中鋼國際工程技術股份有限公司(以下簡稱“公司”)監事會根據《公司法》、《公司章程》的規定,積極開展相關工作,本著對全體股東負責的態度,認真地履行了監事會職能,維護了公司及股東的合法權益,促進了公司的規範化運作和健康發展。現將XX年監事會的主要工作報告如下:
一、報告期內監事會會議召開及列席相關會議情況
報告期內,公司監事會召開了8次會議,共審議議案14項。其中第六屆監事會召開了4次會議,審議議案7項;第七屆監事會召開了4次會議,審議議案7項,各次會議全體監事均出席參加,會議召開符合《公司法》及《公司章程》的有關規定。公司重大資產重組後召開的各次監事會情況如下:
公司第七屆監事會第一次會議於XX年9月22日以現場方式召開,會議審議通過了《關於選舉監事會主席的議案》和《關於變更會計政策和會計估計的議案》;公司第七屆監事會第二次會議於XX年10月20日以現場方式召開,會議審議通過了《公司XX年第三季度報告》;公司第七屆監事會第三次會議於XX年11月10日召開,會議審議通過了《關於募集資金置換預先投入自籌資金的議案》、《關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案》、《關於調整募集資金投資項目投資進度的議案》;公司第七屆監事會第四次會議於XX年12月1日召開,會議審議通過了《關於再次使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的議案》。
報告期內,公司監事會成員列席了公司第七屆董事會第一次、二次、三次、四次會議及XX年度第一次臨時股東大會,依法履行了監督職責。
二、監事會對公司XX年度有關事項發表的獨立意見
報告期內,公司監事會嚴格按照有關法律、法規及公司章程的規定,對公司依法運作情況、公司財務情況等事項進行了認真監督檢查,根據檢查結果,對報告期內公司有關情況發表如下獨立意見:
(一)監事會對公司依法運作情況的獨立意見
報告期內,監事會依據《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等賦予的職權,對公司的決策程式和公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了監督。
監事會認為,公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規,以及中國證監會和《公司章程》的各項規定,不斷完善內部控制制度,並能夠依法運作。公司董事會運作規範、決策合理、程式合法,認真執行股東大會的各項決議。公司董事、高級管理人員執行公司職務時勤勉盡責,不存在違反法律、法規、《公司章程》或損害公司和股東利益的行為。
(二)監事會對檢查公司財務情況的獨立意見
監事會對公司XX年度的財務狀況、財務管理情況等進行了認真細緻的監督檢查,對公司《關於變更會計政策和會計估計的議案》進行了嚴格的審議,認為本次會計政策和會計估計變更使公司提供的財務信息能更真實、可靠地反映公司財務狀況和經營成果,符合財政部頒布的《企業會計準則》及其他規定。還對公司《XX年第三季度報告》進行了嚴格審議。監事會認為:《公司XX年第三季度報告》的編制和審議程式符合法律、行政法規和中國證監會的規定,真實、準確、完整地反映了本報告期公司的財務狀況和經營成果,報告期內公司財務制度健全、財務運作規範,未發現有違規違紀問題。
(三)監事會對公司募集資金相關事宜的獨立意見
監事會對公司募集資金的相關事宜發表獨立意見如下:
1、關於以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的意見:公司本次將募集資金置換預先已投入募集資金項目的自籌資金的議案內容及程式符合《深圳證券交易所主機板上市公司規範運作指引》等相關法規,符合公司募集資金投資項目建設的實際情況。募集資金的使用沒有與募集資金投資項目的實施計畫相牴觸,不影響募集資金投資項目的正常進行,不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
2、關於使用部分閒置募集資金暫時補充流動資金的意見:在保證募集資金投資項目建設資金需求的前提下,暫時補充流動資金的金額未超過募集資金金額的50%,補充流動資金的時間未超過12個月,未變相改變募集資金用途,可提高公司資金使用效率,降低財務費用。
3、關於調整募集資金投資項目投資進度的意見:公司調整募集資金投資項目投資進度符合公司目前的經營現狀,符合公司募集資金投資項目實施的實際進度要求,符合有關法律、法規的規定,有利於募集資金投資項目效益最大化,不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形,同意公司調整募集資金投資項目投資進度。
4、關於再次使用部分閒置募集資金補充流動資金的意見:在保證募集資金投資項目建設資金需求前提下,暫時補充流動資金的金額未超過募集資金金額的50%,補充流動資金的時間未超過6個月,未變相改變募集資金用途,可提高公司資金使用效率,降低財務費用。
(四)監事會對股東大會決議執行情況的獨立意見
監事會認為,報告期內公司的董事及高級管理人員按照股東大會的決議,認真履行職責,並在極其困難的外部環境下,很好地完成了經營任務。公司的董事及高級管理人員在執行公司職務中未發現違法、違反《公司章程》的行為和損害股東利益的現象。
三、XX年度工作計畫
XX年,公司監事會將繼續貫徹公司的戰略方針,嚴格遵照國家法律法規和《公司章程》賦予的職責,督促公司規範運作,不斷完善公司法人治理結構,為維護股東和公司的利益、促進公司的可持續發展而努力工作。
其次,監事會將加強對公司重大投資、收購兼併、關聯交易等重大事項的監督。上述事項關係到公司經營的穩定性和持續性,對公司的經營運作可能產生重大的影響,公司監事會將加強對上述重大事項的監督,確保公司有效地執行內部監控措施,防範可能出現的風險。
特此報告。
中鋼國際工程技術股份有限公司監事會
XX年3月31日