私募基金外包協定書 篇1
甲方(委託人): ____________管理有限公司
註冊地址：__________________
法定代表人：____________
乙方(受託人)：____________證券股份有限公司
註冊地址：______市______區______路______號______號樓
法定代表人：____________
鑒於：
1、甲方為已在中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中國基金業協會”)登記或已具備登記條件並可以取得登記的私募基金管理公司。
2、乙方作為國內大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務事項在中國基金業協會備案，具有為私募證券投資基金提供本協定第四條甲方所選委託事項的外包服務能力，乙方同意以該等能力與經驗為甲方提供相關外包服務。
3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務，規範有關運作，本著平等自願、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務協定》(以下簡稱“本協定”)，並共同遵守約定的業務規定和技術規範。
本協定內容如下：
一、前言
訂立本協定的目的、依據和原則
(一)訂立本協定的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務過程中的權利、義務及職責。
(二)訂立本協定的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業協會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業務外包服務指引(試行)》以及其他有關法律法規。
若因法律法規的制定、修改或廢止導致本協定的內容與屆時有效的法律法規的規定存在衝突，應當以屆時有效的法律法規的規定為準，並視為本協定的相關內容依照前述屆時有效的法律法規的規定做相應的修改，本協定各方當事人應及時以補充協定等方式對本協定進行相應變更或在協商後終止本協定。
(三)訂立本協定的原則是平等自願、誠實信用、充分保護本協定各方當事人的合法權益。
二、釋義
在本協定中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、協定、本協定：指甲方和乙方簽署的本《外包服務協定》及其附屬檔案，以及對該協定及附屬檔案作出的任何有效變更和補充。
2、基金：甲方發行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業協會備案，並且委託乙方辦理外包服務的基金。
3、基金契約：甲方發行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業協會備案，並且委託乙方辦理外包服務的基金產品契約。
4、基金管理人：指甲方(本協定委託人)。
5、基金託管人：指取得證券投資基金託管人資格，與甲方簽定託管協定為甲方改造、管理的基金提供託管服務的託管機構。
6、估值核算機構：指與甲方簽訂相關協定,約定為其發行、管理的基金提供基金估值核算服務的機構。
7、註冊登記機構：指與甲方簽訂相關協定，約定為其發行、管理的基金提供註冊登記服務的機構。
8、代銷機構：指取得基金銷售業務資格並與甲方簽署基金銷售服務協定，辦理本基金銷售業務的機構。
9、基金註冊登記賬戶：基金註冊登記機構為基金委託人開立的用於記錄其持有的基金份額情況的賬戶。
10、基金交易賬戶：銷售機構為基金委託人開立的記錄其通過該銷售機構辦理基金認購、申購、贖回及轉託管等業務所引起的基金份額變動及結餘情況的賬戶。
11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業務的工作日。
13、______日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發生日。
14、______+1日：______日後的第一個交易日。
15、證券賬戶：指根據中國證監會有關規定和中國證券登記結算有限責任公司、債券登記結算機構的有關業務規則，由基金管理人或基金託管人為基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。
16、託管賬戶：指基金託管人根據有關規定為基金開立的、專門用於基金財產中現金資產的歸集、存放與支付的專用銀行結算賬戶，該賬戶不得存放其他性質資金。
17、客戶交易結算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或託管銀行)營業網點開立的，用於存管基金的證券交易結算資金數據，反映證券交易結算資金餘額的變動明細，並記載基金的銀行結算賬戶(一般為“託管賬戶”)和證券資金台賬之間的銀證轉賬對應關係的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金台賬的影子賬戶，其與銀行結算賬戶建立銀證轉賬對應關係。
18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。
19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監控中心開立的，用於記錄基金期貨交易情況的賬戶。
20、期貨結算賬戶：根據基金契約及相關法規規定為基金開立的、用於銀期轉賬的專用銀行結算賬戶，可為託管賬戶或託管人協助開立的其他專用銀行結算賬戶。
21、期貨保證金賬戶：期貨經紀商為基金開立的，用於期貨交易的保證金賬戶。
22、期貨業協會：中國期貨業協會。
23、監控中心：中國期貨保證金監控中心。
24、基金資產：指基金委託人擁有合法所有權或處分權、委託基金管理人管理並由基金託管人託管的資產。
25、基金資產總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產的價值總和。
26、基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值。
27、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨值的過程。
28、____________元：指人民幣____________元。
29、存續期：指估值協定生效至終止之間的期限。
30、認購：指在基金初始銷售期間，基金委託人購買基金份額的行為。
31、申購：指在基金開放日，基金委託人申請購買基金份額的行為。
32、贖回：指在基金開放日，基金委託人申請賣出基金份額、獲取現金的行為。
33、法律法規：指中華人民共和國境內現時有效的法律、行政法規、部門規章及規範性檔案、監管規定、自律規則等相關規定。
三、聲明與承諾
(一)甲方保證本協定所涉及委託外包的基金資產來源及用途合法，並已充分理解本協定全文，了解相關權利義務。
(二)甲方保證其已或將作為依據相關規定完成基金管理人登記，本協定項下的基金產品已經或即將依法完成備案。
(三)甲乙雙方聲明並承諾其簽署及履行本協定已經得到其各自有權決策機構的有效及充分授權，並在本協定有效期內持續有效。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則履行本協定約定的各項義務。
四、委託事項
經甲乙雙方友好協商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務，甲方委託乙方擔任基金的外包服務機構。需要提供外包服務的具體基金、相應的外包服務範圍及費率，由雙方按照本協定的補充協定或由雙方確認的《產品要素表》的相關約定執行，補充協定和《產品要素表》中的約定與本協定不一致的，適用補充協定和《產品要素表》的約定，補充協定和《產品要素表》未規定的適用本協定的約定。
(一)管理人登記及基金產品備案服務
(二)募集資金監督管理服務
(三)註冊登記服務
(四)銷售運營服務
(五)估值核算服務
(六)協助辦理信息披露乙方接受甲方的委託，按照基金契約的約定及相關監管法規要求，協助甲方為基金提供淨值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，並配合甲方提供信息報送和披露中與外包業務有關的資料，同時協助甲方聘請的會計師事務所對基金進行年度審計。
五、甲方的權利和義務
(一)甲方的權利
1、有權享有乙方按照本協定約定為所委託基金提供本協定約定的外包服務;
2、有權要求乙方按時傳送所委託基金服務相關資料和數據，有權從乙方獲得約定的業務資料及業務支持;
3、甲方在與乙方協商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業務創新和系統升級
4、甲方在與乙方協商一致的情況下，有權通知乙方按甲方合理要求設定基金相關業務參數;甲方有權在乙方系統允許條件下，要求乙方配合進行相關業務糾錯處理;
5、乙方未能按照雙方的約定按時提供基金外包服務，甲方有權按照本協定的約定暫停委託乙方辦理外包服務業務;對乙方在辦理日常業務中存在違反法律法規及本協定規定的行為，甲方有權要求乙方進行改正;
6、甲方有權根據有關法律法規規定和本協定的約定對雙方約定的外包服務進行監督，並提出改善建議，包括但不限於由雙方協商確定外包服務範圍、制訂外包服務標準、監督外包服務執行等。
7、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的應由基金管理人及外包服務委託人享有的其他權利。
(二)甲方的義務
1、甲方應確保其制定的基金契約等檔案中的業務處理規則符合相關業務規則、指引規定;應確保嚴格遵循相關法律法規，並自主履行或委託銷售機構履行反洗錢管理的相關義務;
2、及時有效地處理和解決乙方在外包服務工作中提出的相關問題，並根據工作進度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署並落實相關工作;如甲方委託其他機構履行該等義務，應要求該等受託人做好與乙方的銜接、配合等工作;
3、向乙方提供所委託基金的相關要素信息，供乙方辦理基金資產估值、註冊登記等外包服務，並在基金相關要素信息發生變更時及時通知乙方;
4、向乙方或要求相關第三方向乙方按時提供進行所委託基金外包業務所需的規定格式的相關第三方數據資料、業務參數等信息，並對所提供數據資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責;
數據資料包括但不限於：已生效的基金契約及託管協定正式本、基金成立時相關數據及資料、基金賬戶申請與交易表數據、開放期申贖匯總確認數據、基金投資的交易結算數據、資金劃轉指令、基金申購贖回確認書、投資收益分配指令、基金的場外交易確認單、銀行間市場成交單、清算方案等;如甲方委託的證券經紀商為乙方，則甲方可授權乙方自行採集其所負責的相關數據;
5、甲方應及時接收、查看乙方傳送的外包服務業務結果信息，發現異常應及時通知乙方。甲方應妥善保存乙方傳送的外包服務業務結果信息，並做好信息備份和維護工作;
6、甲方應對乙方提供的外包服務業務結果信息進行確認，因技術故障或其他原因導致不能正常確認時，應及時通知乙方;
7、甲方對於本協定的有關信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、檔案、數據等信息負有保密責任，未經乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規、本協定及監管機構另有要求的除外。
8、按本協定的約定及時足額向乙方支付相關服務費用;
9、甲方應配合乙方進行業務糾錯;
10、甲方應在新業務上線前，與乙方進行充分的聯合測試;
11、甲方作為基金管理人應依法承擔的責任不因乙方按照本協定約定提供外包服務而免除或者減輕;
12、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
六、乙方的權利和義務
(一)乙方的權利
1、根據乙方提供外包服務業務的需要，乙方有權在法律法規規定及監管機構、自律組織允許的範圍內，自主制定並不時調整包括但不限於註冊登記等有關基金外包服務業務的規則、流程、標準等，並履行相應的公告、通知等義務。
2、要求甲方及時向乙方提供真實、準確、完整的，據以進行基金外包服務的數據資料及其他相關信息。
3、乙方就本協定項下為基金提供外包服務相關的工作成果，自始享有完整、獨占並排他的包括智慧財產權、商業秘密等在內的各項權利的所有權。
4、甲方未能按乙方規定的業務表格按時、妥善地向乙方提供基金業務參數信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業務申請。
5、乙方有權向甲方收取相關基金外包服務費用。
6、乙方如為基金提供資金監管服務，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機構將資金存入乙方指定的專門為所負責的外包產品開立的資金募集賬戶。
7、乙方如為基金提供註冊登記服務的，則乙方有權建立和管理基金份額持有人的基金註冊登記賬戶，保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
8、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的應由基金外包服務機構享有的其他權利。
(二)乙方的義務
1、在符合法律法規的規定及監管機構、自律組織要求的前提下，遵守本協定的有關規定，根據甲方的委託提供相應的外包服務。
2、按照本協定約定提供相應的基金外包服務，真實反映基金具體情況。
3、乙方應配備足夠的專業人員辦理基金外包業務，負責維護基金各項業務的安全穩定運行;
4、向甲方按時傳送有關基金外包業務的結果，與基金託管人及其他相關方及時核對服務結果。對於基金有關信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、檔案、數據等信息負有保密責任，未經甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規另有規定、本協定另有約定以及監管機構另有要求的除外。
5、對於外包服務業務形成的有關資料，按國家政策的有關規定妥善保管，並負有保密義務。
6、審慎評估外包服務的潛在風險與利益衝突，建立嚴格的防火牆制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實防範利益輸送，尊重並平等對待甲方及基金其他相關方的合法權益。
7、乙方提供募集資金監督管理服務的，應在本協定約定的職責範圍內保證募集賬戶內資金的安全。
8、乙方提供註冊登記服務的，應嚴格按照法律法規和本協定的規定辦理基金的註冊登記業務：乙方應保存基金委託人名冊15年以上，法律法規或監管機構另有更高要求的，從其規定;乙方對基金委託人的基金註冊登記賬戶信息負有保密義務，因違反保密義務對基金財產帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規規定的情形除外;乙方按本協定的規定為基金委託人辦理基金份額的轉託管、非交易過戶、司法強制執行等業務，並提供其他必要的服務;乙方應嚴格按照法律法規規定和本協定的約定計算業績報酬;乙方就其提供服務的成果應接受甲方的監督;乙方應按照法律法規規定和本協定的約定為基金委託人提供基金收益分配、權益代理等服務。
9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構事宜提供建議，但甲方有權決定是否採納。
10、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
七、外包服務細則
(一)管理人登記及基金產品備案服務
(二)募集資金監督管理服務
(三)註冊登記服務
(四)銷售運營服務
(五)估值核算服務
(六)協助辦理信息披露服務乙方按基金契約及本協定的約定，編制相關報告並與基金託管人進行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關報告中淨值表現、財務報告等章節，並提供給基金託管人覆核。相關報告的內容與格式模版，經甲乙雙方及基金託管人協商一致確定後執行。
八、差錯的處理
甲方和乙方將採取必要、適當、合理的措施，確保本協定約定的各項業務數據的真實性、準確性、及時性。當錯誤被發現後，應當及時進行處理，處理的程式如下：
1、查明錯誤發生的原因，列明所有的當事人，並根據錯誤發生的原因確定錯誤的責任方;
2、根據錯誤處理原則或相關方協商確定的方法對因錯誤造成的損失進行評估;
3、根據錯誤處理原則或相關方協商確定的方法由錯誤的責任方進行更正和賠償損失;
4、根據錯誤處理的方法，需要修改相關數據的，由數據提供方進行更正，並就錯誤的更正向相關方進行確認。
九、暫停服務的情形
(一)基金資產投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關服務時;
(三)由甲方負責提供的數據、檔案有誤或者不完整，影響乙方提供服務，並且甲方未能按照乙方要求及時糾正完畢的;
(四)法律法規規定、監管機構和自律規則另有規定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。
十、特殊情況的處理
由於不可抗力原因，或由於證券交易所及證券登記結算公司傳送的數據錯誤，或國家政策調整、市場規則變更，或由於基金委託人、託管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，對由此造成的基金資產估值、註冊登記等本協定項下各項業務錯誤的，免除相關方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的範圍內，積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一、保密條款
(一)甲方對乙方提供的有關的基金外包服務結果等檔案承擔保密責任，未經乙方同意，甲方不得向其他任何機構和個人泄露，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程式而確有必要提供的除外，但應於披露之前，在合理可行的範圍內事先告知對方;
(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關甲方、基金及基金委託人等相關方的一切資料和信息，未經甲方同意，乙方不得擅自將其透露給其他任何機構和個人，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程式而確有必要提供的除外，但應於披露之前，在合理可行的範圍內事先告知對方;
(三)任何一方違反本協定約定的保密義務，應賠償由此給對方造成的實際經濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實際損失金額為限。
十二、免責條款
(一)乙方僅依據甲方提供的數據材料及基金契約提供服務，乙方無義務審核甲方提交或者轉交的相關檔案或者信息的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性，對於該等檔案的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產等的風險、損失，乙方不承擔任何責任。
(二)乙方無義務審核基金資產或基金委託人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔由此產生的任何責任。甲方承擔並負責基金委託人的適當性審查、風險揭示及投資者風險承受能力測評，並對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關業務。
(四)甲乙雙方約定提供資金監管服務的，乙方按照本協定“七、外包服務細則”中“(二)、募集資金監督管理服務”特別提醒事項中對其負責期間內的客戶資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關責任方承擔，乙方不承擔任何責任。
(五)對於本協定簽署之日後發生的不可抗力事件，導致雙方無法全部履行或部分履行本協定的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關方應當在合理可行的範圍內勤勉盡責，以降低此類事件對基金和其他當事人方的影響。
(六)甲方應確保其提供的或由其委託的第三方機構向乙方提供的數據和材料的真實、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無關。
(七)乙方按照當時有效的法律法規以及本協定的約定，在本方沒有故意或重大過失的情況下，對由於其提供外包服務工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。
十三、違約責任
(一)甲、乙雙方在履行本協定過程中，不得違反國家有關法律、法規、規章、業務規則和監管規定，否則應自行承擔由此造成的法律後果。
(二)若由於本協定任何一方的原因造成本協定不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由於雙方原因造成本協定不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。
(三)本協定任何一方違約，另一方在職責範圍內有義務及時採取合理且必要的措施，以避免損失的進一步擴大，否則無權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。
(四)由於電訊、電力或行業主管部門等任何第三方原因導致乙方不能提供或不能及時提供基金數據的，乙方不承擔責任。
(五)如甲方未按時向乙方提供據以進行基金資產估值的相關數據材料，或者數據材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務費用的，乙方有權停止相關服務並要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。
(六)本協定生效後，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協定)其在本協定項下的義務，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實際經濟損失;甲方提前終止本協定的，應按提前終止年度應付外包服務費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實際損失的，甲方應補足其差額部分。
十四、爭議處理
(一)本協定受中華人民共和國法律(為本協定履行之目的，僅指中國大陸地區的法律，並且不含其衝突法規範)管轄與解釋。
(二)本協定項下所產生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出爭議之日起十五日內未能協商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
(三)當產生任何爭議及任何爭議正按照前款規定進行解決時，除爭議事項外，各方應繼續行使本協定項下的其他權利並履行本協定項下的其他義務。
十五、本協定的生效與修改
(一)本協定生效的條件：本協定經雙方法定代表人或授權代表簽章並加蓋公章或契約專用章之日起生效。
(二)本協定的修改 本協定生效後，甲乙雙方不得擅自修改本協定的任何條款。如需變更本協定，應經甲乙雙方協商一致並達成書面補充協定。
十六、本協定的終止
出現下列情況之一的，本協定終止：
(一)經甲乙雙方協商一致終止;
(二)非因甲乙雙方主動放棄或其他過錯導致管理人無法在中國基金業協會登記或基金無法通過中國基金業協會備案的;
(三)一方破產、解散或被依法撤銷的;
(四)一方不再具備開展本協定項下業務資格的;
(五)法律法規規定的其他情形。
十七、服務期限本協定
服務有效期一年。甲乙雙方應在本協定到期之前三十日內就是否續約事宜進行協商。如雙方均無書面異議送達對方，本協定可以年為單位自動順延服務有效期，服務內容及支付方式不變，可不再另行簽署續期協定。
十八、外包服務費支付方式
甲方同意按照產品規模計提外包服務費用並支付給乙方，具體費率及承擔方式參見作為本協定附屬檔案的具體的產品要素表及/或雙方另行簽署的補充協定。如按產品契約中的計提方式及費率計算的年費用不足____________萬元的，則按每年最低____________萬元收取。
乙方外包服務費收款賬戶信息如下：
戶 名：____________證券股份有限公司
乙方賬號：____________銀行____________支行營業室開戶銀行：__________________
十九、轉讓與放棄
(一)本協定對於甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，並保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。
(二)本協定任何一方當事人均不得轉讓其在本協定項下的權利和義務。
(三)本協定任何一方當事人在本協定約定的期間內，如未能行使其在本協定項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以後行使該等權利。
二十、其他事項
如在本協定有效期間內，中國證監會或中國基金業協會對外包服務協定的內容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開協商，根據中國證監會或中國基金業協會的相關要求，相應修改本協定的內容和格式。
(一)本協定未盡事宜，由甲乙雙方協商一致，並簽署補充協定，補充協定與本協定具其同等法律效力。
(二)本協定一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
甲方: __________________管理有限公司
法定代表人(或授權代表人)：__________________
簽訂日期：__________________
乙方:__________________證券股份有限公司
法定代表人(或授權代表人)：__________________
簽訂日期： __________________
私募基金外包協定書 篇2
甲方(委託人): ______管理有限公司
註冊地址：______
法定代表人：______
乙方(受託人)：______證券股份有限公司
註冊地址：______市______區______路______號______號樓
法定代表人：______
鑒於：
1、甲方為已在中國證券投資基金業協會(以下簡稱“中國基金業協會”)登記或已具備登記條件並可以取得登記的私募基金管理公司。
2、乙方作為國內大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務事項在中國基金業協會備案，具有為私募證券投資基金提供本協定第四條甲方所選委託事項的外包服務能力，乙方同意以該等能力與經驗為甲方提供相關外包服務。
3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務，規範有關運作，本著平等自願、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務協定》(以下簡稱“本協定”)，並共同遵守約定的業務規定和技術規範。
本協定內容如下：
一、前言
訂立本協定的目的、依據和原則
(一)訂立本協定的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務過程中的權利、義務及職責。
(二)訂立本協定的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業協會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業務外包服務指引(試行)》以及其他有關法律法規。
若因法律法規的制定、修改或廢止導致本協定的內容與屆時有效的法律法規的規定存在衝突，應當以屆時有效的法律法規的規定為準，並視為本協定的相關內容依照前述屆時有效的法律法規的規定做相應的修改，本協定各方當事人應及時以補充協定等方式對本協定進行相應變更或在協商後終止本協定。
(三)訂立本協定的原則是平等自願、誠實信用、充分保護本協定各方當事人的合法權益。
二、釋義
在本協定中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、協定、本協定：指甲方和乙方簽署的本《外包服務協定》及其附屬檔案，以及對該協定及附屬檔案作出的任何有效變更和補充。
2、基金：甲方發行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業協會備案，並且委託乙方辦理外包服務的基金。
3、基金契約：甲方發行、管理的已經取得或者可以取得中國基金業協會備案，並且委託乙方辦理外包服務的基金產品契約。
4、基金管理人：指甲方(本協定委託人)。
5、基金託管人：指取得證券投資基金託管人資格，與甲方簽定託管協定為甲方改造、管理的基金提供託管服務的託管機構。
6、估值核算機構：指與甲方簽訂相關協定,約定為其發行、管理的基金提供基金估值核算服務的機構。
7、註冊登記機構：指與甲方簽訂相關協定，約定為其發行、管理的基金提供註冊登記服務的機構。
8、代銷機構：指取得基金銷售業務資格並與甲方簽署基金銷售服務協定，辦理本基金銷售業務的機構。
9、基金註冊登記賬戶：基金註冊登記機構為基金委託人開立的用於記錄其持有的基金份額情況的賬戶。
10、基金交易賬戶：銷售機構為基金委託人開立的記錄其通過該銷售機構辦理基金認購、申購、贖回及轉託管等業務所引起的基金份額變動及結餘情況的賬戶。
11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。
12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業務的工作日。
13、T日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發生日。
14、T+1日：T日後的第一個交易日。
15、證券賬戶：指根據中國證監會有關規定和中國證券登記結算有限責任公司、債券登記結算機構的有關業務規則，由基金管理人或基金託管人為基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。
16、託管賬戶：指基金託管人根據有關規定為基金開立的、專門用於基金財產中現金資產的歸集、存放與支付的專用銀行結算賬戶，該賬戶不得存放其他性質資金。
17、客戶交易結算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或託管銀行)營業網點開立的，用於存管基金的證券交易結算資金數據，反映證券交易結算資金餘額的變動明細，並記載基金的銀行結算賬戶(一般為“託管賬戶”)和證券資金台賬之間的銀證轉賬對應關係的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金台賬的影子賬戶，其與銀行結算賬戶建立銀證轉賬對應關係。
18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。
19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監控中心開立的，用於記錄基金期貨交易情況的賬戶。
20、期貨結算賬戶：根據基金契約及相關法規規定為基金開立的、用於銀期轉賬的專用銀行結算賬戶，可為託管賬戶或託管人協助開立的其他專用銀行結算賬戶。21、期貨保證金賬戶：期貨經紀商為基金開立的，用於期貨交易的保證金賬戶。
22、期貨業協會：中國期貨業協會。
23、監控中心：中國期貨保證金監控中心。
24、基金資產：指基金委託人擁有合法所有權或處分權、委託基金管理人管理並由基金託管人託管的資產。
25、基金資產總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產的價值總和。
26、基金資產淨值：指基金資產總值減去基金負債後的價值。
27、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產淨值的過程。
28、元：指人民幣元。
29、存續期：指估值協定生效至終止之間的期限。
30、認購：指在基金初始銷售期間，基金委託人購買基金份額的行為。
31、申購：指在基金開放日，基金委託人申請購買基金份額的行為。
32、贖回：指在基金開放日，基金委託人申請賣出基金份額、獲取現金的行為。
33、法律法規：指中華人民共和國境內現時有效的法律、行政法規、部門規章及規範性檔案、監管規定、自律規則等相關規定。
三、聲明與承諾
(一)甲方保證本協定所涉及委託外包的基金資產來源及用途合法，並已充分理解本協定全文，了解相關權利義務。
(二)甲方保證其已或將作為依據相關規定完成基金管理人登記，本協定項下的基金產品已經或即將依法完成備案。
(三)甲乙雙方聲明並承諾其簽署及履行本協定已經得到其各自有權決策機構的有效及充分授權，並在本協定有效期內持續有效。
(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則履行本協定約定的各項義務。
四、委託事項
經甲乙雙方友好協商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務，甲方委託乙方擔任基金的外包服務機構。需要提供外包服務的具體基金、相應的外包服務範圍及費率，由雙方按照本協定的補充協定或由雙方確認的《產品要素表》的相關約定執行，補充協定和《產品要素表》中的約定與本協定不一致的，適用補充協定和《產品要素表》的約定，補充協定和《產品要素表》未規定的適用本協定的約定。
(一)管理人登記及基金產品備案服務
(二)募集資金監督管理服務
(三)註冊登記服務
(四)銷售運營服務
(五)估值核算服務
(六)協助辦理信息披露乙方接受甲方的委託，按照基金契約的約定及相關監管法規要求，協助甲方為基金提供淨值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，並配合甲方提供信息報送和披露中與外包業務有關的資料，同時協助甲方聘請的會計師事務所對基金進行年度審計。
五、甲方的權利和義務
(一)甲方的權利
1、有權享有乙方按照本協定約定為所委託基金提供本協定約定的外包服務;
2、有權要求乙方按時傳送所委託基金服務相關資料和數據，有權從乙方獲得約定的業務資料及業務支持;
3、甲方在與乙方協商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業務創新和系統升級
4、甲方在與乙方協商一致的情況下，有權通知乙方按甲方合理要求設定基金相關業務參數;甲方有權在乙方系統允許條件下，要求乙方配合進行相關業務糾錯處理;
5、乙方未能按照雙方的約定按時提供基金外包服務，甲方有權按照本協定的約定暫停委託乙方辦理外包服務業務;對乙方在辦理日常業務中存在違反法律法規及本協定規定的行為，甲方有權要求乙方進行改正;
6、甲方有權根據有關法律法規規定和本協定的約定對雙方約定的外包服務進行監督，並提出改善建議，包括但不限於由雙方協商確定外包服務範圍、制訂外包服務標準、監督外包服務執行等。
7、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的應由基金管理人及外包服務委託人享有的其他權利。
(二)甲方的義務
1、甲方應確保其制定的基金契約等檔案中的業務處理規則符合相關業務規則、指引規定;應確保嚴格遵循相關法律法規，並自主履行或委託銷售機構履行反洗錢管理的相關義務;
2、及時有效地處理和解決乙方在外包服務工作中提出的相關問題，並根據工作進度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署並落實相關工作;如甲方委託其他機構履行該等義務，應要求該等受託人做好與乙方的銜接、配合等工作;
3、向乙方提供所委託基金的相關要素信息，供乙方辦理基金資產估值、註冊登記等外包服務，並在基金相關要素信息發生變更時及時通知乙方;
4、向乙方或要求相關第三方向乙方按時提供進行所委託基金外包業務所需的規定格式的相關第三方數據資料、業務參數等信息，並對所提供數據資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責;
數據資料包括但不限於：已生效的基金契約及託管協定正式本、基金成立時相關數據及資料、基金賬戶申請與交易表數據、開放期申贖匯總確認數據、基金投資的交易結算數據、資金劃轉指令、基金申購贖回確認書、投資收益分配指令、基金的場外交易確認單、銀行間市場成交單、清算方案等;如甲方委託的證券經紀商為乙方，則甲方可授權乙方自行採集其所負責的相關數據;
5、甲方應及時接收、查看乙方傳送的外包服務業務結果信息，發現異常應及時通知乙方。甲方應妥善保存乙方傳送的外包服務業務結果信息，並做好信息備份和維護工作;
6、甲方應對乙方提供的外包服務業務結果信息進行確認，因技術故障或其他原因導致不能正常確認時，應及時通知乙方;
7、甲方對於本協定的有關信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、檔案、數據等信息負有保密責任，未經乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規、本協定及監管機構另有要求的除外。
8、按本協定的約定及時足額向乙方支付相關服務費用;
9、甲方應配合乙方進行業務糾錯;
10、甲方應在新業務上線前，與乙方進行充分的聯合測試;
11、甲方作為基金管理人應依法承擔的責任不因乙方按照本協定約定提供外包服務而免除或者減輕;
12、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
六、乙方的權利和義務
(一)乙方的權利
1、根據乙方提供外包服務業務的需要，乙方有權在法律法規規定及監管機構、自律組織允許的範圍內，自主制定並不時調整包括但不限於註冊登記等有關基金外包服務業務的規則、流程、標準等，並履行相應的公告、通知等義務。
2、要求甲方及時向乙方提供真實、準確、完整的，據以進行基金外包服務的數據資料及其他相關信息。
3、乙方就本協定項下為基金提供外包服務相關的工作成果，自始享有完整、獨占並排他的包括智慧財產權、商業秘密等在內的各項權利的所有權。
4、甲方未能按乙方規定的業務表格按時、妥善地向乙方提供基金業務參數信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業務申請。
5、乙方有權向甲方收取相關基金外包服務費用。
6、乙方如為基金提供資金監管服務，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機構將資金存入乙方指定的專門為所負責的外包產品開立的資金募集賬戶。
7、乙方如為基金提供註冊登記服務的，則乙方有權建立和管理基金份額持有人的基金註冊登記賬戶，保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;
8、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的應由基金外包服務機構享有的其他權利。
(二)乙方的義務
1、在符合法律法規的規定及監管機構、自律組織要求的前提下，遵守本協定的有關規定，根據甲方的委託提供相應的外包服務。
2、按照本協定約定提供相應的基金外包服務，真實反映基金具體情況。
3、乙方應配備足夠的專業人員辦理基金外包業務，負責維護基金各項業務的安全穩定運行;
4、向甲方按時傳送有關基金外包業務的結果，與基金託管人及其他相關方及時核對服務結果。對於基金有關信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、檔案、數據等信息負有保密責任，未經甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規另有規定、本協定另有約定以及監管機構另有要求的除外。
5、對於外包服務業務形成的有關資料，按國家政策的有關規定妥善保管，並負有保密義務。
6、審慎評估外包服務的潛在風險與利益衝突，建立嚴格的防火牆制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實防範利益輸送，尊重並平等對待甲方及基金其他相關方的合法權益。
7、乙方提供募集資金監督管理服務的，應在本協定約定的職責範圍內保證募集賬戶內資金的安全。
8、乙方提供註冊登記服務的，應嚴格按照法律法規和本協定的規定辦理基金的註冊登記業務：乙方應保存基金委託人名冊15年以上，法律法規或監管機構另有更高要求的，從其規定;乙方對基金委託人的基金註冊登記賬戶信息負有保密義務，因違反保密義務對基金財產帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規規定的情形除外;乙方按本協定的規定為基金委託人辦理基金份額的轉託管、非交易過戶、司法強制執行等業務，並提供其他必要的服務;乙方應嚴格按照法律法規規定和本協定的約定計算業績報酬;乙方就其提供服務的成果應接受甲方的監督;乙方應按照法律法規規定和本協定的約定為基金委託人提供基金收益分配、權益代理等服務。
9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構事宜提供建議，但甲方有權決定是否採納。
10、國家有關法律法規、監管規定、自律規則及本協定規定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。
七、外包服務細則
(一)管理人登記及基金產品備案服務
(二)募集資金監督管理服務
(三)註冊登記服務
(四)銷售運營服務
(五)估值核算服務
(六)協助辦理信息披露服務乙方按基金契約及本協定的約定，編制相關報告並與基金託管人進行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關報告中淨值表現、財務報告等章節，並提供給基金託管人覆核。相關報告的內容與格式模版，經甲乙雙方及基金託管人協商一致確定後執行。
八、差錯的處理
甲方和乙方將採取必要、適當、合理的措施，確保本協定約定的各項業務數據的真實性、準確性、及時性。當錯誤被發現後，應當及時進行處理，處理的程式如下：
1、查明錯誤發生的原因，列明所有的當事人，並根據錯誤發生的原因確定錯誤的責任方;
2、根據錯誤處理原則或相關方協商確定的方法對因錯誤造成的損失進行評估;
3、根據錯誤處理原則或相關方協商確定的方法由錯誤的責任方進行更正和賠償損失;
4、根據錯誤處理的方法，需要修改相關數據的，由數據提供方進行更正，並就錯誤的更正向相關方進行確認。
九、暫停服務的情形
(一)基金資產投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關服務時;
(三)由甲方負責提供的數據、檔案有誤或者不完整，影響乙方提供服務，並且甲方未能按照乙方要求及時糾正完畢的;
(四)法律法規規定、監管機構和自律規則另有規定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。
十、特殊情況的處理
由於不可抗力原因，或由於證券交易所及證券登記結算公司傳送的數據錯誤，或國家政策調整、市場規則變更，或由於基金委託人、託管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經採取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，對由此造成的基金資產估值、註冊登記等本協定項下各項業務錯誤的，免除相關方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的範圍內，積極採取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。
十一、保密條款
(一)甲方對乙方提供的有關的基金外包服務結果等檔案承擔保密責任，未經乙方同意，甲方不得向其他任何機構和個人泄露，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程式而確有必要提供的除外，但應於披露之前，在合理可行的範圍內事先告知對方;
(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關甲方、基金及基金委託人等相關方的一切資料和信息，未經甲方同意，乙方不得擅自將其透露給其他任何機構和個人，法律法規另有規定、監管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程式而確有必要提供的除外，但應於披露之前，在合理可行的範圍內事先告知對方;
(三)任何一方違反本協定約定的保密義務，應賠償由此給對方造成的實際經濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實際損失金額為限。
十二、免責條款
(一)乙方僅依據甲方提供的數據材料及基金契約提供服務，乙方無義務審核甲方提交或者轉交的相關檔案或者信息的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性，對於該等檔案的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產等的風險、損失，乙方不承擔任何責任。
(二)乙方無義務審核基金資產或基金委託人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔由此產生的任何責任。甲方承擔並負責基金委託人的適當性審查、風險揭示及投資者風險承受能力測評，並對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關業務。
(四)甲乙雙方約定提供資金監管服務的，乙方按照本協定“七、外包服務細則”中“(二)、募集資金監督管理服務”特別提醒事項中對其負責期間內的客戶資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關責任方承擔，乙方不承擔任何責任。
(五)對於本協定簽署之日後發生的不可抗力事件，導致雙方無法全部履行或部分履行本協定的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關方應當在合理可行的範圍內勤勉盡責，以降低此類事件對基金和其他當事人方的影響。
(六)甲方應確保其提供的或由其委託的第三方機構向乙方提供的數據和材料的真實、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無關。
(七)乙方按照當時有效的法律法規以及本協定的約定，在本方沒有故意或重大過失的情況下，對由於其提供外包服務工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。
十三、違約責任
(一)甲、乙雙方在履行本協定過程中，不得違反國家有關法律、法規、規章、業務規則和監管規定，否則應自行承擔由此造成的法律後果。
(二)若由於本協定任何一方的原因造成本協定不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由於雙方原因造成本協定不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。
(三)本協定任何一方違約，另一方在職責範圍內有義務及時採取合理且必要的措施，以避免損失的進一步擴大，否則無權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。
(四)由於電訊、電力或行業主管部門等任何第三方原因導致乙方不能提供或不能及時提供基金數據的，乙方不承擔責任。
(五)如甲方未按時向乙方提供據以進行基金資產估值的相關數據材料，或者數據材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務費用的，乙方有權停止相關服務並要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。
(六)本協定生效後，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協定)其在本協定項下的義務，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實際經濟損失;甲方提前終止本協定的，應按提前終止年度應付外包服務費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實際損失的，甲方應補足其差額部分。
十四、爭議處理
(一)本協定受中華人民共和國法律(為本協定履行之目的，僅指中國大陸地區的法律，並且不含其衝突法規範)管轄與解釋。
(二)本協定項下所產生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出爭議之日起十五日內未能協商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。
(三)當產生任何爭議及任何爭議正按照前款規定進行解決時，除爭議事項外，各方應繼續行使本協定項下的其他權利並履行本協定項下的其他義務。
十五、本協定的生效與修改
(一)本協定生效的條件：本協定經雙方法定代表人或授權代表簽章並加蓋公章或契約專用章之日起生效。
(二)本協定的修改 本協定生效後，甲乙雙方不得擅自修改本協定的任何條款。如需變更本協定，應經甲乙雙方協商一致並達成書面補充協定。
十六、本協定的終止
出現下列情況之一的，本協定終止：
(一)經甲乙雙方協商一致終止;
(二)非因甲乙雙方主動放棄或其他過錯導致管理人無法在中國基金業協會登記或基金無法通過中國基金業協會備案的;
(三)一方破產、解散或被依法撤銷的;
(四)一方不再具備開展本協定項下業務資格的;
(五)法律法規規定的其他情形。
十七、服務期限本協定
服務有效期一年。甲乙雙方應在本協定到期之前三十日內就是否續約事宜進行協商。如雙方均無書面異議送達對方，本協定可以年為單位自動順延服務有效期，服務內容及支付方式不變，可不再另行簽署續期協定。
十八、外包服務費支付方式
甲方同意按照產品規模計提外包服務費用並支付給乙方，具體費率及承擔方式參見作為本協定附屬檔案的具體的產品要素表及/或雙方另行簽署的補充協定。如按產品契約中的計提方式及費率計算的年費用不足二萬元的，則按每年最低二萬元收取。
乙方外包服務費收款賬戶信息如下：
戶 名：______證券股份有限公司
乙方賬號：______銀行______支行營業室開戶銀行：______
十九、轉讓與放棄
(一)本協定對於甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，並保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。
(二)本協定任何一方當事人均不得轉讓其在本協定項下的權利和義務。
(三)本協定任何一方當事人在本協定約定的期間內，如未能行使其在本協定項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以後行使該等權利。
二十、其他事項
如在本協定有效期間內，中國證監會或中國基金業協會對外包服務協定的內容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開協商，根據中國證監會或中國基金業協會的相關要求，相應修改本協定的內容和格式。
(一)本協定未盡事宜，由甲乙雙方協商一致，並簽署補充協定，補充協定與本協定具其同等法律效力。
(二)本協定一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。
甲方: ______管理有限公司
法定代表人(或授權代表人)：_____________
簽訂日期： ____ 年 _____ 月 _____ 日
乙方:______證券股份有限公司法定代表人(或授權代表人)：_____________
簽訂日期：____ 年 _____ 月 _____ 日
私募基金外包協定書 篇3
一、甲方和乙方
甲方：________________
註冊地址：________________
辦公地址：________________
法定代表人：________________
聯繫人：________________
聯繫方式：________________
傳真：________________
乙方：________________
註冊地址：________________
辦公地址：________________
法定代表人：________________
聯繫人：________________
聯繫方式：________________
傳真：________________
二、代理銷售協定的依據、目的和原則
甲乙雙方根據《中華人民共和國民法典》(以下簡稱“《民法典》”)及其他有關規定，本著平等、互利的原則，經協商一致，就甲方委託乙方代理銷售私募基金產品的事項簽訂本協定。
三、雙方的權利和義務
(一)甲方的權利和義務
1、甲方的權利：
(1)根據國家法律、法規及其他有關規定和本協定的約定，委託乙方辦理
基金產品代理銷售業務及按照本協定規定的條件和程式解除本協定。
(2)負責組織基金的銷售，依照有關法律法規制訂基金的銷售和交易規則及其它規則、制度。
(3)要求乙方嚴格按照國家法律法規、基金契約/合夥協定、募集說明書、本協定及補充協定的規定，辦理基金的代理銷售有關事宜，並以合理的方式和時間對乙方的代理銷售業務開展情況進行監督。對因乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，有權要求乙方承擔損失賠償責任。
(4)根據自身業務需要，有權同時委託乙方以外的其他符合條件的機構代理銷售或自行銷售同一個基金產品。
(5)根據法律法規、基金契約/合夥協定、募集說明書的規定，有權拒絕受理某一筆或某一段時間內的參與、退出或其他業務申請，但必須及時向乙方及基金投資者說明理由。
(6)法律法規、本協定及補充協定規定的其他權利。
2、甲方的義務：
(1)向乙方提供與基金銷售業務相關的基金契約/合夥協定、募集說明書，並保證其合法合規性和真實性、完整性、準確性和及時性。
(2)甲方應積極配合乙方的基金產品代理銷售工作。
(3)向乙方提供必要的培訓，培訓內容包括但不限於甲方公司簡況、投資策略、基金的特點等。
(4)按照本協定或補充協定規定的標準、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費用。
(5)對乙方在業務辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數據、乙方商業秘密等資料和信息負有保密義務，不得用於乙方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三方。即使本協定終止，仍負有保密義務，但法律法規另有規定的除外。
(6)甲方有義務建立完善的客戶服務制度和流程，根據基金契約/合夥協
議中的約定通過乙方向客戶提供相關服務。
(7)履行法律法規、基金契約/合夥協定、募集說明書、本協定及補充協定規定的信息披露義務。
(8)法律法規、本協定及補充協定規定的其他義務。
(二)乙方的權利和義務
1、乙方的權利：
(1)根據國家法律、法規及其他有關規定，接受甲方委託辦理基金代理銷售業務，及按照本協定規定的條件和程式解除本協定。
(2)在本協定規定的範圍內，根據基金契約/合夥協定、募集說明書和甲方提供的業務規則、資料等，制定業務流程，獨立確定乙方的銷售策略、銷售網點安排，辦理基金代理銷售業務。
(3)對因甲方責任而給資產委託人及乙方造成的損失，乙方有權要求甲方承擔相應責任。
(4)按照本協定及補充協定規定的標準、方式和時間，足額取得代理銷售費用。
(5)在與甲方合作銷售基金產品的同時，有權選擇代理銷售甲方以外的其他基金管理人發行的基金產品。
(6)對因甲方違反法律法規規定或甲方的過錯而給基金、基金投資者及乙方造成的損失，有權要求甲方承擔損失賠償責任。
(7)法律法規、本協定及補充協定規定的其他權利。
2、乙方的義務：
(1)嚴格遵循國家法律、法規及其他有關規定和基金契約/合夥協定、募集說明書及本協定的規定，辦理基金代理銷售業務，勤勉、盡責地履行代理銷售人的職責。
(2)採取有效手段和方式，保障基金代理銷售交易業務的正常、高效進行，並負責經由乙方認購、參與、退出基金的基金投資者的客戶服務工作。接受甲方對乙方的代理銷售業務情況進行的合理監督。
(3)乙方應該嚴格按照基金契約/合夥協定、募集說明書的規定和本協定的約定收取銷售費用。
(4)採取有效手段，確保按時、足額辦理基金代理銷售的資金交收。
(5)對甲方在業務辦理過程中提供的基金投資者信息、交易數據，甲方商業秘密等資料和信息負有保密義務。即使本協定終止，仍負有保密義務，但法律法規另有規定或有權機關或相關證券交易所另有要求的除外。
(6)按照相關法律法規規定及相關約定，妥善保管在代理銷售甲方基金產品過程中的相關業務資料。
(7)根據《中華人民共和國反洗錢法》等相關法律法規，履行基金投資者身份識別等反洗錢義務。
(8)建立完善的客戶服務制度和流程，向通過乙方認購基金的基金投資者提供持續服務。
(9)在簽訂基金契約/合夥協定前，並對基金投資者資金能力、金融投資經驗和投資目的進行充分了解。
(10)對因乙方違反法律規定或乙方的過錯而給基金、基金投資者及甲方造成的損失，應承擔損失賠償責任。 (11)乙方同意擔任甲方基金的銷售機構，不構成乙方對甲方的代理關係。乙方獨立銷售基金產品，獨立承擔銷售行為的一切法律後果，因乙方原因導致基金投資者、委託財產或甲方損失時，乙方應獨立地承擔賠償責任，其損害賠償的責任不因其不再作為本基金銷售機構而免除。甲方不對乙方的銷售行為承擔責任。
(12)法律法規、基金契約/合夥協定、本協定及補充協定規定的其他義務。
四、代理銷售業務安排
(一)市場推廣和銷售
1、乙方應建立健全的銷售管理制度，做好銷售人員的業務培訓工作，加強對基金銷售行為的管理，加大對基金投資者的風險提示，嚴格遵循銷售適用性原則。
2、乙方須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，並做好銷售人員培訓工作，必要時甲方可協助乙方開展培訓工作。
3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應保證有充足的時間供基金投資者審閱基金契約/合夥協定的內容，乙方應指派專人向基金投資者做出詳細的基金說明;甲方應在能力範圍內積極配合。
4、根據相關法律法規規定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、網際網路(甲方、乙方的網站除外)及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協商制定在雙方的網站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關規定。
5、根據市場行銷需要，甲乙雙方可以協商制定基金宣傳的宣傳資料(印刷品、光碟等)，該類資料的內容須事先經由雙方認可確認，並僅供甲乙雙方獨立或共同進行的客戶推介時向客戶提供。雙方應保證宣傳資料與備案資料的一致性。
6、甲乙雙方在基金銷售中使用的宣傳推介材料必須與基金契約/合夥協定、募集說明書相符，不得有下列情形：
(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
(2)違規承諾收益或者承擔損失;
(3)詆毀其他基金管理人、資產託管人和其他代理銷售機構;
(4)在宣傳時，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使基金投資者認為沒有風險的詞語;
(6)登載單位或者個人的推薦性文字;
(7)中國證監會規定禁止的其他情形。
(二)代理銷售業務安排
1、甲方負責印製統一編號的基金契約/合夥協定，乙方負責基金契約/合夥
協定的發放、簽署及回收。乙方應在基金契約/合夥協定生效後的 個工作日內將基金投資者簽署的基金契約/合夥協定等資料提供給甲方並留存一份備查。
2、資金交收
(2)乙方應以書面形式向甲方指定一個基金產品銷售資金的結算賬戶，除甲方應向乙方支付的代理銷售費用等，甲乙雙方發生的資金往來皆通過此賬戶辦理。如乙方變更賬戶信息，應及時向甲方出具正式蓋章函件說明更新後的賬戶信息。
3、客戶服務
(1)甲乙方應建立完善的、專職的客戶服務部門，明確並執行客戶服務制度和服務流程，對服務對象、服務內容、服務程式等業務進行規範化管理。
(2)乙方應當按照相關法律法規、基金契約/合夥協定及本協定的規定建立完善的客戶服務體系，根據甲方及時提供的準確信息，向基金投資者提供必要的服務，使基金投資者能夠及時、充分、準確地獲取相關的信息
(三)業務資料的保管
1、基金代理銷售業務資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協定規定的業務過程中形成的各類書面和電子形式的資料，包括但不限於：基金投資者的各類業務申請表單和相關證明資料、交易記錄與確認數據、各類涉及基金及基金投資者的協定、契約等。
2、基金投資者書面填寫的各類業務申請表等書面資料，由乙方依相關法律法規及乙方業務資料保管規定妥善保管，並在甲方有合理需求時提供必要的相關資料給甲方。
3、甲乙雙方在代理銷售業務中產生的各類交易記錄、基金投資者信息資料等電子資料，由雙方依照法律法規及雙方自身的業務資料保管規定，以電子數
據形式保存，並做好數據備份和維護工作。
4、所有資料應自形成之日起完整保存，保存期不少於行業標準或主管部門規定的年限。
五、代理銷售費用
(一)代理銷售費用應以乙方銷售的基金份額對應的本金金額為基數，年銷售費用費率(以下簡稱年銷售費率)按以下方式計算：
1、投資期限為1個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發行成本-預期年化淨收益
2、投資期限為3個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發行成本-預期年化淨收益
3、投資期限為6個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發行成本-預期年化淨收益
4、投資期限為9個月的銷售費用費率為：
年銷售費率=年化發行成本-預期年化淨收益
5、投資期限為12個月的銷售費用費率為：
年銷售費率=年化發行成本-預期年化淨收益
6、投資期限為18個月的年銷售費率為：
年銷售費率=年化發行成本-預期年化淨收益
註：年化發行成本為15.5%;
預期年化淨收益參照各基金募集說明書計算。
(二)甲方應在該基金成立後5個工作日內向乙方出具銷售服務確認書(格式見附屬檔案)，以確認乙方銷售該基金的情況，乙方應在收到次日予以確認。雙方確認後，甲方應在基金成立後10個工作日內向乙方支付銷售費用。
乙方基金銷售費用結算賬戶：
賬戶戶名：
銀行帳號：
開戶銀行：
六、雙方的承諾和保證
雙方就本協定內容和與本協定相關事宜提供的信息及做出的意思表示均真實、準確、完整、充分、無條件和無保留。
(一)雙方擁有完全的權利和被授權訂立並履行本協定。
(二)雙方對本協定的訂立和履行不會損害任何第三方的合法權益。
(三)不實施任何可能損害另一方權益和商譽的行為。
七、代理銷售協定的修改、解除和終止
(一)代理銷售協定的修改
本協定生效後，甲乙雙方不得擅自修改本協定的任何條款。如因市場發展需要和監管部門要求，需變更本協定及附屬檔案，應經甲乙雙方協商一致並達成書面意見。
(二)代理銷售協定的解除
1、發生下列情形時，甲方有權解除本協定：
(1)乙方違反國家法律、法規，被有權機構撤銷基金代理銷售業務資格;
(2)乙方違反基金契約/合夥協定、募集說明書和本協定，嚴重損害了基金、基金投資者或甲方的利益，經甲方提示後在合理期限內仍然不能改正;
2、若甲方違反基金契約/合夥協定、募集說明書和本協定，嚴重損害了私募基金、基金投資者或乙方的利益，經乙方提示後在合理期限內仍然不能改正的乙方有權解除本協定。
(三)解除本協定的程式和要求
1、甲乙任何一方依據本協定第九條第(二)款的約定解除本協定時，應提前三個月向另一方發出書面通知，並說明解除原因。
2、任何一方單方面解除協定，應以保護基金投資者利益為原則與另一方積極磋商協定解除的善後處理事宜。任何一方應在其義務範圍內，誠信配合另一方做出的合理處理方案的執行。
3、在解除本協定的過程中，雙方應本著為基金及基金投資者負責的原則，相互配合，作好交接工作。但雙方已經就具體的基金簽署補充協定的，仍須就補充協定履行至相應的基金清算後。
(四)代理銷售協定的終止
1、發生以下情形之一者，本協定將自動終止：
(1)乙方不再具備基金代理銷售業務資格;
(2)甲方解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管其管理的基金;
(3)乙方解散、依法被撤消、破產或由其他代理銷售機構接管基金的代理銷售業務;
(4)甲乙雙方經過協商一致同意終止;
(5)其他導致本協定終止之事項。
2、協定終止的後果
(2)協定終止後，雙方應本著為基金及基金投資者負責的原則，相互配合，作好交接工作。
(3)本協定的終止並不影響根據本協定或補充協定已經產生的債權、債務。
八、保密條款
(一)保密信息指與基金代理銷售業務有關的，由提供方向對方以書面、電子或以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開發及(或)持有的商業秘密、客戶信息以及其他。
雙方應謹慎盡責，保守機密，並應盡其所能防止任何第三人以不法手段盜取或獲取保密信息，或以任何方式複製保密信息。
(三)本保密條款獨立於本協定，本協定的中止、終止或失效將不會影響本保密條款的效力，法律法規另有強制性規定的除外。
九、違約責任
(一)甲方若逾期支付銷售費用，則每逾期一日，按延遲支付金額的萬分之五向甲方支付違約金，若因乙方未及時向甲方提交資料引起的逾期支付，則
由乙方自行承擔責任。
(二)本協定任何一方違反本協定的約定，給基金、基金投資者、另一方造成損失的，應承擔相應的法律責任。如屬雙方共同違約，應當各自承擔相應的責任。
(三)如一方承擔了按法律法規或本協定規定應由另一方承擔的責任，該方在承擔責任後有權向另一方進行追償。
(四)在涉及第三方的爭議中，甲乙雙方有義務向對方提供必要的證據或協助必要的取證工作。
十、爭議解決
本協定發生爭議，雙方以友好協商的方式解決，協商解決不成的，任何一方均有權向上海國際經濟貿易仲裁委員會提起仲裁，按照屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
十一條、通知
(一)各方同意，各方的聯絡及通訊方法以各方的下列相關信息為準：
(二)通知在下列日期視為送達被通知方：
1、專人送達:：通知方取得的被通知方簽收單所示日;
2、掛號信郵遞：發出通知方持有的國內掛號函件收據所示日後第5日;
3、傳真：收到成功傳送確認後的第1個工作日;
4、特快專遞：發出通知方持有的傳送憑證上郵戳日起第4日。
任何一方通訊地址或聯絡方式發生變化，應自發生變化之日起5個工作日內以書面形式通知其他方。任何一方違反前述規定，除非法律另有規定，變動一方應對由此而造成的影響和損失承擔責任。
十二、附則
(一)本協定經雙方加蓋公章後生效，有效期為 年。本協定一式貳份，協定雙方各持壹份，每份具有同等法律效力。
(二)對於未盡事宜甲乙雙方可簽署代理銷售補充協定(以下簡稱補充協定)進行約定。本協定項下的補充協定為本協定組成部分，與本協定具有同等法律效力;補充協定的約定與本協定不一致的，以補充協定的約定為準。
(三)經雙方確認的往來信函、傳真、電子郵件等，將作為本契約的組成部分，具有契約的效力。
甲方：________________乙方：________________
(公章) (公章)
法定代表人：________________(簽字或蓋章) 法定代表人：________________(簽字或蓋章)
(或授權代表) (或授權代表)
簽訂地：________________ 簽訂地：________________
簽訂日：________年________月________日 簽訂日：________年________月________日