（六）加強內控制度建設，切實履行內控職責
1、加強內控建設。明確各部門內控任務，強化各部門內控責任，提高一道防線與二道防線的協調配合，做到齊抓共管。
2、加強內控制度執行和落實，充分發揮內控合規員隊伍作用。加強三道防線建設，落實崗位制約機制，對不相容崗位兼職問題認真排查和整改，嚴禁業務操作“一手清”。強化事後監督對基層機構日常操作風險的監督和控制。
3、加大檢查和問責。加強職能部門的檢查工作力度，規範檢查方式，
以資金運營監管為關鍵，以基層營業機構為重點，通過健全和完善規章制度，對重點部門、重點業務、重點環節進行多層次、多角度、高頻率的事後監督和檢查，有效遏制案件的發生。加大對違規事件責任人的行政和經濟處罰。
4、大力推進員工合規檔案管理工作，對我行現有的“事後監督差錯管理系統”進行改造，使之成為“員工合規檔案管理系統”，更廣泛地記錄員工的合規行為。
5、積極開展代職管理、離任稽核、集中對賬、平賬巡查，崗位輪換等工作，嚴防案件苗頭。
6、實行營業機構業務經理派駐制，監督業務經營以法合規，防範操作風險。
7、認真做好“重要控制測試”工作，並對測試結果進行評價。
8、落實《中國==銀行===省分行內部控制第二道防線管理辦法》，明確第二道防線人員責任，做好第二道防線各項工作。加強全轄內控合規員培訓，提高內控工作能力。
（七）認真做好保衛工作。
1、加強領導，明確任務，強化責任。進一步堅持分級管理，按照“誰主管，誰負責，一把手負總則”的原則，層層落實安全保衛工作責任制。切實提高對安保工作重要性的認識，認真履行職責，扎紮實實做好安全保衛工作，確保全轄無得逞四類案件和重大責任事故發生。
2、完善圖像聯網傳輸的後續工作。加強報警聯網和圖象聯網傳輸管理，確保報警聯網和圖象聯網傳輸有效暢通運行，規範監控值班和預警運行機制。金庫監控圖象和報警信號上傳率達到100%；在市分行逐步建立以本部為中心對本部金庫、辦公大樓及支行、網點的防搶、防盜進行綜合監控值班。建立網點、atm機、辦公樓的安防預警運行機制。
3、鞏固安全保衛基礎工作，確保無搶劫、盜竊案件及火災事故發生。一是加強安全檢查工作。充分利用聯網圖象監控對各縣、城區（支）行、分理處檢查工作。重點檢查各單位綜合值班情況，營業網點防搶、辦公樓防火、防盜及守庫押運監督協調情況。二是堅持對網點檢查面達100%，做到檢查前有計畫、有重點，檢查中（被檢查單位）有記錄，檢查後有檢查反饋意見書，每季有安全檢查情況通報。將對各行處安全工作任務落實情況列入市分行年度考核內容。
4、認真落實營業網點監控錄象檢查工作。定期召開分析會和防詐欺協調會。及時收集、歸納有關案件通報和媒體披露的相關案件，對營業網點監控錄象資料，做到認真檢查，分析，綜合利用，發現情況及時通報並提出整改建議，情節嚴重的嚴肅追究責任，從而消除一切隱患。
5、做好技防設施的使用，管理，保養和維護。
6、進一步做好與保全公司工作協調，做好守押保障工作，完善操作程式，確保我行業務需求，確保我行資金和人員的安全。