5、建立差錯信息記錄平台，加大責任追究力度。
針對以往檢查中發現的差錯屢查屢犯的情況，為了掌握全轄各項業務在歷次內查外審中存在的問題，加大對業務差錯整改落實的監督和相關責任人的處罰。市分行利用《==分行業務差錯管理系統》，《==分行業務差錯系統管理辦法》和《==分行業務差錯處理辦法》。對業務差錯情況和屢查屢犯問題進行跟蹤檢查，統計和公告發布。截止今年11月末，記錄各類差錯信息903條。上半年績效考核對35名櫃面經辦人員,29名業務經理,20名網點負責人進行了經濟處罰,罰款金額3150元。對少數員工無視三人當班，雙人臨櫃制度，違反勞動紀律，給予了記大過處理。
6、認真做好反洗錢工作
今年以來，市分行規定對反洗錢工作由監察內控保衛部統一管理調整為條線管理，從而理順了關係，提高了工作效率。使反洗錢的業務監控面覆蓋國內結算、國際結算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業務的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責清晰、可操作性強的反洗錢組織管理體系。一是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統維護和驗平工作。二是進行反洗錢檢查，省分行於年10月對我行本部反洗錢組織機構建設等情況進行了專項檢查。市分行對反洗錢工作進行了自查。通過檢查，發現了我行在反洗錢工作中還存在不足之處，針對存在的問題，市分行下發了整改報告，相關單位均進行了整改，有力地促進了反洗錢工作的開展。三是市分行舉辦了反洗錢知識講座，對全轄所有報告員和信息員進行了培訓。四是各經營性分支機構均能本著“了解你的客戶”的原則，嚴格執行有關賬戶管理的各項規章制度，認真履行反洗錢工作職責。五是在辦理企業開、銷戶過程中進行盡職調查；在櫃面辦理業務中注重對有效證件審核，無匿名、假名和無效證件辦理業務的情況。
（三）加強內控建設，紮實開展內控各項工作
1、整合內控職能。一是按照調整架構、最佳化流程、合理分工、明確職責的要求，整合了風險管理部和個人金融部的內控職能，監察內控保衛部負責履行內控第二道防線的相關職能。二是落實《==分行內部控制委員會章程》，在全轄調整充實了內控合規員。監察內控保衛部承擔內部控制委員會秘書處日常工作。按季召開會議，研究防風險事項，報告全行內控防範情況。三是制定了《==分行年內控工作要點》，並按照條線監控原則，對內控體系建設工作任務進行分解細化，由各責任單位逐項予以落實。同時，強調加強部門間的協調配合，真正做到齊抓共管。
2、加快內控“三道防線”建設。一是紮實開展了內控“三道防線”宣傳月活動。充分認識三道防線建設的重要意義。宣傳、張貼“三道防線”材料。二是組織學習“三道防線”內容，抽查“三道防線”內容測試，收到良好效果。三是明確職責。內部控制第一道防線就是全行各級機構、各業務管理部門和每位員工。每個機構、部門和員工既是業務的直接經辦者，又是風險的所有者，也是內控的第一責任人。
3、加強和完善制度建設，夯實內控管理的基礎。一是落實《中國==銀行==省分行內部控制第二道防線管理辦法》，履行監察內控保衛部所承擔的內部控制第二道防線工作職能和任務。制定《===分行監察內控管理工作考評標準》，對全轄進行考核。二是制定《===分行事後監督部門員工考核管理辦法》。三是制定《==分行庫存限額考核辦法》《關於規範櫃員匯款限額變更申請程式的通知》《關於加強客戶櫃面遺失重要物品管理的通知》《關於進一步加強印章管理的緊急通知》、《關於確實加強銀企對賬工作的通知》等，進一步完善了我行相關業務操作的制度規定，對內控風險防範起到了積極地作用。