醫院內部控制基礎性評價報告 篇1
南寧市紅十字會醫院在4號樓6樓會議室召開內部控制基礎性評價工作動員部署和專題培訓會。院長杜慎華，副院長蔡彥，盧青副院長，院黨委副書記、紀委書記李碧玉和全體中層幹部參加會議。
盧青副院長在會上組織學習《南寧市財政局關於報送行政事業單位內部控制基礎性評價報告的通知(南財會〔2019〕29號)》檔案精神，有針對性地對全院中層及以上幹部進行了行政事業單位內部控制建設及基礎性評價工作的工作目標、基本原則、主要任務;我院內部控制領導小組、職責，內部控制制度、措施;各部門、各科室在單位內部控制中的責任與配合等內容的培訓。
杜慎華院長在培訓後進行了強調，一要高度重視。將內控實施及評價工作作為提高醫院內部管理水平的重要手段，按照檔案要求認真落實各項工作任務。二要加大宣傳培訓力度。認真組織學習評價指標、要點、要求等，樹立人人都是內部控制建設參與者、執行者和監督者的意識。三要制定方案，明確職責。以評促建、以評促管，保證內部控制基礎性評價工作整體有序推進。四要加強組織領導，健全工作機制。加強監察審計、內部監督和財務檢查，形成監管合力;各部門加強協調，密切配合，建立分工明確、運行順暢的工作機制。五要統籌協調，務求實效。要與醫院實際工作相結合，進一步提高醫院內部管理水平。
此次會議標誌著醫院內部控制基礎性評價工作的全面啟動，明確了下一步醫院內部控制建設的重點和改進方向，通過開展內部控制基礎性評價工作對比發現醫院內部控制建設的不足和差距，並有針對性地加以改進，以進一步提高醫院內部控制水平和效果。
醫院內部控制基礎性評價報告 篇2
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防範意識，為公司的長足發展紮實基礎。
一、內部工作進展情況
根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規範》及配套指引(企業內部控制《套用指引》、《評價指引》)，以及中國證監會公告[2019]41 號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司於 2019 年 5 月 28 日召開了關於公司內控工作指導與培訓啟動會議，並制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
(一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構 為確保公司內部控制體系建設有組織、有計畫、紮實有效 地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規範項目工作組，牽頭部門為公司投資開發部。
(二)制定公司內控實施實施方案
第一步：訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;第二步：根據訪談內容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪製流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪製和編寫工作。。
(三)組織公司內控專員進行培訓
為提高各部門內控專員的內控專業知識公司於2025年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪製、繪圖軟體運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，並規定了本周的工作任務及完成上交時間。
(四)根據工作方案制定內部控制規範詳細工作計畫，明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：
第一階段 項目計畫與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪製部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，並負責組織各部門專員參加內控知識培訓。
第二階段 內控流程梳理。通過對公司內部控制關鍵業務流程進行梳理，了解公司管理現狀，建立公司內部控制文檔(流程
圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性;根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內控實施工作計畫
第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計畫目 標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機製得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的 公司相關內部控制管理制度，有助於公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助於公司進一步健全戰略風險 、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防範各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發展基礎，為可持續發展提供強有力支持。
第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參與。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部控制規範體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在全公司形成
“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、規範、高效的內部控制管理機制。
三、內部控制實施體會
根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以下方面：
(一)正確認識內部控制規範實施的重要意義，明確內部控制建設工作的指導思想和工作目標;實施以全面風險管理為導向的企業內部控制規範，全面提升企業管理水平，更有效的實現公司的發展戰略，實現公司發展方式轉變和可持續發展。因此，規範的內部控制實施既是政府強化市場監管的有效措施，更是公司可持續發展的內生動力。全面實施企業內部控制規範，建立健全以風險管理為導向的公司內部控制體系，有助於進一步完善公司治理，健全戰略風險、財務風險、合規風險、安全生產風險、環境風險等方面的管控措施，防範和化解公司內、外部的各類風險，有利於維護社會公眾合法權益。實施內部控制規範的是現代公司制度落實到位的重要標誌，是加強公司管理，是公司實現全面、協調、可持續發展的內生動力，是企業強化規範經營提升管理的需要，也是外部監管機構監督保障的需要。水電四局投資開發有限公司，嚴格執行加強內控體系建設的工作目標，以規範管理、防範風險為目標，從建立健全內部控制制度入手，根據內部控制規範的相關要求，系統梳理公司已有的內部控制程式並加以完善，著力規範業務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追
究，形成公司健全有效的內部控制體系，確保公司戰略目標的實現和可持續發展。
(二)管理層高度重視、全員積極參與。公司成立內部控制規範實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進行指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業務部門為制度建設主體，職能部門協調、組織的工作機制;內控規範實施工作小組具體負責對內部控制設計、運行的監督檢查，並跟蹤改進情況，反饋相關信息;各部門、各建設部負責職責範圍內相關業務風險管控流程的梳理，管理制度的完善、執行，內部控制自我評價以及內部控制缺陷的整改等。
(三)廣泛學習內部控制規範，積極開展業務培訓，營造學內控，講內控，守規章的氛圍; 2019 年5月公司高管、職能部門、建設部及各業務部門的業務人員先後參加了公司召開的內控工作指導與培訓專題會議，同時公司為各部門、各建設部配備了內部控制規範權威的學習資料，要求各部門組織員工學習。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在部門內部營造良好的開展內控氛圍。
醫院內部控制基礎性評價報告 篇3
在醫院的正確領導下，保衛科認真落實社會治安綜合治理責任制，結合平安醫院的創建工作，以維護醫院政治穩定，治安安全、消防安全為目標，立足本職，為臨床一線服務。深入開展普法教育，消防安全教育。做好安全生產管理、治安防範、醫療糾紛調解等一系列工作，為醫院的安全生產管理、平安醫院建設工作做出了一定的貢獻。現將20xx年的工作總結如下：
一、強化社會管理綜合治理
1、逐級建全了社會治安管理制度、職責，落實社會治安綜合治理責任制，職責明確，責任到人。
2、落實社會治安綜合治理目標責任制。為把醫院的社會治安綜合治理目標真正落到實處，醫院同各科室負責人簽訂了綜合治理目標責任書，明確科室負責人為第一綜合治理責任人。科室指定一名同志為安全員，具體負責安全工作，責任落實到人。
3、進一步深化和完善治安防範措施，醫院的刑事發案率為零。醫院詩共場所，進出人員複雜，根據這一特殊情況，保衛科充分利用現有的監控硬體設施進行24小時不間斷監控，同時，保衛科工作人員加強工作責任心。值班工作人員做好巡邏和門衛人員做好車輛登激作，做到班班交接、各負其責。
4、醫院人員流動量大，在病區、門診容易發生錢包、手機被竊這一現象，保衛科採取了相應措施。
①專人負責在門診、藥房、住院處巡邏，大大降低失竊率。
②電子監控設備進行24小時監控，同時，門診藥房、付款視窗貼上防盜警示標牌，人防和技防雙重防範，使我院門診被盜發案率明顯降低。
5、積極處理醫療糾紛。在醫院的醫療服務中，病人死亡醫療糾紛最為棘手。病人家屬尋釁滋事，大動干戈，影響到其他病人的治療以及醫院領導和科室正常辦公。保衛科積極用法律教育病人家屬，同時積極聯繫轄區東風派出所(市局東風分局)，機關提早介入調解，醫療糾紛早介入、早處理，有效保證了醫務人員的人身安全。
二、深入開展平安醫院建設
醫院的治安安全、消防安全是平安醫院創建的重要組成部分。我院貫徹以“安全第一，預防為主”的方針，結合醫院實際，認真落實上級有關部門的檔案精神，為維護醫院正常的醫療秩序和平安醫院的創建工作發揮了重要作用。
1、思想重視，培訓到位
醫院治安安全工作是一項重要工作，關係到患者、家屬及廣大醫護人員。保衛科始終將治安安全工作列為工作重點來抓。每年都將此項工作列入議程，安全警鐘時時敲、月月響。圍繞醫院的醫療質量安全、“醫患糾紛安全”、“信息網路安全”、“治安安全”、“車輛停放安全”、“消防安全”等開展學習考試。做到人人重視治安安全工作，發現不安全因素及時報告，發現不安全事件及時整改。
2、組織健全，責任到人
根據醫院工作需要，調整了“消防安全領導小組”和“社會治安綜合治理委員會”及“安全生產管理委員會”，每周、每月定期對全院的安全生產工作及消防工作和治安安全工作進行全面檢查。發現問題，下達整改通知書，限時整改。醫院每季度要對全院的醫療質量安全、消防安全和治安安全進行大檢查。保衛科做到月月要檢查，小問題及時解決，大隱患及時上報。
保衛科與各科室、病區簽定了“治安與消防安全目標責任書”明確科主任、護士長為第一責任人和治安與消防安全管理員，負責本科室具體工作。年終醫院對各科室進行考核，對消防、治安安全工作不合格科室一票否決。
3、制度管人，保障穩定
確保醫院財產和醫護人員安全，維護醫院正常的醫療秩序，完善安全制度十分必要。今年先後制定和完善了《門衛制度》、《車輛管理制度》、《消防安全制度》、《危險品，毒品(麻醉品)保管制度》、《安全生產目標管理責任制度》，《消防安全應急疏散預案》等制度措施，用制度管理人，保證在第一時間掌握醫院不安定因素並及時處理。
4、警民共建，齊抓院治安
我院與XX派出所建立共建關係，X派出所對我院的治安安全工作給予了大力支持。派出所領導直接處理醫療糾紛，收效顯著。
5、消防安全常抓不懈
醫院十分重視消防安全工作，今年醫院調整了“義務消防隊”。並建立了《消防安全制度》、《消防安全應急預案》。每年進行4次消防演練。邀請消防隊官兵到醫院來講課培訓，使全院和義務消防隊隊員個個懂得消防知識，人人學會使用滅火器材。全院開展了消防疏散演練2次，各科室也開展了演練。各個病區張貼了應急疏散路線圖，住院病人及家屬知道自己所處的位置，知道緊急情況下如何疏散逃生。為確保防火安全，醫院今年先後購買和更新了乾粉滅火器和二氧化碳滅火器共74個，並在新門診樓設定了消防監控室全方位監控，確保全全。保衛科每周對全院各科室進行消防檢查，通過檢查整改，徹底排除了安全隱患。
在20xx年度的各項工作中保衛科取得了一定的成績，但離醫院領導的要求還有一定差距。我們將在20xx年的工作中，按照院領導和上級相關部門提出的要求，嚴格管理，落實責任，把醫院的綜合治理安全工作做得更好、更紮實。