證券工作總結 篇1
X年對於我來說，應當是勞碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處於緊急和勞碌之中，先是年初由於經濟危機的影響，許多客戶實行保守、觀望的看法，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，儘量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然後春節前後，巨觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析後，對各種股票板塊和證券品種進行了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類行業的股票或者資源類的上市公司，儘量迴避權證類的高風險品種，對於保守的客戶，也建議可以恰當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的.幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數據，反覆研討，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡潔技巧和留意事項並隨時與客戶進行溝通，溝通彼此對市場的看法；接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊急和繁重，而且讓我在一次陷入衝突之中。
“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，實行了許多聯繫和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參與了天津地區持證人連續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析後，覺得大多數客戶非常不合適參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深化的分析並按時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股仍然活潑，新入市的客戶仍然滿倉操作，並們有按時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要掌握好倉位，保存較大比例的帳戶資金，等候機遇。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結和溝通溝通的工作，怎一個“忙”字了得？
也正是由於這一年來不同以往的勞碌，積累了更多的經驗，催促自己去學習更多的學問，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己順應更多不同改變的力量。
通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，慢慢領悟出許多老師和前輩們經常教悔的道理：
虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的學問和意念常“新”。
嚴謹：對各種產品和市場要仔細研討和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加合適的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要主動對待，既不能躲避也不能推脫，儘量運用自己的學問和經驗查找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
懇切：無論如何，只用誠意誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真合適客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的看法在工作，也正由於如此，與許多客戶成為了知心好友，今年的市場改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充足的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成果非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信任，因此，讓我非常感謝，相信自己應當有力量為更多的人提供更好的效勞!
證券工作總結 篇2
本人是 11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過去的時間裡，本人堅持參加公司的考試培訓，最後通過證劵從業考試，以優秀的成績進入.財三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經.以及公司對我考試的肯定以及認可，這是我對這一段時間的工作總結。
在剛入職後的一段時間裡，我在工作方面遇到很多問題。首先是行銷方面我無從下手，沒有渠道和屬於自己的行銷模式。經過與經.溝通後，他給我講了很多與陌生客戶的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語言的技巧，合很多自己的經歷和一些方法:.方的，以及公司老員工的一些工作實例，對我幫助很大。經過我自己的總結，我初步找到了自己與客戶溝通的方式。比如怎么了解客戶，怎么樣引導客戶。通過大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時間以來，開戶數10個，有效戶8個，新增資產126萬，成績不很突出，但這是對我工作的認可，我會再接再厲，爭取取得更好的成績。
當我知道怎么樣與客戶溝通時我有遇到了別的問題。比如自己的專業知識不過關，客戶問我一些比較專業的股票或者分析時，我也是一頭霧水，雖然公司研發團隊給我的幫助很大，我可以找分析師給客戶講解，也可以找經.或者老員工給客戶談股票，但是自己的專業知識不過關總是讓客戶產生懷疑。因此我開始向牛經.以及一些老員工學習專業知識，每天回家堅持看一些股票知識的書，現在我可以和客戶談論一些簡單的股票理論。在今後的時間裡我會更加努力，在牛經.的正確方的案,.歡領導下，成為一名優秀的客戶經.，
以下是我對明年工作的計畫和一些規劃
1. 學習業務知識及掌握的業務技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關的知識，多和經.以及老員工溝通，了解一些業務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優點融入自己的行銷模式。
2. 對於業務創新和服務創新的'工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題
3. 工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經上級部門同意後再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經.溝通經同意後在解決。多和經.溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。
4. 工作中的不足之處 ：增加自己的專業知識，熟悉掌握公司產品的特徵以及行銷的知識。 多引導客戶辦.我們的錦龍產品。
5. 對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經.。
6 在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。
隨著公司不斷擴大，規範，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發展要求。
以上是我的個人工作總結，請監督！
證券工作總結 篇3
工作總結在學院領導、團委以及院社團聯合會的大力支持和幫助下進行了新一學期的開始。
金融協會是由校內對金融知識以及投資理財感興趣的同學自願加入組成的，並通過相關理論提高整體水平的學術研究型社團。雖然協會剛成立一周年，但它卻是有組織、有紀律、能學習金融知識的協會。協會建立了完整的組織機構。我們協會下實踐部、人事部、財務部、宣傳部和學術部。各部門有各自明確的職能，同時各部門又是相互溝通與協調的統一整體，從而形成一個完整、合理、高效的協會管理團隊。
本學期內的協會整體活動總結
（1）20xx年九月份中旬開始招新工作的準備，包括張貼海報、發放傳單、下班宣傳、在電子屏十字路口擺點以後同學們諮詢，報名。並且在五天之內取得了很好的成績，有很多同學尤其是金融專業的同學加入到我們的集體中。我們的隊伍更強大了，招新的成功是我們本學期發展的重要開端。九月份末，協會舉行了招新的面試，選拔工作，並最終選拔了四十五名優秀的同學加入到協會中來。並召開了協會首次的見面大會，在會上同學們積極踴躍的展現自己，並自願的加入了有興趣的部門，協會一切進入了正軌，結束了招新工作。
（2）20xx年九月份末協會召開了11屆第一次全體成員大會。在大會上，由會長發表了講話，歡迎新成員的加入，並由人事部長宣讀了協會規章制度，獎懲制度。（3）20xx年十月份主要由宣傳部負責舉辦新月文化展，主要對一些金融名人和金融機構以圖片和文字的形式進行海報展覽，同時對證券市場發展和金融危機產生的原因進行探討。
（4）20xx年十一月份，協會成員參加了南昌理工學院第八屆社團文化節的開幕式，以及文化節中的各種活動。尤其是開幕式的方隊排列，需要會員定時集合，參與訓練，但是沒有人叫苦，也沒有人累，有著很強的團隊精神，會長以及各部門部長都很欣慰也很感動。希望在協會中培養出來的團隊意識可以在以後的學習或者工作中對同學有很大的幫助。
（5）20xx年十一月初，協會成員參加了由財務部組織的協會內部點鈔培訓，由中國銀行徐經理及其他工作人員主講，在培訓中，同學們接觸到了以前沒接觸到了銀行點鈔專用鈔票，有著極大的興趣，三五成群的聚在一起認真的聽老師的講解，同時也增大了自己視野，豐富了專業知識之外的東西。同時還聽老師講解的關於就業方面的知識，豐富了課餘生活。
（6）20xx年十一月中旬，協會舉行了全體同學都很期待的南昌理工學院第一屆“興業證券杯”模擬炒股大賽。活動由策劃部策劃，由會長拉贊助，以及宣傳部的海報宣傳等部分組成，在學校掀起了很大的“炒股”潮。並在東方教學樓舉行了隆重的決賽暨頒獎儀式。作為經管系的主打協會，實至名歸的宣揚的經濟管理學院的精神和文化。未來，我們將更加努力的全方位建設金融協會,使我們協會成為重學術、重實踐、強交流的全校乃至全市知名的`精英金融社團。首先是重學術。學術建設是重中之重，是我們協會能否成為精英社團的關鍵。未來，我們協會將以會員為骨幹籌建一個金融理論知識與實踐操作能力較為紮實的學術團並擴大學術團的影響，把學術團建設成為一支金融知識紮實並具有培訓會員能力的隊伍，實現整個協會理論知識，實踐能力的提升。我們的目標是通過各種途徑（如講座、培訓，參加比賽、實踐操作和內外交流等）讓每一個金融協會會員擁有更多更實用的金融知識。
其次是重實踐。實踐是理論學習的最終目的，是理論的學以致用，也是提高理論水平的必要手段。為了給大家提供一個學習與實踐平台，我們著重於利用經濟管理學院電腦驗室。在實驗室里有50台腦和一整套金融模擬交易系統與分析軟體。給大家提供了模擬股票、期貨、外匯等金融交易實踐的優越條件，實現真正的理論與實踐的結合。
第三是強交流。我們協會屬於學術研究型組織。學術的東西重於交流。另外，有交流才能有進步、有發展。未來我們要在交流方面做好文章。交流分為內部交流和外部交流。內部交流主要有學員與指導老師的交流、學員之間的交流、未來學術團與指導老師以及學員的交流等。主要形式為交流討論或各種比賽。外部交流分為三個方面。第一是協會建立起與社會上的金融組織的聯繫，希望以他們的專業性帶動我們協會的全方位發展。要在交流中，在向別人學習的同時擴大協會的影響；第二是與其他高校相關組織聯合舉辦交流與聯誼活動。通過交流認識到協會本身的優勢與不足，學習人家的長處，取長補短，不斷完善我們協會的建設；第三是與金融交易機構或校外企業單位及的交流，為協會會員創造更多的到公司參觀學習、了解企業或金融交易機構的運做流程和企業文化，親身體會金融知識在各行各業的套用的機會。
學術、實踐、交流、三者密切相關，缺一不可。學術是協會建設的核心，也是協會性質的體現。交流是為了更好地學習。實踐是學術（理論）的提升。指導老師和金融實驗室為協會成員提供了學習的機會與實踐的平台，也為實踐創造了無可比擬的優越的條件。
金融協會的建立和發展離不開學校的支持、領導和老師的幫助以及每一個會員的努力。有了這么多的支持和幫助還有全體協會成員的共同努力，金融協會一定能夠發展的更好。爭取早日實現成為全校乃至全市知名的精英金融社團的目標！
（二）發展計畫
1、選拔優秀學院成員到證券公司參觀、給他們在證券公司實習的
名額，讓理論與實踐結合起來，讓他們懂得社會工作崗位競爭的激烈性。更要讓他們在走出社會時學會如何理財、如何投資。以後面對這個金融市場更加有把握的去適應。
2、近量減少講座，用金融視頻展播活動去替代。如《貨幣戰爭》
等一些金融電影。
3、與銀行合作進行“點鈔大賽”這主要真對會計班的人員進行，
給她們零距離的鍛鍊機會。
4、把講座的時間花在金融知識的傳單方面。定期做一些關於時事新聞的與現實接軌，不至於讓大家覺得在學校裡面是一心
唯讀聖賢書兩耳不問窗外事。選擇性的去發。
5、在這期間也會開展內部動員活動，主要以遊戲的方式進行。6、策劃好下學期的遊園會，讓遊園會更加貼近我們協會的宗旨，
引導全院師生了解我們協會、了解我們協會的宗旨、了解我么協會的文化內涵。
7、舉行換屆儀式，讓換屆更加規範化、透明化，在陽關下進行。8、舉行金融知識競賽
以上內容就是我們明年的工作計畫，我們會嚴格按照工作計畫工作，使我們的工作有條理有順序的進行不至於到工作時雜亂無章。