4、 檢查三方存管後櫃檯系統“銀行參數”設定情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常轉入公司，我部經多方查找原因，確認為三方存管系統“銀行參數”設定不當並非銀行系統所致。建議有關部門對銀行參數進行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當的限制，減少了潛在的糾紛。
一、 專項工作
（一） 離任審計。先後完成了射洪營業部總經理謝平、南充營業部總經理黃經緯、武侯營業部總經理唐海、犍為營業部總經理王志和五通橋營業部總經理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關規定，對上述離任的總經理均採用現場審計方式，按離任審計相關程式，在營業部內部進行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程式，並已按規定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監會四川證監局。
此外，對公司總部存管中心總經理萬均同志的離任審計，由於不屬於監管規定必須審計的範疇，僅作為公司對該部門的業務審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其1月至7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監管規定及要求，進行了較為全面的審計，編制了相關的工作底稿。審計報告正在完善中。
（二） 經紀人專項審計。經紀關係設定和經紀關係變化一直作為我部工作的重點，因為它關係到公司利益的完整，客戶之間一旦有經紀關係產生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經紀關係設定和經紀關係變化。本年初對公司的經紀人進行了專項審計，自10月起對支付經紀人報酬進行了審查。
（三） 賬戶規範專項檢查。與經紀業務部組成檢查小組，在短短的一個月內，分別對公司各個營業部的客戶賬戶規範工作組織現場檢查，加班加點與營業部的同志一起戰鬥，趕在監管部門規定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監管部門出具了賬戶規範自查報告，並向本地證監局提出了提前完成賬戶規範工作的申請。
不規範賬戶規範複查。複查內容包括四川證監局核查驗收提出的整改事項、剩餘不合格賬戶的逐戶分析、剩餘不合格賬戶台賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準確性和合規性、業務知識培訓、投資者關係管理、證券賬戶業務檢查和資金賬戶業務檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩餘不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關鍵信息比對情況、各項數據是否相符。由於每個營業部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經紀業務部和各營業部通力協助和配合下，按時向
（一） 四川證監局提交了“川財證券經紀有限公司不合格賬戶規範複查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規範提前申報驗收工作，為公司獲取分類監管加分奪得了寶貴的3分。
一、 業務培訓學習
1、 公司內部培訓和學習。參與公司人力資源部組織的“行銷知識培訓”；組織本部門員工學習《兩個條例》；學習討論《證券公司風險控制指標動態監控指引》及交易所發布的關於異常交易監控實施細則等。
2、 遠程培訓。學習了《金融衍生產品》、《從業人員職業道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規與監管》、《證券公司風險處置條例》和《證券公司監督管理條例》、《金融期貨產品與制度設計》《證券公司融資融券業務制度介紹》八門課程，並已全部通過測考試。