基金證券交易協定書 篇1
甲方：_________
乙方：_________
根據國家相關法律、規的規定，為方便乙方採用電話自助交易方式對甲方管理的開放式基金進行申(認)購，贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自願的原則，經過協商，簽訂本協定，以便雙方共同遵守履行。
一、乙方必須是在甲方直銷中心開立了基金交易賬戶的投資者。
二、本電話交易包括認購、申購、贖回、撤單，設定分紅方式、交易查詢、密碼修改、轉託管、傳真對賬單。
三、本電話交易通過客服電話語音系統實現，電話號碼為_________。有關辦理電話交易的具體程式參照甲方電話交易說明執行。
四、乙方通過電話下達的交易指令，均以電腦記錄資料為準，乙方對其進行的各項交易活動的結果承擔全部責任。
五、乙方申請開立電話交易時，須設立密碼。甲方根據乙方輸入的交易賬號和密碼作為判認電話交易的依據。
六、乙方務必注意電話交易密碼的使用和保密，定期更換密碼。凡使用密碼所進行的一切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易，因此而產生的一切後果均由乙方承擔。
七、乙方電話交易申請於每基金開放日_以前的為當日交易申請，以後的電話交易申請視為下一開放日的申請。
八、乙方認購，申購申請，應在足額資金匯入甲方基金銷售專戶後提出。否則，該申請將被掛存，以五日內資金實際到賬日為申請日，若五日內資金仍未到賬，則該申請將被視為無效申請。
九、乙方贖回申請，應在交易賬戶內有足夠基金餘額時提出，否則電話交易系統無法接收該申請，該申請將被視為無效申請。
十、甲方因不可預期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統故障、天然災害、不可抗力等因素導致無法收到或延遲接收乙方申請，甲方不承擔任何經濟和法律責任，但應採取積極的應對措施，儘可能地降低意外事件的影響。
十一、本協定自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協定的書面通知時終止。
十二、本協定一式兩份，甲乙雙方各執一份，具同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________
乙方(蓋章)：_________
經辦人(簽字)：_________
法定代表人(簽字)：_________
傳真號：_________
證件類型：_________
證件號碼：_________
_________年____月____日
基金證券交易協定書 篇2
委託人：________________________
證券公司：______________________
委託人利用證券公司在網際網路(INTERNET)上的網上證券交易站點(網站地址為：_____)以網上交易的形式委託證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉帳業務時，就甲乙雙方應注意的問題達成以下協定，以資共同信守。
第一條 委託人申請使用證券公司網上委託方式進行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權的代理處辦理網際網路證券買賣委託和銀行保證金轉帳開戶手續。
第二條 委託人承諾其用於網上證券委託的電腦系統是安全可靠的，對於因委託人電腦系統性能、質量或各種故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而給委託人造成的損失，證券公司不承擔任何責任。
第三條 委託人開戶以及網際網路交易功能確認後，證券公司提供密鑰盤一隻。如密鑰盤損壞，委託人必須本人到開戶營業部更換新盤，對於委託人因密鑰盤丟失引起的一切後果，由委託人自己負責。
第四條 證券公司鄭重提醒委託人務必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，並建議委託人定期變更密碼，不要使用與個人數據有關的密碼。凡是使用委託人密碼和密鑰盤在委託人資金賬戶進行的一切網上證券交易和銀行轉帳服務，均視為委託人親自辦理之有效委託，證券公司對此不負任何責任。
第五條 證券公司鄭重提醒委託人在網上交易結束後應同時關閉交易程式。對於因委託人原因而導致他人冒用委託人名義進行的一切操作，均視為委託人親自進行之操作，證券公司對此不負任何責任。
第六條 委託人通過網際網路下達的證券交易委託和銀行轉帳服務，以證券公司的電腦記錄為準。委託人對其委託的各項交易活動的結果承擔全部責任。
第七條 證券公司網站提供的資訊僅供參考，委託人據此而作出的投資決策而招致的任何實際或潛在的損失，證券公司不負任何責任。
第八條 本協定項下證券買賣和銀行保證金轉帳均採用電腦無紙化交易。委託人可以利用廣東證券股份有限公司網上委託查詢經委託人確認的委託和清算交割結果以及銀行轉帳對帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對帳清單。
第九條 委託人通過網際網路證券交易委託方式所下達的買賣委託均以電腦記錄資料為準，因此產生的法律後果由委託人承擔。
第十條 對於委託人有下列故意行為之一的，證券公司有權中止其網上交易的資格，並無需做出任何補償：
可能造成證券公司網站、營業部全部或局部的服務受影響，或危害證券公司網站的運行;
在證券公司網站內從事非法的商業行為，發布涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關法律和政府法規的文字、圖片等內容。
對證券公司網站內的任一資料庫中數據進行惡意下載。
第十一條 委託人應清楚任何交易方式均有一定風險。例如電話委託有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，網際網路證券交易委託同樣有類似的風險。當發生以上情況或類似情況時，證券公司將不負任何法律責任和經濟責任。
第十二條 本協定一經簽署，委託人即被視作對證券主管機關制定的有關法規及對本協定內容有充分的理解和認可。
第十三條 證券公司有權隨業務發展而修改或增補本協定內容，並以書面形式公布或直接通知委託人，委託人如不同意證券公司修改或增補的內容，必須在證券公司公布或通知之日起一周內到證券公司辦理中止本協定手續，否則視委託人同意新協定內容。
第十四條 一切涉及本協定所指網際網路證券交易委託的爭議，雙方應友好協商解決，未能達成一致的，任何一方均可將提交蘇州仲裁委員會採用仲裁程式解決爭議。
第十五條 對委託人採用網際網路證券交易委託方式的權利和義務、責任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協定書》為準，本協定為《代理證券買賣協定書》的附屬檔案。
第十六條 本協定一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。本協定以雙方簽字之日起生效，至本協定所指證券賬戶銷戶時為止。
委託人(簽名)：___________
身份證號碼：_______________
郵編及通訊地址：___________
聯繫電話：_________________
證券賬戶卡：_______________
證券公司：(蓋章)_________
經辦人：___________________
_______年_______月_______日
基金證券交易協定書 篇3
中小企業板塊證券上市協定書
甲方： 證券交易所法定代表人：
法定地址：
聯繫電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯繫電話：
第一條為規範中小企業板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協定。
第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請檔案進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協定所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解並同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限於《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，並交納任何到期的上市費用。
第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程並遵守：
(一)乙方股票被終止上市後，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。
(二)乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市後六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委託代辦股份轉讓協定》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協定於乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市後六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。
第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限於上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市後作出的各種承諾，作為本協定不可分割的一部分，應當遵守。
第八條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。
第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。
股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。
可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。
其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批准後予以實施。
經有關主管機關批准，甲方可以對上述收費標準進行調整。
第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市後第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市後恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市後，已經交納的上市費不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協定的執行與解釋適用中華人民共和國法律。
第十四條與本協定有關或因執行本協定所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之後的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會(深圳分會)按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。
第十五條本協定自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協定作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協定的修改協定和補充協定是本協定的組成部分，與本協定具有同等法律效力。
第十六條本協定一式四份，雙方各執二份。
甲方： 乙方：
法定代表人： 法定代表人：
年 月 日 年 月 日