證券客戶年終總結 篇1
時光飛逝，歲月如梭！在繁忙的工作中不知不覺又迎來了新的一年，回顧這一年的工作歷程，作為信達證券的一名員工，我深深感到信達證券蓬勃發展的熱情，行銷團隊每個人拼搏的精神!
在這辭舊迎新之際，回想自己這一年的工作中，有壓力也有動力，有高興也有悲傷。壓力是證券大環境差，致使行銷困難、任務重！動力是營業部領導和團隊同事給予的幫助和鼎力支持！悲傷的是自己在工作過程中所付出的努力、辛苦！高興的是自己的努力和辛苦也算沒有白費。對比去年年底的業績情況，略有增長，但也僅是略有增長。這一年中自己始終以崗位職責為行動標準，從工作中的一點一滴做起，嚴格按照職責中的條款要求自己的行為，在業務工作中，在日常的事務工作中，自己積極著手，在確保工作質量的前提下盡力完成任務。對潛在客戶方面給予耐心細緻的講解理財知識。對公司老客戶積極進行客戶反饋工作，拉近與客戶之間的距離做好溝通。讓客戶能理性投資，很好的樹立了公司的良好形象。
總結一年來的工作，自己的工作仍存在很多問題和不足，在工作方法和技巧上有待於向其他同事學習，在新的一年裡自己首先要在去年工作得失的基礎上取長補短，積極做好業務宣傳工作，同時嚴格執行公司的服務規範，做好來電諮詢和新客戶的預約開戶工作。定期聯絡客戶做好客戶的維護。其次要多學習、學習先進的證券業務理論，學習公司同事的寶貴經驗，學習專業知識。不斷的充實自己提高業務能力水平!
20xx年是新起點、是新的希望。站在新起點，我會滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的鬥志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的幹勁，向既定目標進發！ 為更多的精彩加油！
證券客戶年終總結 篇2
20xx年就快結束，在一年中，有碩果纍纍的喜悅，有與同事協同奮戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵，不知不覺中，充滿希望和挑戰的20xx年即將臨近，回首即將過去的20xx年，本人在公司零售經紀部、營業部各級領導的大力指引下，在同事的團結合作和關心幫助下，較好地完成了今年的各項工作任務，在業務素質和思想方面都有了更進一步的提高。現將一年來取得的成績和存在的不足總結如下：
一、思想表現、品德修養及職業道德方面
本人認真遵守公司制度，按時出勤，有效地利用工作時間；堅守崗位，需要加班完成工作的時候加班加點，確保工作能按時完成。認真學習公司制度；愛崗敬業，尊敬領導，關心同事。積極主動學習專業知識，工作態度端正，認真負責地對待每一項工作。
二、工作能力和具體業務方面
我的工作崗位是賬戶交易崗。主要負責為客戶開立資產賬戶和證券賬戶以及每天將客戶檔案電子影像檔案掃描並向公司總部和登記公司報送等一些與其相關的工作。
我本著“把工作做得更好”的目標，工作上發揚踏實肯乾的精神，扎紮實實幹好本職工作，圓滿地完成了今年的各項任務：
1、開戶：20xx年（截止至11月30日）共開立資金賬戶X戶。今年公司發回的身份信息複查中，經核查，沒有一條是因為櫃員錄入失誤造成的。2、影像檔案電子檔案掃描及報送。在經過了一次次測試和調試之後，我們的系統愈加的完善合理，每開立一個資金賬戶就要掃描一份電子檔案，其中包括代理證券開戶協定，深圳、上海股東賬戶卡，身份證正反面，開戶申請表等，合計近九千份。
3、向登記公司補充報送以前季度掃描檔案。今年共向公司報送以前季度掃描檔案14次，總計2501份。
4、今年年初，營業部收到上海登記公司檔案，要求在今年年底前完成20xx年至今的證券賬戶資料掃描檔案工作。由於幾年來公司對於掃描檔案制度的變化和開戶掃描人員的更替等原因，導致重新整理這些檔案變成了一項工作量很大的工程。在營業部IT部門的幫助下，在檔案室和前台同事的配合下，截止到目前，我們營業部已完成了大部分的檔案補充掃描工作，檔案整體掃描率達到99%左右。掃描任務已基本完成。
5、在櫃檯的工作中，和不同的人打交道是最經常遇到的事情。我堅信“以誠感人者，人亦誠而應”。在面對每一位客戶，每一位客戶經理時，我都堅持以誠待人，只有真誠，坦誠的面對和溝通，才能讓客戶和同事們了解我們的工作，理解我們的要求、接受我們的建議。因為真誠是溝通的最高技巧。
三、存在的不足
總結一年來的工作，雖然取得了一定的成績，自身也有了很大的進步，但是還存在著以下不足：
一是工作的質量和標準與公司總部的要求還有一定差距。由於更換了新的系統，掃描檔案的效率和方式較以前有了較大提高，但是我部的掃描檔案仍存在一定的差錯率，為營業部造成了不好的影響，在領導和同事的大力幫助下，我們積極分析原因，查找解決辦法，相信在今後，不會再出現這樣的問題。
二是是領導的參謀助手作用發揮不夠明顯。對全局工作情況掌握不細，看待問題的眼光不夠開闊，還不能主動、提前的謀思路、想辦法。在人員調配，與各部門溝通等問題上還不夠成熟。
不知不覺的跨進了20xx年這一新的開端。今後我將更加努力工作，加強學習，實事求是，完成工作所需任務，強化意識，為人生豎立堅實的目標，用苦幹回報公司，用知識豐富自己，讓自己能在工作和專業知識的領域更上一層樓，從而可以為公司做出更大的貢獻。
相信在20xx年我們會做的更好！
證券客戶年終總結 篇3
隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放鬆，稍一出小差錯可鑄成重大災難性後果。
眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閒，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步！在信息技術部工作的時間裡，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。
一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xx年我個人沒有發生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什麼樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心裡有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。
下面我對20xx這一年來所做的工作作一個簡單的總結：
1、三方存管系統建設。
“券商託管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯繫通訊線路，聯繫銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。
2、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入。
由於財務實行了新的會計準則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業部端均能實現財務憑證自動導入的功能。在了解公司的需求後，和新意公司聯繫升級事宜且進展順利，目前新意綜合管理平台財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業部端已於xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。
3、配合公司數據集中工程。
4、配合公司UPS更換工程。
5、公司數據集中後，獨立存管的升級事宜。
主要解決新增兩家營業部後，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在最佳化中。
6、財務系統實行新的會計準則後，財務系統的升級和改造。
財務系統實行新的會計準則後，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一台伺服器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登入的方式改為直接輸入IP位址和端口號就可以登入的方式。這樣對於維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業部端印表機都由原來的本機列印改為支持windows20xx系統下的網路打櫻
7、公司各樓層交換機更換工程。
8、安裝公司病毒監控系統以及廣域網FTP下載中心。
9、配合公司遠程開戶系統建設。
10、配合中行外幣轉帳系統建設。
11、給營業部統計客戶資產。
12、機房日常維護和巡視，日誌填寫、數據備份、值班等。
我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖後腿！