第四章 經營及投資決策管理
第三十二條 控股子公司的經營及發展規劃必須服從和服務 於公司的發展戰略和總體規劃,在公司發展規劃框架下,細化和 完善自身規劃. 第三十三條 控股子公司應依據公司的經營策略和風險管 理政策,接受公司督導建立起相應的經營計畫,風險管理程式. 第三十四條 公司管理層根據公司總體經營計畫,在充分考 慮控股子公司業務特徵,經營情況等基礎上,向控股子公司下達 年度主營業務收入,實現利潤等經濟指標,由控股子公司經營管 理層分解,細化公司下達的經濟指標,並擬定具體的實施方案, 報公司總裁審批後執行. 第三十五條 控股子公司應完善投資項目的決策程式和管理 制度,加強投資項目的管理和風險控制,投資決策必須制度化, 程式化.在報批投資項目之前,應當對項目進行前期考察調查, 可行性研究,組織論證,進行項目評估,做到論證科學,決策規 范,全程管理,實現投資效益最大化. 第三十六條 控股子公司的對外投資應接受公司市場拓展部 的業務指導,監督. 第三十七條 公司市場拓展部應對公司投資控股,參股的公 司,逐個建立投資業務檔案,加強對控股,參股公司的跟蹤管理 和監督. 第三十八條 控股子公司的重大契約(涉及金額超過控股子 公司最近一期經審計的淨資產 30%的) ,在按審批程式提交公司 董事長,董事會或股東大會審議前,由公司法律事務部,財務會
計部,市場拓展部對契約內容進行會審,在契約簽署後報送公司 行政辦公室備案. 第三十九條 控股子公司進行金額超過其最近一期經審計的 淨資產 30%的對外投資,資產的購買和處置等交易行為,應經過 控股子公司股東大會(股東會)審議.控股子公司在召開股東大 會(股東會)之前,應按審批程式提請公司董事長,董事會或股 東大會審議並派員參加控股子公司股東大會(股東會) . 若上述應經控股子公司股東大會 (股東會) 審議的交易事項, 其交易金額不超過公司最近一期經審計的淨資產的 10%,須經公 司董事長審批; 若上述交易金額超過公司最近一期經審計的淨資 產的 10%,不超過股份公司最近一期經審計的淨資產的 30%,須 若上述交易金額超過公司最近一期經審計的 經公司董事會審議; 淨資產的 30%,須經公司股東大會審議. 第四十條 控股子公司發生的關聯交易,應遵照公司《關聯 交易管理制度》 ,經過控股子公司董事會或股東大會(股東會) 審議,並經公司董事會或股東大會審議.控股子公司在召開股東 大會(股東會)之前,應提請公司董事會或股東大會審議該關聯 交易議案,並派員參加控股子公司股東大會(股東會) .公司董 事會審議關聯交易事項時,關聯董事應當迴避表決.公司股東大 會審議關聯交易事項時,關聯股東應當迴避表決. 第四十一條 控股子公司的對外擔保,應遵循《深圳證券交 易所股票上市規則》《公司章程》 , ,經過控股子公司的董事會或 股東大會(股東會)審議,並經公司董事會或股東大會審議.控
股子公司在召開股東大會(股東會)之前,應提請公司董事會或 股東大會審議該擔保議案,並派員參加控股子公司股東大會(股 東會) . 第四十二條 在經營投資活動中由於越權行事給公司和控股 子公司造成損失的,應對主要責任人員給予批評,警告,直至解 除其職務的處分,並且可以要求其承擔賠償責任.