在各級銀監部門和省聯社的關心支持下，在我行高管層的正確指導下，我行案件專項治理工作按照上級部門的統一部署，結合本行的實際情況，緊緊抓住年度案件專項治理工作重心，全面推動我行案件專項治理工作的深入開展，圓滿完成了XX年下半年工作任務，案件防範工作取得了明顯成效，從源頭上預防和治理違規違紀行為的發生，全年我行實現了無經濟案件、無內部職工違法犯罪的可喜局面。回顧下半年的工作，我們具體做法是：
堅持標本兼治，突出重點
一是整改工作抓落實求實效。經過上半年對案件專項治理檢查工作的開展，暴露出了一些違規行為，因此對案件專項治理檢查發現問題的整改工作成為我行下半年工作的重點。為使存在問題得到迅速有效的整改，我行案件專項治理領導小組從三個方面進行了統一要求：一是各基層營業網點針對自身存在問題，上報整改方案，內容包括落實整改責任人，落實整改時間，落實整改措施等主要方面；二是總行職能部室協助整改，明確檢查組長（掛鈎分片經理）與基層營業網點負責人共同作為整改第一責任人，同時要求分片經理通過月度分片網點工作會議以及下基層工作等機會，對整改工作進行再檢查、再督促。對整改工作不力的提出嚴肅批評；三是總行主要領導分頭對整改工作進行督查，推動整改工作落到實處。總行領導要求將所有基層營業網點整改報告集中裝訂成冊，便於隨時進行督查。督查整改期間，董事長、監事長還多次放棄假日休息時間深入基層了解整改情況，與網點負責人進行談話，針對存在問題明確提出督查意見和整改要求。
二是加大檢查監督力度和頻率，鞏固案件專項治理檢查成果。下半年，我行監事會和各業務部室分別組織了不同形式和內容的檢查活動。其中，我行監事會通過參加中心支行會辦會的形式，實地了解貸審會各項制度的執行情況以及存在的種種問題，為今後完善信貸業務流程、控制信貸投放風險獻計獻策；通過開展信貸服務外部調查的方式，走進農戶，走進企業，對信貸人員的服務水平及是否存在違規違紀的行為進行走訪。財務會計部門根據省聯社的統一部署，精心組織開展了會計工作規範化管理活動。通過檢查，在規範會計行為的同時，也對案件專項治理期間發現的內部管理方面的問題進行了後續檢查；風險管理部門積極配合銀監部門開展了以貸款五級分類為核心內容的貸款質量檢查，不僅對貸款質量進行有效評估，而且促進了各支行嚴格執行貸款操作規程；保衛部門按照格式化、作業化檢查要求，編制檢查表和檢查提綱，認真組織了一次對全轄安全保衛工作大檢查和一次常規突擊檢查，通過檢查也發現了一些存在的問題，如部分監控設備老化，監控覆蓋不全面等等。針對這些問題，我行及時採取了有效措施進行全面整改，除對檢查發現問題進行處罰和通報批評外，還迅速更換了30隻圖像模糊不清探頭，新增加了13隻新探頭，對部分支行窗戶進行了增高和加固處理。經過一系列的檢查活動，不僅對基層支行業務工作起到了督促檢查的作用，也對案件專項治理工作開展以來基層支行存在的問題進行了回頭看，消除因硬體設施不到位而有可能引發案件的隱患。
三是加強調研，剖析典型。結合我行開展案件專項治理工作以來集中反映出來的信貸方面存在的突出問題，以及信貸人員因實行輪崗調片形成的責任清收貸款較多的現狀，我行案件專項治理小組組長董事長還專門抽出時間帶領審計人員到遺留責任清收貸款較多的兩支行進行了實地調研，通過與支行行長以及信貸人員的溝通了解，基本弄清了發放違規貸款和形成責任清收貸款的主客觀因素，為下一步制定更科學更合理更具操作性的信貸工作管理辦法提供了第一手資料。