投資者關係管理制度 篇1
第一章總則
第一條本辦法所稱項目公司，是指簽訂正式投資協定，並已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進入投後管理期並經公司授權由項目投資中心負責管理的公司。
第二條投資後管理
投資後管理（以下簡稱：投後管理），是指對項目公司及影響風險控制的有關因素進行持續監控和分析，提供增值服務，處理突發重大事件的管理過程。包括投後監督管理、管理諮詢、風險預警及退出。
第三條投後管理負責人
1、由項目投資總監指定具體投後經理，負責所投項目公司的投後管理業務。
2、投後經理在具體的投後管理中，可根據具體工作需要，申請獲得諮詢公司、會計師事務所、律師事務所等的支持。
第四條投後管理內容
1、監督管理
①風險管理
②執行投資契約中約定的權利；
③出席項目公司董事會議。
2、管理諮詢---增值服務
①協助項目公司招聘和解僱關鍵管理人員；
②對項目公司的日常運作管理提供諮詢與建議；
③對項目公司的發展戰略提供諮詢與建議，並協助其完成；
④協助項目公司與關鍵的原料供應商或產品顧客建立並維持穩定的關係；
⑤對項目公司市場行銷策略提出建議；
⑥對項目公司的財務管理提供建議；
⑦為項目公司提供融資方案與建議。
3、投資退出設計與實施
①投資退出設計
根據項目公司發展態勢、市場環境變化和投資公司自身的投資策略、機會，選擇適當時機、選擇投資退出方式，依據最有利的方式設計投資退出方案。
②投資退出實施
a.已約定退出方式之投資退出實施。
b.未約定退出方式之投資退出實施。
第二章對接協調會
第五條投資完成，投資總監負責組織召開項目公司和投後管理對接會，參加人員為投後管理經理和項目公司的高級管理人員，對接會上主要有以下兩項內容：
1、闡述投資理念和投後管理的基本要求；
2、明確項目公司總經理助理、行政部門負責人、財務部門負責人（財務總監）等人員作為日常對接人，建立日常對接的長效機制。
第三章日常性管理
第六條財務信息收集
1、投後管理部門定期收集匯總項目公司月報、季度財務報告和年度財務報告。月、季度報告應在月度、季度結束後的15天內完成收集，年度報告應在年度結束後的30天內完成收集，報告以紙質版（需加蓋公章）+電子版進行匯總。
2、投後管理部門對財報進行簡單分析，根據實際情況編寫分析報告，提出改進建議。
3、如財務狀況發生重大變異，應及時向投資總監匯報並商討提出處理對策。
第七條定期走訪
1、投後管理經理每季度走訪項目一次，並向投資總監書面匯報項目生產經營計畫執行情況以及書面形式訪談紀要。
2、投後管理經理應拜訪項目公司研發、生產、銷售、財務等負責人，直接掌握獲取第一手生產經營以及市場等信息；對於中早期項目應當積極參加項目公司的重要工作會議、產品推介或訂貨會等。
第八條突發或重大事項變異處理
如項目公司生產經營發生重大突發事項或投資協定履行發生重大違約，投後經理應立即向投資總監報告，提出妥善處理對策，經領導審核同意後執行。
如發生以下情況，視為重大突發事項和重大違約：
1、項目公司不能按照契約履行或投資資金未按契約約定使用的；
2、項目公司單項投資虧損超過100萬元(含100萬元)或雖不足100萬元但投資虧損額達到賬面投資額20％以上的；未能按照契約完成預定利潤目標的60%以上的；
3、對投資額、資金來源及構成進行重大調整，致使項目公司負債過高，超出項目公司經濟承受能力的；導致銀行到期資金不能歸還的；
4、參、控股股權比例發生重大變化，導致控制權轉移的；
5、項目公司嚴重違約，出現損害投資人利益的。
第九條項目競爭分析
投後管理部門每年一次對投資項目進行國家政策變化、行業趨勢變化、競爭格局變化研究，重點分析市場、技術變化和競爭對手變化對項目公司產生的重大影響，與投資總監共同探討解決方案然後反饋給項目公司。
第十條項目總體運行狀況評估
投後管理經理於項目投資完成後滿6個月對項目進行總體運行評估，對項目運行實際結果與年度經營計畫進行對比分析，找出偏離原因；此後每年一次，出具書面的評估報告，並提出調整公司投資戰略的建議方案上報投資總監。如出現重大變異，可即時上報公司最高層進行風險預警。
項目總體運行評估基本指標應包括：
1、對項目可行性研究論證、決策、實施和運營情況進行全面回顧；
2、對項目財務和經濟效益、技術和能力、項目管理等方面進行分析評價；
3、對項目存在問題提出改進意見和責任追究建議；
第四章決策性管理
第十一條公司派出董事、監事代表公司出席項目公司董事會、股東會或監事會，聽取審查項目公司經營報告並行使權力參與項目公司的決策管理，具體由投後管理部門負責安排，要求項目公司提前通知會議時間地點並提交相關會議資料。
相關資料由投後管理部門牽頭對會議資料進行討論，所有涉及要行使表決權的議案，都要經過投資總監審查決定；重大事項要提交合伙人會議（項目投資決策委員會）決定，出席會議必須按照會議精神履行投票決定權。
第十二條董事不方便參與，可指定投資總監或投後經理列席參加，代表本公司立場表達意見提出建議並按照公司會議精神行使投票權，所有與會人員應及時將相關會議情況向投資總監報告，所有會議資料應留存投後管理部門歸檔備查。
第五章增值服務
第十三條投後管理經理應及時了解項目公司對增值服務的需求，並及時提交給公司。需管理層面出面跟項目公司高管溝通提供增值服務，投後管理經理應做好各種對接和準備工作。
第十四條投後管理經理應當積極參與推動項目公司規範化工作以及再融資工作；每年須針對項目公司的具體情況提出有針對性的書面管理建議，作為對所負責項目公司提供增值服務的重要內容。
第十五條建立雙方高層相互溝通的長效機制，以項目公司核心高管定期來公司或不定期電話溝通等形式進行。
第六章檔案管理
第十六條投後管理所形成的所有文檔均抄報或提交投後中心，投後管理部門對每一個項目建立獨立檔案並妥善保管，便於公司或部門隨時查閱、跟蹤管理和評估。
第七章分級管理
第十七條為節省人力實現有限資源的最最佳化配置，將項目公司分為A類（重點關注）和B類（一般關注）。特殊情況下，項目發生嚴重突發事項或重大違約程度，可召開會議討論將項目公司列入A類，A類項目公司投後管理採取個案個議的模式討論確定；B類項目公司採取2-4章規定。
第八章投後管理部門匯報
第十八條投後管理部門每月組織召開投後管理運營分析會，編制經營分析報告，次月20日匯報，報告內容應包括項目投資總體情況、各項目公司經營情況等內容。
第九章附則
第十九條本辦法由項目投資中心負責解釋。
第二十條本辦法自審批通過之日起實施。
投資者關係管理制度 篇2
第一條為規範大連康輝國際旅行社有限公司（以下簡稱"公司"）的投資、擔保，使投資、擔保行為規範化、制度化、科學化，規避和減少決策風險，維護公司和全體股東合法權益，根據有關法律法規及《大連康輝國際旅行社有限公司章程》（以下簡稱"《公司章程》"）的規定，制定本制
本制度的決策行為應遵循以下基本原則：
（一）遵守國家法律法規和《公司章程》的有關規定；
（二）維護公司和全體股東的利益，爭取效益的最大化；
（三）符合公司發展戰略，符合國家行業政策，發揮和加強公司的競爭優勢；
（四）採取審慎態度，規模適度，量力而行，對實施過程進行相關的風險管理，兼顧風險和收益的平衡；
（五）規範化、制度化、科學化，必要時諮詢外部專家。
第一章：投資管理制度
第二條投資行為：本制度所稱投資是指為獲取未來收益而預先支付一定數量的貨幣、實物或出讓權利的行為
企業的對外投資按投資回收期的長短可分為短期投資和長期投資。
短期投資，是指能夠隨時變現並且持有時間不準備超過1年(含1年)的投資，包括股票、債券、基金等。
長期投資，是指除短期投資以外的投資，包括持有時間準備超過1年(不含1年)的各種股權性質的投資、不能變現或不準備隨時變現的債券、長期債權投資和其他長期投資。
第三條投資許可權：短期投資可由總經理審定並批准執行，但金額超過200萬以上600萬以下的必須報董事會批准，超過600萬的，由股東大會三分之二股東通過；長期投資一律由總經理審定，上報董事會批准，金額超過600萬以上的，由股東大會三分之二股東通過。
第四條投資前應成立投資項目管理小組.管理小組由總經理辦公室、財務部和相關專家組成，投資項目上必須有管理小組負責人的簽字。
第五條公司對外短期投資應遵守國家的法律、法規，充分利用企業閒置資金，投資總額不得超過企業資產的15%
第六條公司對外進行長期投資應遵守國家的法律、法規，但投資總額不得超過公司淨資產的30%。
第七條投資管理：短期投資由投資項目管理小組適當做出投資報告說明可行性；進行長期投資之前，應由投資項目管理小組進行投資立項的前期調查和可行性研究，包括投資環境、投資機會、投資收益和投資風險的分析。對每一個投資項目方案，均應編制預期現
1.投資方案的淨現值
2.投資方案的內部報酬率
3.投資方案的回收期
投資項目小組應將投資項目可行性研究報告報送公司總經理審批後實施。公司章程規定需報經公司董事會的，經董事會討論後，由董事長簽字生效。公司章程規定由股東大會決金流量表，通過考核以下指標，篩選出最佳投資方案：會議的，股東大會三分之二股東數通過。
第八條公司投資項目實行項目負責人制，項目負責人為投資項目的責任人，由公司總經理任命。
第九條項目負責人應按已批准的項目投資實施方案，制定項目投資實施計畫，並嚴格按照計畫規定和要求實施。
第二章：擔保管理制度
第十條擔保行為：本制度所述的對外擔保系指公司以第三人的身份為債務人對於債權人所負的債務提供擔保，當債務人不履行債務時，由公司按照約定履行債務或者承擔責任的行為。
第十一條擔保許可權：公司應嚴格控制為他人提供擔保，必須提供擔保的事項需按照決策許可權由股東大會或董事會審議批准。公司股東大會可以在不違反現有法律法規的前提下，決定公司一切擔保事項。
第十二條本公司對外擔保一般可由董事會作出決議，須經股東大會審批的對外擔保，包括下列情形：
一：公司對外擔保總額達到或超過最近一期經審計總資產30％以後提供的任何擔保；
二：為資產負債率超過50%的擔保對象提供的擔保
三：對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保
四：公司在一年內擔保金額超過公司最近一期經審計資產總額30％的
第十三條為減小企業風險，由董事會做出擔保決議的，必須由出席董事會的董事三分之二通過；由股東大會做出擔保決議的，必須由出席股東大會的股東三分之二通過
第十四條擔保管理:任何擔保均應訂立書面契約，並應按照公司內部管理規定妥善保管。
第十五條公司應當完善內部控制制度，未經公司股東大會或者董事會決議通過，董事、總經理以及公司的分支機構不得擅自代表公司簽訂擔保契約
第十六條擔保決策做出前，應當充分掌握債務人的資信狀況，對該擔保事項的利益和風險進行詳盡分析，編制風險評價報告，提交公司相關決策部門
第十七條擔保契約訂立後，應及時通報董事會秘書、財務部門等。
第十八條擔保契約應當定期匯總，編制擔保清單，並定期跟蹤被擔保企業的經營狀況。
第十九條當出現被擔保人債務到期後十五個工作日內未履行還款義務，或是被擔保人破產、清算、債權人主張擔保人履行擔保義務等情況時，公司有義務及時了解被擔保人的債務償還情況，並在知悉後及時披露相關信息。
第二十條公司為債務人履行擔保義務後，應當採取有效措施向債務人追償，並將追償情況及時披露。
第二十一條公司董事、總經理或其他人員未按規定程式擅自越權簽訂的擔保契約，對公司造成損害的，相關責任人應承擔相應的法律責任。
第二十二條公司對擔保事項的信息披露違反法律法規、相關規範性檔案及公司有關規章制度規定的，公司及相關責任人應承擔相應的法律責任。
投資者關係管理制度 篇3
第一條為了加強外商投資廣告企業的管理，促進廣告業健康發展，根據有關外商投資管理和廣告管理的法律、行政法規，制定本規定。
第二條本規定所稱外商投資廣告企業，是指依法經營廣告業務的中外合資經營企業、中外合作經營企業(中外合資經營企業、中外合作經營企業本規定合稱為中外合營廣告企業，以下同)，以及外資廣告企業。
第三條設立外商投資廣告企業，除必須遵守本規定外，還應當遵守《中華人民共和國國中外合資經營企業法》、《中華人民共和國國中外合作經營企業法》、《中華人民共和國國外資企業法》、《中華人民共和國國廣告法》、《廣告管理條例》等有關法律、法規、規章。
第四條外商投資廣告企業的項目建議書及可行性研究報告，由國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局審定。外商投資廣告企業的契約和章程，由省級商務主管部門審查批准。
第五條外商投資廣告企業符合規定條件，經批准可以經營設計、製作、發布、代理國內外各類廣告業務，其具體經營範圍，由國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局依法予以核定。
第六條設立中外合營廣告企業，按下列程式辦理:
(一)由中方主要合營者，向其所在地有外商投資企業核准登記權的工商行政管理局呈報第十二條規定的檔案，由其提出初審意見，報國家工商行政管理總局授權的省級工商行政管理局審定，或經省、自治區、直轄市及計畫單列市工商行政管理局核轉，報國家工商行政管理總局審定。
國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局自收到全部呈報檔案二十日內，作出同意或不同意的決定。
(二)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發《外商投資廣告企業項目審定意見書》後，由中方主要合營者向擬設立企業所在地省級商務主管部門呈報第十三條規定的檔案，經省級商務主管部門審查批准的，頒發《外商投資企業批准證書》;不予批准的，書面說明理由。
(三)中方主要合營者持國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發的《外商投資廣告企業項目審定意見書》、省級商務主管部門頒發的《外商投資企業批准證書》及法律、法規規定的其他檔案，按企業登記註冊的有關規定，向國家工商行政管理總局或有外商投資企業核准登記權的地方工商行政管理局辦理企業登記註冊手續。
第七條設立外資廣告企業，按下列程式辦理:
(一)由外國投資者，向國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局呈報第十四條規定的檔案。
國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局自收到全部呈報檔案二十日內，作出同意或不同意的決定。
(二)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發《外商投資廣告企業項目審定意見書》後，由外國投資者向擬設立企業所在地省級商務主管部門呈報第十五條規定的檔案。省級商務主管部門自收到全部呈報檔案二十日內，作出同意或不同意的決定;經審查批准的，頒發《外商投資企業批准證書》。
(三)外國投資者持國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發的《外商投資廣告企業項目審定意見書》和省級商務主管部門頒發的《外商投資企業批准證書》及法律、法規規定的其他檔案，按企業登記註冊的有關規定，向國家工商行政管理總局或有外商投資企業核准登記權的地方工商行政管理局申請辦理企業登記註冊手續。
第八條外商投資廣告企業申請設立分支機構，按下列程式辦理:
(一)由外商投資廣告企業分別向其所在地省級商務主管部門、省級工商行政管理局呈報第十六條規定的檔案。
(二)所在地省級商務主管部門在徵求同級工商行政管理局意見後，決定批准或不批准。決定批准的，同時將批准檔案抄送設立地省級商務主管部門及省級工商行政管理局;不予批准的，書面說明理由。
(三)外商投資廣告企業持設立分支機構的批准檔案及法律、法規規定的其他檔案到其分支機構設立地有外商投資企業核准登記權的工商行政管理局辦理分支機構登記註冊手續。
第九條設立中外合營廣告企業，除符合有關法律、法規規定的條件外，還應具備以下條件:
(一)合營各方應是經營廣告業務的企業;
(二)合營各方須成立並運營二年以上;
(三)有廣告經營業績。
第十條設立外資廣告企業，除符合有關法律、法規規定的條件外，還應具備以下條件:
(一)投資方應是以經營廣告業務為主的企業;
(二)投資方應成立並運營三年以上。
第十一條申請設立分支機構的外商投資廣告企業，應具備以下條件:
(一)註冊資本全部繳清;
(二)年廣告營業額不低於20xx萬元人民幣。
第十二條申請設立中外合營廣告企業，由中方主要合營者按第六條規定的程式，向國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局報送下列檔案:
(一)設立中外合營廣告企業的申請書;
(二)企業名稱預先核准通知書;
(三)合營者股東會(董事會)決議;
(四)設立中外合營廣告企業的項目建議書及合營各方共同編制的可行性研究報告;
(五)合營各方的登記註冊證明;
(六)合營各方的`資信證明;
(七)廣告管理制度;
(八)地方工商行政管理局的初審意見。
第十三條申請設立中外合營廣告企業，應按第六條規定的程式，向省級商務主管部門報送下列檔案:
(一)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發的《外商投資廣告企業項目審定意見書》;
(二)設立外商投資廣告企業的契約、章程;
(三)項目可行性研究報告;
(四)合營各方的登記註冊證明;
(五)合營各方的資信證明;
(六)企業名稱預先核准通知書;
(七)合營企業的董事會名單及各方董事委派書;
(八)地方商務主管部門的初審意見。
第十四條申請設立外資廣告企業，由投資者按第七條規定的程式，向國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局報送下列檔案:
(一)設立外商投資廣告企業的申請書;
(二)投資者股東會(董事會)決議;
(三)投資者編制的項目建議書及可行性研究報告;
(四)投資者的登記註冊證明;
(五)投資者的資信證明;
(六)企業名稱預先核准通知書。
第十五條申請設立外資廣告企業，由外國投資者按第七條規定的程式，向省級商務主管部門報送下列檔案:
(一)設立外商投資廣告企業的申請書;
(二)國家工商行政管理總局或其授權的省級工商行政管理局頒發的《外商投資廣告企業項目審定意見書》;
(三)投資者編制的項目建議書及可行性研究報告;
(四)投資者的登記註冊證明;
(五)投資者的資信證明;
(六)設立外資廣告企業的章程。
第十六條申請設立分支機構的外商投資廣告企業，按第八條規定的程式向省級商務主管部門及同級工商行政管理局提交以下檔案:
(一)設立外商投資廣告企業分支機構的申請書;
(二)董事會決議;
(三)廣告經營年度審計報告;
(四)企業營業執照;
(五)經營場所證明;
(六)企業驗資報告。
第十七條外商投資廣告企業設立後，如出現下列情況之一的，應按本規定第六條、第七條規定的程式另行報批，並辦理企業變更登記:
(一)更換合營方或轉讓股權;
(二)變更廣告經營範圍;
(三)變更註冊資本。
第十八條外商投資設立廣告企業，可以委託具有相應資格的中介服務代理機構代為辦理申報手續。
第十九條按本規定報送的全部檔案應使用中文表述。
第二十條通過併購境內廣告企業投資廣告業的，按照外國投資者併購國內企業有關規定和本規定辦理。
第二十一條香港、澳門、中國台灣地區投資者在內地投資設立廣告企業，參照本規定辦理。
第二十二條外商投資企業申請增加廣告經營業務的，參照本規定辦理。
第二十三條本規定由國家工商行政管理總局和商務部負責解釋。
第二十四條本規定自20xx年10月1日起施行。20xx年3月2日國家工商行政管理總局、商務部令第8號公布的《外商投資廣告企業管理規定》同時失效。