居間人責任與禁止行為 篇1
1、居間人責任
1.1、居間人是期貨公司或者客戶委託，為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀契約中介服務的自然人或者法人。
1.2、對於受公司委託的居間人，期貨公司按照居間契約的約定向其支付報酬。居間人獨立承擔基於居間關係所產生的民事責任。
1.3、居間人不屬於期貨公司工作人員。
1.4、客戶通過期貨公司提示已明知期貨公司從未授權或默許非期貨公司工作人員以期貨公司的名義從事期貨業務經營交易行為，如果客戶決定以書面或口頭方式與居間人或其他人員訂立有關委託下單或收益分成等任何約定，期貨公司均不承擔任何責任。
2、居間人禁止行為
2.1、不得利用期貨居間人身份變相非法集資或融資的。
2.2、不得以期貨居間人的名義從事期貨居間以外的經紀活動的。
2.3、不得向客戶作獲利保證或共擔風險承諾的。
2.4、不得為客戶提供集中交易場所，以公司名義設立經營服務網點的。
2.5、不得違反法律、法規及有關規章制度，有損於公司利益和客戶利益的的行為。
居間人責任與禁止行為 篇2
案情
原告：徐州市宏*鞋廠
被告：李-艷
被告李-艷系徐州市天順配貨站業主。原、被告長期存在業務關係，每次原告需要運輸貨物，即電話通知被告，由其上網查詢，確定承運人後，被告與承運人簽訂運輸契約，再由承運人和原告進行貨物交接，承運人先付給被告信息費，貨物運到交貨地點，由收貨人付給承運人運費。
20__年10月30日，原告有一批價值40000元的貨物要發往常熟，被告通過上網查詢，有一個銅山縣人，叫張*明的正好去常熟附近。經聯繫，張*明開車到被告處，被告查看了張*明的身份證、駕駛證後，即與張*明雙方簽訂了居間契約，由被告帶張*明到原告處裝貨，並由張*明向原告出具了收貨條。後該批貨物下落不明，原告向公安機安報案後，經查詢，張*明向被告提供的身份證、駕駛證、車牌號均系偽造。20__年2月24日，原告以被告未盡謹慎注意義務為由起訴，要求被告賠償其損失20000元。
審判
本案在審理過程中，經雙方當事人自願達成調解協定：被告自願補償原告經濟損失4000元。
評析
在審理過程中，對於居間人所負有的如實報告義務有兩種觀點：
一種觀點認為：忠實義務是指居間契約不管是單務的雙務的，居間人就自己所為的居間活動，都有遵守誠實信用原則的義務，包括三個方面，首先，居間人應將所知道的有關訂約的情況或商業信息如實告知給委託人。其次，不得對訂立契約實施不利影響，以免損害委託人的利益。再次，居間人對於所提供的信息，成交機會以及後來的訂約情況，負有向其他人保密的義務。其中，居間人只要不故意提供虛假情況，而是將知道的情況或信息如實告知委託人。其行為就不存在履行瑕疵。對於本案，居間人已將承運人提供的信息（各種證件等）如實的告知了原告，至於承運人所提供的信息不實（各種證件均系偽造），已不是被告注意義務範圍內的問題了，被告主觀無過錯。不應承擔賠償責任。
另一種觀點認為：原、被告之間的業務關係的形成及延續是基於雙方之間的相互信任。被告對承運人的信息審查應負有與處理自己事務的同一注意義務。被告沒有仔細審查各種證件，屬審查不當，違反了誠實信用原則，現有的法律法規雖對此沒有硬性規定，但為保護交易安全，被告應對原告的損失承擔適當補償責任。
筆者認為：居間契約是指居間人向委託人報告訂立契約的機會或提供訂立契約的媒介服務，委託人支付報酬的契約。在法學理論上，居間契約又稱為中介契約或中介服務契約。本案屬於較典型的居間契約糾紛，居間人應當就訂立契約的事項向委託人如實報告。居間人故意隱瞞與訂立契約有關的重要事實或提供虛假情況，損害委託人利益的，不得要求支付報酬並應承擔損害賠償責任。
本案中，雖無證據證明居間人有故意隱瞞及提供虛假情況的行為，不能追究被告的賠償責任。但本案的具體情況是原、被告長期存在業務關係，原告對被告的依賴和信任程度較一般委託人對居間人更為迫切和直觀，這種依賴和信任是在長期的業務中形成的，雙方亦是明知的，在這種情況下，被告對承運人的信息審查應負有與處理自己事務的同一注意義務。跟據本案居間人李-艷的實際審查各種證件的經驗和能力，可以認為被告沒有仔細審查核實承運人的各種證件，未盡到其注意義務，損害了其與原告之間長期形成的誠實信用關係。故對原告進行適當的補償是合情合理合法的。
居間人責任與禁止行為 篇3
期貨公司的重要“編外部隊”--期貨居間人，很快將接受監管部門的一次大“盤查”。近日，上海各大期貨公司都收到了一份來自上海證監局期貨處的調查表，要求期貨公司於近期上報居間人名冊，並提供居間人的基本信息。此外，上海證監局還在調查表中就如何完善期貨居間人管理制度徵詢了期貨公司的意見。
業內人士認為，作為期貨經紀人制度的重要補充，期貨居間人的存在彌補了國內期貨公司網點稀少的不足，對完善市場結構起到了一定的積極作用。不過，由於目前對期貨居間人的管理權停留在期貨公司層面，監管部門對期貨公司“編外部隊”的約束多少有些間接。業內專家認為，建立統一、規範的期貨居間人制度仍是當務之急。
所謂期貨居間人，就是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機會的個人或法人，他們本身並不是期貨公司的員工，只是憑藉手中的客戶資源以及信息渠道優勢為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。
隨著期貨市場的快速發展，期貨公司新開戶數量呈現出迅猛增長的勢頭，其中，通過期貨居間人完成開戶的並不在少數。據了解，一名“職業”居間人，每年一般可以為期貨公司拉來100名以上的新客戶。這對於營業網點較少、客戶數量不多的期貨公司而言，是很具有吸引力的。
據了解，期貨公司給居間人開出的條件大多是“五五分成”，凡是居間人介紹來的客戶，其產生的交易佣金由期貨公司和居間人分享。但是，根據有關規定，居間人只能是介紹人，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經紀契約時起媒介作用。但在實際的期貨市場上期貨居間人不僅居間介紹，促成期貨經紀公司和期貨投資者訂立經紀契約，而且還從事包括投資諮詢、代理交易等期貨交易活動。
為此，管理層多次要求期貨公司完善自身的居間人管理制度，目前較為通行的有：禁止居間人印製帶有期貨公司頭銜的名片、禁止居間人指導客戶、禁止居間人代客理財等。不過，由於期貨居間人並不是期貨公司的員工，在實際的管理上存在著相當的困難。
上海證監局在日前下發的《居間人調查統計工作的通知》中稱，為進一步規範期貨居間人市場，深入了解期貨居間人情況，現向各期貨經營機構發放居間人情況調查表。具體的調查項目包括：公司居間人人數、居間人平均從業年限、擁有期貨從業資格的居間人人數、返傭比例、居間人開發客戶交易額比重、是否禁止居間人與其他公司簽署居間協定等。
除此之外，《通知》還對居間人制度本身進行問卷調查，主要問題有“居間人存在的主要問題有哪些 ”、“市場上還存在哪些開發客戶的形式 ”等。
據悉，目前暫無統一的“期貨居間人管理辦法”，期貨居間人管理制度大多由期貨公司自行制定，上海證監局在完成對期貨居間人的“盤查”後，有望進一步出台規範居間市場的檔案。