第四十五條 公司高級管理人員應當取得證券公司高級管理人員的任職資格。
第四十六條 公司經理的任職條件、任免程式、任期、權利義務。
（注釋：公司應當根據相關規定及自身情況加以規定。）
第四十七條 經理按照法律法規、本章程和董事會的授權履行職責，在本章程和董事會的授權範圍內代表公司對外開展各項活動，對公司經營活動的合規性和客戶資產的安全性承擔領導責任。
第四十八條 經理在公司的日常經營管理工作中，應建立健全內部控制和風險管理制度，確保各項規章制度的貫徹執行。經理應自覺維護控制系統的有效運作，及時處理或糾正內部控制中存在的缺陷或問題。對內部控制不力、不及時處理或糾正內部控制中存在的缺陷或問題的，公司經理應承擔領導責任。
第四十九條 公司制訂經理工作細則，經董事會批准後實施。
第九章 內部控制
第五十條 公司按照法律法規和中國證監會的有關規定，建立健全公司的合規制度，對公司經營管理行為的合規性進行監督和檢查。
公司根據有關規定和自身情況，制定合規制度、明確合規人員職責。
第五十一條 公司按照法律法規和中國證監會的有關規定，建立健全公司的風險控制制度，防範和控制公司業務經營與內部管理風險。
公司根據有關規定和自身情況，制定風險控制制度、明確風險控制人員職責。
第五十二條 公司實行內部稽核制度，配備專職稽核人員，對公司財務收支和經濟活動進行內部審計監督。
公司根據有關規定和自身情況，制定內部稽核制度、明確相關稽核人員職責。
第五十三條 公司合規、風險控制、稽核負責人不得在業務部門兼任其他職務。
第十章 財務會計制度、利潤分配和審計
第五十四條 公司依照法律法規和國家有關部門的規定，制定公司的財務會計制度、利潤分配和審計制度。
（注釋：公司應當根據有關規定和自身情況，對財務會計制度、利潤分配和審計進行規定。）
第五十五條 公司按照規定，向監管機構報送財務報告及其它財務資料。
第五十六條 公司按照監管機構的要求履行信息披露義務。