我，稽核審計部負責人，堅持原則、以大局為重、維護公司利益，服從公司領導的安排，愛崗敬業、努力鑽研業務知識、不斷提高工作技能，嚴格遵守公司的各項規章制度。
德：為人正直、尊重員工、團結同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產黨的領導，自覺接受共產黨的領導，深入學習紀念中共發布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派幹部培訓學習，更加堅定了共產黨的領導。
能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。
勤：自覺遵守公司勞動紀律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴格履行公司的請、休假制度。
績：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：
一、 常規性工作
（一） 契約協定審核。本年度，審核公司總部各有關部門和營業部契約（協定）80餘份，提出修改意見和建議10餘條.如：犍為營業部異地租營業場地建議公司不執行；中新營業部震後房屋維修方案應報請產權人同意後執行；五通營業部租賃房屋建議審查出租方的合法手續以及公司總部購買財產保險進行風險提示等等。絕大部分建議被採納。
（二） 公司規章制度的修訂和完善。
1、 根據賬戶規範有關檔案要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；
2、 為了進一步規範客戶大額取款行為，加強風險防範和控制，根據監管部門合規管理要求，建議修訂了《客戶證券轉銀行資金上限規程》；
3、 為完善經紀人佣金返還操作流程，確保經紀人佣金返還程式合規、計算準確，建議經紀業務部對公司《營業部客戶經理管理暫行辦法》部分條款進行了修改；
4、 審查了《川財證券派駐銀行網點經理管理辦法》，建議行銷團隊由營業部組建而非市場發展部；
1、 建議對現有客戶計、結息規則改按銀髮[]129號文相關規定執行。
（二） 報表審核及報送。
1、 公司總部綜合監管報表。每月按時填報公司總部綜合監管報表基礎信息，並審查各部門的報表；按時列印、及時報送至中國證監會四川監管局。
2、 營業部綜合監管報表。自本年度7月始，每月督促營業部按時填報營業部綜合監管報表，並對各營業部的報表進行審核，及時指出報表中的錯誤及監督修改。同時指導各營業部按時補報報表和1-6月月報。
3、 自律報表。每月按時報送中國證券業協會要求報送的自律報表。
4、 按照《證券公司風險控制指標管理辦法》的相關要求，根據公司部門職責調整，我部從12月開始承擔了對淨資本等風險控制指標實施動態的實時監控，對淨資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表的真實性、準確性、完整性進行不定期稽核審計，並負責提交有關風險控制指標水平的報告。
（三） 稽核審計。
1、 定期通過公司內控平台審查“系統設定審計→費用設定檢查”，確保公司所有客戶費用設定無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的佣金設定標準低於客戶要求的水平，已提交有關部門進行修改，未對營業部造成損失。
2、 針對9月份政府出台調低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標準和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。
3、 12月由於銀行活期利率的改變，及時檢查了櫃檯系統利率設定標準。同時與公司有關部門議定修改公司現有計息和結息規則，確保公司行為無違反行業規定。