第一條 為規範已完成股權分置改革上市公司的流通股股份協定轉讓行為，滿足相關公司因正常經營所產生的併購重組等特定股份轉讓需求，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《公司法》和《證券法》，制定本規則。
第二條 上市公司流通股協定轉讓必須在證券交易所進行，由上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統一簡稱“證券交易所”）和中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“結算公司”）集中統一辦理。
嚴禁進行場外非法股票交易和轉讓活動。
第三條 上市公司流通股股份轉讓涉及下列情形之一的，可以通過證券交易所和結算公司辦理流通股協定轉讓手續：
（一）與上市公司收購及股東權益變動相關的股份轉讓；
（二）轉讓雙方存在實際控制關係，或均受同一控制人所控制的；
（三）外國投資者戰略投資上市公司所涉及的股份轉讓；
（四）中國證監會認定的其他情形。
收回股權分置改革中的墊付股份、行政劃轉上市公司股份等情形，比照本規則辦理。
第四條 證券交易所負責對股份轉讓雙方當事人提出的股份轉讓申請進行合規性確認。結算公司負責辦理與股份轉讓相關的股份查詢和過戶登記業務。
第五條 證券交易所和結算公司對轉讓雙方提交的申請材料進行形式審核，轉讓雙方應當對其提供的申請材料的真實性、準確性、完整性和合法性負責。
第六條 股份持有人擬轉讓其持有的流通股股份，應當向結算公司提出查詢擬轉讓股份持有狀況的申請，並提交以下檔案：
（一）股份持有查詢申請表；
（二）股份持有人證券賬戶卡原件及複印件；
（三）股份持有人有效身份證明檔案及複印件（境內法人需提供營業執照及複印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證複印件、法定代表人授權委託書、經辦人有效身份證明檔案及複印件；境外法人需提供經公證的有效商業登記證明檔案、授權人有效身份證明檔案複印件、經辦人有效身份證明檔案及複印件；自然人需提供身份證，委託他人代辦的還需提供經公證的委託代辦書、代辦人身份證及複印件，以下同）；
（四）結算公司要求提交的其他檔案。
結算公司對前述股份查詢的申請材料進行形式審核，符合要求的，予以查詢，並出具持有證明檔案。
第七條 股份轉讓協定達成後，股份轉讓雙方應向證券交易所申請確認其股份轉讓合規性，並提交以下檔案：
（一）股份轉讓確認申請表；
（二）股份轉讓協定正本；
（三）股份轉讓雙方有效身份證明檔案及複印件；
（四）股份轉讓雙方的證券賬戶卡；
（五）結算公司出具的擬轉讓股份的持有證明檔案；
（六）證券交易所要求提交的其他檔案。