制度自查報告範文 篇1
中國證券監督管理委員會江蘇監管局：
我部根據貴局《關於進一步加強轄區證券業誠信建設的通知》(蘇證監機構字„20xx‟662號)的要求,及時組織全體員工認真學習了檔案精神，全面理解了規定內容，並對營業部內部管理制度進行了認真梳理。現將我部自查自糾情況匯報如下：
一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業人員應該誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育“規範、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以保護投資者合法權益為出發點;以道德為基礎、法制為保障，採取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提醒》、《合規公告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客戶回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定開展各項業務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，並與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務契約、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。
在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業務的覆核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、註銷，建立及變更客戶資金存管關係，客戶證券賬戶轉託管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務，做到一人操作、一人覆核，覆核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關係、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事後覆核，審批及覆核均留痕。
三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監控制度，由公司法律合規部及運營管理部統一、全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異常及時通知營業部，由營業部與客戶進行聯繫溝通，快速高效的核實異常交易並留痕。收到交易所的異常交易提示函件後，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及複印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、許可權管理、運管管理、信息技術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司OA系統中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。
五、我部於20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。
特此報告。
中信建投證券股份有限公司
常州郵電路證券營業部
20xx年x月x日
制度自查報告範文 篇2
XX單位“十項制度”落實情況自查報告
按照中央、市委有關領導班子建設的規定要求，及區委《關於加強處級領導班子建設的十項制度》精神，適應當前信訪工作新形勢、新任務的需要，著眼於提高執政能力和領導水平建設，充分發揮領導班子的核心作用，認真貫徹執行十項制度，現將自查有關情況匯報如下：
一、今年以來受理民眾來信來訪情況
今年以來，共受理民眾來信來訪1131件次，其中來信165件次，集體訪58批705人次，未發生進京非正常訪，有效維護了社會的和諧穩定。
二、採取的主要措施及成效
(一)注重理論武裝，切實提高領導班子思想理論水平 按照區委的部署要求，高度重視領導幹部理論學習，不斷創新學習內容，注重學習質量，將理論武裝的“軟任務”變成“硬指標”。
一是堅持開展理想信念教育。堅持把理想信念教育貫穿於班子思想政治建設的始終，教育全體黨員幹部，不斷提高政治敏銳性和鑑別力，牢固樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，堅持“立黨為公、執政為民”的工作宗旨，認真做好信訪穩定工作，維護社會和諧穩定。
二是堅持領導班子學習制度。健全完善並長期堅持領導班子學習制度，年初制定了學習計畫，上半年以來組織開展了五次領導班子集中學習。把深入學習貫徹中國特色社會主義理論體系特別是學習貫徹科學發展觀作為學習的中心內容，把解放思想、提升信訪工作能力和水平作為學習的目標要求，把解決重點疑難信訪問題作為學習的立足點和著眼點，先後學習了《信訪條例》、《XX市信訪工作若干規定》、《村民委員會組織法》、《公務員法》、《土地承包法》等與信訪工作聯繫緊密的政策法規，不斷提升領導班子的理論水平和領導能力。通過學習，班子成員的理論水平、大局意識、決策能力和組織協調能力有了新的提高。
三是深入開展調查研究。不斷強化領導班子成員對理論學習和調查研究的重要性的認識。堅持落實主要責任制，不僅抓緊個人自學，而且對班子成員的學習積極組織引導，對班子成員的學習情況按期檢查講評，對學習中存在的問題及時糾正，使學習制度真正落到實處。在學習中注重改進學習方法，採取集中組織學習、個人自學、集體討論、撰寫調研報告等形式，引導督促班子成員抓好學習。領導班子成員積極深入各鎮街，對農村承包契約情況進行了專題調研，不拘形式的聽取基層和民眾的意見和建議，並形成了有價值的調研報告，為區領導決策提供了依據。
(二)注重貫徹民主集中制原則，促進領導班子發揮整體功能
我們把嚴格黨內制度、堅持黨性原則作為增強班子團結的重要保證，進一步健全和完善黨內政治生活制度，貫徹民主集中制原則，不斷增強黨內生活的思想性、政治性和原則性，增強了領導班子的凝聚力和戰鬥力。
一是完善領導班子議事和決策機制。嚴格按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的要求，對重大決策、重要幹部任免、重要項目安排和大額資金使用等事項，堅持集體研究決定。領導班子成員既按照組織分工認真履行職責，又積極主動地參與集體領導，充分發揮了領導班子的整體效能。
二是鞏固民主生活會制度。領導班子堅持每年至少召開兩次民主生活會制度。會前充分準備，確定民主生活會議題，主要領導與班子成員逐個談心、交換意見，不搞形式，不走過場。班子成員結合分管工作和思想實際，認真查找問題，誠懇地開展批評與自我批評，堅持說實情、講真話，主要領導對班子成員的發言要逐個講評。會後，針對查找出的問題和不足，認真制訂整改措施，完善工作制度。通過開好民主生活會，較好地達到了溝通思想、增進團結、改進工作的目的。
(三)注重工作制度落實，促進領導班子作風轉變 把改進工作作風，狠抓工作落實作為加強領導班子自身建設的突破口，關注民眾呼聲，傾聽民眾訴求，有針對性地協調解決信訪工作中的實際問題，做到為民、務實、清廉。
一是堅持請示報告制度。工作中，對一些規模較大的集體上訪事件、突發信訪問題、需區領導參加或批示的重要活動、重點工作及其他需要報告的事項等，認真堅持請示報告制度，加強領導。
二是堅持密切黨群幹群關係。工作中，認真發揮信訪部門的橋樑和紐帶作用，熱情接待民眾來訪，認真傾聽民眾訴求，及時反映社情民意，幫助民眾解決實際困難，密切的黨和民眾的關係。同時，主要領導及班子成員經常深入基層、深入民眾，與民眾面對面交流，調查了解信訪事項成因，協調解決重點信訪問題，變民眾上訪為領導幹部下訪，努力把矛盾和糾紛消化在萌芽狀態、解決在基層。
三是健全和落實談心談話制度。建立了班子內部談心制度，主要領導每年至少與班子成員談心兩次，班子成員經常性相互談心，與所分管部門的同志每半年至少談話一次，發現問題隨時談，切實把深入細緻的思想政治工作貫穿到日常的幹部教育管理中。特別是在遵守黨紀法規、廉潔自律和思想作風、幹部職務變動等方面，都指定專人及時談話，加以提醒，把問題解決在萌芽狀態。
四是完善和加強對領導幹部的監督制度。進一步完善和落實領導幹部廉潔從政若干準則、重大事項報告制度、重大事項決策、領導幹部廉潔自律、領導幹部收入申報等各項規
定，加強對班子成員的管理監督，促進領導幹部嚴格自律，依法履職。加強領導班子內部監督, 主要領導認真履行 “班長”職責,帶頭貫徹執行民主集中制, 帶頭加強自我管理,自覺接受班子其他成員的監督;班子成員嚴於律己,互相監督，堅持講黨性、重品行、作表率，自覺接受監督。班子成員能夠認真履行好從嚴管理隊伍的職責，加強對科室人員的教育、管理和監督，堅持講黨性,不怕得罪人,勇於批評和制止不良傾向，今年以來我單位未發生任何違法違紀問題。
制度自查報告範文 篇3
為進一步增強基層黨組織的凝聚力和向心力，充分發揮黨支部的戰鬥堡壘作用，縣扶貧辦黨總支結合組織建設工作實際，特制定本制度。
(一)發展黨員制度
1、由申請入黨人向黨支部遞交入黨申請書後，支部召開黨員會，根據申請人的現實表現，討論能否作為入黨積極分子，經黨員同意，由支委會研究確定入黨積極分子對象，並確定2名正式黨員為入黨積極分子聯繫人;
2、支部對要求入黨的積極分子進行系統的教育，幫助其端正入黨動機，入黨積極分子定期向組織匯報思想和工作情況，培養聯繫人要經常向支部匯報積極分子表現及培養情況;
3、對積極分子經過一年以上的培養教育後，所在支部進行討論能否列為發展對象，支委會根據積極分子的表現情況和支部的意見，確定發展對象;
4、將積極分子的有關考察材料上報縣直機關工委，並由總支委派專人到發展對象的所在支部召開座談會、徵求意見，考察合格的發給<入黨志願書>，由發展對象填寫後，交給支部並由支部組織討論;
5、召開支部大會討論接受預備黨員，經全體黨員表決後，填寫“支部大會決議”，簽名蓋章後逐級上報審批。
(二)黨費收繳制度
1、凡有工資收入的黨員，每月以國家規定的工資總額中相對固定的，經常性的工資收入為基數，按規定比例交納黨費;
2、交納黨費的比例為:每月工資收入在400元(含400元)以下者，交納月工資收入的0、5%，400元以上至600元(含600元)者，交納1%，600元以上至800元(含800元)者，交納1、5%，800元以上(稅後)至1500元(含1500元)者，交納2%，1500元以上(稅後)者，交納3%;
3、離退休幹部、職工中的黨員，以國家規定的離退休費為交納黨費計算基數，領取養老保險金的黨員，以養老保險金基數，參照上述規定比例交納黨費;
4、預備黨員從支部大會通過其為預備黨員之日起應交納黨費，黨員向其正式組織關係所在黨組織交納黨費，黨員增加工資收入後，從按新工資標準領取工資的當月起，以新的工資收入為基數，按照規定比例交納黨費;
5、按時交納黨費。對不按照規定交納黨費的黨員，其所在黨組織應及時對其進行批評教育，對無正當理由連續6個月不交納黨費的，按自行脫黨處理。
(三)民主評議黨員制度
1、民主評議黨員工作在總支的領導下，以支部為單位有步驟的進行，方法簡便易行，時間相對集中，每年開展一次;
2、開展新時期合格黨員教育，通過政治學習，檢驗每名黨員是否有堅定的共產主義信念，是否堅決貫徹執行黨的各項路線、方針、政策，是否站在改革的前列維護改革的大局，是否堅決執行黨的決議，是否密卻聯繫民眾，關心民眾的疾苦;
3、在學習討論的基礎上，每名黨員對照黨員標準進行總結，嚴肅認真地開展民主評議，總結個人在思想、工作、學習等方面的情況，肯定成績，找出差距，明確方向;
4、支委會在民主評議的基礎上，指出每個黨員的主要優、缺點，並行成組織意見轉告本人，督促其改正缺點;
5、對民主評議的優秀黨員進行表彰，對評議不合格的黨員，由支委會提出妥善處理的意見，提交支部大會進行表決。
(四)妥善處理不合格黨員制度
1、處置不合格黨員，是貫徹黨章規定的精神，堅持從嚴治黨的一項經常性工作，支部需按照“堅持標準、立足教育、區別對待、綜合治理”方針，有組織、有領導的妥善進行;
2、在民主評議黨員中，支委會對於大多數黨員和非黨民眾認為是不合格黨員的主要問題，進行調查取證和核實，並整理成綜合材料;
3、經支委會討論，依照處置不合格黨員的政策界限，提出初步意見;
4、召開黨員大會，討論支委會意見，聽取本人的說明和申辯，按照少數服從多數的原則進行表決，並形成決議。
(五)黨內監督制度
1、黨支部每半年對黨員履行義務、執行黨的紀律和廉政制度，發揮先鋒模範作用情況進行一次檢查;
2、黨支部要督促本辦黨員領導幹部參加支部組織生活會和領導幹部民主生活會，負責徵求黨內外民眾對領導班子和領導幹部的意見，並與會前轉告本人或在領導幹部民主生活會上報告;
3、黨支部要主動徵求黨內外民眾對黨員的意見，幫助黨員改正缺點和錯誤，對機關中存在的問題向行政領導反映，重要情況要及時報告上級黨組織;
4、黨支部對本單位幹部的提拔使用、獎懲應當提出意見和建議。
(六)“三會一課”制度
1、支部大會每季度召開一次。主要內容是傳達和學習上級黨組織的決議和指示，討論通過本支部的工作計畫和工作總結，選舉支委會和出席上級黨代會的代表，討論發展黨員的預備黨員轉正，討論決定黨員的獎勵和處分，討論決定支部的其它重要事項;
2、支部委員會根據工作需要召開，每季度至少召開一次。組織黨員學習貫徹黨的決議和行使教育、監督職責，討論研究思想思政治工作，黨員教育管理，支部工作安排、黨員獎懲，搞好支部自身建設;
3、支部會每月召開1—2次，組織黨員學習和貫徹落實上級黨組織的指示，每季度召開一次黨員民主生活會，由黨員匯報思想和工作，開展批評與自我批評，討論推薦入黨積極分子、黨員發展對象，評議和討論對不合格黨員的獎懲等;
4、黨課每季度安排一次，以鄧小平理論為指導，學習“三個代表”的重要思想的論述和xx大精神，結合黨員的思想實際，系統的進行黨的綱領、宗旨、任務和方針政策等方面的教育。
(七)請示匯報制度
1、黨支部每年要認真進行工作總結並書面報告上級黨組織，支委就履行職責情況向支委會匯報，支委會應認真對支部全年工作情況進行總結，支部書記代表支委會就支部工作情況向黨員大會報告，由黨員評議;
2、黨支部要按時參加上級黨組織召開的會議，對上級黨組織的檔案要及時傳達，認真貫徹落實;
3、黨支部要定期向上級黨組織匯報工作，重要問題要及時請示匯報;
4、黨支部還應主動向黨總支和行政領導匯報工作，聽取黨總支的指導意見，爭取行政領導的支持。