（7）除依據法律法規和基金契約的規定外，不得利用基金資產為自己及任何第三方謀取利益；
（8）除依據法律法規和基金契約的規定外，基金管理人不得委託第三人管理、運作基金資產；
（9）接受基金託管人依照法律法規和基金契約對基金管理人履行基金契約情況進行的監督；
（10）採取所有必要措施對基金託管人違反法律法規、基金契約和託管協定的行為進行糾正和補救；
（11）按規定計算並公告基金資產淨值及基金份額淨值；
（12）按照法律法規和基金契約的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回、分紅款項；
（13）嚴格按照法律法規和基金契約的規定公告招募說明書和基金份額發售公告和履行其他信息披露及報告義務；
（14）保守基金的商業秘密，不泄露基金投資計畫、投資意向等；除法律法規和基金契約的規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其它監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或為了基金審計的目的而做出的披露不應視為基金管理人違反基金契約規定的保密義務；
（15）依據基金契約規定製訂基金收益分配方案並向本基金的基金份額持有人分配基金收益；
（16）不謀求對基金資產所投資的公司的控股和直接管理；
（17）依據法律法規和基金契約的規定召集基金份額持有人大會；
（18）編制基金的財務會計報告；保存基金的會計賬冊、報表及其它處理有關基金事務的完整記錄15年以上；
（19）參加基金清算小組，參與基金資產的保管、清理、估價、變現和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會並通知基金託管人；
（21）監督基金託管人按法律法規和基金契約規定履行自己的義務。基金託管人因過錯造成基金資產損失時，基金管理人應為基金利益向基金託管人追償，除法律法規另有規定外，不承擔連帶責任；
（22）基金管理人因違反基金契約規定的目的處分基金資產或者因違背基金契約規定的管理職責、處理基金事務中因過錯致使基金資產受到損失的，應當承擔賠償責任，其過錯責任不因其退任而免除；
（23）確保向基金份額持有人提供的各項檔案或資料在規定時間內發出；保證投資者能夠按照基金契約規定的時間和方式，查閱到與基金有關的公開資料，並得到有關資料的複印件；
（24）負責為基金聘請會計師事務所和律師；
（25）不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動；
（26）基金不能成立時按規定退還所募集資金本息、並承擔發行費用；
（27）法律法規、基金契約或國務院證券監督管理機構規定的其它義務。
五、基金託管人的權利義務
（一）基金託管人的權利
1、依照基金契約的約定獲得基金託管費；
2、監督本基金的投資運作，如託管人發現基金管理人的投資指令違反基金契約或有關法律法規的規定的，不予執行並向中國證監會報告；
3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
4、依據法律法規和基金契約的規定召集基金份額持有人大會；
5、依據法律法規和基金契約的規定監督基金管理人，如認為基金管理人違反了法律法規或基金契約規定對基金資產、其它基金契約當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監會和銀行業監督管理機構，以及採取其它必要措施以保護本基金及相關基金契約當事人的利益；