開放式基金傳真交易契約

開放式基金傳真交易契約　開放式基金傳真交易契約

甲方：______________________

證件類型：__________________

證件號碼：__________________

基金帳號：__________________

業務經辦人：________________

傳真電話：__________________

聯繫電話：__________________

地址：______________________

乙方：______________________

地址：______________________

電話：______________________

聯繫人：____________________

委託服務傳真電話：___________

傳真確認專線：______________

為便於甲方在乙方的直銷機構辦理基金業務，依照國家有關法律，法規及乙方有關規章制度，甲乙雙方本著平等，自願的原則，經過友好協商，就甲方採用傳真委託的方式辦理基金業務申請達成如下協定：

第一條　釋義

除非本協定文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1．傳真委託：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過傳真下達委託指令，甲方將基金業務申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業務申請的服務方式。

2．乙方目前受理的傳真委託業務包括：基金開戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認定的不宜傳真辦理的交易事項），認購，申購，贖回，撤單，基金轉換，轉託管，更改分紅方式，以及其他乙方根據其業務情況認定的事項。

3．基金帳戶：指基金註冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發行的開放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。

4．基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發行的開放式基金份額的變動及結餘情況的帳戶。

5．認購：指在乙方發行的基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為。

6．申購：指在乙方發行的基金成立後，投資者申請購買基金份額的行為。

7．贖回：指基金持有人按《基金契約》規定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。

8．基金份額轉託管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉到另一交易帳戶進行交易的行為。

9．基金轉換：指投資者同時持有乙方管理的兩隻或兩隻以上的基金，投資者可將所持有的一隻基金的份額轉換成另一隻基金的份額的行為。

10．基金份額資產淨值：指某一時點上，每份基金份額實際代表的價值。它等於基金某一時點所擁有的金融資產總值加上現金再除以已售出的基金份數。基金份額申購價格和贖回價格都是按照基金份額淨值來計價的。

11．t日：指銷售人確認的投資者有效申請工作日；t＋n日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）。

12．工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。

13．開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業務的工作日。

14．交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。

第二條　傳真交易條件

1．甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開放式基金傳真交易協定書》。

2．甲方已經在乙方的直銷點開立交易帳戶，該交易帳戶在本協定履行過程中處於正常交易狀態。

3．甲方如需簽署本協定，其開戶時選擇的業務授權方式應為“印鑑＋密碼”（機構投資者）或者“密碼”（個人投資者），甲方的經辦人員辦理開通手續時，必須自行設定交易密碼，並注意保密以及定期更換密碼。

4．甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉託管，基金轉換委託申請的，在委託有效日相應直銷交易帳戶應有足夠的基金份額。

5．甲方已經按照乙方的要求，真實，完整和準確填寫了由乙方提供的或從乙方網站（_________）下載的相關交易申請表。

6．乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30-15：00。

7．甲方辦理傳真認購，申購委託申請的，應在該交易日15：00之前將足額認購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理傳真交易贖回，基金轉換，轉託管委託申請的，應在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。

8．甲方辦理傳真交易贖回委託申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件後兩個工作日內將贖回款項劃往甲方指定的銀行帳戶。

9．甲方辦理傳真交易轉託管委託申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件後兩個工作日內執行轉託管操作。

第三條　傳真交易流程

1．甲方應指定專人通過事先指定的傳真電話發出傳真交易申請，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權經辦人或傳真電話，應提出書面申請，經乙方確認後方可生效。

2．甲方辦理傳真開戶業務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者——加蓋公章的企業法人營業執照或註冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權委託書，經辦人有效身份證件，預留印鑑卡，指定銀行帳戶的《開戶許可證》或《開立銀行帳戶申請表》，填妥並加蓋公章的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存摺或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委託書，填妥的申請表。

（1）甲方辦理傳真資料變更業務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者——加蓋公章的企業法人營業執照或註冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權委託書，經辦人有效身份證件，填妥的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權委託書，填妥的申請表。

（2）甲方辦理認購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉換、轉託管業務的，傳真給乙方的資料包括：機構投資者-經辦人身份證件和法定代表人授權委託書，預留印鑑，填妥的申請表；個人投資者——本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權委託書，填妥的申請表。

3．甲方發出傳真後，應立即電話聯繫乙方直銷機構，確認是否收到傳真及其內容。甲方未主動聯繫乙方的，乙方可在辦理委託前根據甲方預留的聯繫方式聯繫甲方指定人員。若乙方聯繫不到甲方的指定人員，但傳真內容清晰，明確，申請表中印鑑的表面形式與預留印鑑核對一致的，則乙方受理委託申請；若乙方聯繫不到甲方的指定人員且傳真內容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。

4．乙方直銷業務人員應在處理完交易申請後將受理回單傳真給甲方。

5．甲方在發完傳真並經乙方確認後，最遲不超過2個日曆日（以郵戳為準）應將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。

第四條　責任劃分

1．甲方因違反法律法規，基金契約或乙方業務規則等使乙方無法執行甲方委託的，乙方不予受理，並不承擔法律責任。

2．乙方對於甲方傳真申請表中印鑑及甲方委託意願的真實性不承擔審查義務，亦不承擔由此而產生的法律責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。甲方應保證其根據本協定第二條第5項所提供的信息是完整，真實，準確的，若因甲方未正確履行上述義務造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔任何責任，若因此給乙方造成損失，甲方應當負責賠償。

3．乙方對於因無法按照甲方開戶登記中記載的聯繫方式與甲方經辦人取得聯繫而導致無法受理甲方申請，不承擔責任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權利或要求乙方承擔責任。

4．辦理傳真開戶委託的，若甲方未能在2個日曆日內（以郵戳為準）將申請資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權凍結甲方帳戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。

5．由於傳真設備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，並不承擔法律責任。

6．因下列事由之一發生給甲方造成損失的，乙方不承擔責任：

（1）因地震，火災，颱風及其他各種不可抗力引起停電，網路系統故障，電腦故障；

（2）因電信部門的通訊線路故障，通訊技術缺陷，電腦黑客或計算機病毒等問題造成委託系統不能正常運轉；

（3）法律和政策重大變化或乙方不可預測和不可控制因素導致的突發事件；

（4）由於在通訊，網路中斷，堵塞等情況致使無法通過傳真下達委託申請時；

（5）其他非人為因素及非乙方違反本協定的事項；

（6）法律規定和本協定約定的其他乙方免責事項。

第五條　協定的生效與終止

1．乙方保留修改或增補本協定內容的權利。修改條款通知以書面形式公告於乙方的營業場所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內未向乙方提出書面異議，視同已經得到甲方的認可。

2．本協定簽署後，若有關法律法規和《基金契約》，《招募說明書》，和其他乙方和甲方應共同遵守的檔案發生修訂，本協定與之不相適應的內容及條款自行失效，但本協定其他內容和條款繼續有效。

3．本協定自雙方簽字之日起生效，發生下述情況時終止：

（1）雙方書面同意；

（2）一方違約，另一方書面通知對方終止本協定；

（3）甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶；

（4）甲方因解散，合併等原因不再具有相應的民事行為能力；

（5）乙方作為基金管理人退任；

（6）因不可抗力使本協定無法繼續履行；

（7）其他類似情況。

第六條　協定雙方如有爭議，應儘可能通過協商，調解解決，協商，調解不成，任何一方均有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規則進行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。

第七條　本協定未盡事宜，雙方協商解決。

第八條　本協定一式_________份，甲方和乙方各執_________份，每份具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：_______________

法定代表人（簽字）：_________

_________年__________月____日

簽訂地點：___________________

乙方（蓋章）：_______________

法定代表人（簽字）：_________

_________年__________月____日

簽訂地點：___________________

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