企業年金基金託管契約範例

3.2.5 按照本契約的約定向乙方支付託管費。

3.2.6 要求投資管理人協助、配合乙方對投資管理人監督。

3.2.7 本契約規定的其他義務。

3.2.8 國家有關法律法規和監管部門規定的其他義務。

第四章 乙方的權利與義務

4.1 乙方的權利:

4.1.1 按照本契約規定及時、足額取得託管費收入;

4.1.2 對投資管理人的投資行為行使監督權,發現投資管理人的投資運作行為違反國家有關法律、法規、契約及其他有關規定時,及時以書面形式通知投資管理人,並同時向甲方報告有關情況,監督投資管理人限期糾正;

4.1.3 對甲方受託財產託管專戶和委託投資資產託管專戶的資金調撥行為行使監督權,發現甲方的劃款指令違反國家有關法律、法規或契約及其他有關規定時,及時以書面形式通知甲方,並同時向委託人和監管機構報告;

4.1.4 按照本契約的有關規定終止本契約;

4.1.5 本契約規定的其他權利;

4.1.6 國家有關法律法規、監管部門及甲方授予的其他權利。

4.2 乙方的義務:

4.2.1 以誠實信用、勤勉盡責的原則履行託管人義務。

4.2.2 配備足夠的、合格的、熟悉基金託管業務的專業人員,由專門部門負責受託財產的託管事宜,並將本託管財產與其他託管資產和固有財產嚴格分開,對不同的資產分別設定賬戶,實行分賬管理。

4.2.3 執行甲方和投資管理人的指令,辦理受託財產名下的資金往來;對甲方和投資管理人的正常、合法、合規的指令不得無故拖延或拒絕執行。

4.2.4 除甲方的指令或契約另有規定外,乙方不得自動用或處分託管財產。

4.2.5 建立、健全與受託財產託管業務相關的內部管理制度和風險控制制度。

4.2.6 定期向甲方提供會計師事務所出具的關於本受託財產託管內部控制以及與本受託財產託管有關係統的可靠性的專項評審報告。

4.2.7 向甲方報告其發生的任何可能與受託財產利益或履行本契約相關衝突的行為。

4.2.8 按照本契約等檔案的約定,採取適當、合理的措施,對投資管理人進行監督。

4.2.9 採取必要的措施、政策與程式,跟蹤、獲取委託投資資產投資的上市公司公開信息,並確保公開信息的及時性、全面性與來源的可靠性。

4.2.10 按照本契約的有關約定對受託財產進行會計核算。

4.2.11 依據《__________企業年金基金受託管理契約》《__________企業年金基金投資管理契約》及本契約,計提並支付相應的受託費、投資管理費和託管費。

4.2.12 嚴格按照本契約有關信息報告的約定,向甲方提供受託財產託管業務信息報告。

4.2.13 覆核投資管理人計算的委託投資資產淨值等財務信息以及編制的受託財產投資運作報告的有關內容,並向甲方出具書面覆核意見。

4.2.14 及時將支付企業年金基金的資金信息以及受託財產收益情況發給甲方和賬戶管理人。

4.2.15 按本契約約定完整保存與受託財產有關的檔案資料;在本契約有效期內及終止後至少15年內,完整保存有關受託財產的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要契約。

4.2.16 配合與協助投資管理人辦理委託投資資產交易席位租用與變更等相關事宜。

4.2.17 配合與協助甲方按照有關法律、法規的規定完成本契約終止和《__________企業年金投資管理契約》終止的相關事宜,向甲方及時出具委託投資資產投資清算報告。