股權激勵—董事會決議簡短 篇1
鑒於_________公司的董事會全體成員於_____年_____月_____日在_____________________召開董事會會議，董事會成員_____、_____、_____出席了並主持了本次會議。
本次會議根據公司章程規定，於召開會議前依法通知了全體董事，會議通知的時間、方式以及會議的召集和主持符合公司章程的規定。
經董事會一致通過並決議如下：
一、出於公司快速發展的需要，為激勵人才，___________公司授予_____在符合本協定約定的條件下以約定的價格認購___________公司持有___________公司______%的股權。
二、____自與____公司的勞動契約生效之日起連續在____公司專職工作至____年底的全部獎金作為獲得____%股權的轉讓價格，但不包括正常應該所得的工資(稅後月薪不低於人民幣____萬元)和福利。
三、會議決定委託________到工商行政管理局辦理本公司工商變更登記手續。
_____________________公司
董事會成員(簽字)：
____________、____________、____________
年月日
股權激勵—董事會決議簡短 篇2
本股權激勵協定(以下簡稱"本協定"或"本激勵協定")由下列各方於 _____年 _____月 _____日簽署：
期權池持股人：______(以下簡稱"團隊股東")
國籍：______
身份證號：______
住址：______
email：______
目標公司：______(以下簡稱"公司")
註冊地址位於：______
法定代表人：______
激勵對象姓名：______ (以下簡稱"激勵對象")
國籍：______
身份證號：______
在本協定中，團隊股東、激勵對象和公司以下單獨稱為"一方"，合稱為"各方"。
一、釋__
除非本協定另有定義外，本協定中的下列術語應具有如下含義。
"股權激勵計畫"或"激勵計畫"
均指《 目標公司 股權激勵計畫》
"總利潤股數"或"虛擬股數"
均指按照激勵計畫把公司全部利潤分配權虛擬成的份額，總利潤分配份數不因公司註冊資本的變化或董事會決議分配的利潤的具體金額而變化。
"利潤分配權"
是指激勵對象根據本協定條款享有的分配公司利潤的權利。為避免疑義，利潤分配權的權利人不是公司股東，不享有公司股東享有的投票權、表決權、參與公司重大決策和選擇管理者的權利、優先受讓公司股權的權利權、優先認繳公司新增資本的權利、清算分配權以及除本協定明確賦予的權利以外的任何其他權利。
"董事會"
指公司的董事會。
"上市"或"掛牌"
指公司在位於中國、香港、美國或其他國際認可的證券交易所根據適用法域的證券交易法律法規上市並公開發行公司的股份或公司在在全國中小企業股份轉讓系統掛牌或在上海股交中心掛牌。
"成熟期"
本協定授予的利潤分配權分期獲得的期間，具體成熟階段和比例見協定約定。
"權益負擔"
指任何人士為了提供擔保或給予優先支付權，而形成的抵押、擔保、質押、留置、擔保契約、信託契約、權利保留、擔保利益或其他第三方權利;
向任何人士授予未來使用權或占有權的任何地役權或保證;
任何有利於任何人士的委託書、授權書、投票信託協定、權益、選擇權、優先購買權、優先談判權或拒絕權或轉讓限制;
任何關於權屬、占有或使用的不利權利主張;權益負擔也包括與上述各項有關的協定或安排。
"稅費"
任何及一切應繳納的稅收(包括但不限於徵收、收取或攤派的任何所得稅、營業稅、印花稅或其他稅收、關稅、收費、費用、扣減、罰金或預提稅)。
二、利潤分配權
1.獲得利潤分配權的條件。激勵對象最高可累計獲得的利潤分配權的份數為 10萬 份(大寫：______ 拾萬 份 )。利潤分配權分期成熟，具體成熟條件如下：______
如果激勵對象在本協定簽訂之日至本協定簽訂滿 12 個月之日內的業績考評經公司董事會審議為優良，則所授予利潤分配權成熟 3萬 份， 占本次授予總數的 30 %;
如果激勵對象在本協定簽訂之日至本協定簽訂滿 24 個月之日內的業績考評經公司董事會審議為優良，則所授予利潤分配權成熟 3萬 份， 占本次授予總數的 30 %;
如果激勵對象在本協定簽訂之日至本協定簽訂滿 36 個月之日內的業績考評經公司董事會審議為優良，則所授予利潤分配權成熟 4萬 份， 占本次授予總數的 40 %。
激勵對象獲得上一個階段的利潤分配權的成熟與否不影響下一個階段的成熟。舉例說明：______第一個階段業績不符合前述約定，則該階段利潤分配權不成熟，第二個階段業績符合前述約定的，則第二個階段對應的利潤分配權成熟，累計成熟的利潤分配權即為第二階段的利潤分配權。
2.利潤分配權的反稀釋。如果公司增資，激勵對象可能或已經獲得的利潤分配權不因此被稀釋，即利潤分配權的份數不發生變化。
3.程式。激勵對象應在階段一至階段三的各階段期滿後 12 個月內按照董事會的要求的時間和方式遞交其親筆簽署的《利潤分配權成熟申請書》(樣式見附屬檔案)。董事會應在收到激勵對象提交的《利潤分配權成熟申請書》後 20 個工作日內對激勵對象是否滿足獲得利潤分配權的條件進行審查並作出是否批准授予的正式決定。
4.申訴權。如果董事會做出利潤分配權不予成熟的決定，激勵對象有權在董事會做出此等決定後 10 個工作日內書面申請董事會複議並說明申請複議的理由;公司董事會應在收到該等複議申請後 20 個工作日內對是否改變董事會決定做出書面回復並說明理由。
5.無條件接受董事會的決定。儘管有本協定第2條第4款的約定，激勵對象承認董事會對於是否激勵對象的業績考評是否達到優良享有完全獨立的裁量權;如果董事會和激勵對象之間對於激勵對象的業績考評是否到達優良存在爭議，激勵對象茲此承諾無條件接受董事會的決定。
三、利潤分配及限制
1.利潤分配
當董事會做出分配利潤的董事會決議時，激勵對象有權依據其持有的已成熟利潤分配權並按照以下公式獲得公司的利潤：______
激勵對象有權獲得的公司利潤金額=根據董事會決議通過的利潤分配總金額計算所得的每一份利潤分配份數的利潤分配權的應分得利潤×激勵對象屆時持有的全部已成熟的利潤分配權對應的全部利潤分配份數。
各方特別明確，對於未成熟的利潤分配權，則不享受利潤分配。
如果董事會做出不分配利潤的董事會決議，激勵對象無權要求公司分配利潤或要求公司向激勵對象提供其他形式的補償。
2.團隊股東代收。團隊股東負責代收激勵對象有權獲得的公司利潤，並應在收到上述公司利潤後個 20 工作日內將其代收金額扣除應繳納的稅費後的餘額轉賬至激勵對象收款賬戶("激勵對象收款賬戶")。團隊股東應向激勵對象提供繳納相關稅費的憑證複印件。
3.激勵對象收款賬戶的信息如下：______
開戶銀行：______ 。
賬號：______ 。
賬戶名稱：______ 。
如激勵對象變更激勵對象收款賬戶，應提前 20 個工作日書面通知公司及團隊股東。
4.權利限制。激勵對象不得以任何形式轉讓、出售利潤分配權亦不得在前述利潤分配權上設定任何形式的權益負擔。
四、勞動契約關係終止和權利喪失
1.勞動契約關係的終止及利潤分配權的回購。
如果在本協定簽訂後激勵對象與公司之間的勞動契約關係解除或終止，本協定及其條款的效力不受影響;激勵對象有權在激勵對象與公司之間的勞動契約關係解除或終止後 20 個工作日內向公司提交其親筆簽署的《利潤分配權回購申請書》(見附屬檔案)，要求公司回購激勵對象持有的全部利潤分配權(前述全部利潤分配權不包括未成熟的利潤分配權)，回購價格為：______
回購當時公司未分配利潤*回購的利潤分配權股數/總利潤股數。
各方特別明確，若激勵對象存在本協定約定的利潤分配權作廢、喪失或失效情形的，則公司無須承擔回購義務。
自激勵對象提交《利潤分配權回購申請書》之日，激勵對象不再持有任何利潤分配權。公司應於收到《利潤分配權回購申請書》之日起 30 個工作日內向激勵對象支付全部回購對價。激勵對象逾期不提交《利潤分配權回購申請書》的，視為放棄權利。
2.利潤分配權的喪失。本協定簽訂後，在下列情況之一發生之日(無論屆時激勵對象是否為公司的員工)，激勵對象立即喪失其已經獲得的利潤分配權，而且本協定以及本協定項下的激勵對象的任意權利自動終止：______
激勵對象履行職務時存在違反《中華人民共和國公司法》或者公司章程的行為;
激勵對象存在重大違反公司規章制度的行為;
激勵對象在其與公司的勞動契約關係存續期間因違法被追究刑事責任;
激勵對象因故意或嚴重疏忽大意做出損害或可能損害公司利益的行為;
(5)激勵對象直接或間接從事與公司存在競爭關係的業務或工作。
3.如果出現本協定第4條第2款約定的情況，則應適用第4條第2款的約定，不得適用第4條第1款的約定，無論屆時激勵對象是否已經提交《利潤分配權回購申請書》;如果屆時公司已經向激勵對象支付回購對價，公司有權要求激勵對象全數返還。
4.本協定第4條第2款約定的履行不能排除公司按照法律法規的規定以及公司與激勵對象之間簽訂的其他協定追究激勵對象的侵權責任或違約責任。
5.本協定存續期間：______
激勵對象職務發生變更，但仍擔任公司行政職務的董事、監事、高級管理人員或員工，其已獲授的利潤分配權不作變更。但是激勵對象因不能勝任工作崗位、績答效考核不合格、違反職業道德、泄露公司機密、失職或瀆職等行為而導致的職務變更，經董事會審議並報公司股東會備案，可以部分或全部取消激勵對象尚未成熟的利潤分配權。
若激勵對象成為公司獨立董事或其他不能、不適合持有公司股票或利潤分配權計畫的人員，則應取消其所有尚未成熟的利潤分配權。
激勵對象主動提出離職，或因觸犯法律、嚴重損害公司利益或聲譽、違反職業道德、泄露公司機密、失職或瀆職、績效考核不合格等行為被公司解除勞動關係的，自離職之日起所有未成熟的利潤分配權即被取消。
激勵對象因執行公務負傷導致部分或全部喪失勞動能力的，其所獲授的利潤分配權不作變更，仍可按規定成熟。
(5)激勵對象患病或非因公負傷，在規定的醫療期滿後不能從事原工作，也不能從事公司另行安排的工作的，其所獲授的利潤分配權由公司董事會確定扣減比例並報公司股東會備案後，剩餘部分仍可按規定成熟。
(6)激勵對象因達到國家和公司規定的退休年齡辦理退休的，其所獲授的利潤分配權不作變更，仍可按規定成熟。
(7)激勵對象死亡，自死亡之日起所有未成熟的利潤分配權即被取消。但激勵對象因執行職務死亡的，公司應根據激勵對象被取消的利潤分配權價值對激勵對象進行合理補償，由其繼承人繼承。
(8)對於上述第1.2.3.5.7項原因被取消或失效的未成熟的利潤分配權，公司董事會可以將該等利潤分配權收回註銷或另行授予符合本激勵計畫的對象。
五、上市、掛牌及轉化為公司股權
1.轉化為公司股權。自董事會做出啟動公司上市或掛牌程式的董事會決議之日起第 10 個工作日至第 45 個工作日內，公司及股東應按照以下公式計算所得的股權比例向激勵對象以合適的方式轉讓公司的股權並辦理相關工商變更登記手續：______
激勵對象受讓公司的股權比例= 激勵對象持有的已成熟的利潤分配份數/總利潤分配份數 × 本協定簽署之日公司的註冊資本總額/董事會做出啟動公司上市或掛牌程式的董事會決議第10個工作日公司的註冊資本總額
前述合適的方式轉讓公司的股權，包括以向激勵對象轉讓持股平台出資份額的方式使得激勵對象間接持股或其他法律、法規允許的方式。
2.註冊資本的繳納。在團隊股東根據本協定第5條第1款向激勵對象轉讓公司股權時，如果該部分股權對應的註冊資本尚未繳納，則繳納該部分股權對應的注資資本的義務由激勵對象承擔。為避免疑義，如團隊股東屆時持有的公司股權對應的註冊資本的一部分已經繳納、另一部分未繳納，團隊股東向激勵對象轉讓的股權應視為未繳納註冊資本的股權。
3.自公司將激勵對象記載於公司股東名冊之日起，激勵對象不再持有任何利潤分配權。
4.團隊股東轉讓股權的比例。在本協定第5條第1款約定的情況下，如果激勵對象選擇要求受讓公司股權，團隊股東以 應該按照董事會做出啟動公司上市或掛牌程式的董事會決議之日向激勵對象轉讓公司股權，如果以轉讓持股平台份額的方式使得激勵對象間接持股的，則團隊股東的執行合伙人確定具體的出讓人及出讓比例。
5.未能成功上市或掛牌。如果董事會做出啟動公司 上市或掛牌程式的董事會決議後公司未能成功上市或掛牌，不影響因履行本協定第5條第1款至第5條第4款而產生的結果，任意一方均不得要求撤銷或迴轉本協定第5條第1款約定的股權轉讓。
六、稅費
1.因分配公司利潤產生的稅費。激勵對象根據其持有的利潤分配權獲得公司利潤產生的稅費，按照本協定第3條第2款的約定處理。
2.因回購產生的稅費。在實施本協定第4條第1款約定的回購時，公司將以一次性補償金的形式向激勵對象支付回購款，因此產生的稅費由激勵對象承擔。
3.因受讓公司股權產生的稅費。因激勵對象根據本協定第5條第1款約定要求受讓公司股權產生的稅費由均由激勵對象承擔，包括團隊股東應該繳納的個人所得稅亦由激勵對象承擔。
七、通知
1.與本協定有關的任何通知應以中文書寫，並通過專人遞送、掛號郵件、電子郵件或使用各方認可的快遞公司的特快專遞方式交付。通知於收悉時生效並被視為在以下時間收悉：______
如果通過專人遞送、掛號郵件或特快專遞交付，於交付時;或
如果通過電子郵件交付，於傳送時。在任一情況下，如果於工作時間之外交付，則通知應被視為於下一個工作日的工作時間開始時收悉。
2.各方的地址和電子信箱為：______
公司：______ 。
地址：______ 。
電子信箱：______ 。
收件人：______ 。
團隊股東：______ 。
地址：______ 。
電子信箱：______ 。
收件人：______ 。
激勵對象：______ 。
地址：______ 。
電子信箱：______ 。
收件人：______ 。
八、其他
1.勞動契約關係。本協定以及本協定的任何條款均不構成公司與激勵對象簽訂或繼續簽訂勞動契約的承諾，不對公司與激勵對象簽訂的勞動契約的效力和內容產生任何影響。公司對員工的聘用關係仍按照公司與激勵對象簽訂的勞動契約執行。
2.免責。各方簽訂本協定是依照本協定簽訂時的國家現行政策、法律法規制定的。如果本協定履行過程中遇法律、政策等的變化致使團隊股東無法履行本協定的，公司和團隊股東不負任何法律責任。
3.適用法律。本協定受中國法律管轄，並在所有方面依中國法律解釋。
4.爭議解決。本協定在履行過程中如果發生任何糾紛，各方應友好協商解決。協商不成的，一方均有權提請[北京仲裁委員會]按照該會仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
5.修改。本協定未盡事宜由各方另行簽訂補充協定，補充協定與本協定具有同等效力。
6.可分割性。如果本協定的任何條款是無效或不可執行的，則該條款應在可行的範圍內進行解釋，以使其可以執行並按原先所述的大致相同的條款使本協定規定的交易得以完成;如果沒有任何可行的解釋能夠使該條款得以保留，其應從本協定的其餘條款中剝離，而本協定的其餘條款仍應保持完全有效，除非被剝離的條款對各方意圖享有的權利及利益至關重要。在該等情形下，各方應盡最大努力依善意進行協商出一條有效、可執行的替代條款或協定，以在最大程度上實現各方簽訂本協定時的意圖。
7.生效。本協定自各方簽字蓋章之日起生效。
8.副本。本協定可以在任何數量的文本上籤署，所有文本均為原件，但所有文本共同構成一份檔案。
團隊股東：______
(蓋章)
簽署：______
目標公司：______
(蓋章)
簽署：______
姓名：______
職務：______法定代表人
激勵對象：______
簽署：______
附屬檔案一：______利潤分配權成熟申請書
致：______ 目標公司
根據 _____年 _____月 _____日本人與 目標公司 ("公司")及 [期權池持有人] 簽訂之《股權激勵協定》之約定，本人茲此申請公司對本人是否滿足獲得第 一 期利潤分配權的條件進行審查並作出是否批准成熟的正式決定。
簽署時間：______ _____年 _____月 _____日
申請人(簽字)：______
附屬檔案二：______利潤分配權回購申請書
致：______ 目標公司
根據 _____年 _____月 _____日本人與 目標公司 ("公司")及 期權池持有人 簽訂之《股權激勵協定》之約定，本人茲此正式要求公司回購本人持有的全部利潤分配權總計 份，公司應於收到本申請書之日起 個工作日內向本申請人支付全部回購對價款。
簽署時間：______ _____年 _____月 _____日
申請人(簽字)：______
股權激勵—董事會決議簡短 篇3
第一章 總則
第一條 目的
1、通過股權激勵把股東和經營管理層的利益緊密聯繫起來，逐步達到從利益驅動到利益聯合的轉變，促使公司核心管理人員的行動、決策與公司股東意志、公司的戰略目標保持一致，促進公司平衡穩健發展，避免員工道德風險與逆向選擇，確保股東價值的最大化。
2、通過建立與完善長效激勵模式補充公司現有的激勵機制，確保在國內人才市場上能夠提供具有競爭力的整體薪酬包，吸引、保留和激勵實現公司戰略目標所需要的公司中高層管理人才。
3、通過採用股權激勵代替激勵對象的部分現金薪酬，進一步最佳化管理層薪酬結構，加強管理層凝聚力與歸屬感，既有利於穩定核心管理人才隊伍，又能有效降低長期的委託代理成本。
第二條 指導原則
1、以長效激勵補充短期激勵的原則。
2、績效導向的原則。
3、與員工攜手發展、共同創富的原則。
4、規範股權關係管理的原則。
第三條 參考依據
《中華人民共和國公司法》
第二章 公司註冊資本與股權結構
第四條 註冊資本與總股本
1、為促使公司快速發展，保持現金流、商鋪購置、物業租賃等優勢，對門店進行必要的增資，使年實收註冊資本總額達到萬元，以每股1元計價，總股本為萬股。
2、公司大股東有權根據公司發展需要決定增資擴股，計畫於年起逐步增資擴股至萬股。
3、公司在增資擴股時，將保證與本期權激勵計畫有關的期權獲授人持有的期權與待授予的期權保持同比例增加。
第五條 未來股權結構
1、公司年月日股權關係為：有限公司董事長先生/女士持股 %。
2、在推進本計畫過程中，根據公司董事長先生/女士的意願，按本計畫將其個人持有的股份逐步授出。
但未正式授出前，均由董事長先生/女士持有。
3、除董事長先生/女士之外，管理層持股比率控制在%以內。
第三章 管理機構
第六條 董事會
董事會是受股東會委託的經營管理決策機構，對公司經營管理重大事項具有決策權，對本計畫具有審批權，在本激勵計畫中的責權主要包括：
1、批准公司長效激勵計畫及其相關規則。
2、可依據維護公司未來利益關係原則中止長效激勵計畫的執行。
3、批准績效薪酬委員會擬定的各激勵計畫的實施方案。
4、決定績效薪酬委員會的組成人選，決定績效薪酬委員會的工作職責，決定中止與恢復績薪酬委員會的工作。
5、制定每年分紅方案並報股東會審議。
6、制定公司增資擴股及其相關事項的方案並報股東會審議。
7、在股東會的授權範圍內決定納入期權激勵的人員名單及按本計畫書規定授予數量。
8、決定本激勵計畫的其他重大事項。
第七條 監事會
公司監事會對本計畫行使監督權，包括：
1、對長效激勵計畫及其分配、行權方案有知情權。
2、監督長效激勵計畫執行的有效性和公正性。
3、監督長效激勵計畫的執行情況。
4、監督財務信息的披露情況。
5、當董事、管理者的行為損害公司的利益時，要求其立即停止並予以糾正。
6、列席股東會與董事會會議。
7、在董事會決策期權、行權、置換、轉換方案時提出獨立意見。
8、執行公司章程、公司股東會授予的其他職權。
第八條 績效薪酬委員會
績效薪酬委員會是公司董事會設立的專責薪酬與績效考核激勵的常設規劃與管理機構，由公司董事及相關職能的專門人員組成，設經理一名，主要工作職責即：
1、擬定長效激勵計畫書與修改方案。
2、擬定與保管期權協定書與期股證明。
3、執行長效激勵計畫的具體實施工作。
4、定期向公司董事會報告長效激勵計畫的執行實施情況，並提出解決方案。
5、對長效激勵計畫書的條款做出解釋與說明。
6、在必要時，提議中途中止或終止長效激勵計畫。
7、擬定各部門、分公司、項目開發考核激勵管理辦法，並跟蹤與監督實施情況。
8、執行公司董事會授權與安排的其他事項。
第四章 管理層ESO
第九條 期權授予對象及條件
授予對象：
1、獲得轉正的公司經理級別及以上管理人員。
2、對公司經營業績貢獻突出的業務人員。
3、董事會確定的特殊崗位人員。
授予條件：
除以上基本條件外，期權獲授人還需滿足以下條件：
1、願意長期為公司服務。
2、同意遵守本計畫書的相關規定與要求並與公司簽訂期權協定。
3、經公司考核達到職位的任職條件與工作標準。
4、在授予期權之日前的在職期間一年內沒有發生嚴重的違規違紀行為，未受到C、D類過失處罰。
第十條 期權授予數量的確定原則
1、職位等級。
2、任職時間，按年度內實際符合授予時間計算，但原則上年度內的授予時間不得少於個月。
3、公司利潤目標達成情況。
4、個人年度或半年度績效考核結果。
第十一條 期權來源與授予數量
1、公司自年起實行ESO期權計畫，年公司總股本為 萬元。
計畫於年增資擴股至萬股。
年-年分期授出約%的期權份額為萬股。
2、原股東先生/女士為期權出讓方，即公司授予的期權份額來自董事長先生/女士的股權出讓。
4、授予數量標準與測算
職位： 年授予 萬股; 年授予 萬股; 年授予 萬股; 年授予 萬股。
5、每位期權獲授人實際被授予的期權數量由公司董事會研究確定，但任何個人所獲得的期權授予數量不得超過本計畫書當期可授予總數量的%。
6、除董事長之外，任何單個期權獲授人、實股持有人持有公司期權與實股總額的份額不得超過%。
第十二條 期權授予價格
1、年基期每股面值為元，自年第一次行權起至年完成全部行權，每份行權價在年面值的基礎上每股勻速遞增5分錢。
即：
年，股價元/份;
年，股價元/份;
年，股價元/份。
2、自年起新成為期權獲授人的，按上年年末公司經審計和分紅後的每股淨資產為基礎及每年勻速遞增每股分錢的辦法確定第一次每股認購價。
即：
行權價=上年年末公司每股淨資產 – 每股分紅 + 分/份(股)
第十三條 期權授予操作方式
1、年月，由期權出讓方(原股東)根據本計畫確認授予對象、五年授予的期權數量，並與各期權獲授人簽訂《股份期權授予協定書》。
為保障期權出讓方(原股東)的利益，在簽訂《股份期權授予協定書》的同時，應簽訂附條件生效的《股權回購協定書》，即：管理層在公司上市前離職的，應將持有的公司股權全部轉讓給期權出讓方(原股東)。
2、對於符合上述條件的新授予對象，按本計畫確定的時間( 年- 年)，由期權出讓方(原股東)於符合授予時間之日與新授予對象確認每年授予數量，並簽訂《股份期權授予協定書》、《股權回購協定書》。
第十四條 期權行權原則
1、期權獲授人行權的首要原則是公司利潤目標達成原則。
根據公司當年利潤目標的達成率決定總行權比例。
2、與個人年度或半年度考核掛鈎的原則。
各期權獲授人，如上年的年度考核結果低於分(百分制)的，上年的期權授予份額按%計算，其相關權益也相應減半;低於分(百分制)的，上年的期權授予份額按%計算，其相關權益也按相應按比率減少。
超出分(百分制)的，經公司董事會同意可適當增加期權授予份額。
3、職務管理原則。
各期權獲授人在本計畫實施期限內職位層級發生調整的，按年度內的職務變動與分段任職時間調整期權授予數量。
如降職為經理以下職位的(不含經理)，所有未行權的期權即時全部失效。
4、股份期權採用自願認購的原則。
超過規定認購期限的，視為放棄行權，該期權即時失效。
第十五條 認購行權與分紅
1、期權獲授人應將期權分紅、年終獎勵、工資收入等所得優先用於認購期權份額，即行權。
如當年上述所得不足於完成當期期權認購的，應在年與年分兩次自籌資金進行期權認購。
其中，年月日前完成對年、年期權的認購。
逾期未完成認購的部分自截止認購之日起自動喪失。
2、期權獲授人在與期權出讓方簽訂《股份期權授予協定書》之日起，當年即開始享有與其他合法股東同等的分紅權。
但期權獲授人原則上應在每年的 月 日前完成上年的期權行權。
期權獲授人無力完成該年度全部期權行權的，未能行權的該年度期權部分將不享有分紅權。
員工在年或年對仍然有效的未行權的期權完成行權後，該期權方可具有行權以後年度的分紅權。
3、公司董事會原則上於每年 月 日前公布上一會計年度經審計的經營狀況，原則上將不低於 %的上一會計年度稅後淨利潤用於分配紅利。
原則上於每年月日前完成利潤分配。
第十六條 期權與股權的區別
1、股份期權僅享有條件的分紅權，但沒有資產所有權與決策權。
期權獲授人在未完成第一次期權行權前不具有股東身份，不享有股東權利和承擔股東義務。
2、期權獲授人在完成當期期權行權認購後，由期權出讓方(原股東)統一安排在個月內完成辦理股權轉讓的工商變更登記，期權獲授人成為法律意義上的公司股東，具有完全的股東權利和承擔完全的股東義務。
如果因為公司上市計畫的需要，需要提前辦理股權變更登記手續的，應配合公司辦理有關工商變更登記手續。
3、期權不得轉讓、出售、繼承，不得用作質押物，不得作為資產參與任何金融衍生協定或者套期保值安排。
4、期權獲授人辭職或因嚴重違紀違法被公司給予解聘的，其離職前已授予但尚未行權的期權即時作廢，當年度起不再享有分紅權。
自離職之日起的個月內，由期權出讓方(原股東)按《股權回購協定書》的有關約定回購其持有的公司股權，回購價格按上一會計年度公司每股淨資產減去上一會計年度每股分紅計算。
5、期權獲授人(含已轉換為實股的股東)由於死亡、殘疾、退休、公司裁員等原因而離職的，尚未認購的期權將自動返還給期權出讓方(原股東)，但可按當年實際工作時間獲得期權分紅。
其持有的公司股權，由期權受讓方(原股東)按《股權回購協定書》的有關約定回購其持有的公司股權，回購價格按上一會計年度公司每股淨資產減去上一會計年度每股分紅計算。
6、期權獲授人行權後所取得的公司股份在取得之日起年內不得轉讓，年後需要轉讓的應在公司股東之間轉讓，同時必須遵守本計畫書第十二條第6款規定。
第十七條 期權出讓方(原股東)的權利與義務
1、有權審定期權計畫與期權獲授人。
2、有權決定增資擴股、業務併購、資產重組。
3、有權根據期權獲授人的工作表現與考核結果調整期權授予數量或中止(終止)期權授予。
4、保障期權計畫實施，不得無故中止(終止)期權激勵計畫書、期權授讓協定的執行。
5、在規定的行權日必須依照本計畫書、《股份期權授予協定書》和《股權回購協定書》的 約定履行轉讓與回購等義務，不得無故推遲轉讓/回購，不得無故損害期權獲授人的正當權益。
6、必須促使公司定期向期權獲授人披露財務信息與公司重大決策。
第十八條 期權獲授人的權利與義務
1、有權依照本計畫書、《股份期權授予協定書》的有關規定獲得期權分紅權與行權。
2、在合法權益受到侵犯時，有權向監事會、董事會申請調解;調解不成，可以從知道或應 當知道其合法權益被侵犯之日起 日內向期權出讓方(原股東)所在地勞動爭議仲裁委員會提起仲裁。
如對仲裁裁決不服，可以自收到裁決書之日起 日內向人民法院提起訴訟。
3、不得利用不正當手段威脅或迫使期權出讓方(原股東)提前行權、違規行權，或獲得不正當收益。
4、應認真遵守公司各項規章制度，維護期權出讓方(原股東)的股東權益與公司形象，保守和保護期權出讓方(原股東)和公司的商業秘密。
5、應妥善保管公司各項經營、管理資料。
不得將《股份期權授予協定書》、《股權回購協定書》泄露給公司無關人員或公司外任何人。
6、保證承擔因分紅、行權和轉讓所產生的納稅義務。
7、不得在與公司存在競爭關係的其他任何單位工作、兼職或直接(間接)持有其股份。
在持有公司股份期間無論是否與公司簽署了競業限制協定均不得與公司進行同業競爭。
第五章 附則
第十九條 制定、執行
1、 本計畫書由公司績效薪酬委員會擬定後報公司董事會審議，然後報公司股東會批准，經期權出讓方(原股東)簽署後即可生效執行。
2、 本計畫書由公司績效薪酬委員會和財務部負責實施。
第二十條 解釋權
本計畫書的最終解釋權歸期權出讓方(原股東)，委託公司績效薪酬委員會負責具體解釋工作。
第二十一條 修改權
本計畫書的重大修改或增補正式檔案須經監事會審核，經報公司董事會審議批准方有效。
但對非主要條款的修改，期權出讓方(原股東)直接批准後即可執行。
第二十二條 實施時間
本計畫書自 年 月 日起執行，有效期至 年 月 日。
編制：
日期： 年 月 日
審核：
日期： 年 月 日
核准：
日期： 年 月 日