企業關聯交易自查報告 篇1
按照人行長沙支行反洗錢處的檔案要求，我公司根據貴處檔案要求，展開了大額與可疑交易自查自糾工作。
一、建立反洗錢內控制度。由反洗錢管理人員與銷售中心管理人員對日常工作事務進行監督。對公司員工尤其是公司一線員工進行定期的反洗錢培訓與宣傳工作，通過上述工作，讓員工了解到洗錢犯罪活動的危害和反洗錢工作的必要性。並且對於公司員工提出的反洗錢工作的各項問題，安排了專人進行解答。
二、對客戶的資料事前確認。對於購卡客戶發生交易前，我公司按照反洗錢內控制度的相關要求對客戶進行信息調查。個人或單位購買記名預付卡或一次性購買不記名預付卡1萬元以上的，必須使用實名並提供有效身份證件。達到轉帳金額水平的，客戶必須實名轉帳，帳號與登記證件名稱一致。經過自查，沒有發現任何可疑與不明身份人員進行購卡。
三、交易實時監管。按照預付卡管理辦法中的規定，每張預付卡的限額不得超過5000元，由此也限制了交易限額也不得超過5000元。我公司反洗錢崗位員工對每日交易進行人工篩選監控，對於連續多筆5000元的整數消費，進行特別核查，對客戶進行詢問同時對商戶進行確認。經過核查，暫未發現疑似洗錢大額可疑交易。
四、大額可疑交易預警預案。對於確認為疑似洗錢的大額交易，我公司在遵照反洗錢內控制度的要求下，對客戶交易卡進行凍結，並及時聯繫客戶進行交易查詢，限制其使用，待確認排除洗錢嫌疑後再進行解凍。在此次自查期間，暫未發現類似交易事項。
五、對於購卡人收卡確認的方式改進。此次自查期間，公司對購卡流程進行重新梳理，為防止非客戶本人操作，我公司改進原客戶簽收程式，要求客戶除簽字外，需留下本人聯繫方式。銷售人員現場確認後，再由專人進行收卡回訪，採取電話確認方式，保證客戶本人收卡。
此次自查自糾工作提高了全公司員工的反洗錢風險意識，對參與業務流程的相關崗位提高了風險防範技能，同時改進了工作方法，進一步降低了公司業務開展中的洗錢風險，我公司將一如既往，將反洗錢工作作為公司重點工作事項，提高日常工作中對洗錢犯罪活動的警惕性與識別能力。
企業關聯交易自查報告 篇2
根據《關於開展20xx年銀行服務收費相關自律制度執行情況檢查工作的通知》，我行認真開展了自查工作。現將自查情況匯報如下：
一、對各項收費業務進行梳理
根據中國銀監會、中國人民銀行、國家發改委聯合下發的《關於開展20xx年銀行服務收費相關自律制度執行情況檢查工作的通知》（銀監發［20xx］22號，以下簡稱《通知》）的要求，我行積極回響，結合我行現有的各項中間業務收費項目進行認真梳理，對照《通知》免除的11類34項服務收費及免除人民幣個人帳戶密碼掛失費」的要求，進行技術調整和系統部署，保障業務平穩運行，免除相關服務收費。
二、加強銀行服務收費自律工作
1、商業銀行作為市場經濟的主體在遵循市場化原則的同時，還應進一步承擔社會責任，對涉及社會公眾的基本保障性銀行服務，尤其是涉及低收入、弱勢群體的銀行服務，儘量少收或免收服務費。
2、在進行科學成本測算基礎上，對自助機具及電子銀行業務等相關服務項目儘可能給予優惠，鼓勵引導客戶更多使用自助機具及網上銀行服務，倡導低碳銀行，減輕櫃面壓力，減少客戶排隊時間。
3、充分尊重客戶知情權和選擇權，履行服務收費告知義務，提高收費服務信息的透明度，確保客戶獲得服務收費的相關信息，加大宣傳力度，幫助金融消費者及社會公眾增進對銀行業務的了解和認知，在讓客戶充分知情的前提下由客戶根據自身情況自主選擇銀行服務。
4、積極改進服務，提高服務效率，提升服務水平，確保服務到位，以文明規範服務回饋社會，回饋消費者，讓消費者享受質價相符的金融服務。
5、儘快採取有效措施，加大系統改造力度，適時對以下人民幣個人帳戶減免或暫停服務收費。
三、自查情況及發現的問題
生產系統上線後，我部抽查了部份網點進行電話訪談，網點人員未反映減免的帳戶有收費情況，同時在行內環境的模擬系統中進行相關操作測試，在操作中未發現相關收費情況。
關於密碼掛失費問題。《通知》第四條要求對「密碼修改手續費和密碼重置手續費」實行免收費。鑒於之前對「密碼重置和密碼掛失的關係」存在理解上的歧義，因此誤認為「密碼掛失費」不在免收費範圍內，所以自查之日前仍在收取。
四、下一步整改措施
我行將按照相關流程通過中間業務委員會申請「取消密碼掛失費」，儘快通過系統改造取消這一收費項目。截止目前，本行涉及到《通知》要求免除的服務收費項目已基本免除。我行將根據此次自查情況，儘快落實整改措施，認真履行監管部門的要求，不斷改進服務，履行社會責任，不斷加強內部管理，規範我行服務價格行為，以促進我行中間業務的健康穩步發展。
企業關聯交易自查報告 篇3
一、企業資質變化情況：企業名稱為安全生產自查報告，廠址是濟南市長清區歸德鎮開發區，檢驗方式為自行檢驗，固態調味料的生產許可證編號為qs，新證正在辦理中。本廠證照齊全，經營範圍是味素、雞精調味料和固態調味料。
二、採購進貨查驗落實情況：本廠主要採購的原料為雞肉精膏、麥芽糊精、檸檬黃、呈味核苷酸二鈉、食鹽、穀氨酸鈉、澱粉、白砂糖、包裝袋、紙箱等。所有物品均從具有合法資格的企業夠僅僅，購進時索取了企業相關資質證明。我廠生產的味素沒有食品添加劑。雞精調味料和固態調味料的生產過程中使用的食品添加劑，嚴格遵照了gb2760的要求，並做了詳細的相應記錄。食品添加劑還備有單獨的。進貨台帳。
三、生產過程控制情況：我廠每天安排專人對廠區衛生進行打掃，保持廠區內環境整潔乾淨。定期對生產場所、設備、庫房、進行打掃、消毒。保持在加工過程中與產品接觸的一切設施、設備、環境的衛生，杜絕一切污染的可能。定期養護設備設施，每批產品生產前和生產結束後，均對相關設施、設備進行清洗、消毒。生產人員的個人衛生，工作服帽的整潔情況，班班檢查。工作人員洗刷、更換專用工作服後，經人員專用通道進入生產車間。驗收合格的原料從原料專用通道進入生產設備。從原料到成品及成品庫均保持獨立空間，沒有交叉污染。
四、食品出廠檢驗落實情況：我廠配備了架盤天平、分析天平、電熱乾燥箱、水浴鍋、旋光儀、分光光度計、ph計、超淨工作檯、台式培養箱、顯微鏡、蒸汽壓力滅菌器等檢驗設備，具有檢驗輔助設備和化學試劑，實驗室測量比對情況均符合相關規定。檢驗人員經過山東省質量技術監督局培訓，具有山東省職業技能鑑定中心發放的檢驗資格證書。按照國家標準，對生產出的每個單元的每批產品進行檢驗，將檢驗的原始記錄和產品出廠檢驗報告留存備查，對出廠的每批產品留樣，並進行登記。
五、不合格品的管理情況和不安全食品召回記錄情況：我廠生產需要的各種原料均從合法、正規渠道購進，並索取相關的證件。嚴格按照產品生產工藝及《食品衛生法》的要求組織生產，未遇到購買不合格原料和出現生產不安全食品的情況。
六、食品標識標註情況：我廠生產的各個單元產品的包裝上按照相關規定印有名稱、規格、淨含量、生產日期、產品標準代號，以及生產者的名稱、地址、聯繫方式、生產許可證編號和qs標識以及使用的食品添加劑的名稱和產品的貯藏方式和保質期等相關信息。
七、食品銷售台帳記錄情況：我廠建立了食品的銷售台帳，記錄了產品名稱、數量、生產日期、銷售日期、檢驗合格證號、生產批號以及購貨者的相關信息，包括購貨者的名字，地址、銷貨場所等。
八、產品標準執行情況：企業積極並嚴格執行各個產品的國家標準和企業標準。味素執行的是gb/t8967-、雞精調味料執行的是sb/t10371-、複合調味料執行的是本企業標準q/01zh0001s-20xx、雞味調味料執行的是本企業標準q/01zh0002s-20xx。所有標準的狀態都是現行有效。
九、企業人員培訓、體檢情況：我廠所有和生產相關的人員均參加了體檢，取得食品從業許可證書（健康證），並定期參加企業組織的食品法律法規、食品安全知識、食品技術知識培訓。
十、企業售後服務和產品安全預警和風險評估：我廠主要消費者都是回頭客，目前為止，還沒有接到過消費者投訴。我廠已經設立消費者投訴登記本，並制定相應的處理制度、應對機制，確保一旦出現消費者投訴情況，能及時做出反應，力保消費者權益。