XX 年公司監事會全體成員嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律法規的要求,認真履行職責,積極開展工作,對公司經營活動、財務狀況、董事和高級管理人員履行職責的情況等事項進行監督,保障了公司、股東和員工的合法權益,促進了公司的規範運作。現將 XX 年主要工作匯報如下:
一、XX 年監事會工作情況
(一)監事會會議召開情況
報告期內,公司共召開了 10 次監事會會議,具體情況如下:
1、XX 年 3 月 12 日,公司召開第二屆監事會第二十二次會議,審議通過了以下議案:
(1)關於《XX 年度監事會工作報告》的議案;
(2)關於《XX 年度財務決算報告》的議案;
(3)關於《XX 年度利潤分配預案》的議案;
(4)關於續聘 XX 年度審計機構的議案;
(5)關於《XX 年度募集資金存放與使用情況專項報告》的議案;
(6)關於《XX 年度內部控制自我評價報告》的議案;
(7)關於《XX 年度報告》全文及其摘要的議案;
(8)關於審議《監事會換屆選舉的議案》;
(9)關於為下屬全資子公司向銀行申請綜合授信額度提供擔保的議案。
2、XX 年 3 月 18 日,公司召開第二屆監事會第二十三次會議,審議通過了以下議案:
關於《限制性股票激勵計畫(草案)及其摘要》的議案;
(1)關於《限制性股票激勵計畫實施考核辦法》的議案;
(2)關於《限制性股票激勵計畫激勵對象名單》的議案。
3、XX 年 4 月 3 日,公司召開第三屆監事會第一次會議,審議通過了關於選舉公司第三屆監事會主席的議案。
4、XX 年 4 月 22 日,公司召開第三屆監事會第二次會議,審議通過了關於《XX年第一季度報告全文》及正文的議案。
5、XX 年 4 月 29 日,公司召開第三屆監事會第三次會議,審議通過了《限制性股票激勵計畫(草案修訂稿)及其摘要》的議案。
6、XX 年 6 月 4 日,公司召開第三屆監事會第四次會議,審議通過了以下議案:
關於《調整首期限制性股票激勵對象授予名單和授予數量》的議案;
關於《向激勵對象授予限制性股票》的議案。
7、XX 年 7 月 10 日,公司召開第三屆監事會第五次會議, 審議通過了關於《公司簽署天宸藥業股權轉讓協定》的議案。
8、XX 年 7 月 25 日,公司召開第三屆監事會第六次會議,審議通過了關於《向激勵對象授予限制性股票》的議案。
9、XX 年 8 月 25 日,公司召開第三屆監事會第七次會議,審議通過了以下議案:
關於《<XX 年半年度報告>全文及摘要》的議案;
關於《XX 年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》的議案。
10、XX 年 10 月 24 日,公司召開第三屆監事會第八次會議,審議通過了關於《XX 年第三季度報告全文》的議案。
(二)列席會議情況
報告期內,在公司全體股東的大力支持下,在董事會和經營層的積極配合下,監事會列席了公司二屆二十四次到三屆九次共十一次董事會及 XX 年度股東大會、XX 年度第一次臨時股東大會,參與了公司重大決策的討論,依法監督各次董事會和股東大會審議的議案和會議召開程式。報告期內,監事會密切關注公司經營運作情況,認真監督公司生產經營計畫、重大投資方案、財務預決算方案等情況,檢查公司董事會和經營層職務行為,保證了公司經營管理行為的規範。監事會適時審議有關報告了解公司經營管理活動的具體情況,並對此提出相應的意見和建議。
(三)監事會對 XX 年度有關工作的監督情況
XX 年度,公司監事會根據《公司法》、《證券法》、《公司章程》等有關法律法規及規範性檔案規定,認真履行監督職能,對報告期內公司的有關情況發表如下意見:
1、公司依法運作情況
XX 年公司監事會成員對股東大會、董事會的召集召開程式、決議事項、董事會對股東大會決議的執行情況、董事、經理和高級管理人員履行職責情況進行了全過程的監督和檢查。監事會認為:本年度公司決策程式合法有效,股東大會、董事會決議能夠得到很好的落實,內部控制制度健全完善,形成了較完善的經營機構、決策機構、監督機構之間的制衡機制。公司董事、經理及其他高級管理人員在 XX年的工作中,廉潔勤政、忠於職守,嚴格遵守國家有關的法律、法規及公司的各項規章制度,努力為公司的發展盡職盡責;本年度沒有發現董事、經理和高級管理人員在執行職務時有違反法律、法規、《公司章程》或損害本公司股東利益的行為。
2、檢查公司財務的情況
監事會對公司財務制度和財務狀況進行了檢查和審核,認為:公司財務制度健全,財務管理規範,會計無虛假記載和重大遺漏,財務報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。大信會計師事務所對公司(特殊普通合夥)對 XX 年度財務報告出具了標準無保留意見的審計報告。
3、公司募集資金投入項目情況
報告期內,監事會檢查了募集資金使用和管理情況、募集資金投入項目進展情況,認為:公司嚴格按照《深證證券交易所創業板股票上市規則》、《公司章程》和《募集資金專項存儲及使用管理制度》對募集資金進行使用和管理,不存在違規使用募集資金的行為。
4、公司收購、出售資產情況
報告期內,公司收購上海天宸藥業有限公司,詳見 XX 年 7 月 11 日公司在巨潮資訊網發布的公告。此次收購嚴格履行了審議程式,沒有發生內幕交易和損害公司股東權益的行為,沒有造成公司資產的損失或流失。
5、關聯交易及占用資金情況
報告期內,公司未發生關聯交易行為,不存在損害中小股東的利益的行為,也不存在控股股東及其它關聯方非經營性占用公司資金的情況。
6、建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
監事會對公司報告期內建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況進行了核查,認為:公司已根據中國證監會、深圳證券交易所的關於內部信息知情人管理的相關規章制度,制定了《內幕信息知情人登記和報備制度》和《對外信息報送和使用管理制度》,如實、完整記錄內幕信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等環節所有知情人名單和知悉內幕信息的具體情況,並提醒內幕信息知情人嚴格保密,未發生內幕信息知情人利用內幕信息買賣公司股票的情況。
二、XX 年監事會工作思路
XX 年公司監事會將繼續嚴格按照國家法律法規、《公司章程》規定的職責,圍繞公司經營戰略,督促公司依法運作,規範管理;同時,監事會將進一步加強自我學習,不斷提高自身專業水平,提高風險意識,強化監督,切實維護股東和公司的合法權益,促進公司的可持續發展。
山東金城醫藥化工股份有限公司
監事會
XX 年 4 月 1 日