股份公司管理制度 篇1
第一章總則
第一條為加強公司投資管理，規範公司投資行為，提高資金運作效率，保證資金運營的安全性、收益性，依據國家有關財經法規規定，並結合公司具體情況制定本制度。
第二條本制度適用於公司總部的對外投資行為，各分公司不得進行對外投資。
第三條本制度所指的對外投資指將貨幣資金以及經資產評估後的房屋、機器、設備、物資等實物，以及專利權、商標權、土地使用權等無形資產作價出資，進行各種形式的投資活動。
第四條投資的目的：有效地利用閒置資金或其他資產，進行適度的資本擴張，以獲取較好的收益，確保資產保值增值。
第五條投資的原則
（一）必須遵守國家法律、法規，符合國家產業政策；
（二）必須符合公司的發展戰略；
（三）必須規模適度，量力而行，不能影響公司主營業務的發展；
（四）必須堅持效益原則，原則上長期投資收益率不應低於公司的淨資產收益率。
第六條對外投資的分類
對外投資按投資期限分為短期投資和長期投資：
（一）短期投資一般包括購買國債、企業債券、金融債券以及股票等。
（二）長期投資一般包括：
1、出資與公司外部企業及其他經濟組織成立合資或合作製法人實體；
2、與境外公司、企業和其他經濟組織開辦合資、合作項目；
3、以參股的形式參與其他法人實體的生產經營。
第七條公司累計對外投資不得超過公司淨資產的百分之五十。
第二章對外投資管理機構
第八條投資業務的職務分離
（一）投資計畫編制人員與審批人員分離。
（二）負責證券購入與出售的業務人員與會計記錄人員分離。
（三）證券保管人員與會計記錄人員分離。
（四）參與投資交易活動的人員不能同時負責有價證券的盤點工作。
（五）負責利息或股利計算及會計記錄的人員應同支付利息或股利的人員分離，並儘可能由獨立的金融機構代理支付。
第九條對外投資管理許可權：
（一）公司長期投資由股東大會授權董事會審批，其審批許可權不應超出公司章程的有關規定，超出董事會審批許可權的由股東大會審議。
（二）公司短期投資賬面餘額在100萬元以下（不含100萬元）的，由總經理審批；短期投資賬面餘額在100萬元以上（含100萬元）的，由董事會審批；公司短期投資賬面餘額原則上不應超過500萬元。短期投資賬面餘額是指投資完成後，'短期投資'科目的賬面餘額。
（三）分公司不得進行對外投資，各分公司現有的對外投資，全部轉移到公司進行統一管理。
第十條公司有關歸口管理部門或分公司為項目承辦單位，具體負責投資項目的信息收集、項目建議書及可行性研究報告的編制、項目申報立項、項目實施過程中的監督、協調以及項目後評價工作。
第十一條公司財務部負責投資效益評估、經濟可行性分析、資金籌措、辦理出資手續以及對外投資資產評估結果的確認等。
第十二條對專業性較強或較大型投資項目，其前期工作應組成專門項目可行性調研小組來完成。
第十三條公司法律顧問、審計部門負責對項目的事前效益審計、協定、契約、章程的法律主審。
第三章短期投資管理
第十四條公司短期投資程式
（一）公司財務部定期編制資金流量狀況表；
（二）投資分析人員根據證券市場上各種證券的情況和其他投資對象的盈利能力編報短期投資計畫；
（三）依照短期投資規模大小按照職權審批該項投資計畫；
第十五條公司財務部按照短期證券類別、數量、單價、應計利息、購進日期等項目及時登記該項投資；
第十六條公司建立嚴格的證券保管制度，至少由兩名以上人員共同控制，不得一人單獨接觸有價證券，證券的存入和取處必須詳細記錄在證券登記簿內，並由在場的經手人員簽名。
第十七條公司購入的短期有價證券必須在購入當日記入公司名下。
第十八條公司財務部負責定期組織有價證券的盤點（詳見財物盤點制度）。
第十九條公司財務部對每一種證券設立明細帳加以反映，每月應編制證券投資、盈虧報表，對於債券應編制折、溢價攤銷表。
第二十條公司財務部應將投資收到的利息、股利及時入帳。
第二十一條公司短期投資分別由總經理、董事會按其職權批准處置。
第四章長期投資管理
第二十二條公司對外長期投資按投資項目的性質分為新項目和已有項目增資。
（一）新項目投資是指投資項目經批准立項後，按批准的投資額進行的投資。
（二）已有項目增資是指原有的投資項目根據經營的需要，需在原批投資額的基礎上增加投資的活動。
第二十三條對外長期投資程式
（一）公司財務部協同投資部門確定投資目的並對投資環境進行考察；
（二）公司對外投資部門在充分調查研究的基礎上編制投資意向書（立項報告）；
（三）公司對外投資部門編制項目投資可行性研究報告上報財務部、總經理辦公室；
（四）公司財務部協同對外投資部門編制項目合作協定書（契約）；
（五）按國家有關規定和本辦法規定的程式辦理報批手續；
（六）公司對外投資部門制定有關章程和管理制度；
（七）公司對外投資部門項目實施運作及其經營管理。
第二十四條對外長期投資項目一經批准，一律不得隨意增加投資，如確需增資，必須重報投資意向書和可行性研究報告。
第二十五條對外長期投資興辦合營企業對合營合作方的要求
（一）有較好的商業信譽和經濟實力；
（二）能夠提供合法的資信證明；
（三）根據需要提供完整的財務狀況、經營成果等相關資料。
第二十六條對外長期投資項目必須編制投資意向書（立項報告）。項目投資意向書的主要內容包括：
（一）投資目的；
（二）投資項目的名稱；
（三）項目的投資規模和資金來源；
（四）投資項目的經營方式；
（五）投資項目的效益預測；
（六）投資的風險預測（包括匯率風險、市場風險、經營風險、政治風險）；
（七）投資所在地（國家或地區）的市場情況、經濟政策；
（八）投資所在地的外匯管理規定及稅收法律法規；
（九）投資合作方的資信情況。
第二十七條投資意向書（立項報告）報公司批准後，對外投資部門應委託專業設計研究機構負責編制可行性研究報告。項目可行性研究報告的主要內容包括：
（一）總論：
1、項目提出的背景，項目投資的必要性和投資的經濟意義；
2、項目投資可行性研究的依據和範圍。
（二）市場預測和項目投資規模：
1、國內外市場需求預測；
2、國內現有類似企業的生產經營情況的統計；
3、項目進入市場的生產經營條件及經銷渠道；
4、項目進入市場的競爭能力及前景分析。
（三）算和資金的籌措：
1、該項目的註冊資金及該項目生產經營所需資金；
2、資金的來源渠道，籌集方式及貸款的償還辦法；
3、資金回收期的預測；
4、現金流量計畫。
（四）項目的財務分析：
1、項目前期開辦費以及建設期間各年的經營性支出；
2、項目運營後各年的收入、成本、利潤、稅金測算。可利用投資收益率、淨現值、資產收益率等財務指標進行分析；
3、項目敏感性分析及風險分析等。
第二十八條項目可行性研究報告報公司批准後，財務部協同對外投資部門編制項目合作協定書（契約）。項目合作協定書（契約）的主要內容包括：
（一）合作各方的名稱、地址及法定代表人；
（二）合作項目的名稱、地址、經濟性質、註冊資金及法定代表人；
（三）合作項目的經營範圍和經營方式；
（四）合作項目的內部管理形式、管理人員的分配比例、機構設定及實行的財務會計制度；
（五）合作各方的出資數額、出資比例、出資方式及出資期限；
（六）合作各方的利潤分成辦法和虧損責任分擔比例；
（七）合作各方違約時應承擔的違約責任，以及違約金的計算方法；
（八）協定（契約）的生效條件；
（九）協定（契約）的變更、解除的條件和程式；
（十）出現爭議時的解決方式以及選定的仲裁機構及所適用的法律；
（十一）協定（契約）的有效期限；
（十二）合作期滿時財產清算辦法及債權、債務的分擔；
（十三）協定各方認為需要制訂的其他條款。
項目合作協定書（契約）由公司法人代表簽字生效或由公司法人代表授權委託代理人簽字生效。
第二十九條對外長期投資協定簽定後公司協同辦理出資、工商登記、稅務登記、銀行開戶等工作。
第三十條長期投資的財務管理
對外投資的財務管理由公司財務部負責，財務部根據分析和管理的需要，取得被投資單位的財務報告，以便對被投資單位的財務狀況和投資回報狀況進行分析，維護公司權益，確保公司利益不受損害。
第三十一條對外長期投資的轉讓與收回
（一）出現或發生下列情況之一時，公司可以收回對外投資；
1、按照章程規定，該投資項目（企業）經營期滿；
2、由於投資項目（企業）經營不善，無法償還到期債務依法實施破產；
3、由於發生不可抗力而使項目（企業）無法繼續經營；
4、契約規定投資終止的其他情況出現或發生時。
（二）出現或發生下列情況之一時，可以轉讓對外長期投資：
1、投資項目已經明顯有悖於公司經營方向的；
2、投資項目出現連續虧損且扭虧無望沒有市場前景的；
3、由於自身經營資金不足急需補充資金時；
4、公司認為有必要的其他情形。
投資轉讓應嚴格按照《公司法》和公司章程有關轉讓投資的規定辦理。
（三）對外長期投資轉讓應由公司財務部會同投資業務管理部門提出投資轉讓書面分析報告，報公司批准。
（四）對外長期投資收回和轉讓時，相關責任人員必須盡職盡責，認真作好投資收回和轉讓中的資產評估等項工作，防止公司資產流失。
第五章對外投資的會計核算
第三十二條公司應按照下列原則確定對外投資的初始投資成本
（一）以現金、存款等貨幣資金方式向其他單位投資的，按照實際支付的全部價款（包括支付的稅金、手續費等相關費用）作為初始投資成本。
（二）公司接受的債務人以非現金資產抵償債務方式取得的投資，或以應收款項換入長期股權投資，按應收債權的賬面價值加上應支付的相關稅費，作為初始投資成本。如果涉及補價的，按以下方法確定受讓的投資的初始投資成本：
1、收到補價的，按應收債權的賬面價值減去補價，加上應支付的相關稅費作為初始投資成本；
2、支付補價的，按應收債權的賬面價值加上支付的補價和應支付的相關稅費，作為初始投資成本。
（三）以非貨幣性交易換入投資的（包括股權投資與股權投資的交換、以放棄非現金資產而取得的投資），按換出資產的賬面價值加上應支付的相關稅費作為初始投資成本。如涉及補價的，應按以下方法確定換入長期股權投資的初始投資成本：
1、收到補價的，按換出資產的賬面價值加上應確認的收益和應支付的相關稅費減去補價後的餘額，作為初始投資成本。
2、支付補價的，按換出資產的賬面價值加上應支付的相關稅費和補價，作為初始投資成本。
第三十三條短期投資的核算
短期投資的現金股利或利息，應於實際收到時，沖減投資的賬面價值，但收到的、已記入應收項目的現金股利或利息除外。
持有的短期投資，在期末或者至少在年度終了時應以成本與市價孰低計價，並將市價低於成本的金額確認為當期投資損失。
已確認跌價損失的短期投資的價值又得以恢復，應在原已確認的投資損失的金額內轉回。
第三十五條&nb
sp；長期債權投資的核算
債券投資溢價或折價，在債券購入後至到期前的期間內於確認相關債券利息收入時攤銷。攤銷方法可以採用直線法，也可以採用實際利率法。
債券投資應按期計算應收利息。計算的債券投資利息收入，經調整債券投資溢價或折價攤銷額後的金額，確認為當期投資收益。
債券初始投資成本中包含的相關費用，如金額較大的，可以於債券購入後至到期前的期間內在確認相關債券利息收入時攤銷，計入損益；如金額較小的，也可以於購入債券時一次攤銷，計入損益。
其他債權投資按期計算的應收利息，確認為當期投資收益。
對一次還本付息的債權投資，應計未收利息應於確認時增加投資的帳面價值；對分期付息的債權投資，應計未收利息應於確認時作為應收項目單獨核算，不增加投資的賬面價值。
第三十六條長期股權投資的核算
長期股權投資採取以下兩種核算方法
（一）成本法
對被投資單位無控制、共同控制且無重大影響的，長期股權投資應採用成本法核算。
採用成本法核算，除追加或收回投資外，長期股權投資的賬面價值一般應保持不變。被投資單位宣告分派的利潤或現金股利，確認為當期投資收益。確認的投資收益僅限於所獲得的被投資單位在接受投資後產生的累積淨利潤的分配額，所獲得的被投資單位宣告分派的利潤或現金股利超過上述數額的部分，作為初始投資成本的收回，沖減投資的賬面價值。
（二）權益法。對被投資單位具有控制、共同控制或重大影響的，長期股權投資應採用權益法核算。
採用權益法時，公司應在取得股權投資後，按應享有或應分擔的被投資單位當年實現的淨利潤或發生的淨虧損的份額（法規或公司章程規定不屬於投資企業的淨利潤除外），調整投資的賬面價值，並確認為當期投資損益。公司按被投資單位宣告分派的利潤或現金股利計算應分得的部分，相應減少投資的賬面價值。
長期股權投資採用權益法核算時，初始投資成本與應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額，作為股權投資差額，按一定期限平均攤薄，計入損益。
股權投資差額的攤銷期限，契約規定了投資期限的，按投資期限攤銷；契約沒有規定投資期限的，初始投資成本超過應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額，按不超過10年的期限攤銷；初始投資成本低於應享有被投資單位所有者權益份額之間的差額，按不低於10年的期限攤銷。
第三十七條投資減值準備
投資減值準備按照《中通建設股份有限公司資產減值準備和損失處理制度》的有關規定執行。
第六章附則
第三十八條本制度由公司財務部擬定，報董事會批准後執行，其解釋權、修改權歸公司董事會。
股份公司管理制度 篇2
第一章總則
第一條為加強契約管理，預防契約糾紛，促進公司依法經營管理，保障公司合法權益，根據《中華人民共和國國契約法》及有關法規、規章，結合本公司實際情況，制定本制度。
第二條契約管理是指契約的預案審查、契約的執行、契約的監督、契約的管理。包括從資信調查、契約簽訂、履行、變更與解除、糾紛處理、契約終結歸檔等全過程的管理。
第三條本制度適用範圍為本公司工程系列所涉及的經濟契約。其他類別如勞動契約、採購契約等在其相應的管理辦法中規定。
第二章授權
第四條下列人員有權代表公司簽訂經濟契約：
（一）公司法定代表人；
（二）公司法定代表人書面授權的法人委託人。
第五條各法人委託人的具體代理許可權由法定代表人在簽發《法人委託書》時註明。法人委託人必須嚴格按授權範圍行使簽約權，禁止超越代理許可權對外簽約。
第六條任何部門及工作人員未經法定代表人授權委託，不得以公司名義對外簽訂契約或改變契約內容，不得變更、解除契約及放棄契約規定的權利。
第七條公司內部的職能機構、各分公司，不得以自己的名義對外簽訂契約。各分公司工程處可以對外聯繫業務，但簽訂契約必須由分公司根據總公司的授權進行。
第三章契約管理部門的職責
第八條公司的經濟契約文本實行二級管理：公司級的契約文本由總經理委託公司市場部管理；各分公司的經濟契約文本由分公司經理負責，委託分公司市場部管理。
第九條契約管理部門的主要職責
（一）負責管理公司簽訂的契約；
（二）負責審查公司簽訂的契約的合法性、完整性和可行性；對須報上級部門或上級主管審批、見證、簽證或公證的契約，辦理申報手續，提出初步意見；
（三）負責公司法人委託人的日常管理及年終審查的初審；
（四）制定公司、本部門契約管理的實施細則；
（五）協助處理公司契約糾紛，進行契約資料的匯總、分類、歸檔、統計及上報等。
第十條法人委託人的主要職責
（一）在授權範圍內負責談判、簽訂契約，既不能違章越權，也不能消極推諉；
（二）對所簽訂契約的合法性、完整性和可行性負責；
（三）對須報請上級領導審批的契約，辦理申報手續，提出本人意見並對本人意見負責；
（四）對所簽訂契約的履行負責，履行中發現問題應立即上報，同時積極想辦法解決；對發生的契約糾紛負責處理或協助有關部門處理；
（五）負責保管好本人所簽契約的一切資料，契約履行完畢後應立即將資料上交歸檔。
第四章契約的簽訂
第十一條簽約人在簽約之前必須認真了解對方單位（當事人）以下情況：
（一）是否具有法人資格；
（二）是否有經營權；
（三）是否有履約能力、資信如何；
（四）對方簽約人是否為單位法定代表人或法人委託人、是否在代理許可權之內。
第十二條契約除即時結清者外，一律採用書面格式，並依照有關規定，使用國家規定的標準（示範）契約文本；沒有標準（示範）契約文本的，契約格式應符合有關法律、法規和規章的規定。
第十三條契約一般應具備下列主要條款：
（一）雙方當事人的全稱、地址、法定代表人、開戶銀行；
（二）項目名稱及主要內容；
（三）對工期、技術、質量等的明確要求；
（四）計價單位、定價內容及價格確定；
（五）履行的期限、地點、方式及契約有效期限；
（六）違約責任、賠償金額及其計價單位和計算方法；
（七）契約的變更和解除；
（八）契約爭議的解決方式；
（九）契約簽訂的時間、地點；
（十）法律、法規規定或當事人協商一致的其他條款。
第十四條簽約內容如果涉及公司內部其他部門，應事先在內部進行協商，統一平衡。
第十五條契約修訂前，必須由市場部、工程部、財務部等職能部門及有關主管領導對契約的以下內容進行評審會簽：
（一）契約主體
1、當事人是否具備法律規定的主體資格，是否超越規定的經營範圍；
2、雙方承辦人員的代理許可權；
3、對方當事人的資信情況、履約能力；
（二）契約內容
1、契約內容是否符合國家法律、政策和本《制度》中相關規定；
2、契約應具備的條款是否齊全、合理、嚴密；
3、雙方當事人的意思表達是否真實、一致，雙方的權利、義務是否明確、平等；
4、簽約雙方的用章是否為契約專用章。
（三）契約文字
1、契約用語是否規範；
2、文字表達是否確切無誤。
（四）契約的經濟效益
1、預計取得的經濟效益和可能承擔的風險；
2、契約非正常履行時可能受到的經濟損失。
第十六條各部門在契約評審過程中，要認真填寫《契約評審表》，明確表示意見，作為契約修改、取捨的依據。
第十七條對於內容複雜、較難掌握或簽約人認為有必要的契約，在修訂過程中，需由公司法律顧問進行有效性審查，並提出相關法律意見。
第十八條契約正式簽訂前，應按如下程式報有關領導審查批准：
（一）公司法人代表簽訂的契約，價款1000萬元以下的，報總經理辦公會審批；價款1000萬元以上的，須報公司董事會審批；
（二）公司總部各法人委託人所簽訂的契約，須報法定代表人審批；
（三）各分公司自攬的工程項目，在授權範圍內的，由分公司經理辦公會審批；超過授權範圍的，須報公司總經理辦公會或董事會審批，由公司法定代表人簽訂。
第十九條根據法律規定或實際需要，需報工商行政管理部門簽證或請公證處公證的契約，須按有關規定辦理。
第二十條未簽施工契約的工程項目，必須
經總經理審核批准後方可動工，並按特殊事項對待。此時，項目小組和市場部要緊密跟蹤客戶的信用變化，督促對方儘快確定工作量，及早簽訂契約。
第五章契約的履行
第二十一條契約依法成立後，即具有法律約束力。一切與契約有關的部門和人員，應嚴格履行契約規定的義務，確保契約履行。
第二十二條各部門負責人應隨時了解、掌握契約執行情況，契約管理部門要按月統計契約執行情況，根據契約確定的收款條件，及時催收款項。
第二十三條工程竣工後，各承辦部門應提供工程追加（減）資料，協同契約管理部門一起向客戶辦理竣工結算。
第二十四條契約履行完畢的標準應以契約條款或法律規定為準。具體應為：物資交清、工程竣工並驗收合格、價款結清、無遺留交涉手續。
第六章契約變更（解除）
第二十五條契約的變更（解除）必須符合《經濟契約法》的規定，並應在法律規定或合理期限內與對方商議。
第二十六條變更（解除）契約的手續，應與簽訂契約時的審批許可權和程式相同。
第二十七條變更（解除）契約，一律採用書面形式。經公證機關公證的契約，在達成變更（解除）協定後，必須報公證機關重新公證。
第二十八條變更（解除）經濟契約的協定在未達成或未批准前，原契約仍然有效。
第二十九條如因變更（解除）契約可能使當事人受到損失，雙方應在變更（解除）契約的協定中明確規定各自應承擔的責任。
第七章契約糾紛的處理
第三十條發生契約糾紛時，契約承辦部門必須及時向主管領導匯報，並主動會同契約管理部門研究解決糾紛的辦法。一般契約糾紛，由契約承辦部門按照契約約定或法律規定負責處理；重大契約糾紛以及涉及仲裁、訴訟等法律事務的契約糾紛，由契約管理部門在法定代表人的授權範圍內負責處理，並及時報上級主管部門備案。
第三十一條契約糾紛應在法律規定的時效內提出，並必須考慮有申請仲裁或起訴的足夠時間。
第三十二條對於經濟契約糾紛達成一致意見的，應簽訂書面協定，並應及時將此書面協定傳遞給相應部門和單位。
第三十三條處理糾紛的協定書未按期履行時，可以申請仲裁機關仲裁或到人民法院起訴。
第三十四條契約糾紛處理或執行完畢的，將有關資料匯總、歸檔，以備查考。
第八章契約管理
第三十五條所有契約應按本制度第九條的規定歸口契約管理部門統一管理。
第三十六條契約管理人員和契約具體承辦人員必須經過有關契約法律、法規知識的培訓，掌握有關的法律及業務知識。
第三十七條契約檔案
（一）建立契約檔案。每份契約應包括契約正本、契約副本及附屬檔案、契約檔案的簽收記錄，契約分批履行的情況記錄、變更（解除）契約的協定書、電傳，契約統一編號，不得重複或遺漏；
（二）建立契約管理台賬。台賬的內容應包括序號、契約號、經手人、簽約日期、契約標的、價金、對方單位、履行情況。台賬應準確、完整、及時；
（三）建立契約情況月報制度。各分公司市場部應在每月5日之前將截止上月底的契約台賬報送分公司總經理和公司市場部，公司市場部匯總後報公司總經理，同時抄報公司財務部和法律顧問部門。
第三十八條契約專用章
（一）契約專用章由公司、各分公司統一刻制、編號和頒發；
（二）契約專用章應嚴格按授權範圍使用，不得混用、代用或借用；
（三）契約專用章應妥善保管，若有遺失，立即報上級主管單位並應聲明作廢。
（四）簽訂契約應當使用契約專用章，不得使用本單位的公章、內部機構章或其他專用章。
第九章附則
第三十九條本制度由公司總經理辦公會制訂，其解釋、修改權歸公司總經理辦公會。
股份公司管理制度 篇3
一、適用範圍
本制度適用於公司內突然發生，嚴重影響或可能導致或轉化為嚴重影響金融市場穩定的公司緊急事件的處置。公司的突發事件是指公司的正常經營受到影響甚至無法繼續經營，公司財產、人員以及投資者利益受到損失，造成區域性甚至全國性影響，有可能導致或轉化為嚴重影響金融市場穩定的公司風險事件，主要包括但不限於：
（一）治理類
1、公司主要股東單位出現重大風險，對公司造成重大影響；
2、公司的股東之間出現明顯分歧；
3、大股東的股東存在紛爭訴訟；
4、公司董事、監事及高管人員涉及重大違規甚至違法行為；
5、管理層對公司失去控制；
6、公司資產被主要股東或有關人員轉移、藏匿到海外或異地無法調回；
（二）經營類
1、公司董事會可能出現較大的決策失誤；
2、公司的經營班子可能出現較大的經營失誤；
3、公司的經營和財務狀況惡化；安信信託投資股份有限公司
4、公司面臨退市風險；
5、公司主營業務不清晰，或無持續性經營能力；
6、公司信託產品出現兌付風險；
7、公司經營活動中可能出現的信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等其他風險；
8、其他影響公司正常經營情況；
（三）環境類
1、國際重大事件波及上市公司；
2、國內重大事件或政策的重大變化波及上市公司；
3、自然災害造成公司經營業務受到影響；
4、事故災難，指企業內的各類安全事故、交通事故、公共設施和設備事故造成公司正常經營受到影響；
5、公共衛生事件及社會安全事件等；
（四）信息類
1、公司的股價異常波動；
2、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導；
3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了影響；
4、公司發布的信息出現重大的遺漏或錯誤，對市場造成了影響；
5、可能或已經造成社會不穩定，引發投資者群體上訪或投訴事件等；
二、組織體系及職責
公司的應急預案以切實可行、積極應對為原則，實行統一領導，分級負責，依法規範，加強管理、快速反應、協同應對。公司將成立突發風險事件領導工作小組，負責公司突發事件的管理以及處置
工作，其中公司董事長任組長，總裁任副組長，組員由公司副總裁及董事會秘書擔任。
其中：
（一）組長職責：
1、負責公司突發事件的應急管理工作；
2、批准和終止本預案；安信信託投資股份有限公司
3、組織指揮突發風險處置工作；
4、在突發事件處置過程中對一些重要事項作出決策。
5、協調和組織突發風險事件處置過程中對外宣傳報導工作，擬定統一的對
外宣傳解釋口徑。
6、負責保持與各相關部門或政府的有效聯繫與關係；
（二）副組長職責：
1、協助組長進行有關突發風險的處置工作；
2、指導下屬公司及分支機構的突發事件應急體系建設；
3、綜合協調信息收集、情況匯總分析等工作，發揮運轉樞紐作用。
（三）組員職責：
1、各相關組員按照其分管的工作歸口負責相關類別的突發事件的應急管理
工作；
2、督促、落實領導的批示、指示及有關決定；
3、收集、反饋突發風險事件處置的相關信息；
4、指導和協調下屬各部門或各下屬單位及分支機構做好相關突發事件的預防、應急處置和調查處理等工作；
5、負責組織突發風險事件處置工作的善後和總結工作；
6、負責有關突發事件的信息披露工作；
7、履行突發事件的值守等職責。
各組員實行24小時值班，手機必須隨時保持暢通狀態，發現問題及時向副組長報告，並按照指示進行處理。
三、預警和預防機制
（一）預警和預防制度
公司各部門、各下屬公司及分支機構責任人作為突發事件的預警、預防工作第一負責人，定期檢查及匯報部門或公司有關情況，做到及時提示、提前控制，將事態控制在萌芽狀態中。
（二）預警信息的傳遞及處置
預警信息包括突發事件的類別、起始時間、可能影響範圍、預警事項、應採取的措施等。安信信託投資股份有限公司
公司的預警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門、各下屬公司及分支機構的責任人負責向分管領導進行匯報，然後由分管領導協同有關人員對信息進行分析及調查，確定為有可能導致或轉化為突發事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總裁報告，必要時提出啟動應急預案的建議。另公司總部設定了24小時值班電話，公司的任何人均可作為信息的報告人，值班人接到電話後立即向公司行政部負責人報告，行政部負責人接到信息後向分管領導進行匯報，由分管領導按上述工作程式進行處理。當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息後，則按照有關《信息事務披露管理制度》規定進行披露。
四、突發事件的應急處置
發生本預案選用範圍的突發事件後，啟動公司突發事件應急預案。公司根據突發事件的類別分別制定了不同的應急處置措施。
（一）信息報送
發生影響或可能影響金融市場穩定的突發事件後，領導工作小組應在1個小時內將事件情況、已採取的措施、聯絡人及聯繫方式等通過電話報銀監會、證監會有關部門，同時應在2個小時內將事件的詳細情況書面報銀監會、證監會有關部門。不得遲報、謊報、瞞報和漏報，報告內容主要包括時間、地點、事件性質、影響範圍、事件發展趨勢和已經採取的措施等。應急處置過程中，要及時續報有關情況。涉外突發事件以及發生在敏感地區、敏感時間的突發事件信息的報送，可隨時上報。
（二）先期處置
發生突發事件後，事發單位要立即採取措施控制事態發展，組織開展應急救援工作，並根據職責和規定的許可權啟動本單位制訂的相關應急預案，及時有效地進行先期處置，控制事態。
（三）應急處置
領導工作小組確定突發風險事件後，應根據突發風險事件性質及事態嚴重程度，及時組織召開會議，決定啟動本預案。同時針對不同突發風險事件，成立相關的處置工作小組。處置工作小組在領導工作小組的統一領導下，制定突發風險安信信託投資股份有限公司事件處置方案，擬定統一的對外宣傳解釋口徑，及時開展處置工作。
1、治理類突發風險事件主要處置措施
（1）約見股東單位的負責人員，請其予以配合，並詳細了解事情的發展情況；
（2）對公司有關董事、監事及高管人員進行談話，了解目前公司三會的運行情況；
（3）深入了解公司的資產狀況，對轉移資產的詳細情況報告有關部門，必要時報警處理；
（4）協助公安部門對部分涉案人員進行控制；
（5）加強與投資者關係的管理，積極應對投資者的諮詢、來訪及調查；
（6）按照規定做好信息披露工作；
2、經營類突發風險事件主要處置措施
（1）徹底了解公司的財務狀況，必要時聘請中介機構進行審計或評估；
（2）查清公司經營班子及董事會的日常經營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關規章制度，若存在此情形，則及時調整或更換公司的經營班子及董事會成員，情形嚴重者訴之法律處理；
（3）對相關責任人員進行談話及控制；
（4）暫時停止公司的重大投資等經營活動；
（5）對於公司經營虧損或面臨退市，積極與各方相關部門或機構進行溝通，尋找切實可行的解決方案，如定向增發、重組。
（6）按照規定做好信息披露工作；
3、環境類突發風險事件主要處置措施
（1）深入調查、了解目前環境，包括國際、國內重大事件、政策變化、自然環境詳細情況以及對上市公司的影響程度；
（2）公司召開經營班子會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響；
（3）公司經營班子及時提交有關處理意見，並上報公司董事會或股東會予以調整經營策略及投資方向。
（4）對於自然災害或社會公共事件對經營項目已經造成嚴重影響，則公司安信信託投資股份有限公司
6應立即派出相關領導親赴現場進行緊急處理，並及時上報現場處理情況。
（5）按照規定做好信息披露工作；
4、信息類突發風險事件主要處置措施
（1）聯繫有關媒體報導負責人，將真實情況告知，並商議處理方案；
（2）立即對不實信息作出澄清或更正，儘量減少不良信息的影響；
（3）追查相關責任人，並要求其改正，情形嚴重者訴之法律處理；
（4）安撫投資者，做好投資者的諮詢、來訪及調查工作；
（5）按照規定做好信息披露工作；
（四）後期處置
突發事件結束後，應儘快消除突發風險事件的影響，並及時解除應急狀態，恢復正常工作狀態。同時總結經驗，對突發事件的起因、性質、影響、責任、經驗教訓和恢復重建等問題進行調查評估，評估應急預案的實施效果，對本預案進行修訂和完善。
（五）善後事宜
由公司經營班子擬定關於善後事項的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復經營的建議和意見，由公司董事會或股東會批准後執行。
五、應急保障
公司下屬各部門及各下屬公司及分支機構要按照職責分工和相關預案，切實做好應對突發事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應急工作需要和各項應急處置措施的順利實施。
（一）通信保障
公司的值班電話及領導工作小組成員的值班手機必須保證24小時暢通，確保與各部門的聯繫。
（二）應急隊伍保障
領導工作小組有權利根據突發風險處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。
（三）物資保障
公司的經營班子應做好突發風險事件處置工作的.物資保障，準備好相關的設施、設備及資金、交通工具等等。安信信託投資股份有限公司公司財務部門和審計部門負責對突發事件應急保障資金的使用和效果進行監管和評估。
（四）培訓
公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規和預防、避險等常識，增強應急意識，提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員，要有計畫地進行應急預案和應急知識的專業培訓工作。
六、附則
（一）負責機制
突發事件應急處置工作實行行政領導負責制和責任追究制。
（二）表彰獎勵
對突發事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人要給予表彰和獎勵。
（三）責任追究
對遲報、謊報、瞞報和漏報突發事件重要情況或者應急管理工作中有其他失職、瀆職行為的，依法對有關責任人給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
（四）本預案由公司董事會負責解釋和組織實施。
（五）本預案自公司董事會審議通過之日起施行。
股份公司管理制度 篇4
一、公司一切經濟活動立足於有法可依、核算有據，所有經濟事項必須簽訂具有法律約束力的書面契約、協定、契約（以下統稱為'契約'）。
二、公司按照'協商自願、平等互利'的原則，與相關單位事先建立契約關係，以契約來規範雙方經濟行為和結算關係。
三、契約內容、格式必須規範、嚴謹、明確，符合國家的法規、政策、制度，具有法律效力。契約正式簽訂前，必須徵詢公司法律顧問的意見，並按其意見進行修改。
四、契約管理
1、本公司所有經濟契約實行歸口管理，各部門歸口管理的契約如下：
工程部：勘察、設計契約；工程契約；材料、設備採購契約；
銷售部：銷售契約；
財務部：銀行借款契約。
2、其它種類經濟契約按照公司經營管理體制分工，是哪個部門經營的業務，則由哪個部門負責。
五、契約簽訂
1、契約簽訂以前，公司各職能部門及相關專業人員必須就契約主要內容（包括契約標的、契約金額、契約款項支付與結算方式、雙方權利與義務、違約及獎勵等）提出各自意見並形成書面報告。
2、實行契約會簽制，所有契約必須先經部門經理審批及會簽後，報請總經理或董事長批准後，方可簽訂。
3、不得由一人完成契約洽談和簽約的全過程。
4、工程及採購契約金額在50萬以上的，必須實行招投標制，經過評標小組的評定及定標會簽後，報總經理及董事長批准後方可正式簽訂契約。
5、所有契約會簽後必須由公司財務部按契約類別順序編號，立案歸檔，設定契約登記簿統一登記，以便進行財務預算、核算及安排付款。
6、如因經辦人未簽訂經濟契約而導致公司遭受經濟損失者，由公司視其情節輕重予以適當處理（包括經濟制裁、解聘除名直至追究法律責任）。
六、契約執行
1、契約簽訂後，契約歸口管理部門應嚴格履行契約，並監督對方嚴格履行契約。遇到不可預見因素導致契約金額增加或減少、契約履行困難或無法履行時，應及時寫出書面報告，向上級反映。確有必要變更或取消契約的，應重新就此與對方達成補充契約。
2、如因經辦人沒有嚴格執行契約條款、或對契約的履行監督不力、或未能對契約履行環境的變化作出及時反應而導致公司遭受經濟損失，由公司視其情節輕重予以適當處理（包括經濟制裁、解聘除名直至追究法律責任）。
七、契約監督
1、契約簽訂後，契約歸口管理部門應及時各送一份至合營雙方財務部、工程部及相關部門，使相關職能管理人員熟悉、了解契約的內容、據以進行有關財務核算和預算，跟蹤、監督契約的履行情況，執行付款手續，以便及時發現、解決問題。
2、財務部監督各類經濟契約的執行，並設定'契約執行情況記錄表'，對每一份契約的執行情況予以反映。如契約發生異常事項，應對異常事項及其處理情況另行編寫'契約異常事項記錄'，分別附於該契約及'契約執行情況記錄表'之後。
八、契約立案、歸檔管理
1、各種經濟契約，其中有一份正本應由財務部立案存檔，財務部按契約類別順序編號，設定契約登記簿。財務部依編號順序對契約立卷。年度終了或項目完成後，將契約裝訂成冊，單獨存檔，契約有效期滿後，至少保存五年。
2、財務部保管的經濟契約，可經授權人批准後調閱，但不準出借，需要時可以複印。
股份公司管理制度 篇5
第一章總則
第一條依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）及有關法律、法規的規定，由等為發起人（法定發起人的數量為二人以上二百人以下，其中須有半數以上的發起人在中國境內有住所），共同發起設立股份有限公司（或股份公司，以下簡稱公司），特制定本章程。
第二條本股份有限公司以發起設立的方式設立，由全體發起人認購公司應發行的全部股份。
公司以其全部財產對公司債務承擔責任，發起人（股東）以其認購的股份為限對公司承擔責任。
第三條本章程中的各項條款如與法律、法規的規定相牴觸，以法律、法規的規定為準。
第二章公司名稱和住所
第四條公司名稱：。
第五條住所：。
（註：公司以其主要辦事機構所在地為住所，明確表述所在省、市、市（區、縣）、鄉鎮（村）及街道門牌號碼。）
第三章公司經營範圍
第六條公司經營範圍：（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）。
（註：公司的經營範圍用語應當參照國民經濟行業分類標準，根據公司從事經營項目的實際情況，進行具體填寫。）
第七條公司改變經營範圍，應當修改公司章程，並向登記機關辦理變更登記。
公司的經營範圍中屬於法律、行政法規和國務院決定規定須經批准的項目，應當依法經過批准。
第四章公司股份總數、每股金額和註冊資本
第八條公司股份總數：萬股，每股金額：元人民幣。
第九條公司註冊資本：萬元人民幣，為在公司登記機關依法登記的全體發起人認購的股本總額。
第十條公司變更登記事項，應當依法向登記機關申請變更登記。未經變更登記，不得改變登記事項。
第十一條公司註冊資本發生變化，應當修改公司章程並向公司登記機關依法申請辦理變更登記。
公司增加註冊資本的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記。以公開發行新股方式或者上市公司以非公開發行新股方式增加註冊資本的，還應當提交國務院證券監督管理機構的核准檔案。
公司減少註冊資本的，應當自公告之日起45日後申請變更登記，並應當提交公司在報紙上登載公司減少註冊資本公告的有關證明和公司債務清償或者債務擔保情況的說明。
第五章發起人的姓名或者名稱、認購的股份數、出資方式和出資時間
第十二條發起人的姓名或者名稱如下：
發起人姓名或者名稱住所身份證(或證件)號碼
發起人1
發起人2
發起人3
第十三條發起人認購的股份數、出資方式和出資時間如下：
發起人姓名或名稱
認繳情況
認購的股份數
出資方式
出資時間
合計
第十四條發起人簽訂發起人協定，明確各自在公司設立過程中的權利和義務，並承擔公司籌辦事務。
發起人應當書面認足公司章程規定其認購的股份。並按照章程規定認繳出資。以非貨幣財產出資的，應當依法辦理其財產權的轉移手續。
發起人不依照前款規定繳納出資的，應當依照發起人協定承擔違約責任。
發起人認足公司章程規定的出資後，應當選舉董事會和監事會，由董事會向公司登記機關報送公司章程以及法律、行政法規規定的其他檔案，申請設立登記。
第十五條公司成立後，發起人未按照規定繳足出資的，應當補繳；其他發起人承擔連帶責任。
公司成立後，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低於公司章程所定價額的，由交付該出資的發起人補足其差額；其他發起人承擔連帶責任。（註：無非貨幣出資的，刪除此款內容。）
公司成立後，發起人不得抽回其股本。
第六章公司股東大會的組成、職權和議事規則
第十六條公司股東大會由全體發起人（股東）組成，股東大會是公司的權力機構，行使下列職權：
（一）決定公司的經營方針和投資計畫；
（二）選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項；
（三）審議批准董事會的報告；
（四）審議批准監事會的報告；
（五）審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案；
（六）審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（七）對公司增加或者減少註冊資本作出決議；
（八）對發行公司債券作出決議；
（九）對公司合併、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；
（十）修改公司章程；
（十一）其他職權。（註：由發起人〈股東〉自行確定，如發起人〈股東〉不作具體規定應將此項刪除。）
第十七條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，在兩個月內召開臨時股東大會：
（一）董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時；
（二）公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；
（三）單獨或合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時；
（四）董事會認為必要時；
（五）監事會提議召開時；
（六）其他情形。（註：由發起人〈股東〉自行約定，如沒有另外約定則刪除此項）
第十八條股東大會會議由董事會召集，董事長主持；董事長不能履行職務或不履行職務的，由副董事長主持；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事主持。
董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責的，監事會應當及時召集和主持；監事會不召集和主持的，連續九十日以上單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。
第十九條召開股東大會會議，應當將會議召開的時間、地點和審議的事項於會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應當於會議召開十五日前通知各股東。
單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案並書面提交董事會；董事會應當在收到提案後二日內通知其他股東；並將該臨時提案提交股東大會審議。臨時提案的內容應當屬於股東大會職權範圍，並有明確議題和具體決議事項。
股東大會不得對前兩款通知中未列明的事項作出決議。
第二十條股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權。
股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少註冊資本的決議，以及公司合併、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。
第二十一條公司受讓、轉讓重大資產或者對外提供擔保等事項，必須經股東大會作出決議，董事會應當及時召集股東大會會議，由股東大會就上述事項進行表決，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。（註：或由股東根據《公司法》的規定，自行約定）
第二十二條股東大會選舉董事、監事，實行累積投票制（註：或由股東大會自行約定投票制度）。即股東大會選舉董事或監事時，每一股份擁有與應選董事或者監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。
第二十三條股東可以委託代理人出席股東大會會議，代理人應當向公司提交股東授權委託書，並在授權範圍內行使表決權。
第二十四條股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應當在會議記錄上籤名。會議記錄應當與出席會議股東的簽名冊及代理出席的委託書一併保存。
第七章董事會的組成、職權和議事規則
第二十五條公司設董事會，成員為人（法定5至19人，董事會成員中可以有公司職工代表，若無職工代表的董事，應將該款的無關內容刪除）。非職工代表擔任的董事人，由股東大會選舉產生；職工代表董事人，由公司職工通過職工代表大會（或職工大會或者其他行使）民主選舉產生。董事任期年（每屆任期不得超過三年），任期屆滿，可連選連任。
董事會設董事長一人，副董事長人，由董事會以全體董事過半數選舉產生。
董事任期屆滿未及時改選，或者董事在任期內辭職導致董事會成員低於法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行董事職責。
第二十六條董事會對股東大會負責，行使下列職權：
（一）召集股東大會，並向股東大會報告工作；
（二）執行股東大會的決議；
（三）審定公司的經營計畫和投資方案；
（四）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案；
（五）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（六）制訂公司增加或者減少註冊資本以及發行公司債券的方案；
（七）制訂公司合併、分立、變更公司形式、解散的方案；
（八）決定公司內部管理機構的設定；
（九）決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，並根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項；
（十）制定公司的基本管理制度；
（十一）其他職權。（註：由發起人自行確定，如發起人不作具體規定應將此項刪除）
第二十七條董事會會議由董事長召集和主持；副董事長協助董事長履行職務，董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務；副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上董事共同推舉一名董事履行職務。
第二十八條董事會每年度至少召開兩次會議，每次會議應當於會議召開十日前通知全體董事和監事。
代表十分之一以上表決權的股東、三分之一以上董事或者監事，可以提議召開董事會臨時會議。董事長應當自接到提議後十日內，召集和主持董事會議。
（註：董事會召開臨時會議的通知方式和通知時間，可由發起人或董事會自行約定。）
第二十九條董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經全體董事過半數通過。
董事會決議的表決，實行一人一票。
第三十條董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委託其他董事代為出席，委託書中應載明授權範圍。
第三十一條董事會應當對會議所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應當在會議記錄上籤名。
董事應當對董事會的決議承擔責任。董事會的決議違反法律、行政法規或者公司章程、股東大會決議，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表明異議並記載於會議記錄的，該董事可以免除責任。
第三十二條公司設經理，由董事會決定聘任或者解聘；公司董事會可以決定由董事會成員兼任經理。經理對董事會負責，行使下列職權：
（一）主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議；
（二）組織實施公司年度經營計畫和投資方案；
（三）擬訂公司內部管理機構設定方案；
（四）擬訂公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具體規章；
（六）提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人；
（七）決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員；
（八）董事會授予的'其他職權。（註：由董事會自行確定，如董事會不作具體規定應將此條刪除。以上各項內容也可由董事會自行確定。）
經理列席董事會會議。
第八章公司的法定代表人
第三十三條公司的法定代表人由董事長(或經理)擔任（註：由發起人自行確定），並依法登記。
第三十四條公司法定代表人變更，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記。
第九章監事會的組成、職權和議事規則
第三十五條公司設監事會，成員人，其中職工代表人。監事會中的股東代表監事由股東大會選舉產生，職工代表由公司職工通過職工代表大會（職工大會或者其他形式）民主選舉產生。（註：監事會成員不得少於三人，由股東自行確定成員，但其中職工代表的比例不得低於三分之一。）
監事會設主席一人，設副主席人。監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生。監事會主席召集和主持監事會會議；監事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由監事會副主席召集和主持監事會會議；監事會副主席不能履行職務或者不履行職務的，由半數以上監事共同推舉一名監事召集和主持監事會會議。（註：監事會不設副主席的，應將該款的有關內容刪除）
董事、高級管理人員不得兼任監事。（註：高級管理人員是指公司經理、副經理、財務負責人和本章程規定的其他人員。）
第三十六條監事的任期每屆為三年，任期屆滿，可連選連任。
監事任期屆滿未及時改選，或者監事在任期內辭職導致監事會成員低於法定人數的，在改選出的監事就任前，原監事仍應當依照法律、行政法規和公司章程的規定，履行監事職務。
第三十七條監事會行使下列職權：
（一）檢查公司財務；
（二）對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；
（三）當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；
（四）提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會；
（五）向股東大會提出提案；
（六）依照《公司法》第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟；
（七）其他職權。（註：由發起人自行確定，如發起人不作具體規定應將此項刪除）
監事可以列席董事會會議。
第三十八條監事會每六個月至少召開一次會議，監事可以提議召開臨時監事會會議。
監事會決議應當經半數以上監事通過。
監事會應當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監事應當在會議記錄上籤名。
（註：除本條的上述規定外，由發起人自行確定監事會的其他議事方式和表決程式。）
第三十九條監事會行使職權所必需的費用，由公司承擔。
第十章公司利潤分配辦法
第四十條公司分配當年稅後利潤時，應當提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司註冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規定提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。
公司從稅後利潤中提取法定公積金後，經股東大會決議，還可以從稅後利潤中提取任意公積金。
公司彌補虧損和提取公積金後所余稅後利潤，按照股東持有的股份比例分配。（註：稅後利潤的分配方式，也可由股東在公司章程中自行約定其他分配方式。）
股東大會違反前款規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規定分配的利潤退還公司。
公司持有的本公司股份不得分配利潤。
第四十一條公司的公積金用於彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用於彌補公司的虧損。
法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少於轉增前公司註冊資本的百分之二十五
第四十二條公司依照法律、行政法規和國務院財政部門的規定建立本公司的財務、會計制度。
公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿。
對公司資產，不得以任何個人名義開立賬戶存儲。
第四十三條公司在每一會計年度終了時編制財務報告書，並聘請會計師事務所審計。公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備於本公司，供股東查閱。
第十一章公司的解散事由與清算辦法
第四十四條公司有以下情形之一時，解散並進行清算：
（一）公司章程規定的營業期限屆滿；
（二）股東大會決議解散；
（三）因公司合併或者分立需要解散；
（四）依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤消；
（五）人民法院依照《公司法》第一百八十三條的規定予以解散；
（六）公司章程規定的其他解散事由出現。(註：由股東自行約定，如不作具體規定應將此項刪除。)
第四十五條公司因前條第（一）、（六）項規定而解散的，可以經出席股東大會會議的股東所持表決權的三分之二以上通過修改公司章程而存續。
第四十六條公司因本章程第四十四條第（一）、（二）、（四）、（五）項規定而解散的，應當在解散事由出現之日起十五日內成立清算組，開始清算。清算組由股東大會確定的人員（或者董事）組成。
第四十七條公司經營管理髮生嚴重困難，繼續存續會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
第四十八條公司解散，依法應當清算的，清算組應當自成立之日起10日內將清算組成員、清算組負責人名單向公司登記機關備案。
第四十九條清算組在清算期間行使下列職權：
（一）清理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單；
（二）通知、公告債權人；
（三）處理與清算有關的公司未了結的業務；
（四）清繳所欠稅款以及清算過程中產生的稅款；
（五）清理債權、債務；
（六）處理公司清償債務後的剩餘財產；
（七）代表公司參與民事訴訟活動。
第五十條清算組應當自成立之日起10日內通知債權人，並於60日內在報紙上公告。
在申報債權期間，清算組不得對債權人進行清償。
第五十一條清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單後，應當制定清算方案，並報股東大會（或者人民法院）確認。
公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務後的剩餘財產，有限責任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。
清算期間，公司存續，但不得開展與清算無關的經營活動。公司財產在未依照前款規定清償前，不得分配給股東。
第五十二條清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單後，發現公司財產不足清償債務的，應當依法向人民法院申請宣告破產。
第五十三條公司清算結束後，清算組應當製作報經股東大會（或者人民法院）確認的清算報告，並自清算結束之日起30日內向原公司登記機關申請註銷登記，公告公司終止。
第十二章公司的通知和公告辦法
第五十四條公司的通知以下列形式發出：
（一）以專人送出；
（二）以郵件方式送出；
（三）以傳真方式發出；
（四）以公告方式進行；
（五）其他方式（註：上述方式和其他方式，由發起人自行規定）。
第五十五條公司召開股東大會、董事會、監事會的會議通知，以書面方式進行。（註：或由發起人自行規定其他方式）
第五十六條公司通知以專人送出的，由被送達人在送達回執（證）上籤名（或蓋章），被送達人簽收日期為送達日期；公司通知以郵件送出的，被送達人簽收掛號郵件的日期為送達日期；公司通知以公告方式送出的，自公告刊登之日起第日（註：至少15日）後視為所有相關人員已經收到通知。
第五十七條公司因意外未向某有權得到通知的人送出會議通知或者該人沒有收到會議通知，會議及會議作出的決議並不因此無效。
第五十八條公司指定報紙和網站為刊登公司公告和其他需要披露信息的媒體。
第十三章股東大會會議認為需要規定的其他事項
第五十九條發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。
公司成立一年後，發起人持有本公司的股份可以依法轉讓。
（註：發起人可以約定：股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。）
第六十條公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。
第六十一條公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的。
第六十二條公司的營業期限年（或長期），自公司營業執照簽發之日起計算。
第六十三條公司不得直接或者通過子公司向董事、監事、高級管理人員提供借款。
第六十四條公司應當定期向股東披露董事、監事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況。
第六十五條公司變更登記事項，應當向原公司登記機關申請變更登記。未經變更登記，公司不得擅自改變登記事項。
公司變更登記事項涉及修改公司章程的，應當提交由公司法定代表人簽署的修改後的公司章程或者公司章程修正案。
公司變更登記事項涉及法律、行政法規或者國務院決定的規定在登記前須經批准的，應當向公司登記機關提交有關批准檔案。
第六十六條公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，由股東大會（或者董事會）作出決議。
公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須由股東大會作出決議。
前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。
第六十七條公司股東應當遵守法律、行政法規和公司章程，依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益。
公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。
第六十八條董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
第六十九條公司的控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員不得利用其關聯關係損害公司利益。違反規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
第七十條公司的章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議記錄、監事會會議記錄、財務會計報告置備於本公司。
第七十一條股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。
（註：本章內容除上述條款外，股東可根據《公司法》的有關規定，將認為需要記載的其他內容一併列明。）
第十四章附則
第七十二條公司登記事項以公司登記機關核定的為準。
第七十三條本章程經全體發起人（或股東）（設立時由全體發起人訂立，變更為股東訂立）共同訂立，自簽署之日起生效（國家法律法規另有規定的從其規定）。
第七十四條本公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力。
第七十五條本章程未規定的其他事項，適用《公司法》的有關規定。
第七十六條本章程一式份，並報公司登記機關一份。