服務單位：_________________（“甲方”）
法定代表人：職務：
地址：
電話：傳真：
客戶：_______________（“乙方”）
身份證號碼：住址：
電話（手機）：fax/e-mail：
鑒於乙方與甲方合作中國大陸a股股票投資的服務，且甲方已向乙方表明其擁有提供該項服務所要求的專業技術人員和技術資源，並同意提供服務，甲、乙雙方依據《中華人民共和國證券法》、《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》、《中華人民共和國契約法》等相關法律、法規，本著平等協商，誠實信用的原則，就甲方向乙方提供中國大陸a股股票投資合作服務所涉事宜，簽訂本協定。
1.定義
除非契約中另有說明，本契約的下列術語具有以下含義：
a）“適用法律”指在中華人民共和國內具有法律效力的法律、法規及其它規範性檔案；
b）“契約”指本協定當事人於____年____月____日以____方式簽訂的《投資合作服務協定書》；
c）“服務”指甲方根據本協定條款為完成協定所涉之項目而進行的工作；
d）“a、股股票”指在中國上海證券交易所、深圳證券交易所兩地掛牌交易的中國上市公司的流通股票。
2.服務種類：甲方獨立操做。
2.1乙方出資____萬元人民幣委託甲方在北京（資金小於____）就中國大陸a股股票投資提供投資價值分析及操作；
2.2甲方接受乙方委託，向乙方提供中國大陸a股股票投資價值分析及操作。
3.利潤分配、交付時間及方式
就本協定約定的服務，甲方確保乙方的年收益____%（記：投資____元還____元。如出現虧損全部又甲方承擔）。期滿後十日內以銀行轉帳形式向乙方退還本金加____%的收益，其餘的收益全部屬於甲方所有。
4.責任及義務
4.1甲方的義務
a）甲方應盡一切努力，高效和經濟地按專業機構公認的標準和慣例履行服務和義務。
b）甲方服務時應遵守中華人民共和國的法律。
c）甲方在履行本協定的過程中不應為私利而挪用資金。
d）甲方應對服務工作量、完整性負責。
e）沒有乙方的授權，甲方在任何情況下都不能轉移基於本協定所應承擔的義務。
4.2乙方的責任及義務
a）依據本協定的約定按時，按量向甲方支付利潤。
b）對於甲方完成本協定約定的所履行的服務，提供必要的協助。
c）乙方保證甲方在協定有效期內或協定期滿後，均不承擔乙方或代理人因錯誤行為、過失或違約而給乙方造成損失的責任。
5.保密約定
5.1甲方保證並承諾，對於在本協定簽訂過程中及執行中，向乙方提供本協定所及之服務的過程中知悉的乙方財務狀況、商業秘密及其它情況，負有嚴格保密的義務。
5.2乙方保證並承諾，未經甲方書面同意，不得將甲方依據本協定所提供的中國大陸a、股股票投資研究分析或操作之內容向任何第三方泄漏或者透露。
6.特別約定
甲、乙雙方一致同意並確認，甲方僅依據本協定約定的服務種類向乙方提供投資研究分析和操作。
7.協定的變更、終止及解除
7.1在本協定履行過程中，發生下列情形，本協定自動終止：
a）因不可抗力事件，致使本協定無法繼續履行的；
b）本協定期限屆滿。
7.2乙方在本協定簽訂後兩個交易日內，將資金足額打入甲方指定的操作帳號。不得以任何理由要求解除本協定及退還相關資金。
7.3甲方若發現乙方私自將甲方所提供的證券投資研究意見和操作之內容，向其它人泄漏或透露的，甲方有權單方面解除本協定，並由乙方承擔因此所造成的全部經濟損失。
8、協定的生效及其它
8.1本協定自甲乙雙方簽署之日起生效，有效期為____個月至____年____月____日止。
8.2本協定一式叄份，公證方，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：乙方：
簽署：簽署：
年月日年月日
甲方：_________
乙方：_________
在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日甲方舉行的“_________”活動中乙方_________準確預測了_________年_________月_________日的_________，_________，_________，_________，獲得_________元股票基金為期_________交易日的使用權。就該基金使用權雙方的權利和義務如下：
一、甲方的權利和義務
1.甲方在_________公司_________營業所開設股票基金帳戶，並將帳戶名和密碼告之乙方。
2.股票基金使用權期限截止後的五個工作日內，甲方將基金收益部分匯到乙方指定帳戶（帳戶_________）。
3.股票基金使用權期限自_________年_________月_________日_________時至_________年_________月_________日_________時，在使用權期限到期最後一個交易日的11：30分截止，帳戶基金應完全為現金形式。在使用權期限到期最後一個交易日的13：00至15：00，甲方有權對股票基金的非現金部分進行處理。
二、乙方的權利和義務
1.自簽定本協定起，乙方擁有_________交易日_________元的股票基金的使用權。
2.股票基金僅限於深滬兩市公開發行的a股股票、基金和國債的交易。股票基金的使用應充分考慮規避風險，不得用於購買_____股票；不得用於集合競價；不得偏離現價_________％買賣，否則視為惡意炒作。違者基金使用權將被無償收回，收益歸甲方，損失由乙方承擔。
3.股票基金僅限於甲方指定的證券營業部及帳戶進行交易。
4.股票基金在有效使用期內所創造的收益歸乙方，虧損由甲方承擔。該基金使用期限內的任意時間虧損達到_________％時，使用權將被甲方無償收回。
甲方（蓋章）：_________ 乙方（簽）：_________
代表（簽）：_________ 身份證號碼：___________
_________年____月____日 _________年____月____日
甲方（發行人）：_________
法定代表人：_________
乙方（承銷商）：_________
法定代表人：_________
甲方準備向社會公眾發行a股_________股，現委託乙方作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，乙方同意接受此委託。為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規的規定，制定本協定，以資共同遵守。
1.承銷方式
甲方委託乙方為甲方a種股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業務。本次股票發行採用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
2.承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值
2.1 甲方本次委託乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股（即a股），每股面值人民幣_________元。
2.2 甲方本次委託乙方向社會公共發行的股票總額為_________股。
2.3 每股發行價格為_________元。
2.4 發行總市值為_________元（即每股發行價格×發行總額）。
3.承銷期限及起止日期
3.1 本次股票承銷期為_________天（不超過90天）。
3.2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_________天為止。
4.承銷付款方式及日期
在本次承銷期屆滿後，30個工作日內無論是否全部發行完畢，乙方均應將全部股票款項（如未全部發行完的股票，也包括自己包銷部分的股款）在扣除承銷費用後，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
5.承銷手續費的計算、支付方式
5.1 甲、乙雙方經協商同意，甲方向乙方支付發行總值的_________％作為主承銷費用（按證監會的收費標準，為1.5％～3％之間）。該費用包括但不限於檔案製作費（如招股說明書、上市公告書等文書的製作）、主承銷協調費等。
5.2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。
6.其他費用與承銷有關的費用
與本次股票發行（承銷）有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認後由其承擔。該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續費中。
7.上市推薦費
上市推薦費按本次發行面值_________％收取，由乙方一併在移交股款時扣除。
8.甲方的權利義務
8.1 甲方的權利
8.1.1 甲方有權要求乙方按本協定的規定勤勉，盡責地承銷股票，並有權對整個承銷活動進行監督。
8.1.2 甲方有權要求乙方按本協定的規定時間和方式支付全部股票款項（在扣除承銷手續費和上市推薦費以後）。
8.2 甲方的義務
8.2.1 甲方有主務向乙方提供本次股票發行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文伯，以便乙方的工作順利地進行。
8.2.2 甲方有義務協助乙方的本次股票發行工作，包括但不限於為乙方對其企業進行實地考察提供方便，協助辦理有關手續等。
9.乙方的權利義務
9.1 乙方的權利
9.1.1 乙方有權要求甲方對本次股票發行工作給予配合。
9.1.2 乙方有權要求甲方提供的與本次股票發行有關的所有資料檔案為真實、完整、準確的。如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發行受阻或失敗，乙方有權終止本協定。
9.1.3 乙方有權按本協定的約定收取有關承銷手續費、上市推薦費和其他有關費用。
9.2 乙方的義務
9.2.1 乙方有義務按本協定的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。
9.2.2 乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理髮行股票的申報手續，制訂發行時間表。
9.2.3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股說明書等相關檔案或資料，並與有關方面簽訂分銷契約，資料備忘錄以及相關的其他法律檔案，並負責處理、協調本次股票發行過程中出現的有關問題。
9.2.4 乙方負責為甲方進行上市輔導（具體協定以後再簽）和推薦上市等服務工作。
9.2.5 乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發行過程中所知道甲方的商業秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。
10.甲、乙雙方聲明
甲、乙雙方保證，雙方自本協定簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協商並取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式，對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發行的信息，否則應承擔違約責任。
11.甲方的承諾
11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發行有關的資料檔案為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。
11.2 甲方承諾，將視本次a股發行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括採取相應的行為和提供相應的檔案。以上目的是為了本次a股的順利發行。
12.違約責任
甲、乙雙方應嚴格遵守本協定的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。給對方造成損失的，要予以全額賠償（有其他具體規定除外）；雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。以下為具體違約責任的規定：
12.1 甲方在與乙方簽訂本協定後又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協定無效，而且還應履行本協定下之全部義務；如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的_________‰，作為賠償金；
12.2 由於乙方的過失造成成本次a股未能發行，應向甲方支付股金總額的_________‰，作為賠償金；
12.3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率＋_________％來計收利息。
13.爭議的解決
13.1 雙方就本協定的解釋、履行，以及與本協定有關的其他爭議，應首先通過友好協商解決；
13.2 如果雙方自友好協商開始後30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
14.不可抗力
自本協定簽署日到承銷結束日之間，如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止（不可超過30天）本協定或者終止本協定。
15.未盡事宜
本協定未盡事宜，由雙方協商補充，補充協定為本協定之一部分，與本協定有同等法律效力。
16.附則
16.1 本協定經雙方法定代表人或者授權代表簽並加蓋章位公章後生效。
16.2 本協定一式十份，甲乙雙方各執二份，其中四份作為報審材料。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽）：_________ 法定代表人（簽）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
股票發行人：_________股份有限公司（下簡稱“甲方”）
註冊地址：_________
法定代表人：_________
股票承銷商：_________證券有限公司（下簡稱“乙方”）
註冊地址：_________
法定代表人：_________
甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成協定條款如下：
一、承銷方式
雙方同意，本次股票發行採用_________方式。
二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值
本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發行的承銷期為_________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應在承銷期結束後_________個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費後，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_________的滯納金。
五、承銷費用
乙方按本次股票發行總市值的_________％收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。
六、協定雙方的義務
協定雙方自本協定簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商並取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發檔案的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。
甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部檔案，並保證相關檔案的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本協定，並由甲方承擔違約責任。
乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，並應在本次股票發行工作完成後15天內向中國證監會依法提供書面報告。
七、違約責任
在本協定履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協定項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_________％向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_________％。
八、法律適用與爭議解決
本協定的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協定履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會並按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協定履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協定而無須向對方承擔違約責任。
十、協定文本
本協定正本一式_________份，甲、乙雙方各執_________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。
十一、協定的效力
本協定自雙方授權代表簽並加蓋公章後生效，有效期自協定簽署日起至_________年_________月_________日止。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽）：_________ 法定代表人（簽）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
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