同時臨櫃簽署《授權委託書》並提供代理人的身份證原件跟複印件;(
2
)、填開戶資
料並與證券營業部簽訂《證券買賣委託契約》;(
3
)、證券營業部為投資者開設資金
賬戶;(
4
)、辦理開通證券營業部銀證轉賬。機構開戶
流程同個人差不多，只是要
提供的證件和添契約不
樣。
另外，整個工作過程里，我們也提供簡單諮詢服務，和客戶進行溝通。經過培訓
和觀察學習，
我們要根據自己的知識對客戶
有關意見、
相
簡單
問題進行處理。
但
更重要的是我們要多點發現存在的問題，要多學習證券知識。由於平時在校學習比較
少關注股市，也就是對證券市場了解並不是很多。所以實習期間，工作較少的時候，
我總要補充學習關於證券知識。
每一天的工作基本結束後，我們就開始
另
項重要的內容：整理客戶資料。客戶
資料包括開戶申請書、
開戶契約書、
銀證對應申請書、
客戶資料變更表，
及客戶身份證、
銀行卡、股東代碼卡複印件等。所做相關工作大概包括這三個方面的內容：(
1
)、理
清相關的客戶資料，
並及時核對下當天業務所產生的各項單據，
確保完整準確、
沒有遺
2
漏。如果有什麼缺失，
定要及時的給予糾正;(
2
)、把理清整理過的客戶資料，按
順序裝入客戶檔案袋，然後儲存檔案柜子里;(
3
)、有時間我們要把當天產生的自然
人註冊表和身份證的複印件表掃描到各個業務科目目錄
，
然後統
發往總部。
整理客
戶資料在實習中占
定分量的工作，
這是一個簡單但相當煩瑣的過程，
需要細心和耐
心;
客戶資料檔案的有序整理都是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，
所以工作人員
對我們進行認真的指導。
[
實習體會與小結
]
我作為一名在信息管理與信息系統專業畢業的實習生，進入公司當一名客服，我
覺得是可以的，但是現在我進的是證券公司，我對證券知識一點都不懂，自己感覺特
別困難。從一開始，我是帶著學習的態度，和有點不能勝任的憂鬱走進這份工作。到
為期一個月的實習結束了，我感到在這一個月的實習中學到了很多在課堂上根本就學
不到的知識
,
受益非淺。
在工作的過程中，我漸漸明白，其實證券公司的客戶經理在對老客戶時
,
沒有什麼
特別需要注意的
,
就是在需要通知一些情況時要急時通知他們。
當客戶出現問題需要幫
助解決時做到耐心
,
如果解決不了時
,
先安撫一下
,
然後協助客戶找相關部門的人員解
決就可以
,
一般這樣句沒有什麼大的問題。經過這段時間的實習
,
我終於明白證券公司
的客戶經理的工作重點卻是發展新客戶
,
這樣就要求你必須掌握基本的股票知識
,
待人
接物的技巧和一些自我推銷的知識等人際交往能力。
還有的是在實習的時間裡，我像一個真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自
己已經不是一個學生了，每天
7
點半起床，然後像個真正的上班族一樣上班。實習過
程中遵守該公司的各項制度，虛心向有經驗的同事學習，一個月的實習使我懂得了很
多以前不知道的東西。我認為實習最重要的作用就是讓你認識自己，為下一步的決策
做一個依據，一個自己即將走向社會崗位的定位。
實習生活總的來說就是我急速學習的生活，做到了社會知識與課本理論結合，我
每一天都在對一個自己原本不熟悉的行業的學習，漸漸從不知到了解;隨後使我對證
券行業有了更深的了解，通過了解也發現了證券行業存在一些問題：(
1
)、證券公司
現有經營模式過於單一，服務缺乏區域性，對客戶和產品服務缺乏分層(
2
)、有的上
市公司披露信息不實和少數上市公司受大股東控制，嚴重損害其他投資者利益(
3
)
、
有的證券監管力度不夠，要進一步加強證券法的宣傳教育，提高各類主體對證券法的
認識;嚴格股票發行和上市制度，努力提高上市公司質量。
實習使我深深明白到掌握行銷知識的重要性，和客戶打交道是一件很辛苦的事，
根本不是讀書時想像的那樣簡單。同樣也使我深刻體會到，在學校學好專業知識固然
很重要，但更重要的是把學到的知識靈活運用到實踐中去。實習是每一個大學畢業生
必須擁有的一段經歷，他使我們在實踐中了解社會，讓我們學到了很多在課堂上根本
3
就學不到的知識
,
也打開了視野，長了見識，為我們以後進一步走向社會打下堅實的基
礎，實習是我們把學到的理論知識套用在實踐中的一次嘗試。
同時這短短經歷就仿佛一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，
再次對實習單位所有共事過的同齡人，以及悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們
身上所窺見的敬業愛崗，認真工作勤奮鑽研的精神是我得到的最大收穫。