企業年金基金託管契約範例

4.2.18 協助甲方追究投資管理人的違約責任。

4.2.19 賠償因乙方原因提前終止契約使受託財產造成的損失以及因違約或違規行為給甲方或受託財產造成的損失。

4.2.20 協助甲方或應甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受託財產造成的損失,追償所得歸受託財產所有。

4.2.21 本契約約定的其他義務。

4.2.22 國家有關法律法規和監管部門規定的其他義務。

第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5.1 賬戶管理人。

5.1.1 甲方確定或更改企業年金基金名稱和對應的賬戶管理人,應向託管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權利義務關係時需要簽訂三方協定書的,可以作為附屬檔案。

5.1.2 賬戶管理人因故不能履行職責時,甲方應及時通知乙方並出具書面通知。

5.1.3 乙方應根據本契約的規定向本企業年金基金的賬戶管理人傳送由乙方法定代表人或其指定的授權代表簽字並加蓋預留印鑑的指令或通知。

5.2 投資管理人5.2.1 與本受託財產相對應的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定後書面通知乙方。

5.2.2 乙方應根據本契約以及《__________企業年金基金投資管理契約》的規定,接受投資管理人法定代表人或其授權代表在其許可權範圍內傳送的指令和通知及其他業務文書。

5.2.3 甲方應在終止投資管理人簽署的《__________企業年金基金投資管理契約》前向乙方發出書面通知。乙方應配合、協助甲方按照有關法律、法規完成契約終止後的相關事宜。

第六章 受託財產的託管

6.1 受託財產。

6.1.1 本契約項下的受託財產是指甲方受託乙方託管的__________企業年金基金的全部財產。

6.1.2 受託財產獨立於甲方的固有財產及其受託的其他財產,獨立於乙方的固有財產及其託管的其他資產,獨立於投資管理人的固有財產及其投資管理的其他資產。

6.1.3 甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算時,不得將受託財產及其收益歸入其清算財產。

6.1.4 甲方和乙方不得將受託財產的債權與不屬於受託財產的債務相互抵消。

6.1.5 非因受託財產本身承擔的債務,甲方和乙方不得主張或同意第三方對受託財產進行強制執行。

6.2 受託財產增加或減少。

6.2.1 在本契約有效期內,甲方按月向乙方下達受託財產增加與支付的指令或通知,通知乙方接收新增受託財產和支付受益人企業年金待遇等。

6.2.2 甲方在本契約有效期內,將增加的委託投資資產劃撥至託管人的委託投資資產託管賬戶,託管人應於收到委託投資資產當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6.2.3 在契約存續期內,如遇甲方需要減少委託投資資產,甲方需提前通知乙方並抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應資金從委託投資資產託管賬戶劃撥至受託財產託管賬戶,乙方應於劃撥資金當日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6.3 賬戶的開設與管理6.3.1 交易席位的租用與管理6.3.1.1 委託投資資產證券買賣的證券經紀機構由投資管理人聘用,並由投資管理人告知甲方和乙方,投資管理人指定證券經紀商提供的席位用於本項委託投資資產的投資交 易工作,上海證券交易所席位號為: ,深圳證券交易所席位號為: .投資管理人應確保該證券經紀商有足夠的交易和清算能力。