第七章、證券法一、證券發行1、何謂公開發行？向不特定對象發行；向累計超過200人特定對象發行證券；其他規定。2、各類證券發行、上市條件
證券類型
需要報送的檔案
條件
備註
股票公開發行首次申請公開發行股票：1、 公司章程2、 發起人協定3、 發起人姓名，發起人認購的股份數、出資類型及驗資證明4、 招股說明書5、 代收股款銀行的名稱及地址6、 承銷機構名稱及相關協定7、 按規定聘請保薦人的，出具發行保薦書，需要批准的提交相應的批准檔案
再次發行的檔案：營業執照；股東大會決議；財務會計報告；上款4、5、6條1、具備健全且運行良好的組織機構2、具有持續盈利能力，財務狀況良好3、最近3年財務會計檔案無虛假記錄，無其他重大違法行為4、經國務院批准的國家證券監督管理機構規定的其他檔案所募集資金用途：必須按招股說明書所列用途使用，改變用途的，須經股東大會作出決議。擅自改變用途而不做糾正或未經決議的，不得公開發行新股，上市公司也不得非公開發行新股。股票上市1、 上市報告書2、 申請股票上市的股東大會決議3、 章程、營業執照4、 經注會審計的公司最近3年財務會計報告5、 律師意見書和上市保薦書6、 最近一次招股說明書7、 證券交易所規定的其他檔案1、股票經股務院證監會核准已公開發行2、公司股本不少於3000萬3、公開發行的股份達到公司股份總數25%，公司股本總額超過4億的，比例為10%4、公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假
暫停上市：1、公司股本總額、股權分布變化不再具有上市條件的2、公司不按規定公開財務或作虛假報告的3、公司有重大違法行為4、公司最近3年連續虧損
終止上市：1、暫停1款，在規定期限內不能達到條件的2、暫停2款，拒絕糾正的3、暫停4款，且在最後一個年度內未能恢復盈利的4、公司解散或破產公司債券1、營業執照2、章程3、債券募集辦法4、資產評估報告和驗資報告5、證監會規定的其他檔案6、聘請保薦人的，應當由發行保薦書下列行為不得再次公開發行：1、前次發行未募足2、已發行至阿全或其他債務違約、延期支付本息且處於持續狀態3、改變募集資金用途的1、股份公司淨資產≥3000萬，有限公司≥6000萬2、累計債權餘額不超過淨資產的40%3、最近3年平均可分配利潤足以支付公司1年的利息4、籌集資金投向符合國家產業政策5、債券利率不超過國務院限定的利率水平6、國務院規定的其他條件必須用於核准的用途，不得用於彌補虧損和非生產性支出；可轉換債券要符合股票和債券雙重條件。債券上市1、 上市報告書2、 申請公司債券上市的董事會決議3、 章程、營業執照4、 債券募集辦法5、 債券的實際發行數額1、 公司債券期限為1年以上2、 實際發行額≥500萬￥3、 上市時仍符合法定公司債券發行條件
暫停上市：1、有重大違法行為2、情況發生重大變化不符合公司債券上市條件的3、募集資金不按核定用途4、未按公司債券募集辦法履行義務5、公司最近連續2年虧損暫停上市後，1、4項情形經查實後果嚴重的，2、3、5項在期限內未能消除的，有證交所決定終止上市
投資基金1、 申請報告2、 基金契約草案3、 基金託管協定草案4、 招股說明書草案5、 基金管理人和基金託管人的資格證明書6、 經會計師事務所審計的基金管理人和基金託管人最近3年或者成立以來的會計報告7、 律師事務所出具的法律意見書8、 國務院證券管理機構規定的其他檔案設立基金管理公司條件：1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》的章程2、註冊資本≥1億￥且為實繳貨幣資本3、主要股東具有從事證券投資、證券投資諮詢、信託資產管理或其他金融資產管理較好的經營業績和良好信譽，最近3年無違法記錄，註冊資本≥3億￥4、取得基金從業資格的人員達到法定人數5、有符合要求的營業場所、安全防範措施和與基金管理有關的設施6、有完善的內部稽核管理制度和風險控制制度7、其他規定條件募集基金不得超過核准的基金募集期限，自基金份額發售之日起算。期滿，封閉式基金募集份額達核准規模的80%以上，開放式基金份額總額超過核准的最低募集份額總額並且持有人數符合規定的，基金管理人應當自期滿10日內聘請法定驗資機構驗資，受到驗資報告10日內提交驗資報告辦理備案手續，予以公告。基金上市1、申請書2、上市公告書3、批准設立和發行基金的檔案4、基金契約5、託管協定6、基金募集資金的驗資報告7、證交所1-2名會員見書的上市推薦書8、證監會、中行隊基金託管人的審批檔案9、各類營業執照10、證券已全部託管的證明檔案 僅限於封閉式基金1、基金募集符合《證券投資基金法》的規定2、基金契約期限5年以上3、基金募集金額不低於2億4、基金持有人不低於1000人5、基金份額上市交易規則規定的其他條件暫停上市：1、發生重大變化不符合上市條件2、違法，證監委決定暫停3、嚴重違反投資基金上市規則 終止：1不具備上市條件2契約期滿3基金份額持有人大會決定終止3、承銷 向不特定對象發行債券面值超過5000萬元的，要組織承銷團承銷 證券代銷、包銷期限不得超過90日，代銷期滿，向投資者出售的股份未達公開發行的股票數量70%的，為發行失敗，發行人應當按發行價格並加算銀行同期存款利息返還股票認購人。4、開放式基金相關規定a.基金管理人應當在“每個工作日”辦理基金申購、贖回業務；基金契約另有約定的，按照其約定辦理。
b.投資人申購基金時，必須“全額”交付申購款項，款項一經交付申購申請即為有效。
c.基金管理人應當於收到基金投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內，對該交易的有效性進行確認。