第一條 考核目的
為規範公司的績效考核管理，建立科學有效的激勵機制，根據《國盛證券有限責任公司人事管理制度》要求，特制定本辦法。
本辦法旨在對部門及員工的工作績效進行客觀、公正的評價和反饋，為公司發展策略、部門績效改進及人力資源管理決策提供依據，公平合理地處理與此有關的人力資源管理問題。
第二條 考核原則
（一）公開、公平、公正性原則。
（二）全員考核、層級管理原則。
（三）定量與定性、總結與指導相結合原則。
（四）部門考核與個人考核相結合原則。
第三條 考核的組織管理
（一）每年進行兩次考核，分別為年中考核及年度考核。年中考核區間為本年一月初至六月末，一般在每年的七月初進行；年度考核區間為本年一月初至十二月末，在次年初進行。
（二）公司設立考核領導小組，小組由公司領導及總裁辦公室、財務管理總部、行銷管理總部、信息技術中心、人力資源總部代表組成；日常事務由人力資源總部辦理。
（三）考核領導小組職責：
1、確定公司考核實施辦法；
2、組織、指導、監督公司的考核工作；
3、審定考核意見及決定考核結果；
4、裁決考核結果的覆核申請。
（四）人力資源總部具體負責對本辦法擬訂（修訂），並具體組織實施考核工作。
（五）考核領導小組成員應嚴格按規定實事求是地進行考核，對在考核過程中有徇私舞弊、打擊報復、弄虛作假行為的，必須嚴肅處理。
第四條 考核實施
考核由公司考核領導小組統一布置，根據層級管理原則分層實施，歸口管理。
（一）部門考核
部門考核是對各部門在考核區間工作情況的一個評定，它既是部門工作業績的綜合反映，也將影響員工個人考核成績。各部門在本部門工作總結的基礎上，由公司領導評分和部門互評，考核領導小組評定。
營業部考核按公司《營業部綜合考核辦法》執行。
（二）員工考核：
1、各部門員工由本部門總經理（含主持工作的副總經理，下同）進行考核；
2、各部門（含營業部及證券管理總部，下同）總經理由公司領導進行考核；同時兼任證券管理總部和營業部總經理的，將證券管理總部工作納入營業部總經理的考核中；
3、營業部財務、電腦負責人同時接受業務歸口部門及所在營業部的考核；
4、營業部其他員工的考核由各營業部自行組織實施，考核結果須報考核領導小組審核。
第五條 考核內容
（一）部門考核是基於本部門在考核區間工作情況及各項指標得分情況進行評定。包括計畫完成情況、費用與成本控制、部門協作滿意度、風險控制、公司文化認可度及內部管理等各項指標內容，根據部門性質不同，設定標準及考核標準不同。
（二）員工考核是對員工個人工作表現及業績情況的評定，包括基本素質及工作態度、工作能力、工作業績三個方面內容，根據崗位及職別的不同，設定不同的考核標準。
部門考核結果對員工考核的最終結果有一定影響。
第六條 考核的方法及基本程式
（一）部門考核由部門總經理對本部門工作進行總結，各項指標情況由相關部門提供，由公司領導評分及部門互評共同完成。
營業部的考核由行銷管理總部根據《營業部綜合考核辦法》考核匯總。
詳見附屬檔案一《國盛證券部門考核綜合評分表(職能部門)》、附屬檔案二《國盛證券部門考核綜合評分表(業務部門)》、附屬檔案三《國盛證券部門考核評定總表》、附屬檔案四《國盛證券營業部考核綜合評分表》