息負有保密義務。任何一方對於因簽署或履行本協定而了解或接觸到對方的商業秘密及其他機密資料和信息均應保守秘密;未經對方書面同意，任何一方不得向第三方泄露、給予或轉讓該等保密信息。
2、除本協定規定之工作所需外，未經對方事先書面同意，不得擅自使用、複製對方的商標、標誌、商業信息、技術及其他資料。
3、本協定終止後，各方在本協定項下的保密義務並不隨之終止，各方仍需遵守本協定之保密條款，履行其所承諾的保密義務，直到其他方同意其解除此項義務，或事實上不會因違反本協定的保密條款而給其他方造成任何形式的損害時為止。
第六條 違約責任
1、甲乙雙方均有義務全面遵守本協定。
2、甲方募資成功，乙方不得拒收本資金，否則甲方將沒收乙方前期運作的策劃、籌備費用。
3、由於一方的違約，造成本協定不能履行或不能完全履行時，由違約方承擔違約責任，違約方應當根據守約方的要求繼續履行義務或及時採取補救措施
4 保證本協定的繼續履行，一方的違約行為如給他方造成經濟損失的，應根據其所造成損失的大小，予以賠償。如雙方均有違約，根據雙方實際過錯情況，分別承擔相應的違約責任。第七條 免責條款 發生不可抗力，一方均不對因不可抗力無法履行或遲延履行本協定義務而使另一方蒙受的損失承擔責任。但遭受不可抗力影響的一方有責任儘可能及時採取適當或必要措施減少或消除不可抗力的影響。遭受不可抗力影響的一方對因未盡本項責任而造成的另一方損失，承擔賠償責任。 第八條 爭議的解決方式 由於本契約引起的任何爭議，雙方應首先友好協商，協商不成，可以提請簽字地人民法院進行法律訴訟。 第九條
其他 1、未盡事宜，甲乙雙方應簽定補充協定，補充協定與本協定具有同等效力。
2、本契約一式二份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。
(以下無正文) (本頁為以下雙方《基金合作協定》簽字頁，無正文)
甲方：______股權投資基金管理企業(有限合夥)法定代表人(或授權代表人)：
日期：______ 年 ______ 月 ______日
乙方：______ 有限公司法定代表人
日期：______年 ______月 ______ 日