做金融的年終總結個人工作報告 篇1
尊敬的公司領導、親愛的同仁們：
進入__證券已有兩個多月了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在
一、對證券行業有了初步了解
進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道行銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
二、業務開拓能力的提高
在業務行銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使安信服務真正的深入人心。
三、工作的責任心和事業心的加強
加強了對自己經手的每一筆業務，都認真對待，儘量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
四、不足之處
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關係維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業分析能力及行銷能力還須進一步增強。
進入行銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前兩個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在餘下僅有的兩個月里，我要這樣做
1、發傳單
進入__證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有近兩個月了，業績十分不理想。__銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關係和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關係也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關係網路
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對於已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。
現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，儘自己努力來做。
做金融的年終總結個人工作報告 篇2
伴隨著新年鐘聲的臨近，一年的工作又將告一段落，經過一年的努力工作，我們又積累了不少的經驗，感覺我們很有必要對自己的工作做一下總結。很多人都十分頭疼怎么寫一份精彩的年終總結，下面是小編為大家整理的金融部門年終工作總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
20_年，在區委、區政府的正確領導下，區金融辦緊緊圍繞區委區政府中心工作，積極創新金融招商思路和方式，穩步推進企業上市掛牌，不斷加大金融監管力度，全面提升金融服務水平，全區金融運行呈現平穩健康發展態勢，為促進市北區經濟社會平穩發展提供了強有力的金融支撐。
1、金融業機構總量不斷提升，金融業規模逐步擴大
截至目前，我區各類金融機構已增加至140家，比20__年底增加45家。其中：銀行管轄支行46家;證券營業部14家;保險機構19家;保險經紀及評估公司16家;貨幣兌換公司1家;現貨交易中心1家;融資租賃企業2家;基金公司7家;典當行18家;融資性擔保公司6家;小額貸款公司6家，民間資本管理公司2家，期貨公司1家，財務公司1家。另有20家上市掛牌企業。前三季度，全區實現金融業增加值37。28億元，占全區生產總值比重8。2%，占服務業增加值比重達11。3%。1—11月份金融業實現稅收總額5。26億元，地方稅收4。54億元，占全區地方稅收總額的5。9%，同比增長18。5%。金融業對現代服務業的拉升作用進一步加強。
2、金融業各項指標穩步增長，金融機構發展提質增量
今年前三季度，全區銀行業金融機構存款餘額1044。52億元(約占全市的8。8%)，比年初增加56。42億元，各項貸款餘額749。36億元(約占全市的7。3%)，比年初增加124。56億元，全市銀行機構各項存款餘額11855。1億元，各項貸款餘額10331。5億元。證券經營機構累計代理交易額1318。7億元，證券經紀佣金收入1。29億元。期貨經營機構累計代理交易金額970。16億元。全區5家小額貸款公司，貸款餘額7。9億元;6家融資性擔保公司，融資性擔保業務在保餘額10。3億元;兩家民間資本管理公司累計投資3。9億元。
3、金融招商加快推進，金融業態逐步完善
金融招商是完善金融業態的有力抓手。區金融辦通過不斷拓寬金融招商思路，最佳化金融招商流程，提供跟蹤式和一站式服務等方式，加大金融機構引進和培育力度。一是法人金融機構建設取得新突破。我區第一家法人金融機構青島港財務公司已正式開業;城投融資租賃公司也已開業經營。二是民間融資機構發展迅速。外資小貸公司引進取得新突破，全省第一批外資小額貸款公司———香港維信小貸公司正式出資籌建;綠地小額貸款公司、中誠小額貸款公司目前已報省金融辦待批覆;第一批民間資本管理公司藍創中勝及中策兩家民間資本管理公司已正式營業，第二批擬成立民間資本管理公司正在積極推進。三是傳統金融機構扎推落戶。濰坊銀行、威海銀行作為第一批城市銀行落戶我區，新增平安銀行山東路支行、中信銀行杭州路支行等6家銀行機構;宏信證券落戶擔保基地;倍特期貨青島營業部遷至我區，填補了我區期貨市場的空白。四是民營經濟項目簽約順利推進。今年以來累計簽約項目3個，簽約額4億元人民幣，簽約項目均屬於投資金額為5000萬元以上“藍、高、新”項目。
4、企業上市掛牌全面推進，多層次資本市場建設取得新進展
一是企業境外上市工作取得新突破。青島港集團股份公司和青建發展通過首發或借殼方式在香港聯交所成功上市，青島港集團公司從市場直接融資23億元。二是主機板創業板上市工作穩定推進。佳明測控公司正在市證監局輔導備案;中天能源公司(中油通用)資產重組方案已提交中國證監會審核。三是新三板掛牌工作取得新進展。東亞建築裝飾公司、浩海網路公司等2家企業在新三板掛牌;中景建築設計公司、鴻森重工集團預計年底前實現掛牌。四是區域性股權交易中心掛牌工作紮實推進。向尚健康實業公司等5家企業在藍海股權交易市場成功掛牌;西博開龍軟體有限公司、論兵堂行銷策劃有限公司在齊魯股權交易中心成功掛牌。截止11月末，全區企業上市掛牌總數14家，今年上市掛牌企業就達11家，在全市科學發展觀綜合考核中暫列第一。
5、服務力度加大，金融發展環境不斷最佳化
一是加強對金融工作的組織領導。成立了區長任組長的市北區金融工作領導小組，研究起草了《支持企業上市掛牌發展的實施意見》、《關於進一步加強與金融機構溝通聯繫的制度》等檔案，為全區金融業發展提供政策支持。二是搭建銀政企溝通交流平台。5月份、11月份分別舉辦銀企對接活動，駐區金融機構和近200家企業參加了活動，促進了銀政企之間的.合作交流，引導更多的信貸資金投向實體經濟。三是舉辦金融專題講座。邀請上海證券交易所及阿里巴巴等國內知名金融專家舉辦專題講座，解讀資本市場最新政策及網際網路金融知識，拓寬區各相關單位及企業高管金融視野。四是加大走訪調研力度。定期到轄區金融機構走訪調研，了解經營發展中遇到的問題，並及時協調解決，促進轄區金融業健康有序發展。五是防範金融風險，改善金融生態環境。為有效提高對金融突發事件的應對能力，制定了《市北區金融專項應急預案》。牽頭相關部門開展轄區金融機構不良貸款清收及打擊逃廢金融債務工作，化解貸款風險，淨化金融生態環境，促進實體經濟發展。
6、金融監管日益完善，推動新型金融組織健康發展
加強對小額貸款公司、民間資本管理公司和融資性擔保公司的監管和指導，多途徑督促其合規經營、穩健發展。一是加強業務監管和聯繫。深入開展“金融監管規範月”活動;分批次分行業開展準金融機構培訓，提高機構規範經營水平;圍繞“三條紅線”及其他違規問題，對資金來源及運用情況、合規經營情況和風險防範情況重點檢查，促進小額貸款公司、融資性擔保公司及民間資本管理公司規範經營。二是以制度規範小貸公司、融資性擔保公司及民間資本公司發展。通過建立完善監督管理辦法、評估意見等措施，對民間融資機構設立、經營和監管等做出明確規定，推動民間融資陽光化、規範化發展。三是在全市率先實施融資性擔保公司退出機制。對存在風險隱患和長期無業務的融資性擔保公司進行高管約談、限期整改、行業勸退，從而保證融資性擔保行業總體風險可控。
今年以來，陸續註銷了浙商聯合擔保股份公司等5家擔保機構經營許可證。四是做好處置非法集資宣傳及清收化解不良貸款工作。印發了《市北區非法集資風險專項排查暨201x年防範打擊非法集資宣傳月活動工作方案》及《市北區清收化解不良貸款打擊逃廢金融債務專項行動方案》。聯合市金融辦、市公安局集中開展了處置非法集資宣傳日活動;通過專題會議、定期調度等方式，認真開展清收化解不良貸款打擊逃廢金融債務專項行動，維護了金融穩定，最佳化了誠信和諧環境。
做金融的年終總結個人工作報告 篇3
20xx年，我行安全保衛工作認真貫徹落實總行和區分行安全保衛工 作會議精神,在區分行安全保衛部的正確領導、關心、支持下，緊緊 圍繞股份制改造的中心工作,遵循“預防為主，綜合治理，誰主管，誰 負責”的指導原則，堅持從人防、物防、技防、整章建制、加強隊伍 建設等方面入手築牢安全保衛工作的基礎，通過制度約束和檢查督 促，強化了員工的安全防範意識，使安全管理落到了實處，保證了我 行財產和員工、客戶的人身安全，為我行業務發展和各項改革措施的 順利推進營造了一個安全、穩定的經營環境。
一、加強全員安全防範意識教育和技能培訓，夯實人防基礎
人是做好安全防範工作的第一要素，今年以來，我行把重視和加強對 員工的安全教育，全面提高防範意識，增強防範技能，作為安全防範 工作的基礎工作來抓。支行黨總支始終堅持“防範勝於治理”的法則， 不管形勢如何變化，始終繃緊教育這根弦，做到了警鐘長鳴。因為無 論多么完善的制度、多么堅固的防護設施、多么先進的技防設備，都 是要靠人去遵守、去操作、去維護，只有把全行員工調動起來，夯實 人防基礎，制度、設施、設備才能發揮最大的效用。 今年以來，我們把增強員工的防範意識放在十分突出的地位，重點圍 繞防搶、防盜、防詐欺的應知應會等內容對網點員工進行預案教育和 防範技能教育，收到了較好的效果。預案教育，就是對員工進行案例教育，組織員工熟悉“四防預案”，增 強防範意識，提高防範能力。針對近年來銀行案件日趨頻繁的嚴峻局 面，我們及時收集整理轉發相關案例，認真組織員工學習上級行下發 的各種檔案、通報、通知、案例剖析，組織員工進行分析，針對我行 自身的防範工作查找隱患，完善防範措施。 對前台網點的防範技能教育， 主要側重學習相關規章制度和基本防範 技能， 掌握正確的操作規範和程式以及發生緊急情況的應急處置措施 分工、動作要領，各種自衛武器、報警監控裝置的操作使用等。使員 工較熟練地掌握了突發性事件及遇險的應急方法， 有效地提高了全員 安全防範的能力。
二、加強防護設施建設，夯實技防物防基礎
防護設施建設對抵禦盜竊、 搶劫等不法侵害案件的發生起著無法替代 的作用。因此，我行在注重抓全員防範意識教育培訓的同時，十分注 重抓好防護設施建設，保證所有營業場所有靈敏可靠、嚴密完善的技 防、物防設施。 近年來，我行對網點防護設施的建設，按照“未達標的網點限期整改， 已達標的網點鞏固完善”的要求，在區分行的大力支持下，克服費用 緊張等多方面的困難，逐步對 5 個營業場所進行了加固改造，全部安 裝了防彈玻璃，配足配齊了防盜、防劫、防暴、防火等防衛器械，對 3 個網點的電視監控設備進行了改造更新，更換為硬碟數字式監控設備，保證了監控錄像圖像的清晰和正常運轉，5 個網點全部與公安部 門 110 報警系統實現聯網。目前，所有網點防護設施都達到了規定 的標準，基本形成了人防、物防、技防相結合的防護體系，為做好安 全保衛工作打下了堅實基矗 在物防、技防設施的管理上，支行明確各網點主任對物防、技防設施 的管理負總責，並建立健全了 110 報警系統、電視監控系統的檢測 校準台帳，定期進行檢測、校準，確保了各種物防、技防設施的正常 運行。
三、加強規章制度建設，夯實規範管理基礎
加強規章制度建設， 是一項保障安全防範工作步入規範和有序軌道的 基礎性工作，其目的是通過規範管理和操作程式來抵禦犯罪行為。今 年以來，我行根據總分行下發的《中國銀行安全保衛工作暫行規 定》、《中國銀行安全保衛崗位操作規程(試行)》、《中國 銀行經濟管理暫行規定》 、 《中國銀行守護押運槍枝管理規定》 、 《關於印發守護押運人員六條禁令的通知》、《中國銀行金庫管 理辦法》、《中國銀行安全防護設施建設及使用管理暫行規定》 等規章制度的精神，本著在發展中完善，在需要中充實，在變化中調 整，在實踐中創新的原則，聯繫我行實際，建立健全了安全防範工作 規章制度。 一是建立了“安全保衛崗位責任制”，修訂和完善了各項管理制度和規 定。針對營業網點、金庫守護、運鈔車、辦公樓消防、特種設備(公 用車輛、食堂煤氣罐)等五個環節制訂了 5 套防突發事件處置預案和消防應急處置預案。支行在年初與各部門、營業網點簽訂了安全防範 責任書。 二是注重內部管理的規範化。建立了營業網點、運鈔車、電視 監控等安全防範設施檔案資料，逐步建立健全了各類台帳。 三是把加強檢查監督作為落實各項規章制度，及時發現問題，堵塞漏 洞，防範各類案件和事故發生的最基本的手段。
支行堅持每月對所屬網點進行全面檢查，分五個層次落實檢查工作， 即行長親自查;分管行長定期查;保衛人員每人承包一個網點，每周對 所承包網點進行安全制度和防範設施檢查;網點負責人和安全員堅持 做到每日營業業終了檢查;行領導會同業務部門進行階段性綜合檢 查。 支行還建立了節假日、雙休日行領導值班崗，公布了值班電話，並實 行值班行領導跟車押運制度，保證客戶投訴“有門”，內部上下聯動。 在平時工作中， 突出抓好了對“重點部位、 重點人員、 重點崗位”和“早、 中、晚”三個時段的安全檢查，針對網點營業期間員工安防制度是否 落實、櫃員是否堅守崗位，櫃員因故臨時離崗是否能做到“兩清一 退”(即印章、現金清理入柜上鎖、微機終端退出操作程式)，中午和節 假日是否確保 1 名網點負責人帶班、2 人以上當班等容易出現問題和 隱患的薄弱環節進行突擊檢查;對在安全檢查中發現的問題，做到不 放過、不遷就、重整改、嚴處罰。同時加強了網點日常的自查工作。 明確網點負責人是該網點安全防範 工作的第一責任人。在安全管理方面推行“一把手”工程，實行一票否 決。把“誰主管、誰負責”當作安全保衛工作的最高責任制度。目前， 全行所有網點都設有安全員協助網點責任人進 行安全檢查，網點每日進行例行安全檢查，並作詳 細記錄。檢查內容包括業務方面的章、證、押是否入箱上鎖，水、電、 氣閥是否關閉;門、窗是否閉鎖;110 報警設備是否就位等等。 通過建立健全規章制度以及開展不間斷的檢查工作， 及時發現了薄弱 環節，使一些潛在的事故苗頭得到整改，消除了隱患，促進了員工防 范意識的加強和各項規章制度的落實，有效地避免了案件和事故。
四、加強了安全生產管理
根據 20xx 年總行和區分行安全保衛工作會議精神，我行提高了對安 全保衛工作職能和任務的重新認識： 明確了安全保衛部門是全行治安 保衛和安全生產管理的職能部門。一年來，我們按照總分行黨委的部 署，在做好治安保衛工作的前提下， 認真履行安全生產管理職能部門的職責，加強了安全生產、突發事件 處置等方面的工作。圍繞防火災事故、防交通事故、防電氣事故、防 中毒事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設備、危險物品、 公用車輛、食品、飲用水等的安全管理、指導和監督。基本上做到了治安保衛和安全生產一肩挑，沒有出現顧此失彼，偏廢任何一方面工 作的情況。 對安全生產管理，支行安全保衛職能部門在進行指導、檢查和監督的 同時，堅持了“誰主管，誰負責”和“誰使用，誰管理，誰負責”的原則， 建立、健全了安全生產管理責任制度，堅持了安全第一、預防為主的 方針，主要立足於日常管理和事故預防，加強經常性的教育、檢查、 監督及隱患整改。
五、關心愛護保衛人員，加強保衛隊伍建設
實踐證明， 關心愛護保衛人員首先應當體現在對其人格的尊重和所從 事工作的重視，也是培育以人為本、團隊精神和創新精神為核心內容 的“家園文化”的重要內容。近年來，支行在政治上關心保衛人員的進 步，引導他們樹立高尚的精神追求，使他們的積極性和主動性在工作 中得到充分發揮;在生活待遇上根據他們的工作特點和勞動的付出給 予合理的報酬，盡力為他們的工作提供必要的保障措施：一是為前台 員工和保衛守押人員購買人身意外傷害保險， 使其在危急時刻無後顧 之憂;二是承認他們所從事勞動的特殊性，在今年 8 月份全員競聘專 業技術崗位職務和經辦崗位職務時，對保衛守押人員區別對待，即不 限制他們的學歷、職稱、資歷，在名額非常有限、競爭十分激烈的情 況下，保衛守押人員全部被聘為一級業務員以上的崗位職務;三是建 立了雙休日、 節假日行領導跟車押運制度， 節假日頂替守押人員值班。 通過這些工作措施的實施，極大地激發了保衛人員的工作熱情，全行 保衛人員在人員少、 任務重、 風險大的情況下， 忠於職守， 遵章守紀，文明值勤， 勤奮工作， 圓滿完成了各項工作任務。 有的長年堅守崗位， 很少休假;有的小孩生病住院都不肯請假。正是有了這樣一支可靠的 安全保衛隊伍，我行的安全防範工作才有了堅強保證。
六、總結全年的安全保衛工作，還存在以下問題：
(一)安全保衛部門對履行治安保衛和安全生產管理的雙重職能，因主 觀或客觀的原因，認識上還有差距，對安全生產重視不夠，需要在今 後更加認真地把這項工作抓起來。 (二)安全保衛部門工作人員，特別是部門負責人要摒棄怕得罪人的思 想，各項檢查要認真負責，敢於“挑毛脖;對安全檢查中發現的問題， 要敢於處罰，不能心慈手軟，搞“下不為例”。 (三)在安全檢查時要注意採取更加有效的方式，將常規檢查、突擊檢 查、抽查錄像等多種形式結合起來。
七、20xx 年安全保衛工作初步構想
20xx 年我行安全保衛工作，將按照總行和區分行工作會議和安全保 衛工作會議的部署，圍繞全行中心工作，以確保全行無重大案件和事 故為目標，以維護支行網點和辦公大樓營業(辦公)秩序、保障我行資 金和員工生命安全、 防範和減少內部操作及外部事件風險給我行造成 的損失為主要任務，認真貫徹執行“預防為主、綜合治理”方針，進一 步完善落實安全責任制，不斷增強全行員工的安全保衛意識，提高全行治安防範能力， 為我行的改革和各項業務健康發展提供強有力的安 全保障。初步工作構想是：
(一)加強治安防範機制建設，進一步增強我行應對和處置外部侵害突 發事件能力。 要結合今年機構人員變化情況， 調整充實我行社會治安綜合治理領導 小組;調整落實各網點、部室安全責任人和安全員;按照“誰主管，誰負 責”的原則，完善和落實網點、部室安全保衛工作責任制;充分利用支 行網站加強員工安全防範意識教育，認真抓好《中華人民共和國安全 生產法》的學習貫徹;繼續抓好支行網點應急預案演練，幫助員工掌 握和提高處置突發事件的技能;加強四大節日安全大檢查和專項檢查 以及對支行網點營業終了安全檢查等制度的落實。
(二)加大打擊利用銀行卡和自動櫃員機詐欺資金犯罪活動的力度，確 保銀行和客戶資金安全。 要聯繫分析當前不法分子利用 ATM 機和自動存款機作案的新情況， 加大防範和打擊詐欺活動的力度， 加強日常值班巡查和夜間應急處警 等工作，為營造安全優良的營業環境作出努力。
(三)加強支行網點和辦公大樓技防、消防、物防建設和管理，構築防 御外部侵害的牢固陣地。要進一步嚴格執行我行辦公大樓安全管理辦法， 嚴格進出大樓人員驗 證登記制度;要適應高新技術發展需要，逐步在所有網點櫃檯採用數 字監控產品;要加強網點報警設施的管理，減少和杜絕人為誤報現象 發生;要規範網點消防物防設施管理，加強監控、報警、消防和物防 設施建設和管理的安全檢查，及時發現問題，消除隱患。
(四)加強隊伍建設和管理，提高保衛人員綜合素質。 堅持嚴格訓練、嚴格要求，加強對全行經濟教育、訓練，執勤 和日常生活管理;嚴格執行總行制定的守護押運人員六 條禁令， 切實加強保衛隊伍作風紀律建設;認真細緻 做好思想行為排查工作，防止個別員工違法違紀事件發生。
認真履行安全生產管理職能部門的職責，加強了安全生產、突發事件 處置等方面的工作。圍繞防火災事故、防交通事故、防電氣事故、防 中毒事故、防墜落事故等方面的工作，做好了特種設備、危險物品、 公用車輛、食品、飲用水等的安全管理、指導和監督。基本上做到了 治安保衛和安全生產一肩挑，沒有出現顧此失彼，偏廢任何一方面工 作的情況。
對安全生產管理，支行安全保衛職能部門在進行指導、檢查和監督的 同時，堅持了“誰主管，誰負責”和“誰使用，誰管理，誰負責”的原則， 建立、健全了安全生產管理責任制度，堅持了安全第一、預防為主的方針，主要立足於日常管理和事故預防，加強經常性的教育、檢查、 監督及隱患整改。