企業年金基金託管契約範例

6.3.1.2 甲方或投資管理人有充足理由認為證券經紀機構不能履行證券經紀職責時,可選擇新的證券經紀機構代替,但投資管理人應提前1個月通知甲方和乙方,原任經紀機構應在業務完全移交後方可退任。

6.3.2 資金賬戶的開設與管理。

與受託財產有關的資金賬戶(受託財產託管專戶、委託投資資產託管專戶、清算備付金賬戶等)的開設與管理由乙方依據法律、法規規定和有關業務規則執行。資金賬戶的預留印鑑由乙方保管。

6.3.3 證券賬戶的開設與管理。

6.3.3.1 根據甲方指令,乙方以__________企業年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個或分不同的投資組織開立多個證券賬戶。

6.3.3.2 甲方為乙方開設證券賬戶提供相關便利。乙方應及時將證券賬戶開通信息通知投資管理人,並將賬戶開設確認資料和股東代碼卡等的複印件送交甲方備案,乙方保留原件。

6.3.3.3 本受託財產的證券賬戶開設和使用,僅限於滿足本受託財產業務的需要,乙方不得出借和轉讓,亦不得使用這些賬戶從事本契約約定以外的活動。

6.3.3.4 乙方應制定受託財產有關賬戶的管理制度,並實施完善的風險防範措施,安全保管受託財產。賬戶管理制度、風險防範措施及其修訂應及時報甲方備案。

6.4 受託財產移交。

6.4.1 在向乙方轉交受託財產前,甲方應向乙方發出受託財產移交通知書;通知書中應註明移交時間、移交金額以及該財產對應的投資管理人名稱及委託投資資產賬戶名稱與賬號等。

6.4.2 乙方應在移交受託財產到賬的當日,向甲方及相關的投資管理人出具受託財產到賬確認書;確認書中應註明到賬金額以及對應的投資管理人名稱及委託投資資產的賬戶名稱與賬號、到賬時間等,並加蓋乙方公章。

6.4.3 甲方向乙方下達受託財產支付指令後,乙方應按照甲方要求,辦理資金劃轉手續,並及時將辦理結果報告甲方。

6.5 實物證券的保管。

乙方根據投資管理人傳送的指令,辦理實物證券的購買和轉讓手續,並根據相關規則安全保管實物證券。委託投資資產的實物證券及保管憑證由乙方持有。

6.6 指令和通知的執行。

6.6.1 指令和通知的內容。

6.6.1.1 來自甲方的指令和通知包括但不限於受託財產託管專戶與委託投資資產託管專戶的款項相互撥人、停止清算、受託財產的增加、支付受託費、投資管理費和託管費以及向受益人支付企業年金待遇等。

6.6.1.2 來自投資管理人的指令和通知包括場外交易(如新股配售、新發國債認購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等)收付款、收付券指令等。

6.6.1.3 指令必須載明下列內容:賬號、金額、劃款方式、用途、預留印鑑、簽字、日期和其他需要載明的事項。

6.6.2 指令和通知的傳送確認。

6.6.2.1 甲方及投資管理人的指令和通知應由其法定代表人或其指定的授權代表簽發並加蓋預留印鑑。

6.6.2.2 指令必須以書面方式傳送,書面方式包括原件送達和傳真。

6.6.2.3 乙方收到指令或通知後,應指定專人驗證簽名和印鑑。簽名和印鑑驗證一致的,按照7.4.3 有關規定執行;簽名和印鑑驗證不一致的,該指令或通知無效,乙方並應立即報告甲方。

6.6.2.4 對於限時到賬的指令或通知,甲方應當考慮乙方辦理業務的必要時間。