案件工作總結 篇1
隨著我國經濟社會蓬勃發展，勞動用工制度的不斷深化，務工的農民工逐年增多，收入得到大幅提高，但因建築工程領域層層轉包而引發的欠薪行為卻屢禁不止，在全國很多地方仍較突出。近年來，因欠薪到勞動監察部門投訴舉報案件呈上升趨勢，大量農民工春節前夕因找不到“包工頭”，無法短期內要到工資採取群體性上訪，拉橫幅，打旗子，圍堵政府機關及交通要道等過激行為時有發生，對人民生產、生活及社會穩定造成惡劣影響，成為社會關注的焦點。
一、處理農民工工資拖欠案件現狀
近幾年，我縣欠薪的人數、金額大幅上漲，20xx年受理舉報投訴案件141件，立案70件，結案70件，為農民工討薪2828萬元，建築領域拖欠工資案件占總案件的90%，個體經濟組織占總案件的5%、企業占案件的5%，建築行業是治理的關鍵和重點。
(一)建設領域監管困難，欠薪形勢依舊嚴峻。
在20xx年立案的70件案件中有60件涉及建設領域，欠薪金額高達2803萬元，欠薪金額居高不下，屢創新高。
(二)建設領域欠薪案件多辦難以立案，調處難度大。
建設行業人員流動性大，勞動契約簽訂率低，調查取證難，因此多數案件難以立案，無法按照法律程式辦理，但涉及農民工切身利益，解決此類問題往往只能採取協調處理的辦法。
二、存在的困難與問題
(一)建設領域層層轉包嚴重。
鄖西縣95%以上建築項目存在層層轉包現象，建築行業勞動契約簽訂率低下，農民工投訴時能提供勞動契約的不多，口頭約定多，不能提供工資表、考勤表、工作證、欠條等證據，大部分農民工不知道包工頭的真實名字及建築公司的名稱，證據不足難以立案。由於開發商或建築商直接將工程發包給包工頭，包工頭再招來農民工幹活，由於層層轉包，造成勞動關係認定難、用工主體認定難。
(二)部門協作難。
每年年底從中央到省市人社、發改委、公安、住建等12部門聯合發文，開展農民工工資支付情況專項檢查，但實際上只有人社部門勞動監察局一部門開展專項檢查，欠薪勞動案件通常在年前集中爆發，防不勝防，平時農民工大多外出或在本地打工，怕討薪耽誤時間，年底了才集中投訴，勞動監察難以迅速處理，需要公安、住建等多部門協作處理，但實際上主要靠勞動監察單打獨鬥，鄖西縣早在20xx年4月就出台了《建立農民工工資清欠部門聯席會議制度的通知》，聯席會議由人社等部門組成，每個部門的職責也規定的很明確，在具體實施過程中難度較大，阻力較大。
(三)行政執法和刑事司法銜接難。
《刑法修正案》(九)和《最高人民法院關於審理拒不支付勞動報酬刑事案件適用法律若干問題的解釋》出台後，湖北省高級人民法院、湖北省人民檢察院、湖北省人社廳、湖北省公安廳四部門聯合下發了，該檔案明確了辦案方法，辦案程式、認定標準及人社、檢察院、公安三部門協作方式，是辦案指南，但由於未明確說明“無故”、“無能力支付”等由哪個部門認定，加之勞動監察、公安機關、檢察機關對同一條文的理解不同，辦案思路不同以及規避風險等原因導致案件移送公安難，有時一個案件多次移送公安仍被退回，每次退回的"理由都不盡相同，不得以只有找檢察院申請立案監督，即便如此有些案件移送一年也沒有進展，這樣投訴者不理解對勞動監察部門怨聲載道，也只得耐心解釋，忍氣吞聲。由於建築行業監管不力，層層轉包想像嚴重。
三、處理拖欠工資的做法
(一)暢通投訴渠道。
設立投訴舉報電話、信箱、論壇，方便民眾投訴、舉報，指派專人受理投訴、舉報案件，及時回答各種諮詢、調查處理各種案件、回復上級主管部門及同級政府的信訪件，做到有問必答，有案必立，有始有終。竭盡全力解決勞動者最直接、最現實問題，最大程度維護勞動者合法權益，不斷提高勞動者的滿意度。
(二)落實監管職責。
嚴格依照國辦發[20xx]1號，鄂政辦發[20xx]74號檔案要求做好各自工作，齊抓共管，共同發力，保持對欠薪的高壓態勢，在工資支付保障金，施工許可證辦理，招投標，貸款融資等方面嚴格把關，將欠薪苗頭扼殺在搖籃中。
(三)加強建築行業勞動用工管理。
在建築行業勞動用工方面，創新監管方式，為每一個新建建築項目建立勞動用工檔案，實行動態管理，不定時對建築企業勞動契約簽訂情況，工資發放情況，執行最低工資標準情況進行檢查，發現問題及時整改，對不配合調查、拒不整改的違反企業予以重罰並在媒體公開曝光。
四、建議
(一)建立案件聯合協作工作機制。
建議市局聯合公安、法院、檢查院等相關部門共同探討在行政司法與刑事司法銜接中出現的問題，建立拒不支付勞動報酬案件聯合協作工作機制，通過定期召開工作溝通會，案件討論會，對協同辦案的難點問題進行破解，對重大疑難案件做到早介入、早預防、早謀劃。
(二)建議儘快出台《兩法銜接辦法》。
明確各職能部門的職責範圍及問責制度，確保檔案能貫徹執行，促進行政執法與刑事司法無縫銜接，實現“依法辦案，執法為民”的目標。
案件工作總結 篇2
結合本行工作實際制定實施方案，統籌推進打擊整治養老領域非法集資專項行動。加強涉及養老領域的各類賬戶監測、識別、排查和管理，嚴格執行大額和可疑交易報告制度，提升監測預警精準度和實效性，對涉及養老領域非法集資和資金異常流動的賬戶認真分析，發現涉及養老領域的非法集資犯罪的相關線索和資金異動情況及時報告。
在推介涉及“養老領域”的各類金融產品時，做到解釋到位，做好風險提示，重點關注中老年客戶的開卡辦理、資金往來、大額資金賬戶交易頻繁等異常情況，仔細了解交易背景，如購買理財產品時嚴格遵循中老年客戶真實意願，核實老年人資金用途情況，必要時核對相應的佐證資料，確保監測排查結果真實可靠，實現在銀行端進行詐欺的前期堵截，切實杜絕養老金融詐欺案例的發生。
同時，該行結合當前各類高發的涉及養老電信網路詐欺案例，採取“線上線下”相結合的宣傳方式，營造濃厚宣傳氛圍。
一是利用“LED”遊走字幕持續每日滾動發布播放防範養老詐欺的公益廣告、動漫視頻。並在營業網點放置宣傳冊、張貼“國家反詐中心APP”下載二維碼、小區微信群傳送反詐知識連結、懸掛宣傳橫幅的方式開展多內容的宣傳，組織專業人員向老人們詳細講解犯罪分子的詐欺手段。
二是銀行在城區中老年經常聚集的各公園廣場、社區、集市、農貿市場等人群集聚地懸掛橫幅、擺放展板、發放宣傳冊的方式向廣大老年人進行宣傳。並結合業務行銷通過“敲門行動”，積極宣傳開展涉老反詐宣傳進社區、進學校活動，迅速掀起涉老反詐宣傳熱潮，全方位、全覆蓋開展打擊整治養老詐欺專項工作宣傳引導，在全社會營造濃厚的宣傳氛圍，提升整治養老詐欺專項行動的開展。
案件工作總結 篇3
7月16日下午，人民銀行福州中心支行召開全省銀行賬戶整治工作電視會議，專題部署有效防範和嚴厲打擊跨境賭博和電信網路詐欺違法犯罪活動。福州中心支行黨委委員、副行長許加銀主持會議並講話。
會議通報了全省銀行賬戶涉案情況、涉案賬戶現場檢查情況以及將對涉案銀行賬戶數量較多銀行採取的強化監管措施。根據《中國人民銀行關於加強支付結算管理防範電信網路新型違法犯罪有關事項的通知》（銀髮〔〕261號）規定，將暫停部分銀行網點1-3個月新開立銀行賬戶業務，並責令相關銀行嚴肅追究開戶網點負責人、上級管轄行和省級管理行管理人員，業務、運管、合規和監測等相關條線崗位人員責任。
會議強調，打擊治理跨境賭博、電信網路詐欺，有力整治當前銀行賬戶領域存在的突出問題，事關金融安全、社會穩定和國家形象。省內各級人民銀行、銀行機構要提高政治站位，認清嚴峻形勢，正視不足，切實增強打擊治理工作的緊迫感和責任感，堅決斬斷跨境賭博和電信網路詐欺資金鍊。
一、會議要求，下階段打擊治理跨境賭博、電信網路詐欺工作著重做好以下三方面工作：
一是細化管理制度，提出精準監管舉措，全面壓實銀行機構業務合法合規主體責任。
二是加強賬戶全生命周期管理，健全事前、事中、事後風險防控體系。
三是加大監管力度，嚴格責任追究。今後對涉案賬戶（商戶）較多、違規情節嚴重的銀行機構，將視情況採取通報批評、約見談話、行政處罰、暫停新開戶、暫停支付結算業務等監管措施。
全省人民銀行各級分支機構、各銀行機構、銀聯福建分公司負責人及有關人員，人民銀行福州中心支行相關處室負責人等2302人參加會議，福建省地方金融監管局有關部門負責人列席會議。
二、武漢分行組織召開湖北省跨境賭博暨電信網路詐欺資金鍊治理工作會議
7月17日，人民銀行武漢分行組織召開湖北省跨境賭博暨電信網路詐欺資金鍊治理工作會議。湖北省公安廳、武漢海關、湖北銀保監局、外匯局湖北省分局負責人參加此次會議；人民銀行武漢分行副行長、外匯局湖北省分局副局長李斌，人民銀行武漢分行副行長李彤分別代表外匯局湖北省分局、人民銀行武漢分行出席會議並講話。
會議要求，針對下一步打擊治理跨境賭博資金鍊工作，一是要加強監管協作，共同研判，形成聯合整治良性循環；二是要強化跨境賭博資金鍊治理措施，不斷提升對跨境賭博問題的治理能力；三是要加強政策宣傳，提高社會公眾自覺抵制的意識，不斷提高治理跨境賭博等非法活動的`能力和水平。
三、人行營業管理部召開專項工作暨聯合打擊跨境賭博工作會議
6月30日，人行營業管理部、北京市公安局、北京外匯管理部專項工作暨打擊跨境賭博聯席會議順利召開。會議總結了金融服務工作成效，分析了支付領域風險及金融服務工作的不足，部署了專項工作任務。人行營業管理部黨委委員、副主任姚力出席會議並講話。
會議總結工作認為，各銀行認真貫徹落實各項工作部署，致力改革，勇於創新，不斷提高金融服務能力和水平，在取消企業銀行賬戶許可，打擊無證、電信詐欺、跨境賭博等違法違規行為，反洗錢長效機制建設，移動支付便民工程拓展，營商環境最佳化，支付系統運行等方面取得顯著成效。但也應看到金融服務工作尚有不足，支付領域風險不容忽視，“金融為民”“支付為民”責任重大、任務艱巨。
四、會議重點部署了五個專項工作：
一是進一步強化銀行賬戶管理風險防範工作，對北京地區存量賬戶開展全面風險排查，按照“兩個不減、兩個加強”總體原則，切實壓實銀行賬戶管理全生命周期主體責任。
二是建立人民銀行、外匯管理、公安機關聯動打擊機制，加大以案為鑑、以案倒查工作力度，強力推進跨境賭博資金鍊治理工作見實效。
三是堅持風險為本原則，強化監管，加大處罰問責力度，著力提高反洗錢監管工作有效性。
四是加強聯合監管，摸清摸透地下的錢莊、跨境賭博資金流轉作案手法，全面封堵和打擊非法資金轉移渠道。
五是恪守“支付為民”理念，推動支付服務質量變革、效率變革和動力變革，有序開展冬奧支付環境建設，努力推動創新支付方案加快落地。
人民銀行嘉興市中支開展“反詐禁賭防控攻堅年”活動今年以來，人民銀行嘉興市中支以“紅船精神”為引領，以“反詐禁賭防控攻堅年”為抓手，通過“五個先行”全面壓實賬戶風險管理責任，紮實打擊治理電信網路詐欺和跨境賭博工作。
印發嘉興市“反詐防控攻堅年”活動方案，制定金融機構責任、人行縣支行任務“兩張清單”，細化分解13項任務、24項具體工作，對制度查漏補缺、存量風險整治、交易監測提升、涉案賬戶倒查、涉案資金查控、信息報送、宣傳教育等工作進行全面布置。截至4月底，全市銀行機構共完善制度311個，拒絕異常開戶917次，監測發現可疑賬戶：戶，對188戶暫停非櫃面業務、1422戶停止支付、1154戶中止業務。
外部協同市公安局、銀保監分局、市場監督管理局、稅務局、經信局、海關等單位，內部聯合辦公室、反洗錢、外匯管理、徵信管理等部門，提升協同打擊力度，提升監管效能。截至4月底，全市銀行機構共協助公安機關查詢賬戶：.55萬戶，協助緊急止付賬戶：戶、金額419.18萬元，協助快速凍結賬戶：戶、金額4.09億元，堵截案件63個，挽回資金損失180萬元。
案件工作總結 篇4
根據四川省解決企業拖欠工資問題聯席會議辦公室《關於開展農民工工資支付情況專項檢查的通知》(川人社明電〔20xx〕4號)精神，我市從20xx年10月15日開始，在全市範圍內認真組織開展了農民工工資支付情況專項檢查，現將工作開展情況總結報告如下：
一、專項檢查工作情況
(一)領導重視，加強組織，制定方案。
市聯席會議制度辦按照專項行動要求，制定了工作方案並下發通知部署全市專項檢查工作，落實工作任務和職責，廣泛宣傳，加大排查力度，加強拖欠農民工工資案件監察處理和源頭性案件移交查辦工作，強化對拒不支付勞動報酬罪等違法行為的打擊力度，認真開展專項檢查工作。
(二)突出重點，責任明確，確保成效。
嚴格落實《國務院辦公廳關於全面治理拖欠農民工工資問題的意見》(國辦發〔20xx〕1號)檔案精神，結合《攀枝花市保障農民工工資支付工作縣(區)考核辦法》和《攀枝花市保障農民工工資支付工作部門考核辦法》，根據職責分工加大對各自分管領域內的農民工工資支付監督檢查工作。加強住建、交通、水利等建設施工領域、工礦加工企業等重點領域的農民工工資支付監督檢查，對建設施工領域總承包企業直接或受委託發放工資、農民工工資專用帳戶設立、勞動契約簽訂、工傷保險參加等進行重點檢查。確保20xx年元旦春節前農民工工資基本無拖欠，確保政府投資工程項目因拖欠工程款導致的欠薪問題在20xx年底前全部清償。
(三)廣泛宣傳，加強引導，營造氛圍。
我市拓寬宣傳渠道、創新宣傳方式，廣泛深入地開展了宣傳活動，引導企業合法誠信經營、農民工依法理性維權，增強了用人單位的守法自覺性和農民工依法維權意識，營造了良好的社會氛圍。在勞動力市場開展維權諮詢活動，發放宣傳資料;督促用人單位和建築工地設立農民工維權告示牌。專項檢查行動期間，共印發各類宣傳資料和卡通畫冊6800份，接受諮詢972人次。
(四)集中力量，拉網檢查，高壓威懾。
專項檢查活動以來，市級相關部門、各縣區協調配合，積極作為，抽調力量組成檢查組，按照邊宣傳、邊檢查、邊發現、邊清理、邊處理的原則，對建築施工、加工製造、交通運輸、餐飲服務等行業進行了拉網式的檢查，形成“不想欠、不敢欠、不能欠”的高壓威懾態勢。參加檢查398人次;共檢查各類涉及使用農民工的用人單位232戶，其中建築企業163個，加工企業24個，住宿和餐飲企業19個，其他用人單位26個;存在拖欠農民工工資單位1戶。
(五)部門配合，齊抓共管，形成合力。
在治理拖欠農民工工資問題和專項檢查工作中，我市聯席會議制度各成員單位之間信息暢通、工作協調、齊抓共管，形成了合力。一是各縣(區)、各部門各司其職、聯防聯控，加強源頭治理，堵塞欠薪漏洞，及時預防和解決新的拖欠工程款和拖欠民工工資現象發生。二是聯合住建、交通、水利等行業主管部門對用人單位進行檢查，督查採取現場檢查、查閱資料、查閱憑證等方式，強調轉變觀念，建立長效機制;強化執法，落實部門責任;明確任務、壓實責任，切實解決工資拖欠問題。
(六)工作成效。
根據省解決企業拖欠工資問題聯席會議辦公室的統一部署，我市集中力量在全市範圍內組織開展了以建築施工、加工製造、餐飲服務等使用農民工較多的用人單位為重點的農民工工資支付專項檢查活動。3個多月以來，經過宣傳動員、調查摸底、個別約談、重點督查、聯合執法、專項檢查，對全市農民工工資支付情況進行了全方位的拉網式排查。專項檢查行動期間，共清理出拖欠農民工工資用人單位1戶，涉及農民工119人，涉及金額260萬元;為119名農民工追回工資260萬元。全市未發生重大群體性的討薪事件，總體形勢穩定可控。
二、存在問題
(一)個別企業特別是建築企業貫徹落實國辦發〔20xx〕1號檔案精神不到到位，個別項目存在層層轉包、違法分包、掛靠承包等問題;
(二)打擊力度不夠。以討薪為名追索工程款、材料款等現象仍然存在，在工作中需要花費大量的時間及人力來甄別。個別部門、人員對欠薪處理重視不夠，處罰欠薪案件較輕;
(三)日常監管存在缺失。主動巡查力量不足，處理處罰不到位，沒有完全將欠薪問題處理在萌芽狀態。
三、下一步工作打算
(一)落實責任，強化考核。堅持屬地管理、分級負責，督促各縣(區)、各相關部門責任到位、措施到位、行動到位，承擔起政府項目清欠和重大案件事件處置處理的主體責任，確保問題處理定人、定責、定時、定性。市解決工資拖欠問題聯席會議制度充分發揮協調作用，推動部門密切配合。發揮市解決企業工資拖欠問題聯席會議制度辦的指揮棒作用，繼續加強對此項工作的督查督辦、目標管理和考核，推動各縣(區)人民政府、釩鈦高新區及市級相關部門落實主體責任，確保完成目標任務。
(二)源頭治理，監管到位。一是加強排查、預防拖欠，從源頭上杜絕拖欠農民工工資現象的發生。協同行業主管部門推動工程建設項目設立農民工工資專用賬戶，實行按月足額實名實人銀行代發工資支付模式，實行農民工工資支付公示制度，從制度上防止新的拖欠產生。進一步加強部門聯動機制，在工程立項審批、施工企業開工、工程竣工驗收上實行全程監控，對施工人數、勞動契約簽訂、工資發放等情況進行跟蹤調查，及時處理各種違法違規行為。二是認真做好工程建設項目農民工工資支付情況台賬，在保證全市全覆蓋的基礎上，對重點行業、重點區域及發生過拖欠農民工工資問題的用人單位逐戶進行檢查，做到用工企業和項目一個不漏。三是做好群體 性事件、極端事件處置預案，分析研判重點行業和難度大的案件，既要排查隱患，著力化解，也要做好應急處置預案，建立聯動機制，形成快速反應和處置合力，確保社會和諧穩定。
(三)執法剛柔並濟，懲戒毫不留情。一是對欠薪企業實行一企一策，專人督辦，督促企業整改，確保措施、責任、資金落實到位，做到問題不解決不銷賬。暢通舉報投訴渠道，為農民工專設投訴受理視窗，設立24小時舉報投訴電話，安排專人值班，及時受理拖欠農民工工資舉報投訴案件，切實消除因拖欠農民工工資帶來的社會穩定隱患。二是加大執法力度，依法履行勞動保障監察職責，嚴肅查處拖欠農民工工資行為，對存在拖欠農民工工資問題的企業，嚴格辦案程式，速立速查、依法處理處罰。健全快速打擊機制，與住建、公安等部門加強合力，對符合條件的，發現一起，查處一起，打擊一批，震懾一片。三是落實“黑名單”和“重大違法行為社會公布”制度，對拒不配合相關部門協調處理，造成惡劣社會影響的企業，納入“黑名單”管理，在政府資金支持、政府採購、招投標、生產許可等方面依法依規予以限制。強化勞動保障監察執法與行業(項目)主管部門和刑事法務部門聯動機制。進一步完善人社部門和公安、檢察、審判機關信息共享、案情通報、案件移送等制度，有效打擊和震懾惡意欠薪和欠薪逃匿違法行為。
案件工作總結 篇5
根據總行《關於印發的通知》和分行《建設銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習，通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防範風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事後處置向事前預防、主動出擊前移。對全行經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，各部門深入機構網點防範案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現匯報如下：
一、基本情況
20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1、年初全行員工簽訂案件防控責任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責任書、分管副行長與部門、機構網點負責人簽訂、部門負責人與員工簽訂案件防控責書）實行分管責任，使案件防控責任到人，不留死角。
2、認真落實《關於在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防範道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、認真傳達案件防控工作動態及上級檔案，根據支行機構網點分散特點，20xx年採用電子郵件方式轉發案件防控工作動態及上級等檔案，以部門、機構網點為單位組織員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4、條線管理部門深入機構網點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵禦風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，條線部門、機構網點負責人加強積分管理工作，對違規行為員工現場積分，20xx年至今全行員工違規行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實省分行《關於在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號)檔案精神，我行結合實際，全行範圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，紮實落實
班子高度重視，先後召開專題會、推進會、督導會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監察合規部等部門負責人組成的排查領導小組，並對排查工作做出安排部署。要求各部門、網點負責人必須本著對建行事業、對員工和對自己高度負責的態度，率先垂範，以身作則，認真紮實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責任，各盡其職，各負其責
“一把手”負總責，親自過問、主動協調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯動的格局。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規問題的發生。
（三）築防火牆，注重預防，適時預警
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先後開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，深入開展“員工行為九項禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。並在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先採取全行員工自查、互查的方式，然後排查工作組分成兩個小組深入到部門、網點聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，並組織員工對本部門、網點負責人進行民主測評。部門、網點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網點負責人、客戶經理及其他重要崗位人員、前台操作人員。著重抓好防範挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經商辦企業以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防範道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發現有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數網點、部門負責人能認真組織員工學習上級行的檔案精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內容及禁止性規定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查（舉報）信箱，明確雙人負責，並公布排查（舉報）電話及聯繫人。排查工作的進行，加強和規範了員工行為，提高了員工防範道德風險和業務操作風險的能力。當然，也存在極個別網點負責人由於業務工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業務發展與不良行為排查工作的關係，思想認識不足，在組織員工學習、傳達上級行檔案精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統計工作。今後，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防範道德風險和業務操作風險的長效機制，為支行各項業務快速發展打下堅實的基礎。
（四）及時用電子郵件方式轉發案件防控工作動態及上級檔案精神
要求部門、機構網點負責人認真組織員工學習傳達，並做好學習記錄，根據下發檔案條線部門深入機構網點進行抽查傳達檔案學習情況，了解員工學習檔案貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。
三、關鍵風險點監控檢查情況
為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高網點工作效率和抵禦風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《關於監控檢查基層機構關鍵風險點的通知》(建總函[20xx]132號)、《關於加強基層機構關鍵風險點監控檢查工作有關事項的通知》(建總函[20xx]590號)檔案要求，在現有業務經營管理部門加強內控管理的同時，支行建立了專、兼職風險經理對基層機構關鍵風險點監控檢查制度。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監督工作得到了支行領導高度重視，配備了監控人員，落實了監控職責，實施了監控檢查，已經積累了一定的工作經驗，也發現了一些問題，檢查發現的問題已得到積極整改，風險監控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風險點的監控檢查內容，歷時7個月對全行44個網點、294名櫃員進行了基層機構關鍵風險點監控檢查，被檢查櫃員總人次為7730人次，被檢查營業網點總次數為2133次。支行風險管理部在營業網點兼職風險經理監控檢查的基礎上，還重點監控檢查了44個營業網點。全行共檢查發現問題27個（其中超庫限16個，監控有死角9個，重空保管不合規1個，印章保管不合規1個），截至9月底對檢查發現問題已整改27個，整改率達100％，同時對監控檢查發現問題的有關責任人進行了違規行為積分處罰。至此監控檢查發現問題逐月減少，基層機構關鍵操作風險點防範意識和操作風險管理工作得到有效提高。
監控檢查採取的主要措施：
1、我行每月初組織44個網點的基層風險經理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經理再進行一次自查。
2、風險管理部專職風險經理對各基層網點進行不定期突擊檢查。對發現問題的網點現場簽發《基層機構關鍵風險點監控檢查發現問題通知書》，要求3個工作日內由問題網點將整改結果回復風險管理部，同時抄送業務歸口管理部門，協同監察合規部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規，由問題網點書寫情況說明，同時遞交業務歸口管理部門確認情況屬實後，由業務歸口管理部門和經營部門共同整改。
四、個金部案件防控工作做法及具體措施
為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關要求，支行個金部及相關部門制定了《關於印發的通知》《江岸關於協助有權機關查詢、凍結、扣劃單位或個人存款有關事項的通知》《關於印發的通知》、《關於印發的通知》和《關於印發的通知》。
同時根據檢查情況制定了《支行營業網點櫃員交易主管工作質量考核辦法》和《建行湖北省分行支行櫃面人員服務考核及星級評定辦法》。
支行在制定相關規定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；並組織各網點櫃員（會計）主管每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業務操作熟練、制度執行規範的櫃員和網點進行表揚獎勵；對督導發現的問題進行通報批評，並實行積分處罰。通過對支行網點每月二次的現場檢查，有效的減少了網點差錯，規範了網點的操作，降低了風險。
五、財會部案件防範工作採取的具體措施
1、加強集中採購管理，進一步規範採購行為，降低採購成本
根據支行實際，制定了《支行集中採購管理辦法》，把全面推行集中採購作為節約採購成本、提高採購質量、促進業務發展的一項重要工作來抓，從採購程式、採購範圍、採購方式等三個方面進一步規範集中採購行為。採購程式上，進一步細化和完善集中採購操作流程，明確相關部門之間的職責分工，嚴格監控集中採購環節，提高採購透明度和效率。逐步建立從業務部門提出需求、落實指標到集體決定的規範化集中採購程式。採購方式上，根據採購項目的不同特點，通過詢價採購、競爭性談判等多種採購方式。集中採購的推行有效降低了我行的採購成本，1-9月份，我部先後對12個項目進行了集中採購，集中採購金額達1000萬元，節約採購成本達100萬元。
2、夯實會計管理基礎，切實防範風險
一是夯實基礎，梳理風險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重複”為目標，對事前、事中和事後各環節的控制職責、措施、方法進行梳理。針對兩行制度理解和執行中的差異，制訂了大額現金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據小清算業務流程、資金調度業務流程、教育儲蓄稅務上報業務流程、現金單證配送業務流程、應急、查詢、錯賬報調業務流程、單位對帳業務流程、假幣上交流程等11個業務統一檔案，及時解決了網點制度執行中的難題。
二是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關檔案的要求，營業網點的管理職責分屬於會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業網點管理操作風險的關鍵環節，我部組織相關部門對現金尾箱、重要單證、印章、印鑑卡、櫃員管理、業務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環節，對差錯和違規行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩定了前台業務運行安全。
三是加強現金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結合網點現金收付額、周邊網點現金備付以及atm(cdm)的設備的具體情況核定現金庫存。將原網點現金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網點現金庫存調整需求的反應速度，適應業務發展。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現了全現金核定管理。以上工作的改進，特別是部分網點執行零外幣庫存，要求各網點改進現有現金管理思路，做好現金備付計畫預測，嚴格執行現金預約制度，提高現金使用效率。開展上門收款業務清查，研究上門收款業務集中管理工作，解決該業務風險大、監控難的問題。按照支行現金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現業務整合集中到支行營業部，成立專班負責管理，最大限度降低操作風險。
六、安全保衛部案件防控工作做法及具體措施
1、認真做好營業網點安全檢查工作
為規範兩行合併後的安全保衛工作，安全保衛部迅速制定《營業網點安全管理規章制度》，進一步明確營業網點安全檢查制度及檢查內容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業網點負責人和安全員按照營業場所安全管理檢查內容40條進行逐條對照檢查，並認真做好檢查記錄。同時，安全保衛部指派專門的保衛人員，加大對營業網點的夜間巡查力度，明確每周不低於兩次的夜間巡查，每月網點夜間巡查覆蓋面達100%。
2、狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作
安全檢查是做好安全防範、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發現問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全係數，杜絕案件的發生。截止三季度，安全保衛部共發現和制止違規行為88起，發現整改安全隱患39起，下達違規行為整改通知單28份，同時對照《營業網點安全保衛違規積分標準》對9個營業網點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉了重查處、輕整改的工作傾向，也進一步提高了營業網點對安全防範及案件防控工作的重視程度，規範了員工的安全防範操作行為，收到了良好的效果。
3、切實加強我行營業觀點技防設備的管理、維護工作
安全保衛部通過對營業網點監控錄像的隨機回放檢查，一方面促進網點對技防設備的清潔、維護保養，一方面通過對監控資料回放調閱，複製拷貝發現日常安全管理工作的薄弱環節和不規範行為，有針對性的加以指導、整改，防患於未然，杜絕操作風險的形成和案件的發生。
4、整理制定建行安全保衛突發事件應急處置預案
為積極預防和妥善處置突發事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經營秩序，建立支行統一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效、責任明確的應急管理組織和工作機制，使突發事件處置工作程式化、規範化和責任化，最大程度的減輕突發事件帶來的損害，安全保衛部重新調整和制定了突發事件應急處置預案。從工作職責、組織架構、人員分工、保障支持、處置流程等方面規範和細化預案內容。從上半年營業網點預案演練的情況來看，我行各項應急處置預案均能切實指導網點針對突發事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。
5、認真規範運鈔車輛及守押人員的管理工作
隨著我行押運工作社會化改革，運鈔車輛及接、送現（重空）工作是銀行押運安全工作中風險較為突出，而且最容易疏忽的一項工作。針對兩行合併後，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛部抓緊與押運公司的銜接配合，進一步規範網點接、送現（重空）、上門收款及運鈔車輛調度管理工作，細化工作流程，加大對押運隊伍的學習教育，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責任心，從物質保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。
案件防控工作是一項長期、艱巨的任務，我行安全保衛部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環節，進一步細化防範管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防範案件和風險，為我行各項業務工作的持續開展保駕護航。
七、下一步工作開展計畫
1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。支行要求各基層網點充分認識開展關鍵風險點監控檢查工作的重要性，切實落實監控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實效。
2、加大監控檢查發現問題的整改落實工作力度，確保檢查發現問題得到有效整改。對於監控檢查發現的問題，按照有關規定落實整改，並做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發現的問題，要求各網點要高度重視，認真對待。網點負責人要作為整改第一責任人，針對《基層機構關鍵風險點監控檢查發現問題通知書》提出的問題做好整改工作。各條線管理部門加強與網點、業務主管部門的信息溝通。及時將檢查發現的問題向有關部門進行反饋，起到督促整改，促進業務管理再上台階。對發現問題多、頻率高、問題突出的關鍵風險點要在督促相關網點進行整改的同時，採取措施，研究解決當前在業務管理中存在的問題，制訂相關辦法，避免因管理不到位導致違規行為的發生。
3、加強業務學習，進一步提高案件防控水平。總行已於6月29日下發了關於對《中國建設銀行案件防控及整改方案》落實情況開展效能監察的指導意見（建總函[20xx]145號）檔案，支行將組織監控檢查人員認真學習檔案，全面掌握檔案內容，並按總行、省分行案件防控指導意見結合支行實際抓好工作落實。
4、進一步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現象，對發現的問題引起高度重視，堅決杜絕發現問題不報告的情況發生。建立快速反映機制，對重大問題應第一時間上報支行。進一步加強案件防控信息數據上報的質量和及時性，杜絕統計信息不完整、不準確的情況，提高工作質量，保證信息的真實性和準確性。
5、加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機構網點案件防控及整改落實情況的.檢查，對整改工作落實不到位的要追究責任人，並對營業網點整改情況進行重點抽查。機構網點因整改落實不到位，造成風險隱患的，要從重處理責任人。
案件工作總結 篇6
根據檔案的要求，為有效遏制電信詐欺的犯罪，進一步加強民眾防範意識，我支行開展防範電信詐欺主題宣傳活動，具體情況匯報如下：
1、以營業網點為陣地，設立宣傳服務台，在公眾教育宣傳服務區擺放宣傳折頁，櫃檯上擺放防範電信網路詐欺的折頁，現場對客戶進行防電信詐欺的宣傳，向客戶闡述新型網路詐欺的手段，營業網點led滾動播放宣傳口號，並在門市的電視上播放防範電信詐欺的短片視頻，利用網點的優勢，依託網點設施資源，充分發揮宣傳折頁、led等媒介的宣傳作用。
2。在社區支行一樣做好防範電信詐欺宣傳工作，在社區支行的公眾教育服務區擺放宣傳折頁。
3、xx年10月13日，組織員工到xx市法制文化廣場進行宣傳，向過往的民眾發放宣傳折頁，講解犯罪分子使用的詐欺手段、話術。提醒客戶在接到詐欺電話、簡訊或登錄網際網路時，提高自身的防範意識，從而能更有效地保護個人財產安全。
通過此次專項宣傳活動，向廣大民眾發放宣傳折頁，向大家講解了犯罪分子使用的詐欺手段，並告知民眾，不要想陌生人透露自己的身份信息、銀行卡密碼等重要內容，不要輕信陌生人的電話和簡訊。進一步增強廣大民眾防範電信詐欺的犯罪的意識和能力，有效保護自身財產安全。
案件工作總結 篇7
在20xx年12月，我行根據《中國人民銀行支付結算司關於做好加強支付結算管理防範電信網路新型違法犯罪近期宣傳工作的通知》(銀支付〔〕319號)精神和人民銀行制定的《防範電信詐欺支付結算宣傳工作方案》，採取有效措施，大力宣傳電信詐欺對金融系統和公民人身財產安全的危害，切實加強了與公安機關在打擊電信詐欺宣傳活動中的協調配合，紮實開展了防範電信詐欺宣傳活動。現將宣傳活動有關情況總結如下：
一、提高思想認識，增強防範意識
電信詐欺作為一種新型犯罪手段，具有犯罪成本低、犯罪手法多變、打擊難度大等特點，使之成為近幾年社會治安的突出問題。電信詐欺不僅危害民眾財產安全，而且造成社會信任危機。對此，我行深刻認識到，應當以提高思想認識為重點，增強客戶防範意識。我行各營業機構組織召開職工會議，通過晨會、班後培訓、專題教育等多種方式積極開展會議精神傳達及員工培訓，提高我行尤其是一線員工風險防範意識。要求全行員工從思想上高度重視此次宣傳活動，了解電信詐欺的社會危害性，切實增強了員工的警惕性和防範意識。
二、了解電信詐欺，積極防範宣傳
1、我行各機構結合自身實際情況，因地制宜開展相關宣傳工作。通過網點LED顯示屏連續滾動播放提示語進行宣傳，同時在營業網點設立宣傳諮詢台，擺放易拉寶，分發總分行統一製作的宣傳材料，及時向客戶宣傳各項政策及制度規定，有條件的網點在大廳電視螢幕上下載播放防範電信詐欺的宣傳動畫，儘快擴大社會公眾認知度。
2、我行通過官方網站及微信公眾號等媒體平台，向客戶推送金融知識，提高公眾風險防範意識。讓廣大民眾充分了解《通知》制定的背景、目的、意義《通知》中與個人相關的具體規定，加強公眾對新規的了解，進一步加大宣傳力度。並對《通知》中可能出現的輿情風險點積極防控，準備輿情應對方案，在官方網站、微信公眾號等媒體平台轉發和推送輿情應對文章，控制輿論發展導向，掌握輿論主動權。
三、採取有效措施，抵制電信詐欺
加強櫃面員工宣傳教育及培訓，對於經公安機關認定的具有電信詐欺高風險的“涉案賬戶”暫停銀行賬戶非櫃面業務，暫停支付賬戶所有業務。對於他人冒名開戶的賬戶出具聲明並予以銷戶。限制客戶非櫃面交易的筆數和限額，並在自助櫃員機界面增加漢語語音提示，通過文字、標識、彈窗等多種方式設定防詐欺提醒。有效的阻斷了電信詐欺分子的作案途徑，降低了電信詐欺造成的危害。
通過本次的宣傳培訓活動，極大地提高了我行員工風險防範意識，切實加強了廣大民眾對新規的了解和對金融風險的認識，推動了新規的順利實施。