有關於審計自查報告 篇1
根據全市專項保密檢查工作會議的要求，市審計局高度重視，認真對照《xx市20xx年專項保密檢查項目一覽表》檢查內容，結合工作實際，對局裡的保密工作進行了全面的自查自檢，現將自查情況報告如下：
一、組織領導和日常教育的情況
局領導班子對保密工作十分重視，把它作為一項重要任務來抓，同業務工作同部署、同督促、同落實。成立保密工作領導小組，局長擔任組長，分管副局長擔任執行副組長、成員由辦公室主任、監察室主任、計算機中心負責人、局機要人員組成。保密工作領導小組下設辦公室，掛靠在局辦公室，具體負責保密工作的宣傳、教育和檢查等。保密工作做到了主要領導親自抓，分管領導具體抓，責任落實到科室，落實到人頭。我局結合審計工作實際，切實把保密教育工作貫穿於日常工作中，在每周一的學習例會上，多次組織全體機關幹部認真學習保密法規和保密工作有關會議精神，使大家了解保密規定，明白失密對國家和工作造成的損失。特別是每逢重大節假日來臨之前，局領導都要親自對全體幹部職工進行保密安全動員教育，明確崗位責任，強調每位同志都要慎言慎行，強調保密檔案資料的妥善保管，強調計算機及網路系統的安全管理，加強值班，嚴禁無關人員進入機關，做到萬無一失。同時，還認真做好保密工作的檢查督促，促進全體幹部職工提高思想認識，增強做好保密工作的責任感。
二、保密工作開展的情況
1、涉密檔案信息資料管理情況。
（1）指派專門人員具體負責檔案資料的收發、分放、整理、歸檔、銷毀等，責任到人，無丟失檔案現象。
（2）檔案登記、傳閱都按照程式進行，對呈送局領導指示的檔案進行登記，領導批示後，退還辦公室，不存在在領導之間橫向傳批檔案或直接將檔案交承辦科室辦理等違反程式的問題。
（3）對涉密的檔案資料，只準在機關辦公室查閱，未經批准，不得帶出機關，並在檔案流轉頻繁的辦公室配備檔案粉碎機。
（4）對往年的檔案妥善管理，及時存檔，查詢、借閱檔案做到審批、登記並簽名，不允許非工作人員進入檔案室，保證秘密檔案不外泄。
（5）加強審計環節保密工作。嚴格保密紀律，規定審計人員在履行審計職責時，負有保密的義務，不得透露其知悉的國家秘密和被審計單位的商業秘密。
2、計算機網路保密管理情況。
（1）結合審計工作實際，不斷修訂完善了相關保密制度，先後制訂了《計算機財產管理規定》、《xx市審計局信息上網管理辦法》、《xx市審計局涉密計算機、移動存儲介質及涉密網路保密管理制度》等制度，做到保密工作有據可依、有章可循。
（2）建立計算機台帳，對局機關的計算機進行登記管理，各科室按照“誰泄密、誰負責”的原則，嚴格執行相關制度，正確使用好用於審計業務工作的個人計算機和移動存儲設備。
（3）我局的審計業務專網和網際網路是完全隔離，審計業務專網通過與上下級審計機關相連，只用於傳遞與審計業務有關的檔案資料信息，不傳遞其他信息。在局辦公室和計算機套用中心專門配備了3台計算機單獨與網際網路相連，用於幹部職工查閱網路資料。
（4）xx市審計局入口網站組建於20xx年，在門戶網的信息公開上，我們嚴格按照《xx市審計局信息上網管理辦法》，對上網公開的信息實行逐級審批，嚴密把關，切實做到“涉密信息不上網，上網信息不涉密”。
（5）查閱、編輯、存儲和傳遞審計業務資料的計算機只能與審計業務專網相連，嚴禁上網際網路，每台計算機都安裝了防毒軟體，定期或不定期地進行升級和防毒，確保網路系統的安全、穩定。
三、存在的問題和不足
我局的保密工作在局領導的高度重視和全體幹部職工的共同努力下，工作開展比較順利，雖然從未發生過失密、泄密事件，但通過自查，也發現了一些問題和不足：一是保密工作的宣傳教育力度還要加大。在此次自檢自查中，發現在具體工作中使用業務隨身碟時，要引入被審計單位會計資料數據，就可能與其他單位的計算機連線，還有在日常工作中還會把業務隨身碟與非業務隨身碟混用等。因此，需要不斷加強宣傳、教育力度，增強審計人員的保密意識，提高做好保密工作的主動性和自覺性。二是保密工作制度還需進一步完善。還要制定出更完善、更結合實際的規章制度，使事前行為得到規範，堵塞可能發生的失、泄密事件，消除隱患，以確保信息安全。
我局將以這次自查為契機，在今後的工作中，堅持不懈地抓好保密法規的`學習和宣傳，針對自查中存在的不足制訂改進措施，加強對局機關保密工作的監督檢查工作，積極探索研究新時期保密工作的新情況、新問題，力爭保密工作再上新台階。
有關於審計自查報告 篇2
市檔案局：
根據宜檔發[20xx]22號文《關於開展檔案工作規範化管理執法檢查的通知要求，結合20xx年檔案工作規範化管理複查結論對我局檔案工作存在問題進行了整改。現對照四川省機關檔案工作規範管理（一級）標準進行自測，認為基本符合此標準。現將我局檔案工作的主要情況報告如下：
一、檔案工作的組織管理做到了“一個建立、四個統一、四個強化、二個監督”
“一個建立”：建立了局機關綜合檔案室。我局於1996年組建了綜合檔案室，負責管理全局自1983年11月建局以來，在審計工作中形成的各個門類載體的檔案。綜合檔案室的建立，實現了檔案工作的歸口管理。
“四個統一”是：檔案工作在局黨組統一領導下，由辦公室統一負責，按照XX市審計局檔案工作管理制度統一管理，檔案立卷後移交檔案室統一保管。根據局裡的規定，全局各部門在工作中形成的全部檔案材料均移交檔案室集中保管，任何人不得自行保管、占有。自綜合檔案室建立以來，各科的審計檔案，除跨年度的、未辦結的、不歸檔的以外，統一在檔案材料形成的次年4月底以前、文書檔案6月底以前立卷，移交檔案室統一保管。
“四個強化”是：
1、強化檔案工作的領導。我局黨組對檔案工作十分重視，由總審計師鄧維蓮分管，辦公室主任彭建平主管，並明確了檔案工作的領導體制。局黨組把檔案工作納入議事日程，重大問題集體研究決定。分管局領導、辦公室主任、副主任經常聽取檔案工作匯報，檢查檔案庫房安全防護情況，檔案庫房搬遷後組織檔案的整理上架，落實檔案庫房建設的有關事宜。
2、強化檔案法規的宣傳貫徹。我局對檔案法規的宣傳貫徹十分重視：⑴組織全局職工認真學習審計檔案準則、檔案法、檔案法實施辦法；⑵面制定了一系列保障檔案法規得到貫徹的規章制度：①是規定了部門立卷制度，各部門形成的歸檔材料由各部門立卷後再移交檔案室；②是制定了主管領導檔案工作職責、檔案人員崗位職責、檔案收集歸檔制度、檔案整理制度、檔案保管制度、檔案鑑定銷毀制度、檔案統計移交制度、檔案利用制度、重大活動檔案登記收集制度、資料收集制度、電子檔案歸檔與管理制度、檔案保密制度等。這些制度的落實，保證了檔案法的具體實施。我局檔案室建立以來，沒有發生過違反檔案法規的事件。
3、強化檔案工作目標責任管理。為了推進檔案工作的科學化、規範化，我局明確了檔案員崗位職責、部門兼職檔案員崗位職責。並且把按時完成檔案歸檔任務、保證檔案安全，列入目標任務，年初有計畫，年中有檢查，年底進行考核。
4、強化檔案工作的經費保障。為了適應檔案工作的發展需要，從1996年以來，局裡安排9萬元用於閱覽室、檔案庫房建設、購置微機2台、防磁櫃1個、吸塵器1台、檔案櫃24個、空調機2台、窗簾及其他安全設施。
“二個監督”是：一是接受市檔案局和省審計廳工作部門對我局檔案工作的監督。我局檔案工作，每年向四川省審計廳報送《地方審計機關檔案工作基本情況統計年報》。在市檔案局和省審計廳的指導下，使檔案管理方面的有關問題得到較好解決。二是加強對本局各部門和全市區縣審計系統檔案工作的監督。每年一、二季度歸檔季節，檔案員都要到各職能部門指導督促歸檔工作的開展，檢查歸檔質量。每年第三季度，要求各區縣審計局向市局報當年檔案統計年報。
二、加強檔案工作的基礎設施建設，適應檔案工作規範化、科學化的要求
（一）我局檔案庫房、檔案工作辦公室、閱覽室總建築面積達3113平方米。檔案庫房具備了良好的避光、通風、防潮、防火、防盜等條件，周圍無危害庫房安全的隱患。庫容量可容納20年形成的檔案。庫房內放置有滅火器材，為降溫除濕，安裝了涼霸櫃式空調機一台，夏季庫內溫度可保持在24℃以下，濕度在60%左右。
（二）配置適應檔案工作向科學化、現代化發展需要的設備。局裡為檔案室又換一台配置更高的聯想微機，為檔案工作納入計算機管理創造了條件。辦公室並配有掃瞄器，列印複印機一體機、數位相機、錄音筆，優先保證檔案工作的需要。
（三）為適應檔案整理利用閱覽的需要，安排有檔案人員專用辦公房間和閱覽室各一間。
（四）檔案裝具規範。檔案卷皮、卷盒從市檔案局購買，符合國家標準，歸檔案卷擺放整齊美觀。
三、檔案工作的業務建設實行“五個制度”、“三個加強”
（一）“五個制度”。
1. 按年度——組織機構（問題）分類制度。我局結合業務工作實際，對文書檔案按年度——組織機構（問題）進行分類，建立了分類大綱。這樣分類既方便檔案整理，又方便部門立卷，又便於今年查找利用。由於我局內部機構從建局以來多次變化，檔案室還編制了“組織機構沿革”，供檢索檔案時參照查考。
2. 按歸檔與不歸檔範圍及保管期限表歸檔制度。為保證歸檔範圍的統一，有效地防止發生不該歸檔的歸檔，該歸檔的不歸檔，以及長短期檔案混合組卷問題，我局制定了檔案材料歸檔範圍及保管期限表，不歸檔材料的範圍及處理辦法，並認真執行，既保證了檔案材料的齊全完整，又防止了歸檔範圍過份擴大。
3. 定期歸檔移交和統計制度。我局規定，凡當年形成的審計檔案應於次年4月底前立卷裝訂，移交進檔案室。檔案室應在7月底前準確填寫本局檔案報表，匯總全市審計檔案工作情況年報表並上報省審計廳。對移交進室的檔案，各部門有移交清單，檔案室建有台帳，與統計表上的數據相符。
4.檔案質量管理制度。我局制定了歸檔材料質量考核表，對歸檔材料的收集整理、材料的書寫格式、案卷的裝訂等進行了統一。對材料收集不齊全的、不符合質量規範的，移交時檔案室不予接收，一律退回部門重新整理，保證了檔案質量。
5.檔案雙套制保存制度。20xx--20xx年，我局開始採用發文匯集的辦法，實行紙質和光碟雙套制保存。
（二）“三個加強”。
1.加強檔案分類整理。截至今年5月31日接收進室的檔案材料現已全部整理上架。在整理中，案卷按照全宗、分類大綱和不同保管期限排列。編制的檔號規範、齊全、統一使用阿拉伯數字。庫內建有存放示意圖。
2.加強檔案防護管理。庫房安裝空調器後解決了夏季降溫和除溫問題。檔案室堅持每日對庫房溫濕度進行檢測。堅持每季度對櫃內檔案檢查一次，檢查案卷有無霉變、褪色、塵污、破損、蟲蛀和散失現象。
3.加強檔案微機管理。檔案室裝備有微機一台，為微機管理檔案提供了條件。檔案員曾參加全國審計系統計算機初級考試，併合格。我局全部檔案已建立資料庫進行管理，文書檔案達到檔案級目錄資料庫管理。
四、抓好檔案信息的開發利用
（一）檔案工作人員熟悉室藏檔案內容和案卷分類排列方法，檔案上架後的位置、順序。檔案室編制了案卷目錄、全引目錄、文號索引、專題檔案匯集、會議簡介、專門檔案目錄等檢索工具查找案卷迅速。
（二）編制案卷目錄、頁碼齊全，使檔案查閱人查閱方便。
（三）堅持做好檔案借閱、歸還、利用效果登記。
（四）編制了機關大事證、全宗介紹、組織機構沿革、基礎數字編輯、發文匯集等編研資料。
五、我局檔案工作尚須進一步提高的幾個方面
（一）要加強對本局兼職檔案員和各區縣審計局檔案員的業務訓練。
（二）要加強本局會計檔案的規範化管理。
特此報告。
有關於審計自查報告 篇3
根據發號檔案和《縣村委會成員任期和離任經濟責任專項審計工作方案》要求，現將我村情況匯報如下：
一、基本情況
村位於鎮政府北面，距政府xx公里。全村幅員面積xx平方公里，轄xx個村民小組，總人口xx人，xx戶，土地總面積為xx畝，其中耕地面積xx畝，村有學校xx個，醫療站xx個，新建有村公共服務中心一幢，面積，村基本條件差，經濟薄弱，是一個典型的貧困村。
二、村幹部任職期間履職情況
三年來，村支兩委一班人圍繞全民建設小康社會的目標，結合本村實際，求真務實，一心一意謀發展，齊心協力抓基礎設施建設，積極帶領全村黨員幹部和廣大民眾一道完成了路的改造、人飲工程的實施、水庫整治、農村改廁、沼氣推廣使用、農村土地流轉等惠民政策的落實；帶頭為民眾辦好事實事，在黨員和民眾中發揮戰鬥堡壘和橋樑紐帶作用，全村團結和諧，各項工作取得了較好的成績。
三、村級財務情況
（一）村級財務狀況
收支情況：自20xx年至x年x月x日（以下同）總收入x，總支出x元，品迭x元。
債權債務情況
債權：xx元
債務：xx元，新建村公共服務中心工程款。
固定資產：村公共服務中心一幢、村衛生室一幢、辦公用具等，總價值xx元。
開支審批情況。村嚴格按規定審批，即村開支有村財務監督人審查簽字，社開支有名以上村民代表簽字，由村書記審批，方能做賬。
報賬與公開情況。由於村社財務由鎮統籌，我們堅持每季度做一次賬，且在公示欄內進行公示，接受民眾監督。
（二）村級財務管理情況
村支兩委班子成員，嚴格執行財經紀律，以身作則，開展“陽光財務工程”，隨時對村社財務、賬務、固定資產、現金進行清理，並將清理結果公布於眾，接受民眾監督。嚴格執行村務公開制度和村財鎮管制度，規範了村社財務管理。成立了村財務監督小組，社有村民代表監督，嚴格按照票據要求，對其真實性、合法性及程式都必須審查，提高透明度，得到民眾的認可。
（三）財務紀律和幹部廉政自律情況
村級財務實行“村財鎮管”後，通過完善資金管理，財務審批等有關財務管理制度，使財經紀律和財務制度保持較好執行，有效控制了亂支亂髮現象，做到了有章可循，有賬可查。
這三年，本屆任期內，我村幹部能認真執行黨風廉政建設的有關規定，帶頭做到廉潔自律，把主要精力但在為民辦事和發展集體經濟上，凡惠及民生的政策全部力求做到“公正、公平、公開”。在開支方面，嚴格按照鎮黨委政府的規定辦理，沒有違紀違規情況。
四、存在的主要問題
村級經濟基礎薄弱，自我發展經濟的`能力不強。票據管理和使用不規範，業務能有待提高。
五、幾點建議
1.加強制度建設，推行規範管理。
2.加強對業務人員的業務培訓，特別是票據的管理使用。努力探索村級財務管理的有效途徑。