投資契約範本4篇

基本建設投資借款,是國家在基本建設範圍內,為滿足建設單位固定資產再生產過程中的資金需要而提供的一種信用資金。這類借款,一般投放時間較長,建設規模較大。所需資金由國家財政預算撥款改為貸款,是為了加快社會主義現代化建設步伐,加強基本建設經濟核算,提高投資經濟效果。

投資借款契約範本XX

甲方(借款方):

乙方(用款方):

甲乙雙方本著互惠互利、友好合作的原則,經充分協商達成本合作協定,雙方合作的基本原則是:甲方出藉資金,獲取固定15%年息(分12個月支付,每個月支付1.25%),不承擔投資虧損風險,不分享固定利息以外的盈利;乙方出資風險保證金,承擔證券投資交易責任及投資虧損風險,在保證甲方取得固定月息1.25%的前提下獲取投資的全部盈餘。具體細則如下:

一、指定帳戶

在 證券公司營業部,甲方所開立資金賬號: 股東名稱: 上海證券股東代碼:   深圳證券股東代碼: 。雙方將資金共同存入甲方帳戶,甲方出資人民幣萬元整,乙方出資人民幣  萬元整(甲方資金的15%)作為風險保證金,乙方承諾不用於除權證及莊股的交易,投資具有價值的股票,雙方並保證各自資金來源的絕對合法性。甲乙雙方共同向證券營業部申請辦理甲方壹年內正常交易下資產禁取手續。甲方在乙方操作期間不得掛失,不得撤消指定交易,不得轉託管,不得提前支取。除平倉需要,任何一方不得私自更改交易密碼。如擅自更改密碼及上述違約行為,則支付對方5%違約金。

二、帳戶操作

協定期間,甲方將該帳戶交易密碼提供給乙方操作交易,甲方有權監控帳戶資產市值,甲方無交易操作權,如甲方違約則由此造成損失由甲方自行承擔,並且支付乙方為本契約已經支付利息的3倍作為違約金;協定期間若甲方因不可抗力因素提前終止協定,應提前壹個月通知乙方,若帳戶盈利,則甲方支付乙方為本契約已經支付利息的3倍作為違約金。否則,造成損失由甲方自行承擔,並退還乙方為本契約已經支付利息的2倍作為違約金。若乙方因不可抗力因素提前終止協定,乙方支付甲方全年15%利息的剩餘部分。

三、利息結算

簽署協定當日乙方即支付甲方下月固定利息人民幣 元(既甲方投入資產總額的1.25%),如乙方滿一個月未能按時支付甲方下月利息(既甲方投入資產總額的1.25%),則視為乙方終止協定,甲方即有權更改密碼並平倉,剩餘資產全部歸甲方所有。

四、風險控制

當該帳戶的資產總值下降至108%市值既 萬元時,乙方必須當即補足資金至 萬元,既115%市值。當資產總值下降至108%而乙方沒能及時存入資金,甲方有權在不通知乙方的情況下修改密碼強行平倉,終止協定,平倉所得部分歸甲方所有。

五、收益結算

帳戶資產市值高於人民幣 元(既甲方投入資產的125%)時,乙方有權隨時將高出125%市值部分轉入乙方指定賬戶。

六、期滿結算

乙方應將甲方證券賬戶中的所有資產變現。雙方並辦理解禁手續。同時甲方將甲方存入資金以外屬於乙方的風險保證金及盈利全額劃到乙方指定帳戶,否則從次日起甲方按當日資產總額日千分之五支付給乙方違約金。

七、保密條款

雙方互相均賦有為對方保密的責任和義務。除國家有權機關的查詢、審計、稽核等原因外,不得向任何第三方透露本協定項下的所有協定內容。乙方資產運作屬於高級商業機密,甲方不得向第三方透露乙方操作狀況,如甲方向第三方透露資產操作情況導致乙方造成的損失由甲方負責支付.乙方不得向第三方透露甲方資產狀況,否則視為違約。

八、協定期限

壹年。既 年 月 日起,至 年 月 日止。協定期滿如雙方同意續借則應於本協定屆滿前10個工作日內協商,經雙方協商同意後按此協定為準簽署下年度借款協定.

、本協定一式二份,甲乙雙方各執一份,具有同等法律效力。因本協定而產生的爭議,雙方應通過協商解決,協商無效,則向當地仲裁委員會申請仲裁。本協定簽定地為 市。自簽署後生效。

甲方(簽蓋章):

身份證號碼:

日期: 年 月 日

乙方(簽蓋章):

身份證號碼:

日期: 年 月 日

證券投資基金契約
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基金髮起人:_________

基金管理人:_________

基金託管人:_________

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金契約當事人

四、基金髮起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金託管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程式

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金契約的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉託管

十六、基金資產的託管

十七、基金的銷售

十八、基金的註冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產

二十二、基金資產估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業務規則

二十九、違約責任

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金契約的效力

三十二、基金契約的修改與終止

一、前言

為保護基金投資者合法權益,明確基金契約當事人的權利與義務,規範基金運作,依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱“《試點辦法》”)和其他有關規定,在平等自願、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上,訂立本協定(以下稱“本基金契約”)。自_________年_________月_________日起,本基金契約同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規定,若本基金契約內容存在與該法衝突之處的,應以該法規定為準,本基金契約相應內容自動根據該法規定作相應變更和調整。屆時如果該法和/或其他法律、法規或本基金契約要求對前述變更和調整進行公告的,還應進行公告。

本基金契約是規定本基金契約當事人之間基本權利義務的法律檔案。本基金契約的當事人包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人。基金髮起人、基金管理人和基金託管人自本基金契約簽訂並生效之日起成為本基金契約的當事人。基金投資者自取得依據本基金契約發行的基金份額時起,即成為基金份額持有人。本基金契約的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。

_________證券投資基金(以下簡稱“本基金”)由基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定設立,並經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)批准。

中國證監會對本基金設立的批准,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但由於證券投資具有一定的風險,因此不保證本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。

二、釋義

本基金契約中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

1.基金或本基金:指銀華-道瓊斯88精選證券投資基金;

2.基金契約或本基金契約:指本契約及對本契約的任何有效修訂和補充;

3.招募說明書:指《_________證券投資基金招募說明書》;

4.中國證監會:指中國證券監督管理委員會;

5.銀行監管機構:指中國人民銀行及/或中國銀行業監督管理委員會;

6.《證券法》:指《中華人民共和國證券法》;

7.《契約法》:指《中華人民共和國契約法》;

8.《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》;

9.《暫行辦法》:指1997年11月14日經國務院批准發布並施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

10.《試點辦法》:指XX年10月8日由中國證監會發布並施行的《開放式證券投資基金試點辦法》;

11.元:指人民幣元;

12.基金契約當事人:指受本《基金契約》約束,根據本《基金契約》享受權利並承擔義務的法律主體,包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人、基金份額持有人;

13.基金髮起人:指_________基金管理有限公司;

14.基金管理人:指_________基金管理有限公司;

15.基金託管人:指_________銀行;

16.註冊登記業務:指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等;

17.註冊登記機構:指辦理本基金註冊登記業務的機構。本基金的註冊登記機構為_________基金管理有限公司或接受_________基金管理有限公司委託代為辦理本基金註冊登記業務的機構;

18.《公開說明書》:指《_________證券投資基金公開說明書》,即本基金契約生效後,每六個月公告一次的有關本基金的簡介、投資組合公告、經營業績、重要變更事項和其他按法律法規規定應披露事項的說明;《公開說明書》是對《招募說明書》的定期更新;

19.投資者:指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者;

20.個人投資者:指依據中華人民共和國有關法律法規及其他有關規定可以投資於證券投資基金的自然人投資者;

21.機構投資者:指在中國境內合法註冊登記或經有權政府部門批准設立和有效存續並依法可以投資本基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織;

22.合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》及相關法律法規規定可以投資於在中國境內合法設立的開放式證券投資基金的中國境外的機構投資者;

23.基金份額持有人大會:由基金份額持有人按照本《基金契約》之規定參加的會議;

24.設立募集期:指自招募說明書公告之日起到基金契約生效日的時間段,最長不超過三個月;

25.基金契約生效日:指自《招募說明書》公告之日起三個月內,在基金淨認購額超過人民幣2億元,且認購戶數達到100人的條件下,基金髮起人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續後,_________證券投資基金基金契約生效的日期;

26.基金終止日:指基金契約規定的基金終止事由出現後按照基金契約規定的程式並經中國證監會批准終止基金的日期;

27.存續期:指本基金契約生效至終止之間的不定期期限;

28.工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

29.認購:指在本基金設立募集期內,投資者申請購買本基金基金份額的行為;

30.申購:指在本基金契約生效後的存續期間,投資者申請購買本基金基金份額的行為;

31.贖回:指基金份額持有人按本基金契約規定的條件,要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

32.轉換:指基金契約生效後的存續期間,持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請將其持有的本基金份額轉換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

33.轉託管:指投資者將其所持有的某一基金份額從一個交易賬號指定到另一交易賬號進行交易的行為;

34.投資指令:指基金管理人在運用基金資產進行投資時,向基金託管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令;

35.銷售代理人:指接受基金管理人委託代為辦理本基金銷售業務的機構;

36.銷售機構:指基金管理人及銷售代理人;

37.基金銷售網點:指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;

38.指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、網際網路網站;

39.基金賬戶:指註冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該註冊登記機構辦理註冊登記的基金份額餘額及其變動情況的賬戶;

40.開放日:指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;

41.t日:指銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期;

42.基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息及其他合法收入;

43.基金資產總值:指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應收申購款以及其他投資等的價值總和;

44.基金資產淨值:指基金資產總值減去基金負債後的價值;

45.基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產淨值和基金份額淨值的過程;

46.標的指數:指本基金投資組合跟蹤的對象指數,本基金以_________指數為標的指數,但基金管理人可以按照本基金契約規定的程式變更標的指數。

47.法律法規:指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、部門規章以及其他對本契約當事人有約束力的決定、決議、通知等;

48.不可抗力:指本契約當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本契約由基金髮起人、基金管理人、基金託管人簽署之日後發生的,使本契約當事人無法全部或部分履行本協定的任何事件,包括但不限於洪水、地震及其他自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、法律變化、突發停電或其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

三、基金契約當事人

(一)基金髮起人

名稱:_________

註冊地址:_________

辦公地址:_________

法定代表人:_________

總經理:_________

成立日期:_________年_________月_________日

批准設立機關及批准設立文號:_________

經營範圍:_________

組織形式:_________

註冊資本:_________

存續期間:_________

(二)基金管理人

名稱:_________

註冊地址:_________

辦公地址:_________

法定代表人:_________

總經理:_________

成立日期:_________年_________月_________日

批准設立機關及批准設立文號:_________

經營範圍:_________

組織形式:_________

註冊資本:_________

存續期間:_________

(三)基金託管人

名稱:_________

註冊地址:_________

辦公地址:_________

郵政編碼:_________

法定代表人:_________

成立日期:_________年_________月_________日

基金託管業務批准文號:_________

組織形式:_________

註冊資本:_________

存續期間:_________

經營範圍:_________

(四)基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金契約、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金契約當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金契約的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金契約當事人並不以在基金契約上書面簽章或簽為必要條件。

四、基金髮起人的權利與義務

(一)基金髮起人的權利

1.申請設立基金;

2.法律、法規和基金契約規定的其他權利。

(二)基金髮起人的義務

1.遵守基金契約;

2.公告招募說明書;

3.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

4.基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、承擔發行費用;

5.法律、法規和基金契約規定的其他義務。

五、基金管理人的權利與義務

(一)基金管理人的權利

1.自基金契約生效之日起,基金管理人依照誠實信用、勤勉盡責的原則,謹慎、有效管理和運用基金資產;

2.根據本《基金契約》的規定,制訂並公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉託管、非交易過戶、凍結、質押、收益分配等方面的業務規則;

3.根據本《基金契約》的規定獲得基金管理費,收取或委託收取投資者認購費、申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用;

4.根據本《基金契約》規定銷售基金份額;

5.提議召開基金份額持有人大會;

6.在基金託管人更換時,提名新的基金託管人;

7.依據本《基金契約》及有關法律規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了本《基金契約》或國家有關法律規定,並對基金資產或基金份額持有人利益造成重大損失的,應呈報中國證監會和銀行監管機構,並有權提議召開基金份額持有人大會,由基金份額持有人大會表決更換基金託管人,或採取其它必要措施保護基金投資者的利益;

8.選擇、更換基金銷售代理人,對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查;如果基金管理人認為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規、本《基金契約》或基金銷售代理協定,基金管理人應行使法律法規、本《基金契約》或基金銷售代理協定賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施,以保護基金資產的安全和基金投資者的利益;

9.在《基金契約》約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回申請;

10.根據國家有關規定在法律法規允許的前提下依法為基金融資;

11.依據本《基金契約》的規定,決定基金收益的分配方案;

12.按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金法》,代表基金對被投資公司行使股東權利;

13.法律、法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制訂的其他法律檔案所規定的其他權利。

14.法律法規及基金契約規定的其他權利。

(二)基金管理人的義務

1.遵守基金契約;

2.自基金契約生效之日起,以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產;

3.配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金資產;

4.配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購和贖回業務或委託其他機構代理該項業務;

5.配備足夠的專業人員進行基金的註冊登記或委託其他機構代理該項業務;

6.建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的基金資產和基金管理人的資產相互獨立,保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立;

7.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定外,不得委託其他人運作基金資產;

8.接受基金託管人依法進行的監督;

9.按照規定計算並公告基金份額淨值;

10.嚴格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;

11.保守基金商業秘密,不泄露基金投資計畫、投資意向等。除法律法規、基金契約及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前,應予以保密,不向他人泄露;

12.按基金契約規定向基金份額持有人分配基金收益;

13.按照法律法規和本基金契約的規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回和分紅款項;

14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;

15.依據《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定召集基金份額持有人大會;

16.編制基金的財務會計報告;

17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;

18.確保向基金投資人提供的各項檔案或資料在規定時間內發出;保證投資人能夠按照基金契約規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並得到有關資料的複印件;

19.參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

20.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會並通知基金託管人;

21.因過錯導致基金資產的損失或因處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失,應以其自有財產承擔,其責任不因其退任而免除;

22.基金託管人因過錯造成基金資產損失時,基金管理人應為基金向基金託管人追償;

23.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

24.公平對待所管理的不同基金,防止在不同基金間進行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

25.負責為基金聘請註冊會計師和律師;

26.法律法規及基金契約規定的其他義務。

六、基金託管人的權利與義務

(一)基金託管人的權利

1.安全保管基金財產;

2.依照《基金契約》的約定獲得基金託管費;

3.監督基金的投資運作,如認為基金管理人違反了《基金契約》的有關規定,應呈報中國證監會和銀行監管機構,並採取必要措施保護基金投資人的利益。除非法律法規、《基金契約》及《託管協定》規定,否則,基金託管人對基金管理人的行為不承擔任何責任;

4.在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

5.有權對基金管理人的違法、違規投資指令不予執行,並向中國證監會報告;

6.法律、法規、《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案所規定的其他權利。

(二)基金託管人的義務

1.基金託管人將遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定,為基金份額持有人的最大利益處理基金事務;基金託管人保證恪盡職守,依照誠實信用、勤勉盡責的原則,謹慎、有效地持有並保管基金資產;

2.設立專門的基金託管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金資產託管事宜;

3.建立健全內部控制制度,確保基金資產的安全,保證其託管的基金資產與基金託管人自有資產相互獨立,保證其託管的基金資產與其託管的其他基金資產相互獨立;對不同的基金分別設定賬戶,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設定、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;

4.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金契約》及其他有關規定外,不為自己及任何第三人謀取利益,基金託管人違反此義務,利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益,所得利益歸於基金資產,造成基金資產損失的,承擔賠償責任;基金託管人不得將任何基金資產轉為其自有財產,違背此款規定的,將承擔相應的責任,包括但不限於恢復所涉及的基金資產的原狀、承擔賠償責任;

5.除依據《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金契約》及其他有關規定外,基金託管人不得委託第三人託管基金資產;

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大契約及有關憑證;

7.以託管人和基金聯名的方式為基金開設證券賬戶,以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產賬戶,負責基金投資於證券的清算交割,執行基金管理人的投資指令,並負責辦理基金名下的資金往來;

8.對基金商業秘密和基金份額持有人、投資者進行基金交易有關情況負有保密義務,不泄露基金投資計畫、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應視為基金託管人違反本《基金契約》規定的保密義務;

9.覆核、審查基金管理人計算的基金資產淨值及本基金的單位基金資產淨值;

10.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;

11.按規定出具基金業績和基金託管情況的報告,並報中國證監會和銀行監管機構;

12.在定期報告內出具基金託管人意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本《基金契約》的規定進行,如果基金管理人有未執行本《基金契約》規定的行為,還應當說明基金託管人是否採取了適當的措施;

13.保存有關基金託管事務的完整記錄15年以上;

14.按規定製作相關賬冊並與基金管理人核對;

15.依據基金管理人的指令或有關規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;

16.參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

17.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會和銀行監管機構,並通知基金管理人;

18.基金管理人因過錯造成基金資產損失時,基金託管人應為基金向基金管理人追償;

19.因過錯導致基金資產的損失或因違背託管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者其受到的損失,應以其自有財產承擔,其責任不因其退任而免除;

20.監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法、違規的,不予執行,並向中國證監會報告;

21.不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動;

22.法律、法規、本《基金契約》和依據本《基金契約》制定的其他法律檔案所規定的其他義務。

七、基金份額持有人的權利與義務

(一)基金份額持有人的權利

1.按本《基金契約》的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,並行使表決權;

2.按本《基金契約》的規定取得基金收益;

3.監督基金經營情況,查詢或獲取公開的基金業務及財務狀況的資料;

4.申購或贖回基金份額;

5.在不同的基金直銷或代銷機構之間轉託管;

6.獲取基金清算後的剩餘資產;

7.要求基金管理人或基金託管人按法律法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案的規定履行其義務;

8.依照本契約的規定,召集基金份額持有人大會;

9.要求基金管理人或基金託管人及時依據法律法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案行使權利、履行義務;

10.法律、法規、本《基金契約》以及依據本《基金契約》制定的其他法律檔案規定的其他權利。

(二)基金份額持有人的義務

1.遵守基金契約;

2.繳納基金認購、申購款項,承擔基金契約規定的費用;

3.以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動;

5.法律法規及基金契約規定的其他義務。

八、基金份額持有人大會

(一)召開事由:

有以下情形之一的,應召開基金份額持有人大會:

1.修改基金契約;

2.更換基金管理人;

3.更換基金託管人;

4.決定終止基金;

5.與其它基金合併;

6.轉換基金運作方式;

7.提高基金管理人、基金託管人的報酬標準;

8.更換標的指數,但本基金契約另有規定的除外;

9.中國證監會規定的其他情形;

10.法律法規及基金契約規定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會:

1.調低基金管理費率、基金託管費率;

2.在本基金契約規定的範圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或在中國證監會允許的條件下調整收費方式;

3.因相應的法律、法規發生變動必須對基金契約進行修改;

4.對《基金契約》的修改不涉及基金契約當事人權利義務關係發生變化;

5.對《基金契約》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6.按照法律法規或本基金契約規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(二)召集方式

1.在正常情況下,基金份額持有人大會由基金管理人召集;

2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下,由基金託管人召集;

3.在基金管理人和基金託管人均無法行使召集權的情況下,可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集;若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案,則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

(三)通知

1.召開基金份額持有人大會,召集人應在會議召開前30天,在至少一種中國證監會指定的至少一種信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容:

(1)會議召開的時間、地點和方式;

(2)會議擬審議的事項;

(3)有權出席基金份額持有人大會的權益登記日;

(4)代理投票授權委託書的內容要求(包括但不限於代理人身份、代理許可權和代理有效期限等)、委託書送達時間和地點;

(5)會務常設聯繫人姓名、電話。

2.採取通訊方式開會並進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決方式,並在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表決意見的寄交和收取方式。

(四)會議的召開

基金份額持有人大會可通過現場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定,但更換基金管理人和基金託管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現場開會:由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委託書委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合相關法律、法規、本基金契約和會議通知的規定;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少於本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2.通訊方式開會:通訊方式開會應以書面方式進行表決。在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)會議召集人按本基金契約規定公布會議通知後,在兩個工作日內在中國證監會指定的至少一種公眾媒體上連續公布相關提示性公告;

(2)會議召集人在基金託管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持有人所持有的基金份額不少於在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律、法規、本基金契約和會議通知的規定;

(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。

採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表面符合法律法規和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3.如果開會條件達不到上述現場開會或通訊方式開會的條件,則對同一議題可履行再次開會的程式,再次開會日期的提前通知期限為10天,但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發生變化。

4.屬於以現場開會方式再次召集基金份額持有人大會的,必須同時符合以下條件:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合法律、法規、本基金契約和會議通知的規定;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示,全部有效的憑證所對應的基金份額不少於本基金在權利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

5.屬於以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的,必須符合以下條件:

(1)會議召集人按本基金契約規定公布會議通知後,在2個工作日內連續公布相關提示性公告;

(2)會議召集人在基金託管人和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少於在權利登記日基金總份額的50%(不含50%);

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的代理人,同時提交持有基金份額的憑證、受託出具書面意見的代理人出具的委託人持有基金份額的憑證及委託人的代理投票授權委託書符合相關法律、法規、本基金契約和會議通知的規定;

(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。

(五)議事內容與程式

1.議事內容及提案權

議事內容為關係基金份額持有人利益的重大事項,如修改基金契約、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金託管人、與其他基金合併、法律法規及《基金契約》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發出召集現場會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則,會議的召開日期應當順延並保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

召集人對於基金管理人和基金託管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核,符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:

(1)關聯性。大會召集人對於提案涉及事項與基金有直接關係,並且不超出法律、法規和基金契約規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會審議;對於不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程式性。大會召集人可以對提案涉及的程式性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會作出決定,並按照基金份額持有人大會決定的程式進行審議。

單獨或合併持有權利登記日基金總份額10%(不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,需由單獨或合併持有權利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲得基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少於六個月。

2.議事程式

(1)現場開會:在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)款規定程式確定和公布監票人,然後由大會主持人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人未能主持大會的情況下,由基金託管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金託管人均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

(2)通訊方式開會:在通訊方式開會的情況下,公告會議通知時應當同時公布提案,在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決,在公證機構監督下形成決議。

(六)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

(1)一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

(2)特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金託管人、提前終止基金契約等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

4.採取通訊方式進行表決時,符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

(七)計票

1.現場開會

(1)如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人或基金份額持有人對於提交的表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果後立即對所投票數進行要求重新清點;監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。重新清點後,大會主持人應噹噹場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權代表(若由基金託管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。

(八)生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效,但其中需中國證監會或其他有權機構核准或備案的,自履行完畢相關手續之日起生效。

除非本《基金契約》或法律法規另有規定,生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

九、基金管理人、基金託管人的更換條件與程式

(一)基金管理人和基金託管人的更換條件

1.基金管理人的更換條件:有下列情形之一的,經中國證監會批准,須更換基金管理人:

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

(2)基金託管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

(4)中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責。

基金管理人辭任,但新的管理人確定之前,其仍須履行基金管理人的職責。

2.基金託管人的更換條件:有下列情形之一的,經中國證監會和銀行監管機構批准,須更換基金託管人:

(1)基金託管人解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產;

(2)基金管理人有充分理由認為更換基金託管人符合基金份額持有人利益;

(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金託管人退任;

(4)銀行監管機構有充分理由認為基金託管人不能繼續履行基金託管職責。

基金託管人辭任的,但新的託管人確定之前,其仍須履行基金託管人的職責。

(二)基金管理人和基金託管人的更換程式

1.基金管理人的更換程式

(1)提名:新任基金管理人由基金託管人提名。

(2)決議:基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議,該決議需經代表每隻基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。

(3)批准:新任基金管理人經中國證監會審查批准方可繼任,原任基金管理人經中國證監會批准方可退任。

(4)公告:基金管理人更換後,由基金託管人在中國證監會批准後5個工作日內公告。如果基金託管人和基金管理人同時更換,中國證監會不指定且沒有中國證監會認可的機構進行公告時,代表10%以上(不含10%)基金份額的並且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金契約》規定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接:原基金管理人應作出處理基金事務的報告,並向新任基金管理人辦理基金事務的移交手續;新任基金管理人應與基金託管人核對基金資產總值和淨值。

(6)基金名稱變更:基金管理人更換後,如果更換後的基金管理人要求,應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號樣。

2.基金託管人的更換程式

(1)提名:新任基金託管人由基金管理人提名。

(2)決議:基金份額持有人大會對更換原基金託管人形成決議,該決議需經代表每隻基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會對被提名的基金託管人形成決議。

(3)批准:新任基金託管人經中國證監會和銀行監管機構審查批准方可繼任,原任基金託管人經中國證監會和銀行監管機構批准方可退任。

(4)公告:基金託管人更換後,由基金管理人在中國證監會和銀行監管機構批准後5個工作日內公告。如果基金託管人和基金管理人同時更換,中國證監會不指定,且沒有中國證監會認可的機構進行公告時,代表10%以上(不含10%)基金份額的並且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權按本《基金契約》規定公告基金份額持有人大會決議。

(5)交接:原基金託管人應作出處理基金事務的報告,並與新任基金託管人進行基金資產移交手續;新任基金託管人與基金管理人核對基金資產總值和淨值。

十、基金的基本情況

(一)基金名稱:_________證券投資基金。

(二)基金類型:_________。

(三)基金投資者範圍:中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律、法規、規章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

(四)基金的投資目標:本基金將運用增強型指數化投資方法,通過嚴格的投資流程和數量化風險管理,在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高於指數的投資收益率,實現基金資產的長期增值。

(五)存續期限:不定期。

(六)基金份額面值:每份基金份額面值為人民幣_________元。

十一、基金的設立募集

(一)設立募集期限

自《招募說明書》公告之日起到基金契約生效日止,最長不超過3個月。

(二)銷售場所

本基金通過銷售機構辦理基金銷售業務的網點公開發售。

(三)投資者認購原則

1.投資者認購前,需按銷售機構規定的方式備足認購的金額。

2.設立募集期內,投資者可多次認購基金份額,首次認購金額不得低於_________元,追加認購不得低於_________元。

(四)認購費用

本基金認購費率不高於認購金額(含認購費)的_________%。認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等設立募集期間發生的各項費用,不計入基金資產。

(五)認購份數的計算

本基金的認購金額包括認購費用和淨認購金額。計算方法如下:

(1)認購費用=認購金額×認購費率

(2)淨認購金額=認購金額-認購費用

(3)認購份額=(淨認購金額+認購利息)/基金份額面值

認購份數保留至小數點後兩位,剩餘部分捨去,捨去部分所代表的資產歸基金所有。

(六)基金認購的規定

關於本基金認購的具體規定由基金管理人在招募說明書或發行公告中規定。

(七)首次募集期間認購資金利息的處理方式

有效認購資金的利息在全部認購期結束時歸入投資者認購金額中,折合成基金份額,歸投資者所有。

(八)認購的程式和方法

1.認購程式

投資人認購時間安排、投資人認購應提交的檔案和辦理的手續,請詳細查閱本基金的發行公告。

2.投資者在募集期內可以多次認購基金份額,但認購申請一旦被受理,即不得撤銷。

3.認購確認

銷售網點(包括直銷中心和代銷網點)受理申請並不表示對該申請是否成功的確認,而僅代表銷售網點確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金註冊登記與過戶機構的確認登記為準。投資者可在基金正式宣告成立後到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。

十二、基金契約的成立與生效

(一)基金契約的成立

投資者繳納認購的基金份額的款項時,基金契約成立。

(二)基金契約的生效

1.基金募集期限屆滿,淨認購金額超過_________億元並且認購戶數達到或超過_________人。

2.基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起十日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續,並予以公告;基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續,基金契約生效。

3.基金契約生效前,投資人的認購款項只能存入商業銀行,不得動用。

(三)基金募集失敗

1.募集期限屆滿,未達到基金契約生效條件,或設立募集期內發生使基金契約無法生效的不可抗力,則基金設立募集失敗。

2.本基金募集失敗,基金管理人應當承擔下列責任:

(1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

(2)在基金募集期限屆滿後30天內返還投資人已繳納的款項,並加計銀行同期存款利息。

3.基金募集失敗,基金管理人及銷售機構不得請求報酬。

(四)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本基金存續期間內,有效基金份額持有人數量連續_________個工作日達不到_________人,或連續_________個工作日基金資產淨值低於人民幣_________萬元,基金管理人應當及時向中國證監會報告,說明出現上述情況的原因以及解決方案。存續期間內,基金份額持有人數量連續_________個工作日達不到_________人,或連續_________個工作日基金資產淨值低於人民幣_________萬元,基金管理人有權宣布本基金終止,並報中國證監會備案。中國證監會另有規定的,按其規定辦理。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委託的銷售代理人。

投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時間

1.開放日及開放時間

本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業務的時間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業務辦理時間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規定。

若出現新的證券交易市場或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日進行相應的調整,並報中國證監會備案。

2.申購的開始時間

本基金的申購自基金契約生效日後不超過30個工作日開始辦理。

3.贖回的開始時間

本基金的贖回自基金契約生效日後不超過三個月的時間開始辦理。

申購、贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規定。若出現新的證券交易市場或交易所交易時間更改或其它原因,基金管理人將視情況進行相應的調整並公告。

4.在確定申購開始時間與贖回開始時間後,由基金管理人最遲於開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

1.未知價原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算;

2.基金採用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3.基金份額持有人在贖回基金份額時,基金管理人按先進先出的原則,對該持有人賬戶在該銷售機構託管的基金份額進行處理,即先確認的份額先贖回,後確認的份額後贖回;

4.當日的申購與贖回申請可以在當日交易結束時間前撤銷,在當日的交易時間結束後不得撤銷;

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但最遲應在新的原則實施前三個工作日予以公告。

(四)申購與贖回的程式

1.申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續,在開放日的業務辦理時間提出申購或贖回的申請。

投資人申購本基金,須按銷售機構規定的方式備足申購資金。

投資人提交贖回申請時,其在銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額餘額。

2.申購與贖回申請的確認

基金管理人應當於受理基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內,對申請的有效性進行確認。

3.申購與贖回申請的款項支付

申購採用全額交款方式,若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功,申購不成功或無效款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交後,基金管理人應通過註冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項,贖回款項在自受理基金投資人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往贖回人銀行賬戶。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法按本基金契約有關規定處理。

(五)申購與贖回的數額限制

1.代銷網點每個賬戶首次申購的最低金額為_________元人民幣,追加申購的最低金額為_________元人民幣;

2.直銷中心每個賬戶首次申購的最低金額為_________萬元人民幣,追加申購的最低金額為_________萬元人民幣;已在直銷中心有認購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

3.贖回的最低份額為_________份基金份額,基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額餘額少於_________份時,餘額部分基金份額必須一同贖回;

5.基金管理人可根據市場情況,調整申購的金額和贖回的份額的數量限制,基金管理人必須在調整前3個工作日至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告並報中國證監會備案;

6.申購份額、餘額的處理方式:申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用後,以申請當日基金份額淨值為基準計算,保留到小數點後兩位,剩餘部分捨去,捨去部分所代表的資產歸基金所有;

7.贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額淨值並扣除相應的費用,保留到小數點後兩位,剩餘部分捨去,捨去部分所代表的資產歸基金所有。

(六)申購和贖回的費用

1.本基金申購費率最高不超過申購金額的_________%,贖回費率最高不超過贖回金額的_________%。

2.本基金申購費率按照申購金額遞減,即申購金額越大,所適用的申購費率越低,申購費用等於申購金額乘以所適用的申購費率。詳細的申購費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的申購費用由申購人承擔,用於市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用,不列入基金資產。

3.本基金的贖回費率按照持有時間遞減,即持有時間越長,所適用的贖回費率越低,贖回費用等於贖回金額乘以所適用的贖回費率。詳細的贖回費率可參見招募說明書的有關內容。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔,贖回費用的75%用於註冊登記費及相關手續費,25%歸基金資產。

4.基金管理人可以調整申購費率和贖回費率,基金管理人必須在調整前報中國證監會備案,並在調整實施前3個工作日內至少在一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。

(七)申購份數與贖回金額的計算方式

1.申購份數的計算

本基金的申購金額包括申購費用和淨申購金額。其中,

申購費用=申購金額×申購費率

淨申購金額=申購金額-申購費用

申購份數=淨申購金額/t日基金份額淨值

基金份數的計算保留小數點後兩位,剩餘部分捨去,捨去部分所代表的資產歸基金所有。

2.贖回金額的計算

本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。其中,

贖回總額=贖回份數×t日基金份額淨值

贖回費用=贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

3.t日的基金份額淨值在當天收市後計算,並在t+1日公告。遇特殊情況,可以適當延遲計算或公告,並報中國證監會備案。

(八)申購與贖回的註冊登記

投資者申購基金成功後,註冊登記機構在t+1日為投資者辦理增加權益的登記手續,投資者自t+2日起有權贖回該部分基金。投資者贖回基金成功後,註冊登記機構在t+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續。

基金管理人可以在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調整,並最遲於開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(九)巨額贖回的認定及處理方式

1.巨額贖回的認定

單個開放日基金淨贖回申請超過上一日基金總份額的10%時,為巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式:出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

(1)接受全額贖回:當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時,按正常贖回程式執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金份額淨值發生較大波動時,基金管理人在當日接受贖回比例不低於上一日基金總份額10%的前提下,對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外,延遲至下一開放日辦理。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權並將以該下一個開放日的基金份額淨值為基準計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。

當發生巨額贖回並部分延期贖回時,基金管理人應立即向中國證監會備案並在3個工作日內在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告,並說明有關處理方法。

本基金連續兩個開放日以上發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日,並應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(十)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1.在如下情況下,基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請:

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)法律、法規規定或經中國證監會批准的其他情形。

2.在如下情況下,基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請:

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)因市場劇烈波動或其他原因而出現連續巨額贖回,導致本基金的現金支付出現困難時,基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請;

(4)法律、法規規定或經中國證監會批准的其他情形。

發生上述情形之一的,基金管理人應當在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請,基金管理人應當足額兌付;如暫時不能足額兌付,應當按單個賬戶已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,其餘部分在後續開放日予以兌付,並以後續開放日的基金份額淨值為依據計算贖回金額。投資者在申請贖回時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

3.發生基金契約、招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的,報經中國證監會批准後可以暫停接受投資人的申購、贖回申請。

4.暫停基金的申購、贖回,基金管理人應及時在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

5.暫停期間結束基金重新開放時,基金管理人應予公告。

如果發生暫停的時間為一天,基金管理人將於重新開放日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告並公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過一天但少於兩周,暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人將提前1個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重複刊登暫停公告一次;當連續暫停時間超過兩個月時,可對重複刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

(十一)基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金契約的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金契約的規定製定並公告。

十四、基金的非交易過戶

指基金註冊登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產生的非交易過戶。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。

辦理非交易過戶必須提供基金註冊登記機構要求提供的相關資料,對於符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起2個月內辦理,並按基金註冊登記機構規定的標準收費。

十五、基金的轉託管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉託管,基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉託管費。

十六、基金資產的託管

本基金資產由基金託管人依法持有並保管。基金管理人應與基金託管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定訂立《_________證券投資基金託管協定》,以明確基金管理人與基金託管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利和義務,確保基金資產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

十七、基金的銷售

本基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務。

本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委託的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金銷售業務的,應與代理人簽訂委託代理協定,以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務,確保基金資產的安全,保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

銷售機構應嚴格按照法律法規和本基金契約規定的條件辦理本基金的銷售業務。

十八、基金的註冊登記

本基金的註冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等。

本基金的註冊登記業務由基金管理人或基金管理人委託的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金註冊登記業務的,應與代理人簽訂委託代理協定,以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務,保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

註冊登記機構享有如下權利:

1.取得註冊登記費;

2.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

3.法律法規規定的其他權利。

註冊登記機構承擔如下義務:

1.配備足夠的專業人員辦理本基金的註冊登記業務;

2.嚴格按照法律法規和本基金契約規定的條件辦理本基金的註冊登記業務;

3.接受基金管理人的監督;

4.保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上;

5.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形除外;

6.按本基金契約及招募說明書、公開說明書規定為投資人辦理非交易過戶業務、提供其他必要的服務;

7.如因註冊登記人的過錯而造成持有人損失的,該損失的賠償責任應該由註冊登記人承擔;

8.法律法規規定的其他義務。

十九、基金的投資

(一)投資目標

本基金將運用增強型指數化投資方法,通過嚴格的投資流程和數量化風險管理,在對標的指數有效跟蹤的基礎上力求取得高於指數的投資收益率,實現基金資產的長期增值。

(二)投資理念

以指數化投資分享中國經濟的發展成就,以適度增強實現對標的指數的適度超越。

本基金認為,中國經濟成長將保持持續穩定的向上發展態勢,為指數投資獲取長期穩定收益奠定了良好的巨觀經濟基礎。本基金力求通過充分的分散化投資實現非系統風險的有效降低和流動性的提高,並以深入的基本面研究為基礎,通過適度增強的投資方法,力求取得高於標的指數的投資收益率,為投資者分享中國經濟成長和中國證券市場發展帶來的長期收益提供良好的機會。

(三)標的指數

本基金以道瓊斯中國88指數為標的指數。

道中88指數是第一個由全球指數編制機構道瓊斯公司為中國大陸股票市場編制的指數,由道瓊斯中國指數中按照自由流通市值和交易流動性綜合排名的前88名家上市公司構成。為了準確代表投資者可實際交易的股票數量,道中88指數為挑選成份股而計算自由流通股本時,排除了持股超過整個市值5%的個人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數每季度進行一次成份股的調整,同時道中88指數成份股緩衝區的建立將適當保證道中88指數具有較低的指數換股率。道中88指數以人民幣元計算,基期均為1993年12月31日,基數定為100。

(四)業績基準

本文中,業績基準與標的指數的定義相同。

(五)投資對象及投資範圍

本基金主要投資於具有良好流動性的金融工具,包括道瓊斯中國88指數的成份a股及其備選成份股、新股(首發或增發)、債券資產(國債、金融債、企業債 、可轉債等債券資產)以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具,各類資產投資比例符合《證券投資基金法》的規定。

(六)投資風格

本基金的投資風格定位於增強型指數基金,並選擇了以市值代表性強、流動性高為特色的道瓊斯中國88指數為基金投資組合的跟蹤標的,因此,本基金的投資組合具有大盤藍籌指數組合的風格特點,通過買入並持有的長期投資策略,力爭獲取中國經濟長期高速增長帶來的資本市場收益。

(七)投資策略和投資組合的構建

本基金為增強型指數基金,以道中88指數為基金投資組合跟蹤的標的指數,股票指數化投資部分主要投資於標的指數的成份股票,增強部分主要選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業的股票,在控制與標的指數偏離風險的前提下,力求取得超越標的指數的投資收益率。

1.資產配置

本基金以追求標的指數長期增長的穩定收益為宗旨,採用自上而下的兩層次資產配置策略:第一層,資產類別配置,確定基金資產在不同資產類別之間的配置比例;第二層,股票和債券的個券選擇與組合管理,在不同類別資產配置的基礎上進一步確定各資產類別中不同證券的配置比例,在降低跟蹤誤差和控制流動性風險的雙重約束下構建跟蹤標的指數的投資組合。

在資產類別配置上,本基金原則上將不高於75%的資產投資於股票,將不低於20%的資產投資於國債。在法律環境允許後,本基金股票資產投資比例上限將調整為95%,且保持不低於基金資產5%的現金或到期日在一年以內的政府債券。

2.股票資產配置策略

在股票資產的配置上,本基金採用增強型指數化投資方法,以成份股在標的指數中的權重為基礎構建指數化股票投資組合,並選擇基本面好、具有核心競爭力的價值型企業的股票對指數進行適度增強。

3.增強投資的標準

本基金增強部分的投資,是指基於價值選股原則在對企業基本面情況進行深入分析的基礎上,在控制跟蹤誤差的基礎上投資於核心競爭力增強,投資價值上升的股票。

本基金將充分利用投資研究團隊在投資和研究方面的經驗和實力,對巨觀經濟走向、產業發展演變及上市公司的基本面進行深入的分析,對上市公司未來業績進行預測,並在此基礎上,通過一定的價值評判標準對上市公司的投資價值進行分析。

4.債券資產的配置策略

本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動性風險雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的,在考慮流動性風險的前提下,構建債券投資組合。

5.投資組合調整原則

本基金所構建的股票投資組合的調整原則包括:根據標的指數成份股及其權重的變動而進行相應調整;根據企業基本面情況的變化降低對基本面惡化企業的投資比重,提高核心競爭力增強企業的投資比重;還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動情況、新股增發因素等變化,對基金投資組合進行適時調整,以保證基金淨值增長率與標的指數間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

本基金的債券投資為流動性風險約束下的被動式投資,債券投資組合將根據組合對基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻率進行相應調整。同時,本基金還將根據法律法規中的投資比例限制、申購贖回變動情況等變化,對基金投資組合進行適時調整,以保證基金淨值增長率與標的指數間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。

6.增強性投資管理的限度和控制

本基金的股票選擇主要依據入選道瓊斯中國88指數的成份股和備選成份股,且對標的指數成份股的投資不少於62隻,對標的指數成分股以外的股票投資不高於股票投資資產總額的40%。

為控制由於增強型投資可能帶來的過分偏離指數的風險,本基金力求將基金份額淨值增長率與標的指數增長率間的年跟蹤誤差控制在6%。

(八)標的指數的更換

1.更換基金標的指數,應按照有關法律法規及本基金契約規定的程式召開基金份額持有人大會進行表決,同時按照有關法定程式修改基金契約;

2.若且唯若出現下列原因:

(1)證券交易所停止向標的指數供應商提供標的指數所需的數據、限制其從該交易所取得數據或處理數據的權利;

(2)任何法律法規的出台導致標的指數供應商合理的認為其授權管理人使用標的指數的能力已被實質性削弱;

(3)任何直接或間接地針對標的指數或標的指數供應商而產生的訴訟或行動已經開始,或任何此類訴訟行動已威脅到並且標的指數供應商合理地認為此類訴訟或行動可能對標的指數或授權基金管理人使用標的指數的能力產生重大不利影響;

(4)任何法律法規的出台使得基金管理人不能發行、促銷或推廣本基金或任何針對本基金的重大訴訟或監管行動已經開始;

(5)標的指數供應商確定標的指數不再符合或將無法符合標的供應商為維持指數所訂的標準;

導致現有標的指數供應商停止編輯、計算和公布標的指數價值或停止對基金管理人的標的指數使用授權時,基金管理人有權更換標的指數,並應提前15個工作日進行公告。

標的指數更換後,基金管理人可根據需要替換或刪除基金名稱中與原標的指數相關的商號或樣。

代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人,對基金管理人變更標的指數有異議的,在符合有關法律法規要求的前提下,可按照本基金契約第八章中有關基金份額持有人大會的規定要求召開基金份額持有人大會,基金管理人應立即著手召集基金份額持有人大會就變更標的指數的提案進行表決,表決生效後5個工作日之內,基金管理人遵照表決變更本基金的標的指數並發布公告。

3.當出現任何可能導致標的指數供應商停止編輯、計算和公布標的指數價值或停止對基金管理人的標的指數使用授權的情況時,基金管理人應在獲悉事實的三個工作日內進行公告。

(九)投資決策及投資操作流程

本基金的投資決策的主要信息依據有:1、金融工程小組的數量化風險分析報告,金融工程小組運用風險監測模型以及各種風險監控指標,對市場預期風險和指數化投資組合風險進行風險測算,由此提供數量化風險分析報告;2、行業研究員對標的指數成份股的企業情況提供的研究分析報告;3、市場部每日提供基金申購贖回的數據分析報告。

1.基金資產分布決策

基金資產分布決策由投資決策委員會依照基金契約的規定做出。投資決策委員會是負責基金投資的最高決策機構,由公司總經理任主席,公司副總經理、投資管理部總監為投資決策委員會成員,公司督察員、基金經理、組合經理、估值經理、交易主管、投資決策委員會秘書可列席投資決策委員會會議。

投資決策委員會定期聽取公司投資管理部關於巨觀、中觀和微觀經濟的分析,結合證券市場發展趨勢和標的指數的最新動態等因素,在基金契約規定的投資框架下,制定基金的投資戰略。

2.基金投資組合決策

基金經理在投資決策委員會制定的投資原則下,根據研究員提供的數量化風險分析報告和標的指數成份股研究報告及市場部提供的基金申購贖回報告,在考慮基金契約規定的債券股票資產比例範圍前提下,決定對債券和股票投資的具體比例。

評估和調整決策程式:基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的程式。

3.風險控制決策

合規控制委員會為公司非常設機構,其成員由董事長、總經理、獨立董事、監事、督察員組成。其主要職責為:制定公司內部風險控制制度;檢查公司內部風險控制制度的有效性和落實情況;並對公司投資管理中存在的風險隱患或出現的風險問題進行研究討論,做出決定。

投資決策委員會負責根據市場變化對指數化投資組合的資產配置和調整提出風險防範建議。

在執行投資決策委員會對本基金的風險控制決策的基礎上,績效與風險評估小組將對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估,並對風險隱患提出預警;監察稽核部將對指數化投資組合的執行過程進行實時風險監控;基金經理將依據基金申購和贖回的情況控制指數化投資組合的流動性風險。

(十)基金投資的績效評估

績效與風險評估小組負責對基金投資組合進行投資績效評估,研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失;同時,績效與風險評估小組還必須對基金資產組合的將對投資組合的偏離度風險進行實時跟蹤和評估,並對風險隱患提出客觀的評價和預警。績效與風險評估小組依據投資績效評估運行規則,定期向投資決策委員會及投資管理部提供績效評估報告,對基金投資收益與風險情況做出反饋,如有必要還需提出在分析基礎上的修正意見。

(十一)建倉期

本基金建倉時間為3個月,3個月之後本基金投資組合比例達到本基金契約相關規定。

(十二)投資組合比例限制

1.本基金投資於股票、債券的比例不低於基金資產總值的80%;

2.投資於國家債券的比例不低於基金資產淨值的20%;

3.本基金持有一家公司的股票,不得超過基金資產淨值的10%;

4.本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的10%;

5.法律法規規定的其他限制。

由於基金規模或市場的變化導致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內,但基金管理人應在合理期限內進行調整,以達到標準。

(十三)禁止行為

1.本基金不得投資於其他基金,但國務院另有規定的除外;

2.本基金不得將基金資產用於抵押、擔保或者貸款;

3.本基金不得從事證券信用交易;

4.本基金不得進行房地產投資;

5.本基金不得從事可能使基金承擔無限責任的投資;

6.本基金不得將基金資產投資於與基金管理人或基金託管人有利害關係的公司發行的證券;

7.本基金不得從事法律法規及監管機關規定禁止從事的其他行為。

但法律法規另有規定的,從其規定。

(十四)基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則

1.不謀求對所投資企業的控股或者進行直接管理;

2.所有參與均在合法合規的前提下維護基金投資人利益並謀求基金資產的保值和增值。

二十、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規定進行融資。

二十一、基金資產

(一)基金資產總值和基金資產淨值

本基金基金資產總值包括基金所擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他投資等的價值總和。

本基金基金資產淨值是指基金資產總值減去負債後的價值。

(二)基金資產的保管及處分

本基金資產獨立於基金管理人及基金託管人的資產,並由基金託管人保管。基金管理人、基金託管人以其自有資產承擔法律責任,其債權人不得對本基金資產行使請求凍結、扣押和其他權利。除依《暫行辦法》、《試點辦法》、基金契約及其他有關規定處分外,基金資產不得被處分。

(三)基金資產的賬戶

本基金根據相關法律法規、規範性檔案開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶,與基金管理人和基金託管人自有的資產賬戶以及其他基金資產賬戶獨立。

二十二、基金資產估值

(一)估值目的

基金資產的估值目的是客觀、準確地反映基金資產的價值,並為基金份額的申購與贖回提供計價依據。

(二)估值日

本基金契約生效後,每工作日對基金資產進行估值。

(三)估值對象

運用基金資產所購買的一切有價證券。

(四)估值方法

1.股票估值

(1)上市證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,以最近1日的收盤價估值;

(2)未上市股票的估值:送股、轉增股、配股和增發新股,按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;首次發行的股票,按成本價估值。

(3)配股權證,從配股除權日起到配股確認日止,若收盤價高於配股價,則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等於或低於配股價,則不進行估值;

(4)在任何情況下,基金管理人如採用本款第(1)、(2)、(3)項規定的方法對基金資產進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本款第①、②、③項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值;

(5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。

2.債券估值辦法:

(1)證券交易所市場實行淨價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,按最近交易日的收盤價估值;

(2)證券交易所市場未實行淨價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的淨價進行估值,估值日沒有交易的,按最近交易日債券收盤價計算得到的淨價估值;

(3)可轉換債券按交易所提供的該證券收盤價(減應收利息)進行估值;

(4)未上市債券按其成本價估值;

(5)銀行間債券以成本計價,在債券持有期逐日計提利息;

(6)在任何情況下,基金管理人如採用本款(1)-(5)項規定的方法對基金資產進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本款(1)-(5)項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素,並與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值;

(7)國家有最新規定的,按其規定進行估值。

(五)估值程式

基金日常估值由基金管理人同基金託管人一同進行。基金份額淨值由基金管理人完成估值後,將估值結果以書面形式報給基金託管人,基金託管人按《基金契約》規定的估值方法、時間、程式進行覆核,基金託管人覆核無誤後簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值覆核與基金會計賬目的核對同時進行。

(六)暫停公告淨值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;

2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、託管人無法準確評估基金資產價值時;

3.中國證監會認定的其他情形。

(七)基金份額淨值的確認及錯誤的處理方式:基金份額淨值的計算,精確到0.0001元,小數點第五位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。當基金資產的估值導致基金份額淨值小數點後四位內發生差錯時,視為基金份額資產估值錯誤。基金管理人和基金託管人將採取必要、適當合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。當基金份額淨值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;淨值錯誤偏差達到基金份額淨值的0.5%時,基金管理人應當公告,通報基金託管人並報中國證監會備案。

1.差錯類型

本基金運作過程中,如果由於基金管理人、基金託管人、註冊登記機構、 代理銷售機構或投資者自身的過錯造成差錯,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由於該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理原則”給予賠償。

上述差錯的主要類型包括但不限於:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等;對於因技術原因引起的差錯,若系同行業現有技術水平無法預見、無法避免、無法抗拒,則屬不可抗力。

由於不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯,因不可抗力原因出現差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任,但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。

2.差錯處理原則:因基金估值錯誤給投資者造成損失的應先由基金管理人承擔,基金管理人對不應由其承擔的責任,有權根據過錯原則,向過錯人追償,本《基金契約》的當事人應將按照以下約定處理。

(1)差錯已發生,但尚未給當事人造成損失時,差錯責任方應及時協調各方,及時進行更正,因更正差錯發生的費用由差錯責任方承擔;由於差錯責任方未及時更正已產生的差錯,給當事人造成損失的由差錯責任方承擔;若差錯責任方已經積極協調,並且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,由此造成或擴大的損失有差錯責任方和未更正方根據各自的過錯程度分別各自承擔相應的賠償責任。差錯責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保差錯已得到更正;

(2)差錯的責任方對可能導致有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,並且僅對差錯的有關直接當事人負責,不對第三方負責;

(3)因差錯而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但差錯責任方仍應對差錯負責,如果由於獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失,則差錯責任方應賠償受損方的損失,並在其支付的賠償金額的範圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方;

(4)差錯調整採用儘量恢復至假設未發生差錯的正確情形的方式;

(5)如果因基金管理人過錯造成基金資產損失時,基金託管人應為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金託管人過錯造成基金資產損失時,基金管理人應為基金的利益向基金託管人追償。除基金管理人和託管人之外的第三方造成基金資產的損失,由基金管理人負責向差錯方追償;

(6)如果出現差錯的當事人未按規定對受損方進行賠償,並且依據法律、行政法規、本《基金契約》或其他規定,基金管理人自行或依據法院判決、仲裁裁決對受損方承擔了賠償責任,則基金管理人有權向出現過錯的當事人進行追索,並有權要求其賠償或補償由此發生的費用和遭受的損失;

(7)按法律法規規定的其他原則處理差錯。

3.差錯處理程式:差錯被發現後,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程式如下:

(1)查明差錯發生的原因,列明所有當事人,根據差錯發生的原因確定差錯責任方;

(2)根據差錯處理原則或當事人協商的方法對因差錯造成的損失進行評估;

(3)根據差錯處理原則或當事人協商的方法由差錯的責任方進行更正和賠償損失;

(4)根據差錯處理的方法,需要修改基金註冊登記機構的交易數據的,由基金註冊登記機構進行更正,並就差錯的更正向有關當事人進行確認;

(5)基金管理人及基金託管人基金資產淨值計算錯誤偏差達到基金資產淨值0.5%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案。

因基金份額淨值計算錯誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據相關法律法規及基金契約制訂的業務規則中的相關規定;基金管理人和基金託管人之間的責任分擔按照相互間簽訂的《託管協定》的相關約定。

(八)特殊情形的處理

基金管理人按估值方法的第1項中的第(4)項條款、第2項中的第(6)項條款進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額淨值錯誤處理。

由於不可抗力原因,或由於證券交易所及登記結算公司傳送的數據錯誤,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。

二十三、基金費用與稅收

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費;

2.基金託管人的託管費;

3.投資交易費用;

4.基金契約生效以後的信息披露費用;

5.基金份額持有人大會費用;

6.基金契約生效以後的與基金相關的會計師費和律師費;

7.基金分紅手續費;

8.按照國家有關規定可以列入的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產淨值的1.2%年費率計提。

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產淨值的1.2%年費率計提。計算方法如下:

h=e×1.2%/當年天數

h為每日應計提的基金管理費

e為前一日基金資產淨值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人傳送基金管理費劃付指令,基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。

2.基金託管人的基金託管費

基金託管人的基金託管費按基金資產淨值的0.25%年費率計提。

在通常情況下,基金託管費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下:

h=e×0.25%/當年天數

h為每日應計提的基金託管費

e為前一日的基金資產淨值

基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人傳送基金託管費劃付指令,基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金託管人。

3.本條第(一)款第3至第8項費用由基金管理人和基金託管人根據有關法規及相應協定的規定,列入當期基金費用。

(三)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金契約生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金資產中列支。

(四)基金管理費和基金託管費的調整

基金管理人和基金託管人可協商酌情調低基金管理費和基金託管費,無須召開基金份額持有人大會。

(五)稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

二十四、基金收益與分配

(一)收益的構成

基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。

基金淨收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用等項目後的餘額。

(二)收益分配原則

1.基金收益分配採用現金方式或紅利再投資方式,投資者可選擇獲取現金紅利或者將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;

2.每一基金份額享有同等分配權;

3.基金當期收益先彌補上期虧損後,方可進行當期收益分配;

4.基金收益分配後每份基金份額的淨值不能低於面值;

5.如果基金當期出現虧損,則不進行收益分配;

6.基金收益分配比例按照有關規定執行;

7.在符合有關基金分紅條件的前提下,基金收益分配每年至少一次,成立不滿3個月,收益可不分配;

法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。

(三)收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益的範圍、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。

(四)收益分配方案的確定與公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人核實後確定,在報中國證監會備案後5個工作日內由基金管理人公告。

(五)收益分配中發生的費用

1.收益分配採用紅利再投資方式免收再投資的費用;採用現金分紅方式,則可從分紅現金中提取一定的數額或者比例用於支付註冊登記作業手續費,如收取該項費用,具體提取標準和方法在招募說明書或公開說明書中規定。

2.收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用,註冊登記機構自動將該基金份額持有人的現金紅利轉為基金份額。

二十五、基金的會計與審計

(一)基金會計政策

1.基金的會計年度為公曆每年1月1日至12月31日。

2.基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位。

3.會計制度按國家有關的會計制度執行。

4.本基金獨立建賬、獨立核算。

5.本基金會計責任人為基金管理人。

(二)基金年度審計

1.本基金管理人聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所及其註冊會計師等機構對基金進行年度審計。

2.會計師事務所更換經辦註冊會計師,應事先徵得基金管理人同意,並報中國證監會備案。

3.基金管理人(或基金託管人)認為有充足理由更換會計師事務所,經基金託管人(或基金管理人)同意,並報中國證監會備案後可以更換。更換會計師事務所須在5個工作日內公告。

二十六、基金的信息披露:本基金的信息披露按照《暫行辦法》及其實施準則、《試點辦法》、本基金契約及其他有關規定辦理。本基金的信息披露事項須在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(一)招募說明書

基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制並公告招募說明書。

(二)發行公告

基金髮起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制並發布發行公告。

(三)定期報告:本基金定期報告包括中期報告、年度報告、基金投資組合公告、基金淨值公告及公開說明書,由基金管理人按照《暫行辦法》、《試點辦法》的規定和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關檔案進行編制並公告,同時報中國證監會備案。

1.中期報告:基金中期報告在基金會計年度前6個月結束後的60日內公告。

2.年度報告:基金年度報告經註冊會計師審計後在基金會計年度結束後的90日內公告。

3.基金投資組合公告:基金投資組合公告每季度公布一次,於截止日後15個工作日內公告。

4.基金淨值公告:每開放日公布前一開放日的基金份額淨值。

5.公開說明書:公開說明書是對招募說明書的定期更新,由基金管理人編制並公告。本基金契約生效後,於每6個月結束後30日內公告公開說明書,並在公告時間15日前報中國證監會審核。公開說明書公告內容的截止日為每6個月的最後一日。

(四)臨時公告:基金在運作過程中發生如下可能對基金份額持有人權益產生重大影響的事項時,基金管理人須按照法律法規及中國證監會的有關規定及時報告並公告:

1.基金份額持有人大會決議;

2.基金管理人或基金託管人變更;

3.基金管理人或基金託管人的董事或法定代表人、監事、高級管理人員變動;

4.基金管理人或基金託管人主要業務人員一年內變更達30%以上;

5.基金經理更換;

6.重大關聯事項;

7.基金管理人或基金託管人及其董事或法定代表人、監事和高級管理人員受到重大處罰;

8.重大訴訟、仲裁事項;

9.基金終止;

10.基金髮生巨額贖回並延期支付;

11.基金暫停申購或贖回;

12.開始或者重新開始申購、贖回等一項或多項業務的辦理;

13.基金費用的調整;

14.基金投資限額的調整;

15.增加或減少銷售代理人;

16.基金或為基金提供服務的相關機構出現有關事項,可能影響投資人對基金風險和未來表現的評估;

17.標的指數的更換;

18.其他重大事項。

(五)標的指數的信息發布

指數編制人在至少一種指定信息披露媒體上發布標的指數的前日收盤。

指數編制人和基金管理人的網站將發布標的指數,指數編制人的網站為_________,基金管理人的網站為_________。

(六)信息披露檔案的存放與查閱

本基金招募說明書或公開說明書、半年報告、年度報告、基金投資組合公告、臨時公告等文本存放在基金管理人、基金託管人和基金銷售代理人的辦公場所和營業場所。投資者可免費查閱,在支付工本費後,可在合理時間內取得上述檔案的複製件或複印件。

基金管理人和基金託管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

二十七、基金的終止與清算

(一)基金的終止:有下列情形之一的,本基金經中國證監會批准後終止:

1.存續期間內,基金份額持有人數量連續60個工作日達不到100人,或連續60個工作日基金資產淨值低於人民幣5000萬元,基金管理人宣布本基金終止;

2.基金經基金份額持有人大會表決終止;

3.因重大違法、違規行為,基金被中國證監會責令終止;

4.基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金的管理人,而無其他適當的基金管理機構承接其權利及義務;

5.基金託管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金的託管人,而無其他適當的基金託管機構承接其權利及義務;

6.由於投資方向變更引起的基金合併、撤銷;

7.法律法規或中國證監會允許的其他情況。

基金終止,應當按法律法規和本基金契約的有關規定對基金進行清算。

(二)基金的清算

1.基金清算小組

(1)自基金終止之日起30個工作日內成立基金清算小組,基金清算小組在中國證監會的監督下進行基金清算,在基金清算小組接管基金資產之前,基金管理人和基金託管人應按照基金契約和託管協定的規定繼續履行保護基金資產安全的職責。

(2)基金清算小組成員由基金髮起人、基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金清算小組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配。基金清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2.清算程式

(1)基金終止後,由基金清算小組統一接管基金資產;

(2)基金清算小組對基金資產進行清理和確認;

(3)對基金資產進行評估和變現;

(4)將基金清算結果報告中國證監會;

(5)公布基金清算公告;

(6)對基金資產進行分配。

3.清算費用

清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由基金清算小組優先從基金資產中支付。

4.基金剩餘資產的分配

基金清算後的全部剩餘資產扣除基金清算費用後如有餘額,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

5.基金清算的公告

基金終止並報中國證監會核准後5個工作日內由基金清算小組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金清算結果由基金清算小組於中國證監會批准後3個工作日內公告。

二十八、業務規則

基金份額持有人應遵守《_________開放式基金業務規則》(以下稱《業務規則》)。《業務規則》由基金管理人制訂,並由其解釋與修改,但如《業務規則》的制定、修改若構成對基金契約的實質修改,則應在本《基金契約》修改後方可對《業務規則》修改。

二十九、違約責任

(一)由於《基金契約》一方當事人的過錯,造成《基金契約》不能履行或者不能完全履行的,由有過錯的一方承擔違約責任;如屬《基金契約》雙方或多方當事人的過錯,根據實際情況,雙方或多方當事人分別承擔各自應負的違約責任。

(二)當發生下列情況時,當事人可以免責:

1.管理人及基金託管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律、法規或規章的作為或不作為而造成的損失等;

2.在沒有欺詐或過失的情況下,基金管理人由於按照本《基金契約》規定的投資原則進行的投資所造成的損失等;

3.不可抗力。

(三)《基金契約》當事人違反《基金契約》,給其他方造成直接損失的,應進行賠償。

(四)在發生一方或多方當事人違約的情況下,《基金契約》能夠繼續履行的應當繼續履行。

(五)本契約當事人一方違約後,其他當事方應當採取適當措施防止損失的擴大;沒有採取適當措施致使損失擴大的,不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

(六)第三方的過錯而導致本《基金契約》當事人一方違約,並造成其他當事人損失的,違約方並不因此免除其賠償責任。

(七)當事人之一違約而導致其他當事人損失的,基金份額持有人應先於其他受損方獲得賠償。

三十、爭議處理

(一)本《基金契約》適用中華人民共和國法律並從其解釋。

(二)本《基金契約》的當事人之間因本《基金契約》產生的或與本《基金契約》有關的爭議可首先通過友好協商解決。自一方書面要求協商解決爭議之日起60日內如果爭議未能以協商方式解決,則任何一方有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,根據提交仲裁時有效的仲裁規則進行仲裁,仲裁地點為北京。仲裁裁決是終局的,對仲裁各方當事人均具有約束力。

(三)除爭議所涉內容之外,本《基金契約》的其他部分應當由本《基金契約》當事人繼續履行。

三十一、基金契約的效力

(一)本《基金契約》經基金髮起人、基金管理人、基金託管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權代表簽並經中國證監會批准後生效。

(二)本《基金契約》的有效期自其生效之日至本基金清算結果報中國證監會批准並公告之日止。

(三)本《基金契約》對基金作出的規定自生效之日起對包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和基金份額持有人在內的《基金契約》各方當事人具有同等的法律約束力。本《基金契約》對基金作出的規定自生效之日起對包括基金髮起人、基金管理人、基金託管人和相應的基金份額持有人在內的《基金契約》各方當事人具有同等的法律約束力。

(四)本《基金契約》及其修訂本正本一式八份,除上報中國證監會、中國銀監會各一份外,基金髮起人、基金管理人、基金託管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

三十二、基金契約的修改與終止

(一)基金契約的修改

1.本基金契約的修改需經包括基金管理人和基金託管人在內的各方當事人同意。

2.修改基金契約應經基金份額持有人大會決議通過,並報中國證監會批准,自批准之日起生效。但如因相應的法律、法規發生變動並屬於本基金契約必須遵照進行修改的情形,或者基金契約的修改不涉及本基金契約當事人權利義務關係發生變化的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金託管人同意修改後公布,並報中國證監會、中國銀監會備案。

(二)基金契約的終止

1.出現下列情況之一的,本基金契約經中國證監會批准後終止:

(1)存續期間內,基金份額持有人數量連續60個工作日達不到100人,或連續60個工作日基金資產淨值低於人民幣5000萬元,基金管理人宣布本基金終止;

(2)基金經基金份額持有人大會表決終止;

(3)因重大違法行為,基金被中國證監會責令終止;

(4)基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金的管理人,而無其他適當的基金管理機構承接其權利及義務;

(5)基金託管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任本基金的託管人,而無其他適當的託管機構承接其權利及義務;

(6)由於投資方向變更引起的基金合併、撤銷;

(7)法律法規或中國證監會允許的其他情況。

2.本基金終止後,須按法律法規和本基金契約對基金進行清算。中國證監會對清算結果批准並予以公告後本基金契約終止。

基金髮起人(蓋章):_________ 基金管理人(蓋章):_________ 

法定代表人(簽):_________ 法定代表人(簽):_________ 

簽訂地點:_________簽訂地點:_________

_________年____月____日_________年____月____日

基金託管人(蓋章):_________

法定代表人(簽):_________

簽訂地點:_________

_________年____月____日

證券投資基金基金契約(一)
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基金管理人:________基金管理有限公司

基金託管人:____________________銀行

__________年__________月

目錄

一、前言

二、釋義

三、基金契約當事人

四、基金管理人的權利義務

五、基金託管人的權利義務

六、基金份額持有人的權利義務

七、基金份額持有人大會

八、基金管理人、託管人的更換條件與程式

九、基金的基本情況

十、基金的募集

十一、基金契約的生效

十二、基金資產的託管

十三、基金的申購與贖回

十四、基金轉換

十五、基金的非交易過戶、轉託管、凍結與質押

十六、基金銷售業務及其代理

十七、基金註冊登記業務及其代理

十八、基金的投資

十九、基金的融資

二十、基金資產

二十一、基金資產估值

二十二、基金的收益與分配

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金的會計與審計

二十五、基金的信息披露

二十六、基金契約終止與基金財產清算

二十七、業務規則

二十八、違約責任

二十九、爭議處理和適用法律

三十、基金契約的效力與修改

三十一、基金管理人和基金託管人簽章

一、前言

為保護基金投資者合法權益,明確基金契約當事人的權利與義務,規範基金運作,依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規的規定,在平等自願、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上,訂立本《__________優勢證券投資基金基金契約》。

基金契約是規定基金契約當事人之間權利義務的基本法律檔案,其他與本基金相關的涉及基金契約當事人之間權利義務關係的任何檔案或表述,均以基金契約為準。基金管理人和基金託管人對於基金契約的簽署構成其對基金契約的承認。基金投資者自取得依據基金契約發行的基金份額,即成為基金份額持有人和基金契約當事人,其認購或申購併持有基金份額的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受,基金份額持有人作為基金契約當事人並不以在本基金契約上書面簽章為必要條件。基金契約當事人按照投資基金法及其他有關法律法規的規定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金契約及其他有關法律法規的規定設立,經中國證券監督管理委員會批准。

中國證監會對本基金設立的批准,並不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但由於證券投資具有一定的風險,因此不保證本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金託管人在基金契約之外披露的涉及基金的信息,其內容涉及界定基金契約當事人之間權利義務關係的,應以基金契約為準。

二、釋義

在基金契約中,除非文義另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:

本基金或基金:指上投摩根中國__________優勢證券投資基金;

招募說明書:指《上投摩根中國__________優勢證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

本基金契約或基金契約:指本《上投摩根中國__________優勢證券投資基金基金契約》及對該基金契約任何有效修訂和補充;

託管協定:指基金管理人與基金託管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優勢證券投資基金託管協定》及對該協定的任何有效修訂和補充;

投資基金法:指《中華人民共和國證券投資基金法》;

元:指人民幣元;

中國證監會:指中國證券監督管理委員會;

銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會;

基金契約當事人:指受基金契約約束,根據基金契約享有權利並承擔義務的基金管理人、基金託管人和基金份額持有人;

基金管理人:指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

基金託管人:指中國建設__________銀行;

基金銷售業務:指基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉託管及定期定額投資等業務;

基金銷售代理人:指具有開放式基金銷售代理資格、依據有關銷售代理協定辦理基金申購、贖回和其它基金業務的代理機構;

基金銷售機構:指基金管理人及基金銷售代理人;

基金銷售網點:指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點;

基金註冊登記機構:指基金管理人,在符合法律法規有關規定的情況下,基金管理人可以委託第三方代為辦理基金註冊與過戶登記業務,在此情況下該接受委託的第三方為基金註冊登記機構;

基金賬戶:指基金註冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額餘額及其變動情況的賬戶;

基金份額持有人:指根據基金契約及相關檔案合法取得本基金基金份額的投資者;

個人投資者:指合法持有屆時有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

機構投資者:指在中國境內依法設立的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織(法律法規及其它有關規定禁止投資於開放式證券投資基金的除外);

合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》規定的條件,經監管部門批准投資於中國證券市場的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其它資產管理機構;

基金投資者:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;

基金契約生效日:指本基金募集符合本基金契約規定條件,並獲得中國證監會書面確認之日;

基金契約終止日:指基金契約規定的終止事由出現後按照基金契約規定的程式並經中國證監會批准終止基金契約的日期;

基金募集期:指自基金份額發售之日起到基金契約生效日止的時間段,最長不超過3個月;

存續期:指基金契約生效日至基金契約終止日之間的不定期期限;

工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

t日:指基金銷售機構在規定時間受理投資者申購、贖回或其它業務申請的日期;

t+n日:指自t日起第n個工作日(不包含t日);

開放日:指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日;

認購:指在基金募集期內,基金投資者購買本基金基金份額的行為;

申購:指基金契約生效後,基金投資者購買本基金基金份額的行為;

贖回:指基金契約生效後,基金份額持有人按基金契約規定的條件,要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

基金資產總值:指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和;

基金資產淨值:指基金資產總值減去基金負債後的價值;

基金份額淨值:基金份額淨值是按照每個開放日閉市後,基金資產淨值除以當日基金份額的餘額數量計算,基金份額淨值的計算,精確到0.0001元,小數點後第五位四捨五入,國家另有規定的,從其規定;

基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定該基金資產淨值和基金份額淨值的過程;

指定媒體:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報紙、網際網路網站或其它媒體;

法律法規:指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、行政規章、地方法規、地方規章及規範性檔案;

不可抗力:指基金契約當事人無法預見、無法克服、無法避免且在基金契約由基金託管人、基金管理人簽署之日後發生的任何事件,包括但不限於洪水、地震及其它自然災害、戰爭、騷亂、火災、政府徵用、沒收、法律變化、突發停電、電腦系統或數據傳輸系統非正常停止或其它突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等;

基金信息披露義務人: 指基金管理人、基金託管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

三、基金契約當事人

(一)基金管理人

名稱:____________________________

註冊地址:________________________

辦公地址:________________________

法定代表人:______________________

總經理:__________________________

成立日期: _____年_____月_____日

批准設立機關及批准設立文號:中國證監會證監基[  ]  號

經營範圍:基金管理業務、發起設立基金以及經中國證監會批准的其他業務。

組織形式:有限責任公司

實繳註冊資本:_____萬元

存續期間:持續經營

(二)基金託管人

名稱:____________________________

註冊地址:________________________

辦公地址:________________________

法定代表人:______________________

成立日期:_____年_____月_____日

基金託管業務批准文號:中國證監會證監基[  ]  號

經營範圍:吸收人民幣存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發行金融債券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發行和代理發行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發行;代理國外信用卡的發行及付款;資信調查、諮詢、見證業務;經中國人民銀行批准的委託代理業務及其他業務(包括工程造價諮詢業務)。

組織形式:國有獨資企業

註冊資本:____億元人民幣

存續期間:持續經營

(三)基金份額持有人

基金投資者自取得依據基金契約發行的基金份額,即成為基金份額持有人和基金契約當事人,其認購或申購併持有基金份額的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受,基金份額持有人作為基金契約當事人並不以在本基金契約上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務

(一)基金管理人的權利

(1)依法申請並募集基金;

(2)自基金契約生效之日起,基金管理人依照法律法規和基金契約獨立管理基金資產;

(3)根據法律法規和基金契約的規定,制訂、修改並公布有關基金募集、認購、申購、贖回、轉託管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則;

(4)根據法律法規和基金契約的規定決定本基金的相關費率結構和收費方式,獲得基金管理費,收取認購費、申購費及其它事先批准或公告的合理費用以及法律法規規定的其它費用;

(5)根據法律法規和基金契約之規定銷售基金份額;

(6)依據法律法規和基金契約的規定監督基金託管人,如認為基金託管人違反了法律法規或基金契約規定對基金資產、其它基金契約當事人的利益造成重大損失的,應及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構,以及採取其它必要措施以保護本基金及相關基金契約當事人的利益;

(7)基金管理人可根據基金契約的規定選擇適當的基金銷售代理人並有權依照代銷協定對基金銷售代理人行為進行必要的監督和檢查;

(8)自行擔任基金註冊登記代理機構或選擇、更換基金註冊登記代理機構,辦理基金註冊與過戶登記業務,並按照基金契約規定對基金註冊登記代理機構進行必要的監督和檢查;

(9)在基金契約約定的範圍內,拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;

(10)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;

(11)依據法律法規和基金契約的規定,制訂基金收益的分配方案;

(12)按照法律法規,代表基金對被投資企業行使股東權利,代表基金行使因投資於其它證券所產生的權利;

(13)依據法律法規和基金契約的規定,召集基金份額持有人大會;

(14)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;

(15)選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構並確定有關費率;

(16)法律法規、基金契約以及依據基金契約制訂的其它法律檔案所規定的其它權利。

(二)基金管理人的義務

(1)遵守法律法規和基金契約的規定;

(2)恪盡職守,依照誠實信用、勤勉盡責的原則,謹慎、有效管理和運用基金資產;

(3)充分考慮本基金的特點,設定相應的部門並配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管理和運作基金資產,防範和減少風險;

(4)設定相應的部門並配備足夠的專業人員辦理基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜或委託經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理;

(5)設定相應的部門並配備足夠的專業人員辦理基金的註冊與過戶登記工作或委託其它機構代理該項業務;

(6)建立健全內部控制制度,保證基金管理人的固有財產和基金財產相互獨立,對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;

(7)除依據法律法規和基金契約的規定外,不得利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益;

(8)除依據法律法規和基金契約的規定外,基金管理人不得委託第三人管理、運作基金資產;

(9)接受基金託管人依照法律法規和基金契約對基金管理人履行基金契約情況進行的監督;

(10)採取所有必要措施對基金託管人違反法律法規、基金契約和託管協定的行為進行糾正和補救;

(11)按規定計算並公告基金資產淨值及基金份額淨值;

(12)按照法律法規和基金契約的規定受理申購和贖回申請,及時、足額支付贖回、分紅款項;

(13)嚴格按照法律法規和基金契約的規定公告招募說明書和基金份額發售公告和履行其他信息披露及報告義務;

(14)保守基金的商業秘密,不泄露基金投資計畫、投資意向等;除法律法規和基金契約的規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露,但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金契約規定的保密義務;

(15)依據基金契約規定製訂基金收益分配方案並向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

(16)不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理;

(17)依據法律法規和基金契約的規定召集基金份額持有人大會;

(18)編制基金的財務會計報告;保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄15年以上;

(19)參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

(20)面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會並通知基金託管人;

(21)監督基金託管人按法律法規和基金契約規定履行自己的義務。基金託管人因過錯造成基金資產損失時,基金管理人應為基金利益向基金託管人追償,除法律法規另有規定外,不承擔連帶責任;

(22)基金管理人因違反基金契約規定的目的處分基金資產或者因違背基金契約規定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產受到損失的,應當承擔賠償責任,其過錯責任不因其退任而免除;

(23)確保向基金份額持有人提供的各項檔案或資料在規定時間內發出;保證投資者能夠按照基金契約規定的時間和方式,查閱到與基金有關的公開資料,並得到有關資料的複印件;

(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;

(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;

(26)基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、並承擔發行費用;

(27)法律法規、基金契約或國務院證券監督管理機構規定的其它義務。

五、基金託管人的權利義務

(一)基金託管人的權利

1.依照基金契約的約定獲得基金託管費;

2.監督本基金的投資運作,如託管人發現基金管理人的投資指令違反基金契約或有關法律法規的規定的,不予執行並向中國證監會報告;

3.在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;

4.依據法律法規和基金契約的規定召集基金份額持有人大會;

5.依據法律法規和基金契約的規定監督基金管理人,如認為基金管理人違反了法律法規或基金契約規定對基金資產、其它基金契約當事人的利益造成重大損失的,應及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構,以及採取其它必要措施以保護本基金及相關基金契約當事人的利益;

6.法律法規、基金契約規定的其它權利。

(二)基金託管人的義務

1.基金託管人應遵守法律法規和基金契約的規定,安全保管基金的財產;

2.設立專門的基金託管部,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉基金託管業務的專職人員,負責基金資產託管事宜;

3.建立健全內部控制制度,確保基金資產的安全,保證其託管的基金資產與基金託管人固有資產相互獨立,保證其託管的基金資產與其託管的其它基金資產相互獨立;對所託管的不同的基金分別設定賬戶,確保基金財產的完整與獨立;

4.除依據法律法規和基金契約的規定外,不得利用基金資產為自己及任何第三人謀取利益;

5.除依據法律法規和基金契約的規定外,基金託管人不得委託第三人託管基金資產;

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大契約;

7.按有關規定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶;

8.按照基金契約的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;

9.保守基金的商業秘密,不泄露基金投資計畫、投資意向等;除法律法規和基金契約的規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露,但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金託管人違反基金契約規定的保密義務;

10.覆核、審查基金管理人計算的基金資產淨值及基金份額申購、贖回價格;

11.對基金財務會計報告,對半年度和年度基金報告出具意見;

12.監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法、違規的,不予執行,並向中國證監會報告;

13.按法律法規和中國證監會的有關規定出具基金託管人報告;

14.按有關規定,保存基金的會計賬冊、報表和其它有關基金託管業務的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;

15.參加基金清算小組,參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配;

16.面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時,及時報告中國證監會、和銀行業監督管理機構,並通知基金管理人;

17.監督基金管理人按法律法規和基金契約的規定履行自己的義務;基金管理人因過錯造成基金資產損失時,基金託管人應為基金利益向基金管理人追償,除法律法規另有規定外,不承擔連帶責任;

18.採取適當、合理的措施,使本基金的認購、申購、贖回等事項符合基金契約等有關法律檔案的規定;

19.採取適當、合理的措施,使基金管理人用以計算基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的方法符合基金契約等法律檔案的規定;

20.採取適當、合理的措施,使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律檔案的規定;

21.因過錯導致基金資產的損失或因違背託管職責或者處理基金事務不當對第三人所負債務或者自己受到的損失,應當承擔賠償責任,其責任不因其退任而免除;

22.不從事任何有損本基金其它基金契約當事人合法權益的活動;

23.法律法規、基金契約和依據基金契約制定的其它法律檔案所規定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金契約的承認和接受,基金投資者自取得依據基金契約發行的基金份額,即成為基金份額持有人和基金契約當事人。基金份額持有人作為當事人並不以在基金契約上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

(一)基金份額持有人的權利:

1.按基金契約的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,就審議事項行使表決權;

2.按基金契約的規定取得基金收益;

3.按基金契約的規定查詢或複製公開披露的基金信息資料;

4.按基金契約的規定贖回基金份額,並在規定的時間內取得有效贖回的款項;

5.參與分配清算後的剩餘基金財產;

6.依照法律法規和基金契約的規定,要求召開基金份額持有人大會;

7.要求基金管理人或基金託管人及時行使法律法規、基金契約所規定的義務;

8.對基金管理人、基金託管人損害其合法權益而要求予以賠償;

9.法律法規、基金契約規定的其它權利。

(二)基金份額持有人的義務:

1.遵守有關法律法規和基金契約的規定;

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規定的費用;

3.以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金契約當事人合法權益的活動;

5.返還其在基金投資過程中取得的不當得利;

6.法律法規以用基金契約所規定的其它義務。

七、基金份額持有人大會

本基金的基金份額持有人大會,由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時,應召開基金份額持有人大會:

1.修改基金契約或提前終止基金契約,但基金契約另有約定的除外;

2.提前終止本基金;

3.變更基金類型或轉換基金運作方式;

4.更換基金託管人;

5.更換基金管理人;

6.提高基金管理人、基金託管人的報酬標準,但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外;

7.本基金與其它基金的合併;

8.法律法規、基金契約或中國證監會規定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會:

1.調低基金管理費、基金託管費;

2.在法律法規和基金契約規定的範圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;

3.因相應的法律法規發生變動而應當對基金契約進行修改;

4.對基金契約的修改不涉及基金契約當事人權利義務關係發生變化;

5.對基金契約的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響;

6.除法律法規或基金契約規定應當召開基金份額持有人大會以外的其它情形。

(三)召集方式:

1.除法律法規或基金契約另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召集,開會時間、地點、方式和權益登記日由基金管理人選擇確定。

2.基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集,並書面告知基金託管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集,基金託管人仍認為有必要召開的,應當自行召集並確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基金託管人提出書面提議。

基金託管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集,並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金託管人決定召集的,應當自出具書面決定之日起六十日內召開。

4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金託管人都不召集的,代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權自行召集,並至少提前三十日報國務院證券監督管理機構備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金託管人應當配合,不得阻礙、干擾。

(四)通知

召開基金份額持有人大會,召集人應當於會議召開前30天,在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內容:

1.會議召開的時間、地點、方式;

2.會議擬審議的主要事項;

3.投票委託書送達時間和地點;

4.會務常設聯繫人姓名、電話;

5.如採用通訊表決方式,則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。

採用通訊方式開會並進行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決方式,並在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所採取的具體通訊方式、委託的公證機關及其聯繫方式和聯繫人、書面表達意見的寄交和收取方式。

(五)開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席,現場開會時基金管理人和基金託管人的授權代表應當出席;通訊方式開會指按照基金契約的相關規定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定,但決定基金管理人更換或基金託管人的更換事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

1.現場開會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:

(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證和受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證和授權委託書等檔案符合法律法規、本基金契約和會議通知的規定;

(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,全部有效的基金份額不少於權益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

2.在符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:

(1)召集人按基金契約規定公布會議通知後,在兩個工作日內連續公布相關提示性公告;

(2)召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

(3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少於權益登記日基金總份額的50%;

(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受託代表他人出具書面意見的其它代表,同時提交的持有基金份額的憑證和受託出席會議者出具的委託人持有基金份額的憑證和授權委託書等檔案符合法律法規、基金契約和會議通知的規定;

(5)會議通知公布前已報中國證監會備案。

採取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則表明符合法律法規、基金契約和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

(六)議事內容與程式

1.議事內容及提案權

議事內容為關係全體基金份額持有人利益的,並為基金份額持有人大會職權範圍內的重大事項,如法律法規規定的基金契約的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金託管人、基金之間或與其它基金合併以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知後,對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則,會議的召開日期應當順延並保證至少有10天的間隔期。

基金管理人、基金託管人、單獨或合併持有權益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發出後向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應當在大會召開日前15天提交召集人。召集人對於基金管理人和基金託管人提交的臨時提案進行審查,符合條件的應當在大會召開日前10天公告。

對於基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案),大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核:

(1)關聯性。大會召集人對於基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關係,並且不超出法律法規和基金契約規定的基金份額持有人大會職權範圍的,應提交大會審議;對於不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決,應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

(2)程式性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程式性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合併表決,需徵得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程式性問題提請基金份額持有人大會作出決定,並按照基金份額持有人大會決定的程式進行審議。

(3)單獨或合併持有權益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,或基金管理人或基金託管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲得基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少於六個月。法律法規另有規定的除外。

2.議事程式

在現場開會的方式下,首先由召集人宣讀提案,經討論後進行表決,並形成大會決議,報經中國證監會批准後生效;在通訊表決開會的方式下,首先由召集人提前10天公布提案,在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構監督下由召集人統計全部有效表決並形成決議,報經中國證監會批准或備案後生效。

3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

(七)表決

1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:

(1)特別決議

對於特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過。

(2)一般決議

對於一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金託管人、提前終止基金契約應當以特別決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會採取記名方式進行投票表決。

4.採取通訊方式進行表決時,符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決。

5.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內並列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

6.基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

(八)計票

1.現場開會

(1)基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表,如大會由基金管理人或基金託管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始後宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監票人。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決後立即進行清點並由大會主持人當場公布計票結果。

(3)如果會議主持人對於提交的表決結果有懷疑,可以對所投票數進行重新清點;如果會議主持人未進行重新清點,而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議,其有權在宣布表決結果後立即要求重新清點,會議主持人應當立即重新清點並公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金託管人授權代表(如果基金託管人為召集人,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,並由公證機關對其計票過程予以公證。

(九)生效與公告

基金份額持有人大會按照投資基金法有關規定表決通過的事項,召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核准或者備案。

基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核准或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金託管人均有法律約束力。基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。

基金份額持有人大會決議應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

八、基金管理人、託管人的更換條件與程式

(一)基金管理人的更換

1.基金管理人的更換條件有下列情形之一的,經中國證監會批准,須更換基金管理人:

(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管的;

(2)依照基金契約規定由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)中國證監會有充分理由認為基金管理人不能繼續履行基金管理職責,並依法取消其基金管理資格的;

(4)法律法規和基金契約規定的其它情形。

2.基金管理人的更換程式

(1)提名:新任基金管理人由基金託管人提名,新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件;

(2)決議:基金份額持有人大會在基金管理人職責終止後六個月內對被提名的新任基金管理人形成決議,新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件;

(3)批准:新任基金管理人產生之前,由中國證監會指定臨時基金管理人;新基金管理人須經中國證監會批准方可出任,原基金管理人須經中國證監會批准後方可退任;

(4)公告:基金管理人更換後,由基金託管人在獲得中國證監會批准後5個工作日內公告。原基金管理人應妥善保管基金管理業務資料,及時向新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續;新任基金管理人應及時接收;新任基金管理人與基金託管人核對基金資產總值;

(5)審計:基金管理人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,並將審計結果予以公告同時報國務院證券監督管理機構備案;

(6)基金名稱變更:基金管理人退任後,本基金應替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的樣。

(二)基金託管人的更換

1.基金託管人的更換條件有下列情形之一的,經中國證監會和銀行業監督管理機構批准,須更換基金託管人:

(1)基金託管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產或者由接管人接管其資產的;

(2)依照基金契約的約定作出決議由基金份額持有人大會表決解任的;

(3)銀行業監督管理機構有充分理由認為基金託管人不能繼續基金託管職責,並依法取消其基金託管資格的;

(4)法律、法規和基金契約規定的其它情形。

2.基金託管人的更換程式

(1)提名:新任基金託管人由基金管理人提名,新任基金託管人應當符合法律法規及中國證監會或銀行業監督管理機構規定的資格條件;

(2)決議:基金份額持有人大會在基金託管人職責終止後六個月內對被提名的新任基金託管人形成決議;

(3)批准:新任基金託管人產生之前,由中國證監會指定臨時基金託管人;新基金託管人須經中國證監會和銀行業監督管理機構批准方可出任,原基金託管人須經中國證監會和銀行業監督管理機構批准後方可退任;

(4)公告:基金託管人更換後,由基金管理人在獲得中國證監會和銀行業監督管理機構批准後5個工作日內公告。原基金託管人應妥善管理基金財產和基金託管業務資料,及時與新任基金託管人進行基金財產和託管業務移交手續;新任基金託管人與基金管理人核對基金資產總值;

(5)審計:基金託管人職責終止的,應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計,並予以公告,同時報國務院證券監督管理機構備案。

(三)基金管理人與基金託管人同時更換

1.提名:如果基金管理人和基金託管人同時更換,由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金託管人;

2.基金管理人和基金託管人的更換分別按上述程式進行;

3.公告:新任基金管理人和新任基金託管人在獲得中國證監會批准後5個工作日內在指定的媒體上聯合公告。

九、基金的基本情況

基金名稱:上投摩根中國__________優勢證券投資基金。

基金類型:契約型開放式。

基金份額的面值:每基金份額的面值為人民幣1.00元。

發行對象:中華人民共和國境內的個人投資者和機構投資者(法律法規禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機構投資者。

發行方式:通過基金銷售網點(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網點,具體名單見發行公告)公開發售。

存續期限:不定期。

十、基金的募集

(一)募集對象

中華人民共和國境內的個人投資者、機構投資者(法律法規禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機構投資者。

(二)銷售場所

本基金通過基金銷售機構辦理開放式基金業務的網點公開發售。

(三)基金募集期

基金管理人應當在基金份額發售的三日前公布招募說明書、基金契約及其他有關檔案。前款規定的檔案應當真實、準確、完整。基金募集不得超過國務院證券監督管理機構核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發售之日起計算。

(四)投資者認購原則

1.投資者認購前,需按基金銷售機構規定的方式全額繳款;

2.基金募集期內,投資者可多次認購基金份額,已申請的認購在募集期內不允許撤銷;

(五)認購份數的計算

本基金採用金額認購的方法,認購份數的計算方法如下:

認購費用 = 認購金額× 認購費率

認購份額 =(認購金額 + 認購利息-認購費用)/ 基金份額面值

基金份額面值為1.00元。上述計算結果(包括基金份額的份數)均按照四捨五入方法,保留小數點後兩位, 由此誤差產生的損失由基金資產承擔,產生的收益歸基金資產所有。

(六)認購費用

認購費用:本基金具體認購費率在招募說明書中列示。認購費用用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等基金募集期發生的各項費用,不列入基金資產。

十一、基金契約的生效

(一)基金契約的生效

基金募集期限屆滿,募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關規定,並具備下列條件的,基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續:

1.基金募集份額總額不少於兩億份,基金募集金額不少於兩億元人民幣;

2.基金份額持有人的人數不少於兩百人。

中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認;自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金契約生效。

基金管理人應當在收到中國證監會確認檔案的次日予以公告。

本基金契約生效前,基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

(二)基金設立失敗

若本基金自基金份額發售之日起三個月內未滿足成立條件,則本基金成立失敗。本基金不成立,基金管理人應以其固有資產承擔本基金的全部募集費用,將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後30天內退還基金認購人。

(三)基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本基金成立後的存續期間內,若基金份額持有人數量連續20個工作日達不到200人,或連續20個工作日本基金資產淨值低於人民幣5000萬元,基金管理人應當及時向中國證監會報告,說明出現上述情況的原因並提出解決方案。存續期間內,若基金份額持有人數量連續60個工作日達不到200人,或連續60個工作日本基金資產淨值低於人民幣5000萬元,基金管理人有權利宣布該基金終止,並報中國證監會備案。法律法規另有規定的,從其規定辦理。

十二、基金資產的託管

本基金資產由基金託管人持有並保管。基金管理人應與基金託管人按照法律法規及基金契約的規定訂立託管協定,以明確基金管理人與基金託管人之間在基金資產的保管、基金資產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利和義務,確保基金資產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。

十三、基金的申購與贖回

(一)申購與贖回辦理的場所

本基金的基金銷售機構包括基金管理人和基金管理人委託的基金銷售代理人。

投資者可以在基金銷售機構辦理開放式基金業務的營業場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

(二)申購與贖回辦理的時間

1.開放日及開放時間

本基金在本基金契約規定的開放日辦理申購與贖回。具體業務辦理時間由基金管理人與基金銷售代理人約定。

若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其它特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及具體業務辦理時間進行相應的調整並公告。

2.申購的開始時間及業務辦理時間

本基金自成立日後不超過30個工作日的時間起開始辦理申購。具體業務辦理時間在申購開始公告中確定。

3.贖回的開始時間及業務辦理時間

本基金自成立日後不超過30個工作日的時間起開始辦理贖回。具體業務辦理時間在贖回開始公告中確定。

4.在確定申購開始時間與贖回開始時間後,由基金管理人最遲於開放日前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(三)申購與贖回的原則

1.未知價原則,即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市後計算的基金份額淨值為基準進行計算;

2.基金採用金額申購和份額贖回的方式,即申購以金額申請,贖回以份額申請;

3.當日的申購與贖回申請應當在當日下午三時之前或基金管理人規定的其它時間之前提出;

4.基金的申購與贖回以書面方式或經基金管理人認可的其它方式進行;

5.基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則,但應最遲在新的原則實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體予以公告。

(四)申購與贖回的程式

1.申購和贖回的申請方式

基金投資者必須根據基金管理人和基金銷售代理人規定的手續,在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。基金銷售機構如允許基金投資者進行預約或其他形式的申購或贖回申請,其申請的處理方式按有關業務規定進行。

投資人申購本基金,須按基金銷售機構規定的方式足額繳付申購資金。

投資人提交贖回申請時,其在基金銷售機構(網點)必須有足夠的基金份額餘額。

2.申購和贖回申請的確認

基金管理人應以在基金申購、贖回的業務辦理時間內收到申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(t日)。一般情況下,投資者可在t+2日及之後通過基金管理人的客戶服務電話或到其提出申購與贖回申請的網點查詢確認情況。

3.申購和贖回的款項支付

申購採用全額繳款方式,若申購資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效,基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項退還給投資者。

投資者贖回款按有關規定自成交確認日起在t+7日內劃往贖回人銀行賬戶。在發生巨額贖回時,款項的支付辦法按照基金契約有關條款處理。

(五)申購與贖回的數額限制

本基金的申購和贖回的數額限制由基金管理人確定並在招募說明書或其它公告中規定。

(六)基金的申購費與贖回費

1.本基金的申購費率和贖回費率不得超過法律法規規定的水平,實際執行的費率在招募說明書中進行公告。投資人在一天之內如果有多筆申購,適用費率按單筆分別計算。

申購費用由申購人承擔,不列入基金資產,用於本基金的市場推廣、銷售、註冊登記等各項費用。

贖回費用由贖回人承擔,贖回費的25%歸基金資產,75%用於支付註冊登記費和其他必要的手續費。

2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費用。

3.基金管理人可以在法律法規規定範圍內調整申購費率和贖回費率,最新的申購費率和贖回費率在招募說明書中列示。費率如發生變更,基金管理人最遲將於新的費率開始實施前3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。

(七)申購與贖回的註冊登記

1.經基金銷售機構同意,基金投資者提出的申購和贖回申請,在基金管理人規定的時間之前可以撤銷。

2.投資者申購基金成功後,基金註冊登記機構在t+1日為投資者增加權益並辦理註冊登記手續,投資者自t+2日起有權贖回該部分基金份額。

3.投資者贖回基金成功後,基金註冊登記機構在t+1日為投資者扣除權益並辦理相應的註冊登記手續。

4.基金管理人可在法律法規允許的範圍內,對上述註冊登記辦理時間進行調整,並最遲於開始實施前3個工作日予以公告。

(八)巨額贖回的認定及處理方式

1.巨額贖回的認定

若單個開放日內的基金份額淨贖回申請(指基金贖回份額與轉出份額之和減去基金申購份額與轉入份額之和後的餘額)超過前一日本基金的基金總份額的10%,為巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時,按正常贖回程式執行。

(2)部分順延贖回:當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產淨值造成較大波動時,基金管理人在當日接受贖回(即確認成交的)比例不低於本基金基金總份額的10%的前提下,對其餘贖回申請延期辦理。對於當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加順延下一個開放日贖回的表示外,自動轉為下一個開放日贖回處理。轉入下一個開放日的贖回不享有贖回優先權,並將以下一個開放日的基金份額淨值為準進行計算,並以此類推,直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請時可選擇將當日未獲受理部分予以撤銷。

(3)當發生巨額贖回並順延贖回時,基金管理人應當在兩日內編制臨時報告書,予以公告,並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

(4)連續兩日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受本基金的贖回申請;已經接受(即確認成交的)的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過正常支付時間20個工作日,並應當在指定媒體上進行公告。

(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1.本基金出現以下情況之一時,基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請:

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所在交易時間非正常停市;

(3)發生本基金契約規定的暫停基金資產估值情況;

(4)基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或可能對基金業績產生負面影響,從而損害現有基金份額持有人的利益;

(5)當基金管理人認為會有損於現有基金份額持有人利益的某筆申購;

(6)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。

如果投資者的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資者。

2.在如下情況下,基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請:

(1)不可抗力;

(2)證券交易場所交易時間非正常停市;

(3)暫停基金資產估值或如果基金管理人認為,占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而管理人為保障投資人的利益,已決定延遲準備或採用估值或稍後進行估值;

(4)發生巨額贖回,本基金契約規定可以暫停接受贖回申請的情形;

(5)發生本基金契約規定的暫停基金資產估值情況;

(6)法律、法規規定或中國證監會認定的其它情形。

發生上述情形之一的,基金管理人應在當日立即向中國證監會備案。已接受的贖回申請,基金管理人將足額支付;如暫時不能支付,將按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人,其餘部分由基金管理人按照相應的處理辦法在後續開放日予以兌付。

在暫停贖回的情形消除後,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理。

3.發生基金契約或招募說明書中未予載明的事項,但基金管理人有正當理由認為需要暫停接受基金申購、贖回申請的,應當報經中國證監會批准。

4.基金暫停申購、贖回,基金管理人應立即在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體上公告。

5.暫停期結束,基金重新開放時,基金管理人應當公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間為1天,基金管理人應於重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告並公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過1天但少於兩周,暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前1個工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

如果發生暫停的時間超過兩周,暫停期間,基金管理人應每兩周至少重複刊登暫停公告一次;暫停結束,基金重新開放申購或贖回時,基金管理人應提前3個工作日在至少一種指定信息披露媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告,並在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額淨值。

(十)定期定額投資計畫

在各項條件成熟的情況下,本基金可為投資者提供定期定額投資計畫服務,具體實施方法以招募說明書和基金管理人屆時公布的業務規則為準。

十四、基金轉換

為方便基金份額持有人,未來在各項技術條件和準備完備的情況下,投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進行基金轉換。基金轉換的數額限制、轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定。

十五、基金的非交易過戶、轉託管、凍結與質押

(一)基金註冊登記機構只受理繼承、遺贈、司法執行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者。

1.“繼承”指基金持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

2.“遺贈”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈給法定繼承人以外的其他人;

3.“司法執行”是指根據生效法律文書,有履行義務的當事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規定主動過戶給其他人,或法院依據生效法律文書將有履行義務的當事人(基金持有人)持有的基金份額強制劃轉給其他人。

(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金註冊登記機構或其指定的網點辦理。對於符合條件的非交易過戶申請按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業務規則》的有關規定辦理。

(三)符合條件的非交易過戶申請由基金註冊登記機構進行確認,該確認一般情況下應在非交易過戶申請經審核通過之日起5個工作日內做出;申請人按基金註冊登記機構規定的標準繳納過戶費用。

(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個基金銷售機構申購(認購)基金份額,但必須在原申購(認購)的基金銷售機構贖回該部分基金份額。

基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機構的轉託管手續。轉託管在轉出方進行申報,投資者於t日轉託管基金份額轉出成功後,一般情況下轉託管份額可於t+1日在轉入方網點辦理轉入手續,投資者可於t+3日起贖回該部分基金份額。

(五)基金註冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益(包括現金分紅和紅利再投資)一併凍結。

(六)在有關法律法規有明確規定的情況下,基金管理人將可以辦理基金份額的質押業務或其他業務,並會同基金註冊登記機構制定、公布和實施相應的業務規則。

十六、基金銷售業務及其代理

基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理基金的認購、申購、贖回、非交易過戶、轉託管及其他有關業務,由基金管理人及基金管理人委託的及其他符合條件的機構辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金銷售業務的,應與基金銷售代理人簽訂委託代理協定,以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認購、申購、贖回等事宜中的權利義務,確保基金資產安全,保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

基金銷售代理人應嚴格按照有關法律法規和基金契約的規定辦理基金銷售業務。

十七、基金註冊登記業務及其代理

本基金的註冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務,具體內容包括投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等。

本基金的註冊登記業務由基金管理人或基金管理人委託的其他符合條件的機構辦理。基金管理人委託其他機構辦理本基金註冊登記業務的,應與代理人簽訂委託代理協定,以明確基金管理人和代理機構在投資人基金賬戶管理、基金份額註冊登記、清算及基金交易確認、代理髮放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務,保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

(一)基金註冊登記機構享有如下權利:

1.建立和管理投資者基金份額賬戶;

2.取得註冊登記費;

3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

4.法律法規規定的其他權利。

(二)基金註冊登記機構承擔如下義務:

1.配備足夠的專業人員辦理基金的註冊登記業務;

2.嚴格按照法律法規和基金契約規定的條件辦理本基金的註冊登記業務;

3.保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上;

4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務,因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失,須承擔相應的賠償責任,但司法強制檢查情形除外;

5.法律法規規定的其他義務。

十八、基金的投資

(一)投資目標

本基金在以長期投資為基本原則的基礎上,通過嚴格的投資紀律約束和風險管理手段,將戰略資產配置與投資時機有效結合,精心選擇在經濟全球化趨勢下具有國際比較優勢的中國企業,通過精選證券和適度主動投資,為國內投資者提供國際水平的理財服務,最終謀求基金資產的長期穩定增值。

(二)投資理念

隨著中國經濟正在全方位的融入世界經濟,“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關注。本基金借鑑摩根富林明______資產管理集團150餘年的資產管理經驗,以國際視野審視中國經濟發展,深入分析並挖掘其中行業與公司的比較優勢,通過投資資產的靈活動態配置,在實現風險預算管理的基礎上,最大限度爭取基金投資超額回報。

(三)投資範圍

本基金的投資範圍為股票、債券及法律法規或中國證監會允許的其它投資品種。股票投資範圍為所有在國內依法發行的a股以及中國證監會允許投資的其它股票類品種,債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據和可轉換債券以及中國證監會允許投資的其它債券類品種。在正常情況下,本基金投資組合中股票投資比例為30-80%,債券投資比例為20-50%,現金為0-20%。本基金的股票投資重點是那些動態發展比較優勢而立足於國際競爭市場的上市公司,該部分投資比例將不低於本基金股票資產的80%。

今後在有關法律法規許可時,除去以現金形式存在的基金資產外,其餘基金資產可全部用於股票投資。

(四)投資策略

本基金充分借鑑摩根富林明__________資產管理集團全球行之有效的投資理念和技術,以國際視野審視中國經濟發展,將國內行業發展趨勢與上市公司價值判斷納入全球經濟綜合考量的範疇,通過定性/定量嚴謹分析的有機結合,準確把握國家/地區與上市公司的比較優勢,最終實現上市公司內在價值的合理評估、投資組合資產配置與風險管理的正確實施。

本基金以股票投資為主體,在股票選擇和資產配置上分別採取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據國內市場的具體特點,本基金積極利用摩根富林明__________資產管理集團在全球市場的研究資源,用其國際視野觀的優勢價值評估體系甄別個股素質,並結合本地長期深入的公司調研和嚴格審慎的基本面與市場面分析,篩選出重點關注的上市公司股票。資產配置層面包括類別資產配置和行業資產配置,本基金不僅在股票、債券和現金三大資產類別間實施策略性調控,也通過對全球/區域行業效應進行評估後,確定行業資產配置權重,總體緊密監控組合風險與收益特徵,以最終切實保證組合的流動性、穩定性與收益性。

1.優勢價值分析

摩根富林明__________資產管理集團長期以來貫徹精細入微的基本面研究,逐日累積利於投資決策的信息優勢,結合ddm(ddrs)、dcf等價值評估模型,全力輔助合理的證券資產選擇。基於摩根富林明__________的全球性研究資源,本基金通過優勢價值評估,綜合考察上市公司所具備的比較優勢,在對構成上市公司比較優勢多方面的因素進行分解研究後,結合其當前的市場表現,來確定個股投資價值與投資時點的判斷。根據重點研究的結果,本基金將最終建立明顯具備投資價值的備選股票池,並構建出符合本基金投資風格的證券組合。

2.關注五大優勢上市公司

根據優勢價值分析的結果,現階段本基金將重點關注五大類優勢上市公司。

1)具備比較成本優勢的上市公司

作為一個開發中國家,中國勞動力成本相對較低的優勢將至少在今後一段時間內得到保持。實際上,“全球勞動力套利”令中國成為全球製造業的外包平台之一,中國已是引人矚目的世界性製造基地,成本優勢會繼續鞏固上市公司市場競爭力。

2)受惠於多樣化與高成長內需優勢的上市公司

中國政府一直致力於刺激內需,國內市場需求的快速增長仍然可以保持相當長時期。其中,消費升級是拉動內需的重要因素之一,住宅、轎車、傳媒、娛樂、旅遊等需求旺盛都是消費升級的典型表現,相關上市公司將受益匪淺。

3)具有相對壟斷優勢的上市公司

具有壟斷特性的上市公司多為行業領袖,它們不僅對市場價格有相對控制力,在長期市場競爭中又擁有較高的成功確定性。現階段體制創新和結構調整為這些上市公司發展提供新動能,上市公司自身的技術進步和廣泛參與深度產業整合更拓展了未來成長空間。

4)享有中國傳統文化優勢的上市公司

具有中國傳統文化天然特色的上市公司魅力獨特,因為它們的產品是國外上市公司無法生產和替代的。品牌是上市公司獨具的稀缺資源,中國的傳統品牌上市公司受惠於自成一體的悠久文化,而奠定了上市公司的長期競爭優勢。

5)充分發揮中國自然資源優勢的上市公司

特定地區都有其獨特的資源特色,只要善加利用就可以創造出可觀的財富。雖然總體而言,中國並不是一個人均資源豐富的國家,但中國在某些領域的資源具備相對優勢,也就培養出相應的有投資價值的上市公司。特別是現階段由於中國自身經濟持續增長和世界經濟回暖,處於上游地位的大宗原材料及資源類行業擁有良好發展環境,在中國進入重工業時代的背景下,行業運行周期決定了上述行業仍將保持上升期,這些處於產業鏈最上端的行業在市場中會穩健發展。

3.資產配置策略

資產配置層面包括類別資產配置和行業資產配置,本基金不僅在股票、債券和現金三大資產類別間實施策略性調控,也通過對全球/區域行業效應進行評估後,確定行業資產配置權重。

在資產配置層面上,基金管理人將首先嚴謹衡量各類別資產的風險收益特徵,隨著市場風險相對變化趨勢,及時調整互補性資產的分配比例,實現投資組合動態管理最最佳化。正常情況下本基金投資組合中股票投資比例為30-80%,債券投資比例為20-50%,現金為0-20%。今後在有關法律法規許可時,除去以現金形式存在的基金資產外,其餘基金資產可全部用於股票投資,從而可以在切實控制投資風險的前提下,真正發揮基金管理人主動管理能力,追求最大投資收益。

在行業資產配置層面,本基金在分析全球/區域行業效應後,依據對行業基本面和景氣周期的分析預測,同時考慮上市公司的行業成長性,確定基金在一定時期內的行業布局。在此基礎上,本基金管理人將實施靈活的行業輪換策略,通過跟蹤不同行業的相對價值以及行業景氣周期變化等因素,適時調整行業資產配置權重,積極把握行業價值演化中的投資機會。

4.債券投資管理

配置防禦性資產是控制基金組合風險的策略性手段。對於債券資產的選擇,本基金將以價值分析為主線,在綜合研究的基礎上實施積極主動的組合投資,並主要通過類屬配置與債券選擇兩個層次進行投資管理。

在類屬配置層次,結合對巨觀經濟、市場利率、債券供求等因素的綜合分析,根據交易所市場與銀行間市場類屬資產的風險收益特徵,定期對投資組合類屬資產進行最佳化配置和調整,確定類屬資產的最優權重;

在債券選擇上,本基金以長期利率趨勢分析為基礎,結合經濟變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素,合理運用利率預期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線等投資管理策略,實施積極主動的債券投資管理。

隨著國內債券市場的深入發展和結構性變遷,更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式,本基金會密切跟蹤市場動態變化,選擇合適的介入機會謀求高於市場平均水平的投資回報。

(五)投資決策程式

投資決策基本原則是依據基金契約所制定投資基本方針、投資範圍及投資限制等,擬訂基金投資策略及執行投資計畫。適度控制風險及資產安全,並追求投資利得的合理增長,最大限度地保障基金持有人的利益。

公司投資決策採用集體決策模式,並以投資決策會議的形式加以體現。

1.為提高投資決策效率和專業性水平,公司在經營管理層下設投資決策委員會,作為公司投資管理的核心決策機構。

2.投資決策委員會以投資管理部核心成員為主體組建,並由投資總監擔任主席,其它成員包括部分資深基金經理和研究總監。

3.投資決策委員會的主要職責是:定期或不定期召開投資決策會議,在依照有關法律法規與基金契約所確定的投資限制綱領的範圍內,分析評價投資操作績效,並在對現有資產配置進行總結的基礎上,作出資產配置決議,確定證券評級模式,決定投資對象備選庫,作為基金經理進行投資操作的依據。

4.投資決策委員會對所議內容在成員間達成共識後形成決議,無法達成共識時,由投資決策委員會主席做最後裁定。

5.投資決策委員會應就每次會議決議情況製作書面報告,向總經理提交,並為監察稽核提供查核依據。

(六)基金的禁止行為

1.承銷證券;

2.向他人貸款或者提供擔保;

3.從事承擔無限責任的投資;

4.買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外;

5.向其基金管理人、基金託管人出資或者買賣其基金管理人、基金託管人發行的股票或者債券;

6.買賣與其基金管理人、基金託管人有控股關係的股東或者與其基金管理人、基金託管人有其他重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券;

7.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

8.依照法律、行政法規有關規定,由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

如法律法規有關規定發生變更,上述禁止行為應相應變更。

(七)基金投資組合比例限制

1.本基金持有一家公司的股票,其市值不得超過本基金資產淨值的10%;

2.本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的10%;

3.基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

4.股票、債券和現金的投資比例應符合本基金契約規定的投資比例限制。

法律法規或中國證監會對上述比例限制另有規定的,應從其規定。

由於基金規模或市場的變化導致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內,但基金管理人應在合理期限內進行調整,以達到標準。

雖有上述比例限制,如今後在有關法律法規許可時,除去以現金形式存在的基金資產外,其餘基金資產可全部用於股票投資。

(八)基金管理人代表基金行使股東權利的原則及方法

1.不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;

2.有利於基金資產的安全與增值;

3.基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東權利,保護基金投資者的利益。

十九、基金的融資

本基金可以按照國家的有關規定進行融資。

二十、基金資產

(一)基金資產總值

基金資產總值是指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應收的申購款項和其他應收款項以及其它投資所形成資產的價值總和。

(二)基金資產淨值

基金資產淨值是指基金資產總值減去基金負債後的價值。

(三)基金資產的賬戶

由基金託管人開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶,與基金管理人和基金託管人、基金銷售代理人和基金註冊登記機構自有的資產賬戶以及其它基金資產賬戶相獨立。

(四)基金資產的處分

基金資產獨立於基金管理人、基金託管人和基金銷售代理人的固有資產,基金資產相互獨立,並由基金託管人保管。基金管理人、基金託管人和基金銷售代理人以其自有的資產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對基金資產行使請求凍結、扣押或其它權利。除依法律法規和基金契約的規定處分外,基金資產不得被處分。非因基金資產本身承擔的債務,不得對基金資產強制執行。

二十一、基金資產估值

(一)估值目的

基金資產估值的目的是客觀、準確地反映基金資產的價值。依據經基金資產估值後確定的基金資產淨值而計算出的基金份額淨值,是計算基金申購與贖回價格的基礎。

(二)估值日

本基金契約生效後,基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對基金資產進行估值。

(三)估值對象

基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產。

(四)估值方法

1.股票估值方法

(1)上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤價估值;估值日無交易的,以最近交易日的收盤價估值;

(2)未上市股票的估值:

(a)送股、轉增股、配股和增發等方式發行的股票,按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值;

(b)首次發行的股票,按成本價估值。

(3)配股權證,從配股除權日起到配股確認日止,若收盤價高於配股價,則按收盤價和配股價的差額進行估值;若收盤價等於或低於配股價,則估值為零。

(4)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)、(2)、(3)小項規定的方法對基金資產進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)、(2)、(3)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人可根據具體情況,並與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值。

(5)國家有最新規定的,按其規定進行估值。

2.債券估值辦法:

(1)證券交易所市場實行淨價交易的債券按估值日收盤價估值,估值日沒有交易的,按最近交易日的收盤價估值。

(2)證券交易所市場未實行淨價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的淨價進行估值,估值日沒有交易的,按最近交易日債券收盤價計算得到的淨價估值。

(3)未上市債券按其成本價估值;

(4)在銀行間債券市場交易的債券按其成本價估值;

(5)在任何情況下,基金管理人如採用本項第(1)-(4)小項規定的方法對基金資產進行估值,均應被認為採用了適當的估值方法。但是,如果基金管理人認為按本項第(1)-(4)小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的,基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值,基金管理人可根據具體情況與基金託管人商定後,按最能反映公允價值的價格估值;

(6)國家有最新規定的,按其規定進行估值。

(五)估值程式

基金日常估值由基金管理人進行。基金管理人完成估值後,將估值結果以書面形式報告給基金託管人,基金託管人按照基金契約、基金託管協定規定的估值方法、時間與程式進行覆核,基金託管人覆核無誤後簽章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值覆核與基金會計賬目的核對同時進行。

(六)暫停估值的情況

1.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其它原因暫停營業時;

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金託管人無法準確評估基金資產價值時;

3.中國證監會認定的其它情形。

(七)基金份額淨值的確認和錯誤處理方式

基金份額淨值是按照每個開放日閉市後,基金資產淨值除以當日基金份額的餘額數量計算,基金份額淨值的計算,精確到0.0001元,小數點後第五位四捨五入。國家另有規定的,從其規定。當基金資產的估值導致基金份額淨值小數點後四位內發生差錯時,視為基金份額資產估值錯誤。

基金管理人和基金託管人將採取必要、適當合理的措施確保基金資產估值的準確性、及時性。當基金份額淨值出現錯誤時,基金管理人應當立即公告、予以糾正,並採取合理的措施防止損失進一步擴大;淨值錯誤偏差達到基金資產淨值的0.5%時,基金管理人應當通報基金託管人並報中國證監會備案。因基金份額淨值計價錯誤造成基金份額持有人損失的,基金份額持有人有權要求基金管理人、基金託管人予以賠償。基金管理人、基金託管人有權向第三方責任人進行追償。

(八)特殊情形的處理

基金管理人按照本條第(四)款第1項第(4)小項和第2項第(5)小項進行估值時,所造成的誤差不作為基金份額淨值錯誤處理;由於證券交易所及其登記結算公司傳送的數據錯誤,或由於其它不可抗力原因,基金管理人和基金託管人雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人、基金託管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金託管人應當積極採取必要的措施消除由此造成的影響。

二十二、基金的收益與分配

(一)收益的構成

基金收益包括:基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息、已實現的其它合法收入及因運用基金資產帶來的成本和費用的節約。

基金淨收益為基金收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用等項目後的餘額。

(二)收益分配原則

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權。

2.在符合有關基金分配收益條件的前提下,本基金收益每年至少分配一次,至多分配四次;

3.投資者可以選擇現金分紅方式或分紅再投資的分紅方式,以投資者在分紅權益登記日前的最後一次選擇的方式為準,投資者選擇分紅的默認方式為現金分紅;

4.如果基金投資當期出現虧損,則本基金不進行收益分配;

5.全年合計的基金收益分配比例不得低於本基金年度已實現淨收益的90%;

6.法律、法規或監管機構另有規定的從其規定。

(三)收益分配方案

基金收益分配方案中載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。

(四)收益分配方案的確定、公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定,並由基金託管人核實後確定,在報中國證監會備案後5個工作日內由基金管理人公告。

(五)收益分配中發生的費用

1.收益分配採用紅利再投資方式免收再投資的費用。

2.收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔;如果基金份額持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用,基金註冊登記機構自動將該基金份額持有人的現金紅利按分紅實施日的基金份額淨值轉為相應的基金份額。

二十三、基金費用與稅收

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費;

2.基金託管人的託管費;

3.基金信息披露費用;

4.基金份額持有人大會費用;

5.與基金相關的會計師費和律師費;

6.投資交易費用;

7.按照國家有關規定和基金契約規定可以列入的其它費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1.基金管理人的基金管理費

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產淨值的1.5%年費率計提。計算方法如下:

h=e×年管理費率÷當年天數

h為每日應計提的基金管理費

e為前一日基金資產淨值

基金管理費每日計提,按月支付。經基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

2.基金託管人的基金託管費

在通常情況下,基金的基金託管費按前一日基金資產淨值的0.25%年費率計提。計算方法如下:

h=e×年託管費率÷當年天數

h為每日應計提的基金託管費

e為前一日基金資產淨值

基金託管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金託管人傳送基金託管費劃付指令,基金託管人覆核後於次月首日起5個工作日內從基金資產中一次性支付給基金託管人,若遇法定節假日、休息日,支付日期順延。

3.基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用,不得從基金財產中列支,可以從認購費中列支。若本基金髮行失敗,發行費用由基金管理人承擔。基金契約生效後的各項費用按有關法規列支。

4.本條第(一)款第3至第7項費用由基金託管人根據有關法規及相應協定的規定,按費用實際支出金額支付,列入當期基金費用。

(三)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

(四)基金管理費和基金託管費的調整

基金管理人和基金託管人可協商酌情調低基金的基金管理費和基金託管費,無須召開基金份額持有人大會。

(五)稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

二十四、基金的會計與審計

(一)基金會計政策

1.基金管理人為基金的基金會計責任方;

2.基金的會計年度為公曆每年1月1日至12月31日,如果基金首次募集成立的當年少於3個月,可以併入下一個會計年度;

3.基金核算以人民幣為記賬本位幣,記賬單位是人民幣元;

4.會計制度執行國家有關的會計制度和《證券投資基金會計核算辦法》;

5.基金管理人應當對本基金獨立建賬、獨立核算;

6.基金管理人及基金託管人各自保留完整的基金會計賬目、憑證,按照有關規定編制基金會計報表;

7.基金託管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對並以書面方式確認。

(二)基金年度審計

1.基金管理人聘請具有證券業從業資格的會計師事務所及其註冊會計師對基金年度財務報表進行審計。會計師事務所及其註冊會計師與基金管理人、基金託管人相互獨立;

2.會計師事務所更換經辦註冊會計師時,須事先徵得基金管理人同意,並報中國證監會備案;

3.基金管理人(或基金託管人)認為有充足理由更換會計師事務所,經基金託管人(或基金管理人)同意,報中國證監會備案後可以更換。基金管理人應當在更換會計師事務所後在5個工作日內公告。

二十五、基金的信息披露

(一)披露原則

基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中國證監會指定的全國性報刊和基金管理人、基金託管人的網際網路網站等媒介披露,並保證投資人能夠按照基金契約約定的時間和方式查閱或者複製公開披露的信息資料。

(二)基金募集信息披露

1.基金募集申請經中國證監會核准後,基金管理人應當在基金份額發售的三日前,將招募說明書、基金契約摘要登載在指定報刊和網站上;基金管理人、基金託管人應當將基金契約、基金託管協定登載在網站上。

2.基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,並在披露招募說明書的當日登載於指定報刊和網站上。

3.基金管理人應當在基金契約生效的次日在指定報刊和網站上登載基金契約生效公告。

4.基金契約生效後,基金管理人應當在每六個月結束之日起四十五日內,更新招募說明書並登載在網站上,將更新後的招募說明書摘要登載在指定報刊上。基金管理人應當在公告的十五日前向中國證監會報送更新的招募說明書,並就有關更新內容提供書面說明。

(三)定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關檔案的規定單獨編制,由基金託管人覆核。基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額淨值和基金份額累計淨值。

1.基金年度報告:基金管理人應當在每年結束之日起九十日內,編制完成基金年度報告,並將年度報告正文登載於網站上,將年度報告摘要登載在指定報刊上。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。

2.基金半年度報告:基金管理人應當在上半年結束之日起六十日內,編制完成基金半年度報告,並將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定報刊上。。

3.基金季度報告:基金管理人應當在每個季度結束之日起十五個工作日內,編制完成基金季度報告,並將季度報告登載在指定報刊和網站上。

基金契約生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

(四)臨時報告與公告

基金髮生重大事件,有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書,予以公告,並在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響的下列事件:

1.基金份額持有人大會的召開;

2.提前終止基金契約;

3.轉換基金運作方式;

4.更換基金管理人、基金託管人;

5.基金管理人、基金託管人的法定名稱、住所發生變更;

6.基金管理人股東及其出資比例發生變更;

7.基金募集期延長;

8.基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金託管人基金託管部門負責人發生變動;

9.基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;

10.基金管理人、基金託管人基金託管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之三十;

11.涉及基金管理人、基金財產、基金託管業務的訴訟;

12.基金管理人、基金託管人受到監管部門的調查;

13.基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,基金託管人及其基金託管部門負責人受到嚴重行政處罰;

14.重大關聯交易事項;

15.基金收益分配事項;

16.管理費、託管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;

17.基金份額淨值計價錯誤達基金份額淨值百分之零點五;

18.基金改聘會計師事務所;

19.變更基金銷售代理人;

20.更換基金註冊登記機構;

21.基金開始辦理申購、贖回;

22.基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;

23.基金髮生巨額贖回並延期支付;

24.基金連續發生巨額贖回並暫停接受贖回申請;

25.基金暫停接受申購、贖回申請後重新接受申購、贖回;

26.基金份額上市交易;

27.中國證監會規定的其他事項。

(五)公開澄清

在基金契約期限內,任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的訊息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉後應當立即對該訊息進行公開澄清,並將有關情況立即報告中國證監會。

(六)信息披露檔案的存放與查閱

招募說明書公布後,應當分別置備於基金管理人、基金託管人和基金份額代銷機構的住所,投資者可免費查閱。在支付工本費後,可在合理時間內取得上述檔案複印件。

基金定期報告公布後,應當分別置備於基金管理人和基金託管人的住所, 投資者可免費查閱。在支付工本費後,可在合理時間內取得上述檔案複印件。

二十六、基金契約終止與基金財產清算

(一)本基金契約終止事由

有下列情形之一的,本基金契約終止:

1.基金份額持有人大會決定終止的;

2.基金管理人職責終止,而在六個月內沒有新基金管理人承接其原有職責的;

3.基金託管人職責終止,而六個月內沒有新基金託管人承接其原有職責的;

4、基金契約規定的其他情況或中國證監會允許的其它情況。

(二)基金財產的清算

1.清算組

(1)自基金契約終止之日起30個工作日內成立清算組,清算組在中國證監會的監督下進行基金清算。

(2)清算組成員由基金管理人、基金託管人、具有從事證券相關業務資格的註冊會計師、律師、相關的中介服務機構以及中國證監會指定的人員組成。

(3)清算組負責基金資產的保管、清理、估價、變現和分配。

2.基金財產清算程式

(1)基金契約終止後,由清算組統一接管基金;

(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;

(3)對基金財產進行估值和變現;

(4)清算組作出的清算報告需經會計師事務所審計,並由律師事務所出具法律意見書;

(5)將基金清算結果報告中國證監會備案並公告;

(6)公布基金清算公告;

(7)對基金財產進行分配。

3.清算費用

清算費用是指清算組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用由清算組優先從基金資產中支付。

4.基金財產按下列順序清償:

(1)支付清算費用;

(2)交納所欠稅款;

(3)清償基金債務;

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產未按本項第(1)至(3)小項規定清償前,不分配給基金份額持有人。

5.基金財產清算的公告

清算組作出的清算報告經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書後,報中國證監會備案並公告。

6.基金清算賬冊及檔案的保存

基金清算賬冊及有關檔案按國家有關規定保存。

二十七、業務規則

基金份額持有人應遵守《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業務規則》。業務規則不影響基金託管人的權利義務,由基金管理人在符合法律法規及基金契約規定的前提下制定,並由基金管理人解釋與修改,但如該解釋或修改實質性修改了基金契約,則應召開基金份額持有人大會,對基金契約的修改達成決議。

二十八、違約責任

(一)由於基金契約一方當事人的過錯,造成基金契約不能履行或者不能完全履行的,由有過錯的一方承擔違約責任;如屬基金契約雙方或多方當事人的過錯,根據實際情況,由雙方或多方當事人分別承擔各自應負的違約責任。但是發生下列情況,當事人可以免責:

1.不可抗力;

2.基金管理人及基金託管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為而造成的損失等;

3.基金管理人,在沒有過錯的情況下,由於按照本基金契約規定的投資原則投資或不投資造成的損失或潛在損失等。

(二)基金契約當事人違反基金契約,給其他當事人造成直接損失的,應進行賠償。

(三)在發生一方或多方當事人違約的情況下,基金契約能繼續履行的,應當繼續履行。未違約方當事人在職責範圍內有義務及時採取必要措施,防止損失的擴大。

(四)除非由於基金管理人的故意違約、欺詐或疏忽引起的費用或損失,基金管理人不應承擔與本基金有關的任何損失或費用,並有權就與本基金有關而發生的任何訴訟、索賠、成本或費用要求本基金補償。

(五)除非由於基金託管人的故意違約、欺詐或疏忽引起的損失或費用,基金託管人不應承擔與本基金有關的任何損失或費用,並有權就與本基金有關而發生的任何訴訟、索賠、成本或費用要求本基金補償。

二十九、爭議處理和適用法律

基金契約各方當事人因基金契約而產生的或與基金契約有關的一切爭議應當通過協商或者調解解決,協商或者調解不能解決的,可向中國國際經濟貿易仲裁委員會上海分會,按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力。

本基金契約受中國法律管轄。

三十、基金契約的效力與修改

(一)本基金契約經基金管理人與基金託管人雙方蓋章、雙方法定代表人或其授權代理人簽並報送中國證監會。投資人繳納認購的基金份額的款項時,基金契約成立;基金管理人依照有關規定向國務院證券監督管理機構辦理基金備案手續,基金契約生效。

(二)本基金契約自生效之日起對基金契約當事人具有同等法律約束力。

(三)上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司確認已知悉中國建設__________銀行將進行重組,並同意在中國建設__________銀行重組改制後,中國建設__________銀行在本契約項下的權利義務可以由中國建設__________銀行股份有限公司承繼。

(四)本基金契約正本一式十份,其中上報中國證監會和銀行業監督管理機構各兩份,基金管理人和基金託管人各持有兩份,兩份由基金管理人留存備用,每份具有同等的法律效力。

(五)本基金契約可印製成冊,供投資者在基金管理人、基金託管人、基金銷售代理人的辦公場所和營業場所查閱,也可刊登在基金管理人指定的網站,供投資者查閱。投資者也可按工本費購買基金契約的複製件或複印件,但內容應以基金契約正本為準。

(六)基金契約的修改

1.基金契約的修改需經基金管理人和基金託管人同意;並且

2.修改基金契約應經基金份額持有人大會決議通過,並報中國證監會批准,自批准之日起生效。但如因相應的法律、法規發生變動並屬於基金契約必須遵照進行修改的情形,或者基金契約另有規定的,可不經基金份額持有人大會決議,而經基金管理人和基金託管人同意後修改,並報證監會審批或備案。

三十一、基金管理人和基金託管人簽章

投資公司借款契約範本
投資契約範本(4) | 返回目錄

契約編號:xx民借企第______號

甲方(出借人): 身份證號碼:

乙方(借款人): 法定代表人: 公司地址:

營業執照號註冊號:

丙方(擔保人):洛陽 法定代表人:

地址:洛陽市西工區王城大道凱鏇西路交叉口廣建大廈13樓 電話:

營業執照號碼:

根據《中華人民共和國契約法》及《中華人民共和國擔保法》等有關法律法規的規定,當事人在平等自願、誠實信用的基礎上,經協商一致,簽訂本契約。

第一條:甲方(出借人)_________出借人民幣_________,期限___個月,自______年___月___日至______年___月___日止。借款期限屆滿日為法定節假日、休息日的,順延至節假日、休息日後的第一個工作日,利息按實際占有天數計算。

第二條:借款利率為月息___‰,從出資人實際交付借款之日起計息至本金結清之日。 第三條:乙方借款用途為經營周轉。乙方承諾合法使用借款,不得用作違法活動。 第四條:甲方應在契約簽訂後當日,一次性向乙方交付全部借款。具體借款金額和借款時間以支付憑證為準。

第五條:乙方還款方式為:按月還息,每月20日為乙方的付息終結日。在每月1日至20日(含20日)期間借款的借款人需將第一個月利息直接交給出借人;20日之後借款的借款人應在次月的20日之前(含20日)支付的第一個利息。本金分期歸還或到期後一次性歸還,具體歸還辦法見還款計畫書。

第六條:根據乙方之請求,丙方願對本契約項下甲方對乙方的全部債權承擔連帶保證責任。在借款到期之日起三日內如乙方未能足額將借款本金償還甲方時,丙方保證將應付款項(包括借款本金、利息)償付給甲方。

第七條:因乙方不履行還款義務,丙方為乙方代為償還借款後,甲方即將本契約項下的包括借款本金和利息等在內的所有債權轉讓給丙方,丙方即成為乙方新的債權人,丙方享有本契約中甲方對乙方享有的所有契約權利。

第八條:本契約如須辦理公證,乙方承擔公證費用。 第九條:甲方的權利和義務

1、 甲方有權對乙方提交的資料、檔案的合法性、真實性進行調查。 2、 契約履行期間,甲方不得提前解除契約,抽回資金。 3、 借款交付後,配合丙方對乙方使用借款進行管理和監控。 第十條:乙方的權利和義務

1、 按照本契約的約定使用借款,不得將借款轉作他用,更不得用於違法行為。 2、 乙方應根據丙方的要求提供相應的檔案及資料,並保證所提供資料、檔案的真實性

與合法性。

3、 按照約定向丙方支付擔保服務費。

4、 乙方應按本契約約定按時足額償還借款本息。

5、 乙方的居住地、聯繫方式、單位的變遷等發生變更,必須在變更後三日內書面通知

甲方及丙方。

6、 乙方服從丙方的貸後管理與風險監控。

7、 自甲方實際向乙方發放貸款當日,乙方應向丙方繳納人民幣______保證金。

第十一條:丙方的權利和義務

1、 對乙方提交的資料、檔案的合法性、真實性進行調查,對乙方的資信、資產狀況進行調查。

2、按照約定承擔保證責任後,丙方成為乙方新的債權人,享有原債權人的所有權利和義務。

3、受甲方委託對乙方使用借款情況進行監督、管理、催收,並對借款風險進行監控。

第十二條:違約責任

1、 乙方未按照契約約定期限每月20日(含20日)之前支付利息,由丙方於三日內代為償付(節假日順延),同時乙方應自逾期之日起按借款金額每日千分之五向丙方支付滯納金。

2、 乙方未按照契約約定期限償還本金的,應自逾期之日起按借款金額每日千分之五向甲方支付違約金。

3、 因乙方未按期、足額向甲方履行還款義務而導致丙方向甲方墊款的,乙方應自丙方墊款之日起,向丙方支付墊款金額40%的違約金。若丙方墊付之後,乙方仍未償還墊付款,自逾期之日起,按借款金額日千分之五向丙方支付滯納金。丙方有權在不通知乙方的情況下通過報紙、電台、電視台、網路等媒體發布乙方的具體違約行為等信息。

4、 在借款期間,若借款人預留在xx公司的聯繫方式、實際居住地、工作單位等發生

變化導致無法與借款人取得聯繫,而借款人明知還款義務和期限卻不主動和xx公司聯繫,也不按期還款,最終導致瑞銀公司進行催收的,上述行為每發生一次,乙方應向xx公司支付1000元的違約金。

5、 在借款期間,乙方拒不履行還款義務或無力清償欠款,而導致xx公司採取相關措

施的,除支付採取相關措施而支出的全部費用外(包括律師費),乙方還應向xx公司支付5000元的違約金。

6、 借款契約簽訂後,若甲方不按時、足額將借款交付給乙方,由此給乙方造成損失的,

甲方應承擔賠償責任。

7、 自甲方實際向乙方發放貸款當日,乙方應向丙方繳納保證金。在乙方按時付清本息後,丙方無息全額退還保證金。若乙方發生上述任何一項違約行為,則丙方有權直接從乙方所交納保證金中扣除相應違約金和滯納金,且在保證金金額不足以支付當前違約金和滯納金的情況下,丙方保留向乙方追索的權利。

8、 若丙方違反上述第七條約定,則丙方應賠償甲方違約金,即每超過一日賠償甲方人 民100元並承擔相應法律責任。

第十三條:乙方提前償還借款的,除按照實際用款期間支付利息外,還應當向甲方再支付一個月的利息作為提前還款的違約金。

第十四條:因本契約發生糾紛,由丙方住所地所在法院管轄。乙方自願接受有管轄權的人民法院的強制執行。

第十五條:本契約一式____份,甲、乙、丙三方各執一份。自甲方實際向乙方發放貸款之日起生效。 第十六條:聲明條款

1、 甲方、乙方已詳細閱讀本契約所有條款。應甲方、乙方要求,丙方已經就本契約做

了相應的條款說明。甲方、乙方對本契約條款的含義及相應的法律後果已全部知曉並充分了解。

2、 甲方、乙方、丙方有權簽署本契約。

甲方(簽章): 乙方(簽章): 丙方(簽章):

法定代表人: 法定代表人:

年 月 日 年 月 日 年 月 日

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